工程管理辦工作流程樣本

工程管理辦公室業(yè)務(wù)及流程

一

施工前期管理(一)項目組在施工前期管理工作重要內(nèi)容涉及：1、項目管理規(guī)劃；2、審查監(jiān)理規(guī)劃；3、參加施工圖技術(shù)交底和施工組織設(shè)計（方案）審查；4、審簽《開工報告》；5、織和協(xié)調(diào)項目工程施工前其他有關(guān)準(zhǔn)備工作。（二）監(jiān)理規(guī)劃審批1、監(jiān)理單位編制項目監(jiān)理規(guī)劃，報項目組專業(yè)工程師審核。2、項目組專業(yè)工程師審查并訂立意見，若不符合規(guī)定退回監(jiān)理單位修改。3、目主管審查批準(zhǔn)。4、理單位存檔并組織實行，項目組存檔并監(jiān)督實行。（三）施工圖技術(shù)交底和施工組織設(shè)計（方案）審查1、施工圖紙會審和技術(shù)交底（1）監(jiān)理單位組織施工圖技術(shù)交底，項目組、設(shè)計院、施工單位參加，并邀請質(zhì)監(jiān)站等關(guān)于部門參加。（2）監(jiān)理單位依照交底提出問題整頓睬議紀(jì)要。（3）各參加單位會簽會議紀(jì)要。（4）設(shè)計單位依照會議紀(jì)要對圖紙進行修改和完善，并出具會審意見書。2、施工組織設(shè)計審查（1）施工單位編制施工組織設(shè)計，報監(jiān)理單位初審。（2）監(jiān)理單位組織施工組織設(shè)計審查會，項目組、設(shè)計單位、施工單位參加，并邀請質(zhì)監(jiān)站等有關(guān)部門參加。（3）監(jiān)理單位負責(zé)整頓睬審紀(jì)要，報項目組備案。（4）施工單位依照紀(jì)要修改完善施工組織設(shè)計，報監(jiān)理單位審核并簽字承認。（四）工程《開工報告》審批1、承包單位填報工程《開工報告》送監(jiān)理單位。2、監(jiān)理單位檢查工程各項施工準(zhǔn)備工作，對具備開工條件，在《開工報告》上訂立意見。3、項目組主管工程師對開工前準(zhǔn)備工作進行檢查并在《開工報告》上訂立意見。4、項目主管對開工前準(zhǔn)備工作進行審查并在《開工報告》訂立批準(zhǔn)開工意見。5、《開工報告》由項目組、監(jiān)理單位和施工單位各存檔一份。（五）工程分包商審批1、總承包商提出分包申請并提交分包商資質(zhì)、業(yè)績資料送監(jiān)理單位。2、監(jiān)理單位審查分包商資質(zhì)資料，訂立審查意見并決定與否送項目組或退回總承包商。3、項目組專業(yè)工程師審核分包商資質(zhì)資料，依照分包工程與分包商資質(zhì)狀況擬定與否需要進行考察，若需要考察，由監(jiān)理單位組織，項目組、總承包商參加，監(jiān)理單位負責(zé)提交考察報告，各參加考察人員訂立考察意見，一并送項目主管審批；若不需要考察，項目組專業(yè)工程師將分包商資質(zhì)資料和審核意見送項目主管。4、項目主管對分包商資質(zhì)資料訂立審批意見。5、總承包商將審查資料存檔并實行分包籌劃。

