2021年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)速記題庫(kù)

證券市場(chǎng)基本知識(shí)速記題庫(kù)5單項(xiàng)選取題

1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益------。

A

書面憑證

B

法律憑證

C

收入憑證

D

資本憑證

2、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是依照金融市場(chǎng)------劃分。

A

交易對(duì)象

B

交易性質(zhì)

C

交易期限

D

交易時(shí)間

3、二級(jí)市場(chǎng)組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券買主和賣主或是其代理人在交易所一種中心地點(diǎn)會(huì)面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是------。

A

場(chǎng)外交易市場(chǎng)

B

有形市場(chǎng)

C

第三市場(chǎng)

D

第四市場(chǎng)

4、16，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。

A

紐約

B

倫敦

C

巴黎

D

阿姆斯特丹

5、中華人民共和國(guó)人自己開辦第一家證券交易所是19夏天成立------。

A

上海證券交易所

B

上海眾業(yè)公所

C

上海華商證券交易所

D

北平證券交易所

6、中華人民共和國(guó)證券市場(chǎng)逐漸規(guī)范化，其中發(fā)行制度發(fā)展------。

A

始終是審批制

B

由審批制到核準(zhǔn)制

C

始終是核準(zhǔn)制

D

由核準(zhǔn)制到審批制

7、為了保證股票發(fā)行審核過程中公正性和質(zhì)量，中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了------，對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。

A

股票發(fā)行審核委員會(huì)

B

證券業(yè)協(xié)會(huì)

C

交易所監(jiān)督部

D

證券登記機(jī)構(gòu)

8、國(guó)內(nèi)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指------。

A

證券交易所

B

證券業(yè)協(xié)會(huì)

C

證監(jiān)會(huì)

D

證券登記結(jié)算公司

9、在國(guó)內(nèi)，證監(jiān)會(huì)屬于-------管轄。

A

中華人民共和國(guó)人民銀行

B

國(guó)務(wù)院

C

人大常委會(huì)

D

國(guó)家主席

10、公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)分派順序上列為最后是--------。

A

普通股票

B

優(yōu)先股票

C

銀行債權(quán)

D

普通債權(quán)

11、股票理論價(jià)值是--------。

A

票面價(jià)值

B

帳面價(jià)值

C

清算價(jià)值

D

內(nèi)在價(jià)值

12、20世紀(jì)初期，美國(guó)--------州最先通過法律，容許發(fā)行無面額股票。

A

紐約

B

新澤西

C

華盛頓

D

芝加哥

13、按照《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東構(gòu)成，它職責(zé)有-----。

A

制定公司內(nèi)部基本管理制度

B

制定公司利潤(rùn)分派方案和彌補(bǔ)方案

C

決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)立

D

對(duì)與否發(fā)行公司債券作出決策

14、國(guó)內(nèi)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開-----次年會(huì)。

A

1

B

2

C

4

D

沒有規(guī)定

15、國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成股份，-------資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)折算成國(guó)家股。

A國(guó)有公司以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份

B

國(guó)有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份

C

國(guó)有公司改制成股份公司形成股份

D

社會(huì)公眾投資形成股份

16、在上海證交所上市股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值，以-------買賣。

A

人民幣

B

美元

C

港元

D

日元

17、證券必要同步具備兩個(gè)最基本特性是-------。

A

法律特性與經(jīng)濟(jì)特性

B

法律特性與書面特性

C

經(jīng)濟(jì)特性與書面特性

D

經(jīng)濟(jì)特性與權(quán)益特性

18、資本證券是指與--------直接關(guān)于活動(dòng)而產(chǎn)生證券。

A

資金

B

金融投資

C

貨幣投資

D

項(xiàng)目投資

19、中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它-------業(yè)務(wù)。

A

政策性

B

公開市場(chǎng)操作

C

投資性

D

保值

20、股票事實(shí)上代表了股東對(duì)股份公司-------。

A

產(chǎn)權(quán)

