2024年證券從業(yè)-證券合規(guī)筆試歷年真題薈萃含答案

2024年證券從業(yè)-證券合規(guī)筆試歷年真題薈萃含答案（圖片大小可自由調(diào)整）第1卷一.參考題庫(kù)(共30題)1.向客戶銷(xiāo)售適當(dāng)?shù)慕鹑诋a(chǎn)品或提供適當(dāng)?shù)慕鹑诜?wù)時(shí)，如果客戶要求購(gòu)買(mǎi)或接受高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的金融產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，正確的應(yīng)對(duì)方法是（）。A、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，客戶經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)提示后仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，則同意客戶購(gòu)買(mǎi)B、直接讓客戶購(gòu)買(mǎi)C、告知客戶不能購(gòu)買(mǎi)D、營(yíng)業(yè)部先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，客戶經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)提示后仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，則應(yīng)要求客戶書(shū)面進(jìn)行確認(rèn)并記錄保存2.老吳是某公司的客戶經(jīng)理，代客理財(cái)，還幫客戶賺了錢(qián)，但是在客戶回訪中被公司發(fā)現(xiàn)，公司可以對(duì)其采取以下哪種處罰措施（）A、經(jīng)濟(jì)處罰B、警告記過(guò)C、降級(jí)、解聘D、取消從業(yè)資格3.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》規(guī)定，成立非法集資需具備以下哪些特征要件（）A、未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金B(yǎng)、通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳C、承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)D、向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金4.按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展2次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。5.證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。6.根據(jù)公司證券經(jīng)紀(jì)人制度中有關(guān)資訊服務(wù)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人提供的統(tǒng)一資訊服務(wù)不包括?（）A、公司提供的研究報(bào)告B、公司統(tǒng)一提供的與證券投資有關(guān)信息C、公司統(tǒng)一采購(gòu)的其他資訊供應(yīng)商的證券投資資訊D、公司授權(quán)證券經(jīng)紀(jì)人提供的個(gè)性化資訊服務(wù)7.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人未經(jīng)公司批準(zhǔn)，不得將經(jīng)營(yíng)管理權(quán)利轉(zhuǎn)授給他人。8.下列關(guān)于證券公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的說(shuō)法，正確的是（）A、證券公司申請(qǐng)?jiān)谧∷刈C監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)新設(shè)營(yíng)業(yè)部的，上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別在C類(lèi)以上（含C類(lèi)）B、申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)新設(shè)營(yíng)業(yè)部的，上一年度公司代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前3名，以及最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別在B類(lèi)以上（含B類(lèi)）C、在證券公司收購(gòu)營(yíng)業(yè)部方面，《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定》要求應(yīng)當(dāng)具備設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件；具備區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn)條件的證券公司，只能收購(gòu)所在區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部D、對(duì)歷史遺留的、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，相關(guān)證券公司應(yīng)當(dāng)在2010年8月底前予以清理并關(guān)閉9.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。10.不得全權(quán)委托是指不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。11.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為（）。A、代理委托人從事證券投資B、與委托人約定分享證券投資收益C、或與委托人約定分擔(dān)證券投資損失D、買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票12.證券公司受理尤其機(jī)關(guān)司法扣劃要求后，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)證券實(shí)施交易凍結(jié)，并在協(xié)助司法扣劃當(dāng)日將協(xié)助司法扣劃的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)辦理過(guò)戶登記。13.按《證券代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)操作規(guī)范（2008年11月修訂稿）》中的要求，新開(kāi)資金賬戶必須保存的的個(gè)人客戶的電子影像資料包括（）A、客戶的正面頭像B、客戶的身份證明文件及證券賬戶卡C、投資者開(kāi)戶文件中的“風(fēng)險(xiǎn)揭示函”、“買(mǎi)者自負(fù)承諾函”和“開(kāi)戶申請(qǐng)表”D、經(jīng)客戶簽字的開(kāi)戶電腦回單E、“客戶業(yè)務(wù)受理申請(qǐng)表”F、“客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)”14.根據(jù)國(guó)際上的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司事務(wù)在介入應(yīng)保持相對(duì)獨(dú)立性，不宜對(duì)所有事宜進(jìn)行審查；合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主要對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查。15.以補(bǔ)貼現(xiàn)金或免收證券賬戶開(kāi)戶費(fèi)為誘惑，組織人員大量開(kāi)戶，只要每個(gè)人都愿意，不存在違規(guī)行為。16.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌資金不得用于房地產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)、股票買(mǎi)賣(mài)和期貨交易等與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)無(wú)關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)性投資。17.證券交易所可以制定高于《證券法》規(guī)定的上市條件，但須報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。18.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記事項(xiàng)包括（）。