二

甲供材料、設(shè)備管理1

監(jiān)理單位監(jiān)督供貨商按合同規(guī)定供貨。2

甲供材料、設(shè)備到貨后，監(jiān)理單位組織設(shè)備招標(biāo)科室、工程科項目組、施工單位、供貨商進行驗收和移送。三

對監(jiān)理單位工作監(jiān)督管理（一）項目組應(yīng)根據(jù)《監(jiān)理條例》和監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃，全面檢查監(jiān)理單位監(jiān)理組織和人員設(shè)立及分工狀況、質(zhì)量保證體系建立和執(zhí)行狀況、旁站籌劃執(zhí)行狀況與否符合規(guī)定。（二）項目組應(yīng)對監(jiān)理單位提交工程監(jiān)理月報進行認真審核，對其提出工程管理方面問題及時解決，并保存有關(guān)記錄。（三）項目組每月至少一次在施工現(xiàn)場對監(jiān)理單位工作狀況進行檢查，檢查范疇涉及對工程質(zhì)量、進度、成本、文明施工等工作協(xié)調(diào)和監(jiān)管狀況，應(yīng)將檢查狀況記錄在《監(jiān)理工作檢查記錄》上，以便督促監(jiān)理單位履行監(jiān)理職責(zé)?！侗O(jiān)理工作檢查記錄》作為評價監(jiān)理單位履約狀況根據(jù)之一。

四

工程例會和項目組工作會議制度（一）工程例會制度1、工程項目開工后，項目組與監(jiān)理等關(guān)于單位應(yīng)每周召開一次工程例會，詳細時間在第一次工程例會擬定，會議地點設(shè)在現(xiàn)場會議室。2、工程例會由總監(jiān)理工程師主持，項目構(gòu)成員、專業(yè)監(jiān)理工程師和承包商項目經(jīng)理、技術(shù)負責(zé)人、安全主任及設(shè)計單位關(guān)于技術(shù)人員等參加。3、會議內(nèi)容：檢查上周各項工程籌劃實行狀況，及時協(xié)調(diào)解決質(zhì)量、進度、投資控制和安全文明施工等方面存在問題，做好下一周工作安排，督促責(zé)任單位采用辦法，按期完畢每周工程籌劃。4、會議議程：（1）承包商及分包商項目經(jīng)理分別報告一周工作籌劃完畢狀況，對未能完畢工作要闡明因素，提出需要工程例會協(xié)調(diào)事項，并提交下周工作籌劃。（2）監(jiān)理、設(shè)計等單位關(guān)于人員分別就質(zhì)量、進度、投資控制和安全、文明施工等問題提出意見。（3）其她關(guān)于人員刊登意見。（4）總監(jiān)理工程師總結(jié)會議內(nèi)容，匯總關(guān)于意見，提出下周工作安排。（5）項目主管刊登意見，對重大問題進行協(xié)調(diào)解決。（6）工程例會由監(jiān)理單位負責(zé)記錄會議狀況及整頓睬議紀(jì)要，并在會后三日內(nèi)簽發(fā)給各關(guān)于單位。（二）項目組工作會議制度1、項目組工作會議自成立后由項目主管定期或不定期召集。2、項目組工作會議內(nèi)容：（1）研究工程項目管理方案編制，檢查工程項目管理方案實行狀況。（2）研究監(jiān)理、施工及材料設(shè)備招標(biāo)工作，審議招標(biāo)方案和招標(biāo)文獻。對重要合同進行集體審核。（3）審議監(jiān)理單位提交監(jiān)理規(guī)劃。（4）檢查質(zhì)量、進度、投資控制狀況。（5）研究重大工程變更、現(xiàn)場簽證和工程款支付問題。（6）研究解決重大質(zhì)量、安全事故。（7）研究安排工程驗收和工程移送關(guān)于工作。（8）傳達上級關(guān)于部門文獻精神，通報學(xué)習(xí)新技術(shù)原則和規(guī)章制度等。（9）項目組工作會議由資料管理員負責(zé)記錄會議狀況及整頓睬議紀(jì)要，并及時將紀(jì)要分送項目組關(guān)于人員，必要時應(yīng)在兩日內(nèi)報送關(guān)于單位和領(lǐng)導(dǎo)。