B

債權(quán)

C

物權(quán)

D

所有權(quán)

21、貼現(xiàn)債券普通在票面上-------，是一種折價(jià)發(fā)行債券。

A

不規(guī)定利率

B

規(guī)定利率

C

標(biāo)明折價(jià)

D

不標(biāo)明折價(jià)

22、債券按計(jì)息方式有各種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫--------。

A

單利債券

B

復(fù)利債券

C

貼現(xiàn)債券

D

累進(jìn)利率債券

23、

債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時(shí)間推移，后期利率將比前期高，這種債券叫------。

A

單利債券

B

復(fù)利債券

C

貼現(xiàn)債券

D

累進(jìn)利率債券

24、浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)債券，這種債券利率在擬定期普通與------掛鉤。

A.

市場(chǎng)利率

B

銀行貸款利率

C

同業(yè)折借利率

D

定期存款利率

25、債券依照券面形式，其中------是具備原則格式債券。

A

實(shí)物債券

B

憑證式債券

C

記帳式債券

D

電子債券

26、償還期在1年以上如下國(guó)債被稱為------。

A

短期國(guó)債

B

中期國(guó)債

C

長(zhǎng)期國(guó)債

C

無期國(guó)債

27、可以提前兌現(xiàn)債券是------。

A

實(shí)物債券

B

憑證式債券

C

記帳式債券

D

以上都不能

28、從廣義角度來看，公債舉債主體是國(guó)家，從狹義含義來看公債舉債主體是-------。

A依然是國(guó)家

B

政府

C

法院

D

只能是地方政府

29、以個(gè)人為目的-------普通是吸取個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券。

A

流通國(guó)債

B

非流通國(guó)債

C

短期國(guó)債

D

中長(zhǎng)期國(guó)債

30、以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行國(guó)債是-------。

A

實(shí)物債券

B

本幣國(guó)債

C

外幣國(guó)債

D

實(shí)物國(guó)債

31、國(guó)內(nèi)國(guó)庫(kù)券在發(fā)行是往往先擬定其發(fā)行對(duì)象，在80年代初期，對(duì)個(gè)人發(fā)行國(guó)庫(kù)券比對(duì)單位發(fā)行國(guó)庫(kù)券利率------。

A

高

B

低

C

等于

D

沒關(guān)于系

32、國(guó)內(nèi)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)全面放開是在-----年。

A

1985

B

1987

C

1988

D

1990

33、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參加本期剩余賺錢分派優(yōu)先股，稱為------。

A

累積優(yōu)先股

B

非參加優(yōu)先股

C

參加優(yōu)先股

D

非累積優(yōu)先股

34、國(guó)際貨幣市場(chǎng)中華人民共和國(guó)庫(kù)券期貨合約面值是------美元。

A

10萬

B

100萬

C

200萬

D500萬

35、經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊(cè)資本限額為------。

A

5千萬

B

1億

C

2億

D

3億

36、保值債券是1989年嚴(yán)重通貨膨脹時(shí)發(fā)行帶有保值補(bǔ)貼國(guó)債。由于期限為3年，因此其利率隨中華人民共和國(guó)人民銀行規(guī)定3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保值補(bǔ)貼率，外加----個(gè)百分點(diǎn)。

A

1

B

2

C

3

D

4

37、在國(guó)內(nèi)，基本建設(shè)債券發(fā)行主體不是------。

A

國(guó)務(wù)院

B

國(guó)家能源投資公司

C

國(guó)家原材料投資公司

D

鐵道部

38、

發(fā)行債券主體普通需要擔(dān)保，該主體發(fā)行債券是-------。

A

政府證券

B

金融證券

C

信譽(yù)卓著大公司發(fā)行公司債券債券

D

普通公司發(fā)行公司債券

39、對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類公司債券有不同限制條件，其中有公司債券不得隨便增長(zhǎng)、債券未清償之前股東分紅要有限制等是-----。

