2024年證券市場(chǎng)知識(shí)點(diǎn)及模擬試題及答案

1、證券、期貨投資征詢機(jī)構(gòu)及其投資征詢3、下列屬于運(yùn)用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是()。事項(xiàng)包括()。B.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失C.運(yùn)用征詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易A.數(shù)額較大的，處5年如下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元如下罰金B(yǎng).數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上23年如下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50C.數(shù)額尤其巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處23年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元如下罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)A.證券企業(yè)從事自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人B.證券企業(yè)的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過(guò)“保本保底”的委B.賬戶的開(kāi)立、信息變更、注銷8、下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有()。11、證卷研究匯報(bào)重要包括波及詳細(xì)證券及證券有關(guān)產(chǎn)品的()。B.應(yīng)積極尋求上市企業(yè)有關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息D.經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的企業(yè)近來(lái)3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)14、發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含()以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股闡明書(shū)一致，B.籌資金額15、證券金融企業(yè)不以營(yíng)利為目的，履行的職責(zé)包括()。A.為證券企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)D.為證券企業(yè)融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)B.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍如下的罰款C.沒(méi)有違法所得或者違法所得局限性3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元如下的罰款D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員予以警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元如下的B.人員21、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)()情形的，中國(guó)證監(jiān)22、虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐獲得企業(yè)登記、虛假出資的法律責(zé)任包括()。B.罰款C.募股程序24、誠(chéng)信信息查詢記錄包括()。25、操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情形有()。申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的或者期貨合約持續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量合計(jì)抵達(dá)該證券或者期貨合約同期總成交量20%以A.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和措施B.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品C.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和措施A.被實(shí)行尤其處理和被暫停上市的A股29、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得有()行為。A.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶的款項(xiàng)和財(cái)物B.代客戶在有關(guān)協(xié)議、協(xié)議、文獻(xiàn)等資料上簽字30、下列屬于上市證券的是()。A.人民幣一般股A.發(fā)行價(jià)格C.發(fā)行數(shù)量33、下列有關(guān)證券、期貨投資征詢業(yè)務(wù)界定的說(shuō)法中，對(duì)的的是()。B.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨人員的()。35、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳說(shuō)或者重大遺漏的保薦書(shū)應(yīng)予以的懲罰有()。C.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍如下的罰款39、投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵照的原則包括()。A.誠(chéng)實(shí)守信41、股份有限企業(yè)發(fā)起設(shè)置的程序一般包括()。A.簽訂企業(yè)章程42、金融期貨的重要品種可以分為()。B.金屬期貨C.利率期貨43、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保留的(),情節(jié)嚴(yán)重的，處五年如下有期徒刑或者拘役，A.會(huì)計(jì)憑證49、可以對(duì)有關(guān)負(fù)責(zé)人員從輕、減輕或者免予采用證券市場(chǎng)禁人措施的情形包括()。A.近來(lái)24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄B.近來(lái)24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C.近來(lái)24個(gè)月被誡勉談話的D.近來(lái)24個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到懲罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查C.發(fā)行根據(jù)應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有()。A.如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券企業(yè)統(tǒng)一提C.清晰、精確、客觀地向客戶簡(jiǎn)介證券市場(chǎng)和證券57、證券企業(yè)從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有()。A.管理制度59、()應(yīng)當(dāng)對(duì)月度匯報(bào)簽訂確認(rèn)意見(jiàn)。A.董事C.誠(chéng)實(shí)信用A.企業(yè)近來(lái)2年持續(xù)虧損C.企業(yè)近來(lái)3年持續(xù)虧損D.企業(yè)不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)作虛假記D.工會(huì)代表73、()違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根賠償責(zé)任的有()。A.發(fā)行人76、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。77、董事和高級(jí)管理人員在任何狀況下都不得有的行為包括()。B.《中戶人民共和國(guó)證券法》B.上市企業(yè)收購(gòu)制度84、初次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過(guò)程中公開(kāi)披露的信息包括A.網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)狀況B.招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定D.招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披D.使用除證