五

工程質(zhì)量、安全事故解決（一）質(zhì)量、安全事故發(fā)生后，承包商應(yīng)及時采用緊急辦法，防止事故蔓延擴大，保護好現(xiàn)場和人員安全，同步應(yīng)及時將事故狀況報告監(jiān)理單位。（二）總監(jiān)理工程師應(yīng)及時書面指令承包商暫停發(fā)生事故部位及其關(guān)聯(lián)部位施工，并采用恰當(dāng)保護辦法。（三）監(jiān)理單位應(yīng)及時將關(guān)于事故狀況報告項目組，并依照政府關(guān)于規(guī)定，將事故狀況及時上報質(zhì)量、安全監(jiān)督機構(gòu)及行政主管部門。同步項目組應(yīng)采用辦法，防止事故蔓延擴大，并將事故狀況逐級上報。（四）普通質(zhì)量、安全事故，由總監(jiān)理工程師組織各關(guān)于方面人員調(diào)查事故因素，并責(zé)成事故責(zé)任單位針對質(zhì)量、安全等詳細問題提出詳細事故解決方案。（五）事故解決方案經(jīng)設(shè)計單位、監(jiān)理單位和質(zhì)量、安全監(jiān)督機構(gòu)承認后，由事故責(zé)任單位進行解決或委托關(guān)于單位進行解決。（六）項目組應(yīng)跟蹤、監(jiān)督事故調(diào)查解決，并做好必要協(xié)調(diào)工作。（七）事故解決完畢后，事故責(zé)任單位應(yīng)及時提交事故分析及解決狀況報告，監(jiān)理單位應(yīng)及時組織關(guān)于人員依照規(guī)范及解決方案進行檢查驗收。（八）驗收合格后，總監(jiān)理工程師簽發(fā)復(fù)工令，批準(zhǔn)施工單位恢復(fù)正常施工，并向項目組和質(zhì)量、安全監(jiān)督機構(gòu)提交工程質(zhì)量、安全事故解決報告。（九）對重大質(zhì)量、安全事故，項目組在接到報告后應(yīng)及時報告局領(lǐng)導(dǎo)。