A

不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債

B

信用公司債

C

保證公司債

D

收益公司債

40、兼有債權(quán)和股權(quán)雙重性質(zhì)公司債是------。

A

優(yōu)先股

B

可轉(zhuǎn)換公司債

C

收益公司債

D

信用公司債

41、國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，普通不用------表達(dá)。

A

美圓

B

德國(guó)馬克

C

英鎊

D

人民幣

42、證券投資基金反映是投資者和基金管理人之間一種------關(guān)系。

A

債權(quán)關(guān)系

B

所有權(quán)關(guān)系

C

綜合權(quán)利關(guān)系

D

委托代理關(guān)系

43、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所在性質(zhì)上是屬于------。

A

證券業(yè)最高監(jiān)督機(jī)構(gòu)

B

政府組織

C

民間組織

D

自律性組織

44、從橫向構(gòu)造關(guān)系來看，證券市場(chǎng)可以分為------。

A

股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)

B

發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

C

國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)

D

有行市場(chǎng)和無形市場(chǎng)

45、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于-----市場(chǎng)。

A

貨幣市場(chǎng)

B

資我市場(chǎng)

C

貸款市場(chǎng)

D

中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

46、資我市場(chǎng)可以分為---------。

A

證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng)

B

中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

C

證券市場(chǎng)和回購(gòu)市場(chǎng)

D

股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

47、證券投資者參加證券投資目不是---------。

A

參加公司管理

B

賺取市場(chǎng)差價(jià)

C

獲得高于銀行利息收益

D

收購(gòu)公司

48、股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司------。

A

產(chǎn)權(quán)

B

債券

C

物權(quán)

D

所有權(quán)

49、帳面價(jià)值又稱為------。

A

票面價(jià)值

B

股票凈值

C

清算價(jià)值

D

內(nèi)在價(jià)值

50、封閉式基金交易價(jià)格重要取決于--------。

A

基金總資產(chǎn)

B

供求關(guān)系

C

基金凈資產(chǎn)

D

基金負(fù)債

51、封閉式基金期滿終結(jié)，清算核資后-------按投資者出資比例進(jìn)行分派。

A

基金總資產(chǎn)

B

基金凈資產(chǎn)

C

可分派收益

D

基金資本金

52、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)------為準(zhǔn)。

A

開盤價(jià)

B

收盤價(jià)

C

最高價(jià)

D

最低價(jià)

53、在下列幾種基金中，普通------年管理費(fèi)率最低。

A

債券基金

B

貨幣基金

C

股票基金

D

認(rèn)股權(quán)證基金

54、基金持有人與托管人之間關(guān)系是-------。

A

所有人與經(jīng)營(yíng)者關(guān)系

B

經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管關(guān)系

C

持有與監(jiān)管關(guān)系

D

委托與受托關(guān)系

55、一種基金與否有效益重要是看------與否偏高。

A、管理費(fèi)

B、托管費(fèi)

C、運(yùn)作費(fèi)

D、宣傳費(fèi)

56、又稱為單位信托基金基金是------。

A、公司型基金

B、契約型基金

C、封閉式基金

D、開放式基金

57、為了滿足投資者半途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)需要，------普通在基金資產(chǎn)中保持一定比例鈔票。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、國(guó)債基金

D、股票基金

58、實(shí)物期貨重要有---------等幾種類型。

A

外匯期貨

B

利率期貨

C

股票期貨

D有色金屬期貨

59、依照《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金收益分派采用鈔票形式，每年至少一次，分派比例不得少于基金凈收益-----。

A、50%

B、60%

C、80%

D、90%

60、據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息有-----。

A

公司分派股利或者增資籌劃

B

公司股權(quán)構(gòu)造重大變化

C

公司債務(wù)擔(dān)保重大變更

D

上市公司收購(gòu)關(guān)于方案

61、

存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供服務(wù)涉及-------。

A

領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)