A、證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、身份證號(hào)碼B、代理權(quán)限、代理期間C、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍D、公司查詢與投訴電話19.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。20.按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估21.關(guān)于證券公司參與打擊非法證券活動(dòng)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理，不參與非法證券活動(dòng)，不為非法證券活動(dòng)提供任何便利B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)了解客戶和賬戶實(shí)名制等規(guī)定，將有關(guān)要求貫穿到營(yíng)銷(xiāo)、開(kāi)戶、交易、客戶服務(wù)等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不需要將獲知的不涉及公司的非法證券活動(dòng)信息情況報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券業(yè)協(xié)會(huì)D、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將參與打非工作情況納入相關(guān)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)和員工的績(jī)效考核22.股票質(zhì)押業(yè)務(wù)中錯(cuò)誤的做法有（）A、完全依靠折扣率、費(fèi)率吸引客戶B、不關(guān)注標(biāo)的證券最近三個(gè)月以來(lái)的交易量和換手率，折扣率設(shè)置不合理C、比較識(shí)別標(biāo)的證券流動(dòng)性，分析項(xiàng)目質(zhì)量D、不顧標(biāo)的證券實(shí)際情況承攬，無(wú)視項(xiàng)目隱患風(fēng)險(xiǎn)23.《證券公司內(nèi)部控制指引》規(guī)定，證券公司主要業(yè)務(wù)部門(mén)之間應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度，以下說(shuō)法正確的是（）。A、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對(duì)獨(dú)立B、電腦部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、監(jiān)督檢查部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)的人員不得相互兼任C、資金清算人員不得由電腦部門(mén)人員兼任D、資金清算人員不得由交易部門(mén)人員兼任24.證券公司應(yīng)當(dāng)有效防范并妥善處理利益沖突，在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公平對(duì)待客戶的原則。25.某證券公司營(yíng)業(yè)部王某員工向客戶推薦某基金產(chǎn)品，承諾該基金產(chǎn)品1.5倍年收益，客戶同意購(gòu)買(mǎi)后，但收益遲遲不能兌現(xiàn)，反而產(chǎn)生巨額虧損，向監(jiān)管機(jī)關(guān)投訴后查明該產(chǎn)品非該公司代銷(xiāo)基金產(chǎn)品，產(chǎn)本身也沒(méi)如員工宣傳的高額收益。該員工行為屬于（）A、違規(guī)飛單行為B、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第三十五條違規(guī)承諾收益C、合法的營(yíng)銷(xiāo)行為不構(gòu)成違法違規(guī)D、非法集資26.承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)公司債券，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》相關(guān)規(guī)定采用包銷(xiāo)或者代銷(xiāo)方式。27.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每（）年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于（）個(gè)工作日。A、3，10B、3，5C、2，10D、2，528.證券公司應(yīng)當(dāng)樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)、全員合規(guī)、合規(guī)從（）的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)?！盇、基層做起B(yǎng)、中層做起C、高層做起D、合規(guī)人員做起29.證券公司建立違規(guī)舉報(bào)制度，公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)地向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告。30.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組織委托具有專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行全面評(píng)估，應(yīng)每（）年至少進(jìn)行1次。A、1B、2C、3D、5第1卷參考答案一.參考題庫(kù)1.參考答案:D2.參考答案:A,B,C3.參考答案:A,B,C,D4.參考答案:錯(cuò)誤5.參考答案:正確6.參考答案:D7.參考答案:正確8.參考答案:A,B,C,D9.參考答案:正確10.參考答案:正確11.參考答案:A,B,C,D12.參考答案:正確13.參考答案:A,B,C,D,F14.參考答案:正確15.參考答案:錯(cuò)誤16.參考答案:正確17.參考答案:正確18.參考答案:A,B,C,D19.參考答案:正確20.參考答案:正確21.參考答案:C22.參考答案:A,B,D23.參考答案:A,B,C,D24.參考答案:錯(cuò)誤25.參考答案:A,B26.參考答案:正確27.參考答案:A28.參考答案:C29.參考答案:正確30.參考答案:C第2卷一.參考題庫(kù)(共30題)1.證監(jiān)會(huì)李超副主席在《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》培訓(xùn)會(huì)議中講話，指出現(xiàn)今證券業(yè)存在的問(wèn)題中沒(méi)有下列哪一項(xiàng)（）A、行業(yè)普遍缺乏客戶利益優(yōu)先的理念B、合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)不牢、水平不高，嚴(yán)重落后于業(yè)務(wù)發(fā)展C、行業(yè)發(fā)展萎縮，體量總體下降D、證券行業(yè)員工職業(yè)道德水準(zhǔn)不高、行業(yè)形象不佳，履行社會(huì)責(zé)任不夠2.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》有關(guān)規(guī)定：客戶權(quán)益變動(dòng)操作正確的做法是（）A、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕B、建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易可以一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核可以不留痕C、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先復(fù)核，事后審批，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕D、涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕3.經(jīng)紀(jì)人可以組織經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)，名單不需告訴證券營(yíng)業(yè)部，平時(shí)只從事一些輔助工作，所以經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)的人員不一定有從業(yè)資格。4.傘形信托，是指由證券公司、信托公司、銀行等金融機(jī)構(gòu)共同合作，結(jié)合各自優(yōu)勢(shì)，為證券二級(jí)市場(chǎng)的投資者提供投、融資服務(wù)的結(jié)構(gòu)化證券投資產(chǎn)品，被證監(jiān)會(huì)叫停的主要原因有（）A、打破了投資者與賬戶交易行為的“唯一對(duì)應(yīng)”關(guān)系B、賬戶信息披露不透明C、加快市場(chǎng)交易效率，提高資金流動(dòng)性D、普遍加杠桿運(yùn)作模式加劇市場(chǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)5.