六工程變更管理（一）我局管理范疇內(nèi)建設(shè)工程項目，其工程變更按《工程變更運作流程圖》（附錄1）運作程序?qū)嵭泄芾?，（二）工程變更管理原則1、勉勵優(yōu)化設(shè)計、優(yōu)化施工方案以提高工程質(zhì)量、縮短工期、節(jié)約工程成本；2、實行審批制，禁止未經(jīng)批準(zhǔn)或無合法理由自行變更并施工行為；禁止運用工程變更提高設(shè)計原則、變化功能、減少安全儲備、延長工期、擴大規(guī)模。（三）職責(zé)劃分1、監(jiān)理單位在《監(jiān)理條例》規(guī)定范疇內(nèi)綜合解決工程變更事務(wù)，負責(zé)接受、初審工程變更申請并提出技術(shù)評審、造價評審、綜合評審意見，會同項目組召集有關(guān)各方解決工程變更申請，下達工程變更令，管理變更工程實行，建立工程變更臺賬，隨時供項目組查閱，并將經(jīng)批準(zhǔn)變更文獻分發(fā)關(guān)于單位并存檔；2、設(shè)計單位參加工程變更審查和特殊狀況下工程變更解決，提出設(shè)計方意見；負責(zé)提供工程變更設(shè)計文獻或服務(wù)，并派出設(shè)計代表參加解決工程變更尋常事務(wù)；3、承包人是工程變更實行主體，負責(zé)配合變更審批工作并提出工程變更實行方案；根據(jù)工程變更令，實行變更工程；收到工程變更令后在規(guī)定期間內(nèi)提出工程變更預(yù)算報送監(jiān)理單位審核。4、工程管理科對承包人報送變更工程量進行復(fù)核。5、預(yù)算結(jié)算科對工程變更造價進行審核，審核成果作為設(shè)計變更造價控制根據(jù)。6、項目組依照設(shè)計變更狀況及時口頭或書面報有關(guān)審計部門獲得現(xiàn)場監(jiān)察或批準(zhǔn)。（四）工程變更審批1、《工程變更申報表》應(yīng)涉及如下重要內(nèi)容：（1）變更因素或根據(jù)；（2）變更內(nèi)容及范疇；（3）變更引起工程量及合同價款增減；（4）變更對工期等有關(guān)工作影響；（5）必要附圖及計算資料等；（6）《工程變更申報表》見附錄2。2、審批原則（1）工程變更審批實行事前控制、事后監(jiān)督動態(tài)管理；（2）工程變更審批應(yīng)涉及技術(shù)評審、造價審核、綜合審批：技術(shù)評審是指對工程變更合同工期、質(zhì)量、進度等規(guī)定進行評審，與否滿足技術(shù)上可行、可靠，不減少工程質(zhì)量原則、滿足使用功能規(guī)定、安全儲備，對竣工后使用和管理有無不良影響；盡量對工期、施工條件無不良影響并保證工程持續(xù)施工；造價審核是指對工程變更所引起工程量及價格增減進行審核，評估工程變更與否增長成本及其經(jīng)濟合理性。變更項目工程量計算規(guī)則、合同單價及新增單價計算按合同規(guī)定執(zhí)行。綜合審批是指在技術(shù)評審及造價審核基本上，綜合考慮合同工程目的各方面因素，對工程變更進行審批決策。（3）由于承包人因素導(dǎo)致工程變更而發(fā)生費用由承包單位自行承擔(dān)。（4）發(fā)包人授權(quán)監(jiān)理工程師在特殊狀況下，如浮現(xiàn)危及生命、工程、或工程相鄰財產(chǎn)安全緊急狀況時，不必事先審批而會同承包人采用一切必要解決辦法，保證生命和工程安全，同步應(yīng)及時口頭報告項目組，24小時內(nèi)寫出書面報告報項目組，項目組應(yīng)將關(guān)于狀況及時上報局領(lǐng)導(dǎo)，7天內(nèi)監(jiān)理單位按實事求是原則補辦手續(xù)。3、審批運作程序（1）有關(guān)方（發(fā)包人、項目監(jiān)理部、設(shè)計單位或承包人）提出工程變更文獻：《工程變更申報表》、《工程變更費用估算表》，送至項目監(jiān)理單位簽收?！