B

負(fù)責(zé)ADR注冊(cè)和過戶

C

負(fù)責(zé)保管ADR所代表基本證券

D負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督

62、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批事項(xiàng)有------。

A

設(shè)立或撤除分支機(jī)構(gòu)

B

變更注冊(cè)資本

C增發(fā)資本

D

更換法定代表人

63、不是普通股股東享有權(quán)利重要有------。

A

公司重大決策參加權(quán)

B

選取管理者

C

有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分派權(quán)

D

優(yōu)先配股權(quán)

64、不是影響債券利率因素有------。

A

籌資者資信

B

債券票面金額

C

籌資用途

D

借貸資金市場(chǎng)利率水平

65、債券和股票不同點(diǎn)體當(dāng)前------。

A

均有規(guī)定償還期限

B

都屬于有價(jià)證券

C

都是籌資手段

D

收益率互相影響

66、下面不是流通國(guó)債特點(diǎn)是------。

A

可自由轉(zhuǎn)讓

B

普通不記名

C

自由認(rèn)購(gòu)

D

無面值

67、其基金收益受貨幣市場(chǎng)利率影響，其變動(dòng)方向正好與國(guó)債基金收益相反基金是------。

A、

貨幣市場(chǎng)基金

B、黃金基金

C、衍生證券投資基金

D、平衡性基金

68、依照投資目的劃分基金中，最常用基金是------。

A、成長(zhǎng)性基金

B、收入性基金

C、平衡性基金

D對(duì)沖基金

69、根據(jù)《基金管理辦法》規(guī)定，基金人保存基金會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄------年以上。

A、5

B、10

C、15

D、20

70、基金管理人必要按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列狀況------時(shí)，基金也無權(quán)暫停估值。

A、

基金投資所涉及證券交易所遇到法定節(jié)假日

B、

浮現(xiàn)巨額贖回情形

C、

浮現(xiàn)其她無法抗拒因素，致使管理人無法精確評(píng)估基金凈資產(chǎn)

D、

基金管理人為減少管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)

二、多選取題

1、按照性質(zhì)分，證券分為

------。

A

有價(jià)證券

B

無價(jià)證券

C

資本證券

D

貨幣證券

2、從其產(chǎn)生領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大體可分為-------。

A

商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)

B

金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)

C

全球性匯率風(fēng)險(xiǎn)

D

區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)

3、有價(jià)證券自身并沒有價(jià)值，但它代表一定財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券獲得一定量

------。

A

商品

B

貨幣

C

利息收入

D

股息收入

4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)憑證，獲得了這種證券就等于獲得這種商品所有權(quán)。下面屬于商品證券有------。

A

提貨單

B

運(yùn)貨單

C

倉(cāng)庫(kù)棧單

D

存款單

5、銀行證券是貨幣證券中一種，它重要涉及------。

A

銀行本票

B

銀行匯票r>C

銀行支票

D

定期存單

6、證券產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)證券記載著權(quán)利人財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)------權(quán)利。

A

占有

B

使用

C

收益

D

處置

7、證券具備流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券流通是通過------實(shí)現(xiàn)

A

承兌

B

貼現(xiàn)

C

交易

D

繼承

8、證券市場(chǎng)橫向構(gòu)造關(guān)系是由------等構(gòu)成。

A

債券市場(chǎng)

B

股票市場(chǎng)

C

發(fā)行市場(chǎng)

D

基金市場(chǎng)

9.、按照交割時(shí)間，金融市場(chǎng)可以分為------。

A

貨幣市場(chǎng)

B

現(xiàn)貨市場(chǎng)

C

期貨市場(chǎng)

D

資我市場(chǎng)

10、按照交易直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可以分為------。

A

同業(yè)拆借市場(chǎng)

B

國(guó)債市場(chǎng)

C

股票市場(chǎng)

D

金融期貨市場(chǎng)