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，合規(guī)總監(jiān)的具體工作主要包括：（）A、對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案出具合規(guī)審查意見(jiàn)B、督導(dǎo)相關(guān)部門(mén)根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時(shí)評(píng)估、完善公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程C、對(duì)公司及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行事中監(jiān)督，進(jìn)行定期、不定期的檢查D、處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴等6.以下選擇中哪些是零售業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)（）A、網(wǎng)站最新公告B、網(wǎng)站信息的發(fā)布C、金融產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)D、客戶服務(wù)中心的運(yùn)營(yíng)和管理E、大客戶vip通道7.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為合規(guī)部門(mén)配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)部門(mén)中具備5年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的一定比例。8.按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評(píng)估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。9.證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種（）A、證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C、自律性組織D、證券投資人10.承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)不能協(xié)助發(fā)行人協(xié)調(diào)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的相關(guān)工作。11.根據(jù)公司證券經(jīng)紀(jì)人客戶回訪制度有關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人客戶首次回訪后每2年應(yīng)當(dāng)至少回訪一次。12.由于經(jīng)紀(jì)人與證券公司是代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)人只從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)，所以與客戶發(fā)生法律關(guān)系是證券公司而不是證券經(jīng)紀(jì)人。13.代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)月。14.證券公司的股東、董事和高級(jí)管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令或者干涉其工作。15.以下關(guān)于禁止“員工炒股”的說(shuō)法正確是：（）A、從業(yè)人員不得買(mǎi)賣(mài)股票，但從業(yè)之前已經(jīng)買(mǎi)入的股票，從業(yè)之后可以繼續(xù)持有B、從業(yè)人員也不能持有基金和債券C、從業(yè)人員本人不能買(mǎi)賣(mài)股票，但可以用他人的賬戶買(mǎi)賣(mài)股票D、從業(yè)人員不能直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票16.以下哪些是證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人的管理與監(jiān)督工作（）。A、客戶回訪B、建立經(jīng)紀(jì)人檔案，執(zhí)業(yè)過(guò)程留痕C、將執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入到經(jīng)紀(jì)人的績(jī)效考核中D、對(duì)經(jīng)紀(jì)人所服務(wù)客戶的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控17.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)重要合同和憑證的管理，建立健全管理、操作流程，確保從事賬戶見(jiàn)證的工作人員根據(jù)客戶預(yù)約需求向公司逐次登記、領(lǐng)取開(kāi)戶合同，并在客戶簽署后及時(shí)交回歸檔。18.證券投資顧問(wèn)可以代客戶作出投資決策。19.盡職調(diào)查工作底稿及盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)妥善存檔，保存期限在公司債券到期或本息全部清償后不少于3年。20.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，部分解除質(zhì)押后，質(zhì)押登記編號(hào)下已經(jīng)沒(méi)有任何證券或孳息仍然處于質(zhì)押狀態(tài)的，則部分解除質(zhì)押申報(bào)成功。21.某上市公司董事將其持有的公司股票在買(mǎi)入后三個(gè)月內(nèi)即賣(mài)出，公司的一名小股東得知公司董事會(huì)沒(méi)有收回該董事買(mǎi)賣(mài)所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。22.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司不得為證券資產(chǎn)低于（）萬(wàn)元，證券交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足（）的客戶開(kāi)立融資融券信用賬戶。A、30；一年B、50；半年C、100；三年D、60；兩年23.下列關(guān)于證券公司的合規(guī)總監(jiān)以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，不正確的是（）A、證券公司要保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性、知情權(quán)和調(diào)查權(quán)，為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的物力、財(cái)力和技術(shù)支持，設(shè)立或者指定合規(guī)部門(mén)并為其配備足夠的合規(guī)管理人員B、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)C、證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)經(jīng)理層審議通過(guò)后實(shí)施。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)，以及違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究辦法等內(nèi)容D、證券公司解聘合規(guī)總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)，將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告公司住所地證監(jiān)局24.客戶在交易操作過(guò)程中連續(xù)幾次輸入錯(cuò)誤密碼，證券營(yíng)業(yè)部將有權(quán)凍結(jié)該賬戶的操作（）A、1次B、3次C、5次D、7次25.非公開(kāi)發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式，每次發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)一百人。26.經(jīng)紀(jì)人所做的下列哪些行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為（）A、采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手手段招攬客戶B、采取進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶手段招攬客戶C、開(kāi)戶送禮品D、將自己收集的各種股評(píng)信息發(fā)給客戶27.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，自營(yíng)證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價(jià)值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指