豆こ套兏M用估算表》見附錄3；（2）總監(jiān)負責(zé)組織有關(guān)人員對工程變更申請進行技術(shù)評審、造價評審、綜合評審，形成評審意見，評審意見經(jīng)總監(jiān)簽字承認后，報項目組審批,《工程變更申報表》經(jīng)項目主管簽字承認方為有效；（3）若不批準(zhǔn)進行工程變更，由監(jiān)理單位將《工程變更申報表》退回提出方；（4）若批準(zhǔn)進行工程變更，監(jiān)理單位將經(jīng)審批《工程變更申報表》發(fā)給設(shè)計單位，由設(shè)計單位做出設(shè)計變更文獻；（5）設(shè)計單位將設(shè)計變更文獻送至監(jiān)理單位簽收，并由總監(jiān)簽發(fā)《工程變更指令》給各關(guān)于單位?！豆こ套兏睢芬姼戒?；（6）承包人在收到《工程變更令》后，應(yīng)及時按照變更指令進行施工，并在15天內(nèi)提出工程變更預(yù)算報送監(jiān)理單位；變更預(yù)算原則上不得超過經(jīng)審批變更費用估算；（7）監(jiān)理單位有關(guān)人員對工程變更預(yù)算進行仔細審核，報項目組審批；審批后工程變更預(yù)算由監(jiān)理單位分發(fā)關(guān)于單位；（8）工程變更預(yù)算經(jīng)審批且工程變更實行完畢后，可依照計量支付管理辦法進行計量支付工作。4、審批程序及權(quán)限（1）依照現(xiàn)場施工狀況,確因設(shè)計因素需要對項目作出變更,由設(shè)計單位提出設(shè)計變更文獻,項目組按照《工程變更申報表》、《工程變更費用估算表》，填寫《工程變更發(fā)包人審批表》（附錄5），并提請審計部門批準(zhǔn)(現(xiàn)場察看或電話聯(lián)系有關(guān)內(nèi)容均應(yīng)記錄在案)后,按審批權(quán)限報批。凡涉及到建筑使用功能、立面效果變化設(shè)計變更，均應(yīng)報深圳市規(guī)劃局批準(zhǔn)。（2）對設(shè)計變更造價1萬元如下零星變更，由主辦人員、工程監(jiān)理提出意見報工程管理科科長審批；設(shè)計變更造價在1萬元以上10萬元以內(nèi)，由主辦人員、工程監(jiān)理、科長提出意見后報局分管領(lǐng)導(dǎo)審批；設(shè)計變更造價在10萬元以上30萬元如下，由主辦人員、工程監(jiān)理、科長、局分管領(lǐng)導(dǎo)提出意見后報局長審批；設(shè)計變更造價30萬元以上50萬元如下，報局班子會討論決定；設(shè)計變更造價50萬元以上報區(qū)別管領(lǐng)導(dǎo)或報區(qū)政府常務(wù)會研究決定。（3）《工程變更發(fā)包人審批表》經(jīng)核準(zhǔn)后，項目主管方可在《工程變更申報表》簽字承認；（4）經(jīng)批準(zhǔn)后工程變更，項目組負責(zé)按《深圳市政府投資項目管理條例》、《深圳經(jīng)濟特區(qū)政府投資項目審計監(jiān)督條例》關(guān)于規(guī)定報送有關(guān)審計部門批準(zhǔn)；（5）項目組接到經(jīng)監(jiān)理單位審核工程變更預(yù)算后，轉(zhuǎn)交預(yù)算結(jié)算科或造價征詢單位復(fù)核，復(fù)核意見經(jīng)項目組審批后可作為結(jié)算根據(jù)；（6）項目主管有權(quán)對工程變更因素進行分析，若發(fā)現(xiàn)設(shè)計單位、監(jiān)理單位、施工單位、勘察單位或項目組管理人員存在過錯；或在工程變更審批過程中存在虛報工程變更費用、解決工程變更事務(wù)及審核費用把關(guān)不嚴或失職，導(dǎo)致不合理變更發(fā)生或工程損失，將按關(guān)于規(guī)定追究相應(yīng)負責(zé)人責(zé)任。