11、資我市場(chǎng)是指期限超過一年資金交易市場(chǎng)，其中------是資我市場(chǎng)工具。

A

ADR

B

公司債券

C

股票

D

國(guó)庫(kù)券

12、從1970年代起，證券市場(chǎng)浮現(xiàn)高度繁華局面，不但證券市場(chǎng)規(guī)模更加擴(kuò)大，證券交易日趨活躍，并且逐漸形成------全新特性。

A

金融證券化

B

證券市場(chǎng)國(guó)際化

C

投資者機(jī)構(gòu)化

D

證券市場(chǎng)電腦化

13、二戰(zhàn)之前，證券品種普通僅有股票、公司債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，重要有------。

A

浮動(dòng)利率債券

B

認(rèn)股證

C

分期債券

D

可轉(zhuǎn)換債券

E

復(fù)合證券

14、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展主線因素是由于網(wǎng)上交易具備明顯優(yōu)勢(shì)------。

A

突破了時(shí)空限制，投資者可以隨時(shí)隨處交易；

B

直觀以便，網(wǎng)上不但瀏覽和查閱，并且可以在線征詢；

C

成本低

D

更加安全

15、由審批制到核準(zhǔn)制是中華人民共和國(guó)證券市場(chǎng)一場(chǎng)深刻變革，它意義在于-------。

A

加強(qiáng)了證券公司等中介機(jī)構(gòu)責(zé)任

B

提高了證券市場(chǎng)透明度

C

維護(hù)三公原則

D

提高了上市公司質(zhì)量

16、1999年7月28日，中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式告知》，對(duì)總股本超過4億元新股發(fā)行方式作出重大改革，采用------相結(jié)合方式。

A

向法人配售

B

對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行

C

發(fā)行認(rèn)股證

D

證券公司配售

17、在證券市場(chǎng)上，依照投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度可以把投資者分為------。

A

機(jī)構(gòu)投資者

B

個(gè)人投資者

C

投機(jī)者

D

投資者

18、證券市場(chǎng)上主體，是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣各類投資者，其中------屬于機(jī)構(gòu)投資者。

A

家庭

B

政府

C

金融機(jī)構(gòu)

D

公司

19、證券市場(chǎng)上中介機(jī)構(gòu)是指為證券發(fā)行和交易提供服務(wù)各類機(jī)構(gòu)。下面------是證券中介機(jī)構(gòu)。

A

證券公司

B

會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C

證券交易所

D

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

20、國(guó)內(nèi)證券公司按照所能從事業(yè)務(wù)，可以分為------。

A

綜合類證券公司

B

代理性證券公司

C

經(jīng)紀(jì)類證券公司

D

自營(yíng)性證券公司

21、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)法人機(jī)構(gòu)，重要涉及------。

A

證券登記結(jié)算公司

B

會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C

證券投資征詢公司

D

證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

22、資金融通普通有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進(jìn)行資金融通活動(dòng)。下面------是間接融通工具。

A

股票

B

定期存單

C

CDs

D

公司債券

23、金融市場(chǎng)上依照交易工具期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資我市場(chǎng)兩大類。資我市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金市場(chǎng)，下面------是資我市場(chǎng)。

A

回購(gòu)合同市場(chǎng)

B

債券市場(chǎng)

C

基金市場(chǎng)

D

保險(xiǎn)市場(chǎng)

24、股票是指股份有限公司簽發(fā)證明股東所持股份憑證，從中咱們可以看出股票基本要素有------。

A

發(fā)行主體

B

股份

C

持有人

D

有面值

25、股票這種有價(jià)證券從性質(zhì)來看有-------性質(zhì)。

A

要式證券

B

設(shè)權(quán)證券

C

證權(quán)證券

D

資本證券

26、記名股票是指在股票和股份公司股東名冊(cè)上記載股東姓名股票，它有如下------

特點(diǎn)。

A

不必一次繳足

B

轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

C

便于掛失

D

規(guī)定一次繳足股款

27、按照《公司法》規(guī)定，普通股股東享有------法定股東權(quán)益。

A

資產(chǎn)受益

B

重大決策權(quán)

C

選取管理者

D

制定公司詳細(xì)規(guī)章

28、優(yōu)先股票不同于普通股票，它有------特性。>A

股息率固定

B

股息分派優(yōu)先

C

剩余資產(chǎn)分派優(yōu)先

D

普通無表決權(quán)

29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市股份。下面------是屬于境外上市外資股。

A

A股

B

N股

C

H股

D

B股

30、債券具備------基本性質(zhì)。

A

債券屬于有價(jià)證券

B

債券是一種虛擬資本

C

債券是債權(quán)體現(xiàn)

D

一種綜合權(quán)利證券

31、自身不能為持有人或第三者獲得一定收入證券稱為------。

A

商業(yè)證券

B

資本證券

C

有價(jià)證券

D

憑證證券

32、證券投資者參加證券投資目有---------。

A

獲取高于銀行利息收益

B

保值增值

C

參加公司管理

D

賺取市場(chǎng)差價(jià)

33、國(guó)內(nèi)《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額------。

A

相等

B

無關(guān)

C

超過票面價(jià)格

D

低于票面金額

34、依照債券利率與市場(chǎng)利率關(guān)系，債券可以分為固定利率債券與浮動(dòng)利率債券，其中------是固定利率債券。

A

單利債券

B

復(fù)利債券

C

浮動(dòng)利率債券

D

可變利率債券

35、債券依照償還方式可以分為------。

A

期中償還

B

到期償還

C

展期償還

D

半途償還

36、債券與股票相似地方體當(dāng)前------。

A

兩者都是有價(jià)證券

B

兩者都是籌資手段

C

兩者收益率互相影響

D兩者風(fēng)險(xiǎn)差不多

37、公債特性有--------。

A

安全性高

B

流動(dòng)性好

C

收益穩(wěn)定

D

免稅待遇

38、依照不同發(fā)行本位，國(guó)債可以分為-------。

A

實(shí)物國(guó)債

B

貨幣國(guó)債

C

記帳式國(guó)債

D

憑證式國(guó)債

39、在國(guó)內(nèi)，基本建設(shè)債券發(fā)行主體是-------。

A

國(guó)務(wù)院

B

國(guó)家能源投資公司

C

國(guó)家原材料投資公司

D

鐵道部

40、發(fā)行債券主體普通不需要擔(dān)保所發(fā)行債券是---------。

A

政府證券

B

金融證券

C

信譽(yù)卓著大公司發(fā)行公司債券債券

D

普通公司發(fā)行公司債券

41、下面屬于重點(diǎn)公司債券有------。

A

電力建設(shè)債券

B

重點(diǎn)鋼鐵公司債券

C

有色金屬公司債券

D

石油化工公司債券

42、綜觀60年代以來國(guó)際債券市場(chǎng)活動(dòng)狀況，發(fā)行國(guó)際債券重要目有--------。

A

彌補(bǔ)國(guó)際收支逆差

B

收取外幣資金，彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)預(yù)算資金局限性

C

某些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散

D

為某些國(guó)際組織籌資，以支持其活動(dòng)

43、廣義有價(jià)證券有諸各種，其中涉及------。

A

商品證券

B

提單

C貨幣證券

D

資本證券

44、證券交易集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行------原則。

A

數(shù)量?jī)?yōu)先

B

價(jià)格優(yōu)先

C

時(shí)間優(yōu)先

D

地點(diǎn)優(yōu)先

45、交易所上市委員會(huì)職責(zé)是-----。

A

審批證券上市

B

審定總經(jīng)理提出財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案

C

擬定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則建議

D

選舉和罷免理事

46、從債券形式來看，國(guó)內(nèi)發(fā)行國(guó)債可分為--------。

A

憑證式國(guó)債

B

無記名國(guó)債

C

記帳式國(guó)債

D

可轉(zhuǎn)換債券

47、基金運(yùn)作中重要費(fèi)用有-------。

A

管理費(fèi)

B

托管費(fèi)

C

風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)

D

投資費(fèi)