七

現(xiàn)場工程量簽證管理（一）政府投資項目原則上實行無現(xiàn)場工程量簽證管理制度，但特殊狀況且不是承包商因素導(dǎo)致工程內(nèi)容及工程量增長，可以現(xiàn)場簽證。（二）現(xiàn)場簽證應(yīng)當(dāng)由承包商提出并提供有關(guān)資料，在簽證工程內(nèi)容和工程量發(fā)生時由監(jiān)理單位、項目組和有關(guān)審計部門關(guān)于人員共同確認。（三）現(xiàn)場簽證報告1、現(xiàn)場簽證普通應(yīng)采用事前報告方式。如果發(fā)生涉及簽證工程內(nèi)容和工程量，承包商應(yīng)提前5天，將簽證發(fā)生內(nèi)容、因素、預(yù)測工程量及資金增減狀況書面報告監(jiān)理單位。2、監(jiān)理單位應(yīng)在收到簽證報告1天內(nèi)，審查簽證報告（涉及現(xiàn)場檢查），并決定報項目組或退回原承包商。3、項目組應(yīng)在收到簽證報告1天內(nèi)，審查簽證報告（涉及現(xiàn)場核查），并決定送有關(guān)審計部門或退回監(jiān)理單位。4、在有關(guān)審計部門主辦人員現(xiàn)場確認（或經(jīng)授權(quán)確認）后，承包商才干進行涉及簽證某些工程施工。5、簽證報告，經(jīng)分管副局長審核后，報局長審批，再報送有關(guān)審計部門備案。（四）現(xiàn)場簽證單審批1、承包商應(yīng)在簽證事實發(fā)生后5日內(nèi)，將工程現(xiàn)場簽證單，涉及簽證發(fā)生內(nèi)容、詳細部位、因素以及詳細工程量和資金增減狀況，報送監(jiān)理單位審核。2、監(jiān)理單位應(yīng)在收到現(xiàn)場簽證單2日內(nèi)將審核后現(xiàn)場簽證單報送項目組專業(yè)工程師。3、項目組應(yīng)在2日內(nèi)對現(xiàn)場簽證單進行簽字確認，并將審核簽字后現(xiàn)場簽證單報預(yù)算結(jié)算科。4、預(yù)算結(jié)算科應(yīng)對現(xiàn)場簽證單進行全面審核，報局領(lǐng)導(dǎo)審批后，報送有關(guān)審計部門。（五）特別報告1、在突發(fā)事件或應(yīng)急工程中，如果沒有時間進行正?，F(xiàn)場簽證事前報告，經(jīng)有關(guān)審計部門批準(zhǔn)，可采用特別報告方式。2、承包商在簽證發(fā)生時第一時間，將簽證發(fā)生內(nèi)容及因素口頭報告監(jiān)理單位。3、監(jiān)理單位如以為應(yīng)予簽證，應(yīng)及時口頭報告項目組。4、項目組如批準(zhǔn)監(jiān)理單位意見，應(yīng)及時與有關(guān)審計部門聯(lián)系，請有關(guān)審計部門到現(xiàn)場確認或經(jīng)授權(quán)確認。5、現(xiàn)場簽證應(yīng)在報有關(guān)審計部門前報告局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。（六）現(xiàn)場簽證單中涉及工程變更內(nèi)容及其工程量普通不得超過事前報告工程變更內(nèi)容及其工程量。如簽證發(fā)生過程中發(fā)現(xiàn)也許超過事前報告，應(yīng)及時辦理補充報告手續(xù)。