48、-------不得招聘為證券交易所從業(yè)人員。

A

因違法、違紀(jì)被開除證券交易所從業(yè)人員

B

被開除國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員

C

被辭退證券公司從業(yè)人員

D

被辭退國(guó)有公司工作人員

49、證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容涉及------。

A

保證性行為

B

自律性行為

C

道德性行為

D

禁止性行為

50、優(yōu)先股優(yōu)先權(quán)重要體當(dāng)前-------。

A

認(rèn)股權(quán)

B

分派剩余資產(chǎn)

C

分派公司收益

D

公司經(jīng)營(yíng)表決權(quán)

51、國(guó)內(nèi)《公司法》中公司重要形式是指------。

A

有限責(zé)任公司

B

兩合公司

C

股份有限公司

D

無限公司

52、在國(guó)內(nèi)證券法中規(guī)定委托方式有------。

A

市價(jià)委托

B

限價(jià)委托

C

止損委托

D

限價(jià)止損委托

53、證券投資基金與股票、債券區(qū)別在于-------。

A

風(fēng)險(xiǎn)水平不同

B

收益水平不同

C

所籌資金投向不同

D

所反映關(guān)系不同

54、封閉式基金與開放式基金區(qū)別在于-------。

A

投資者身份不同

B

期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

C

基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算原則不同

D

投資方略不同

55、證券投資基金當(dāng)事人重要有-------。

A

基金持有人

B

基金發(fā)起人

C

基金托管人

D

基金管理人

56、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批事項(xiàng)有------。

A

設(shè)立或撤除分支機(jī)構(gòu)

B

變更注冊(cè)資本

C

更換總經(jīng)理

D

更換法定代表人

57、

股東大會(huì)涉及____。

A

創(chuàng)立大會(huì)

B

特別股東大會(huì)

C

股東年會(huì)

D

暫時(shí)股東大會(huì)

58、ADR業(yè)務(wù)中涉及核心機(jī)構(gòu)涉及______。

A

基本證券發(fā)行公司

B存券銀行

C托管銀行

D存券信托公司

59、承銷方式有____。

A包銷

B經(jīng)銷

C自銷

D代銷

60、不能開戶人員有____。

A

證券交易所管理人員

B

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系人員

C

未滿18歲者

D

職業(yè)醫(yī)生

三、判斷題

1、證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期獲得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣所有權(quán)或債券憑證。

2、

擬資本是實(shí)際資本反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等。

3、

商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)憑證，獲得了這種證券就等于獲得了這種商品所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表商品所有權(quán)受法律保護(hù)。

4、

銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券一種。

5、

資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系活動(dòng)而產(chǎn)生證券。

6、有價(jià)證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市證券。

7、基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易場(chǎng)合，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。

8、依照《證券投資基金管理暫行辦法》，基金收益分派應(yīng)當(dāng)采用鈔票形式。

9、利率變動(dòng)對(duì)國(guó)債基金和貨幣基金收益影響是相反。

10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和公司。

11、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)上最廣泛投資者。

12、依照國(guó)內(nèi)《證券法》規(guī)定，證券交易所提供證券集中交易場(chǎng)合不以營(yíng)利為目法人。這表白國(guó)內(nèi)證券交易所不是公司制。

13、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)下屬官方機(jī)構(gòu)。

14、不但證券市場(chǎng)是資我市場(chǎng)構(gòu)成某些，中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)也是資我市場(chǎng)重要構(gòu)成某些。

15、證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切，證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上資金需求者。

16、在資我市場(chǎng)內(nèi)部，長(zhǎng)期信貸資金來源依賴于證券市場(chǎng)。

17、股票發(fā)行必要做到同股同權(quán)，因而發(fā)起人股與普通投資者購(gòu)買股票不會(huì)有任何不同。

18、

設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利一種外在物化形式，它是權(quán)利載體，權(quán)利是已經(jīng)存在。