八

工程計量支付管理（一）屬我局管理范疇內(nèi)建設(shè)工程項目，其工程計量支付按《計量支付流程圖》（附錄6）運作程序?qū)嵭泄芾?。（二）計量支付辦法及計算規(guī)則應(yīng)符合工程承包合同中關(guān)于計量支付條款和內(nèi)容。（三）計量支付條件1、申請計量支付工程必要是已完畢工程且工程質(zhì)量驗收合格。2、合同工程量清單是工程計量支付根據(jù)。3、所有合同外項目計量支付，均需事先按關(guān)于程序辦理并獲得項目組及監(jiān)理工程師批準(zhǔn)批準(zhǔn)后方可填入計量支付報表，如工程變更應(yīng)先按《工程變更管理辦法》規(guī)定，獲得監(jiān)理工程師簽發(fā)《工程變更令》，且工程變更單價或總價獲項目組批準(zhǔn)后，才可列入計量支付申請。4、不予進行計量支付狀況：（1）因承包人責(zé)任而增長工作量；（2）未經(jīng)項目組批準(zhǔn)分包單位施工工程；（3）不符合合同或設(shè)計規(guī)定工程；（4）工程質(zhì)量驗收不合格工程。（四）報表1、統(tǒng)一格式計量報表：《工程計量申請》見附錄7、《申請付款明細表》見附錄8、《工程量計算書》見附錄9。承包人應(yīng)嚴格按規(guī)定格式申報，經(jīng)審批后報表不容許有任何涂改。2、分類按工程進行階段分為月報表、結(jié)算報表、最后報表。月報表在每月末進行，結(jié)算報表在工程竣工驗收合格后進行，最后報表在合同保修期滿進行。3、付報表中單價或總價，必要是工程量清單價格或經(jīng)批準(zhǔn)工程量清單更新價格或經(jīng)批準(zhǔn)合同工程量清單外價格。（五）職責(zé)劃分1、承包人（1）按合同及本辦法規(guī)定及時向監(jiān)理工程師提出計量申請、認真填報計量支付報表供監(jiān)理工程師和項目組審查；（2）提供工程計量所必須工具、儀器、施工圖及其他計量工作便利條件；（3）提供齊全有效計量支付證明材料及監(jiān)理工程師、項目專業(yè)工程師以為需要提供其他資料；2、監(jiān)理工程師（1）根據(jù)合同工程量清單，按工程形象進度編制投資控制籌劃；（2）依照承包人提出工程計量申請，按合同規(guī)定期間和辦法組織計量工作；（3）審核承包人提交計量支付報表、計量支付證明材料，報項目組批準(zhǔn)后分發(fā)計量支付申請；（4）建立計量支付關(guān)于臺帳，隨時供項目組查閱；將經(jīng)批準(zhǔn)審核文獻分發(fā)關(guān)于單位并存檔；3、項目組（1）抽檢已完畢計量工程工程質(zhì)量與工程數(shù)量；（2）負責(zé)已完畢工程計量核準(zhǔn)與驗收工作；（3）審批合同外項目（工程變更、現(xiàn)場簽證等）工程價款，批準(zhǔn)監(jiān)理工程師簽發(fā)計量支付申請，并報預(yù)算結(jié)算科、分管副局長批準(zhǔn)。（六）計量支付審批1、審批原則（1）滿足第3條規(guī)定；（2）合同工程量清單外新增項目、價格需事先及時按關(guān)于程辦理并獲得監(jiān)理、項目組批準(zhǔn)批準(zhǔn)后方可納入計量支付申請；（3）當(dāng)合計支付金額達到合同商定比例時，暫停支付，待工程竣工且結(jié)算經(jīng)市政府有關(guān)審計部門審定后，再按合同規(guī)定支付。禁止超付現(xiàn)象。2、審批運作程序（1）承包人于每月底提出截止至當(dāng)月25日完畢工程量計量報表和支付報表，報送監(jiān)理單位；（2）現(xiàn)場專業(yè)監(jiān)理工程師、計量監(jiān)理工程師、造價監(jiān)理工程師、合同監(jiān)理工程師、項目總監(jiān)按監(jiān)理合同規(guī)定對報表進行審核，并提出審核意見；（3）總監(jiān)審核并訂立意見后，報項目組專業(yè)工程師、項目主管審核后報分管副局長批準(zhǔn)；項目組將經(jīng)批準(zhǔn)《付款申請書》經(jīng)監(jiān)理單位轉(zhuǎn)送承包人，由承包人到局辦公室辦理工程款撥付手續(xù)；（4）項目組應(yīng)定期進行工程款支付與投資偏差分析，若發(fā)現(xiàn)偏差應(yīng)及時進行調(diào)節(jié)。（5）若在支付過程中已導(dǎo)致超付事實，由此導(dǎo)致?lián)p失，由監(jiān)理單位、項目組承擔(dān)有關(guān)責(zé)任。