19、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。

20、股票是一種證券持有人對(duì)公司財(cái)產(chǎn)有直接支配解決權(quán)證券。

21、國(guó)內(nèi)《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行股票必要是記名股票。

22、國(guó)內(nèi)《公司法》規(guī)定向社會(huì)公眾發(fā)行股份應(yīng)當(dāng)為記名股票。

23、由于股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，因而股東可以完全控制股份公司經(jīng)營(yíng)決策。

24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票事實(shí)上就是國(guó)內(nèi)可轉(zhuǎn)換債券。

25、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。

26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了根據(jù)。

27、銀行能通過存款吸取資金，因而不需要發(fā)行債券。

28、浮動(dòng)利率債券利率在擬定期普通要與市場(chǎng)利率掛鉤，當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降時(shí)則保持不變，以保證投資者利益。

29、實(shí)物債券是一種具備原則格式實(shí)物券面?zhèn)?，在原則格式債券券面上，必要印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。

30、憑證式國(guó)債不能上市流通，從購(gòu)買之日起計(jì)息，需要提前兌取可以到購(gòu)買網(wǎng)點(diǎn)兌取。提前兌取時(shí)，除了償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本紀(jì)本金2%收取手續(xù)費(fèi)。

31、實(shí)物國(guó)債就是以國(guó)家為主體發(fā)行實(shí)物債券。

32、從1989年開始，國(guó)內(nèi)把對(duì)某些單位定向發(fā)行國(guó)庫(kù)券叫做特種國(guó)債。

33、財(cái)政債券是國(guó)家為籌措建設(shè)資金、彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行一種債券，在國(guó)內(nèi)也發(fā)行過多次。

34、地方公司債券中產(chǎn)品配額公司債券是指由發(fā)行公司以本公司產(chǎn)品等價(jià)清償本息債券，按期向投資者提供本公司產(chǎn)品。

35、歐洲債券是外國(guó)債券中一種品種。

36、外國(guó)債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)合在國(guó)貨幣為面值國(guó)際債券

37、股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值溢價(jià)某些，要轉(zhuǎn)入公司法定公積金。

38、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票影響不不大于對(duì)債券影響。

39、公司在沒有賺錢前是不能發(fā)放任何股息。

40、上市公司收購(gòu)可以采用要約收購(gòu)或合同收購(gòu)方式。

41、收購(gòu)要約期限不得不大于三十日，并不得超過六十日。

42、客戶交易結(jié)算資金必要全額存入指定商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。

43、證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣收益或補(bǔ)償證券買賣損失作出承諾。

44、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)自律性組織，是社會(huì)團(tuán)隊(duì)法人。

45、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券影響比短期債券影響要大。

46、股息和紅利是同樣。

47、普通而言可轉(zhuǎn)換債券價(jià)格波動(dòng)相對(duì)頻繁。

48、某證券所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，其收益率一定越高。

49、債券持有期收益率一定比票面利率大。

50、在債券收益中，不也許有資本利得這項(xiàng)收益。

51、金融時(shí)報(bào)指數(shù)是法國(guó)最知名指數(shù)。

52、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)。

53、道-----瓊斯指數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。

54、公司股票在上市前必要向證券交易所主管機(jī)關(guān)進(jìn)行證券交易登記。

55、工商公司購(gòu)買其她公司股票往往是為了進(jìn)行投機(jī)。

56、備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一種證券為標(biāo)物，也可以以各種證券為標(biāo)物。

57、H股是指在香港注冊(cè)并在香港上市內(nèi)地公司所發(fā)行股票。

58、證券發(fā)行市場(chǎng)普通無固定場(chǎng)合，是一種有形市場(chǎng)。

59、國(guó)內(nèi)證券交易所是按公司制方式構(gòu)成。

60、場(chǎng)外交易市場(chǎng)組織方式采用做市商制。

61、上證綜合指數(shù)基期為1990年12月19日。

62、

購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

63、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)固定收入證券影響不如對(duì)股票價(jià)格影響。

6