九

項目工程資料管理1

項目管理工程資料涉及合同文檔、進度管理文檔、批文文檔、設(shè)計變更文檔、項目管理文檔等。2

凡屬工程項目業(yè)主方所有施工階段工程文獻檔案，在工程建設(shè)期內(nèi)由項目組資料管理員負責(zé)管理。工程竣工驗收后，由項目組依照關(guān)于規(guī)定向局資料室辦理移送。3

項目組資料管理員負責(zé)做好項目各種資料登記、分發(fā)、傳遞及關(guān)于資料收集、整頓、保管、驗收和移送工作，各種文檔應(yīng)按屬性進行分類歸檔，并納入計算機管理系統(tǒng)。4

文獻檔案管理應(yīng)做到完整、精確、系統(tǒng)，便于查詢和使用。5

對往來文獻檔案應(yīng)分別進行收文和發(fā)文登記。6

普通狀況下，只要是曾經(jīng)正式生效過工程文獻檔案，都應(yīng)完整保存。確無保存價值文獻，經(jīng)項目主管確認后可進行銷毀，重要文獻不得銷毀。7

文獻檔案管理應(yīng)遵守關(guān)于保密規(guī)定。

十

工程驗收管理（一）隱蔽工程驗收1、施工單位提前24小時提出驗收申請報監(jiān)理單位。2、監(jiān)理單位收到申請后，在24小時內(nèi)進行隱蔽驗收。3、施工單位依照驗收成果，若合格予以隱蔽；若不合格，整治后重新報請監(jiān)理單位驗收，直至合格為止。4、項目組和設(shè)計單位依照需要和構(gòu)造重要限度隨時參加由監(jiān)理單位組織隱蔽驗收，對使用新技術(shù)、新材料、新辦法工程部位隱蔽驗收，項目組必要每次參加。（二）項目中間驗收、專業(yè)驗收和竣工驗收1、項目中間驗收項目中間驗收涉及樁基、基坑支護、防水工程、基本、主體工程驗收等，驗收程序為：（1）施工單位按照工程進度提交工程中間驗收申請和關(guān)于資料報監(jiān)理單位審查。（2）監(jiān)理單位初審后，填寫監(jiān)理單位意見，一并送項目組審查。（3）項目組審查通過后，施工單位將關(guān)于資料送質(zhì)監(jiān)站報請參加驗收。（4）監(jiān)理單位組織現(xiàn)場驗收，項目組、質(zhì)監(jiān)站、設(shè)計單位、施工單位、勘察單位（基本驗收時）參加。現(xiàn)場驗收后，提出整治意見，并嚴格做好中間驗收質(zhì)量級別評估，監(jiān)理單位負責(zé)做好驗收會議紀(jì)要。（5）施工單位按提出意見進行整治。（6）監(jiān)理單位組織關(guān)于單位進行復(fù)驗。2、項目專業(yè)驗收項目專業(yè)驗收涉及規(guī)劃驗收及消防、燃氣、電梯、民防、環(huán)保、電視電話、智能化等專業(yè)工程驗收。各專業(yè)工程驗收按下列程序進行：（1）專業(yè)工程施工單位提交專業(yè)工程驗收申請和關(guān)于資料報監(jiān)理單位審查。（2）監(jiān)理單位初審后訂立意見，一并送項目組審查。（3）項目組審查通過后，由監(jiān)理單位組織現(xiàn)場驗收，現(xiàn)場驗收合格后報專業(yè)主管部門驗收。專業(yè)驗收由專業(yè)主管部門主持，項目組、設(shè)計單位、專業(yè)施工單位及關(guān)于部門參加。監(jiān)理單位負責(zé)做好驗收會議紀(jì)要。（4）專業(yè)施工單位按驗收提出整治意見進行整治。（5）監(jiān)理單位組織關(guān)于單位進行復(fù)驗。（6）項目組到關(guān)于部門申請辦理專業(yè)竣工驗收證書。3、項目竣工驗收（1）監(jiān)理單位和施工單位做好竣工驗收前準(zhǔn)備工作。（2）施工單位貫徹竣工收尾實行狀況。（3）施工單位收集、匯總、整頓工程竣工資料，并自行組織驗收，確認工程滿足設(shè)計和合同規(guī)定，符合關(guān)于技術(shù)原則。（4）施工單位向監(jiān)理單位提交竣工報告和竣工資料，監(jiān)理單位全面審查工程完畢狀況及竣工資料，確認后訂立意見分別報項目組、局辦公室審查其真實性和完整性。經(jīng)局辦公室審查通過后，由局工程檔案管理員報請檔案局進行檔案驗收。（5）監(jiān)理單位組織項目組、質(zhì)監(jiān)站及勘察、設(shè)計、施工等單位對工程進行預(yù)驗收，并提出存在問題和整治意見。（6）施工單位對預(yù)驗收提出存在問題進行整治完畢后，書面報監(jiān)理單位檢查。（7）監(jiān)理單位檢查整治狀況，對完畢整治內(nèi)容并達到質(zhì)量規(guī)定工程，向項目組提交《工程質(zhì)量評估報告》和監(jiān)理總結(jié)，同步提交項目監(jiān)理檔案。（8）項目組核算竣工驗收條件，對已具備竣工驗收條件工程，應(yīng)及時編制驗收籌劃并報請質(zhì)檢站監(jiān)督竣工驗收。（9）項目組組織勘察單位、設(shè)計單位、監(jiān)理單位、施工單位和工程接受管理單位進行工程竣工現(xiàn)場驗收（質(zhì)檢站監(jiān)督驗收），評估質(zhì)量級別并提出整治意見。（10）施工單位對竣工驗收提出問題進行整治完畢后，書面報告項目組。（11）項目組組織工程復(fù)驗，確認工程合格、通過驗收。（12）各關(guān)于單位在工程竣工驗收報告上簽字并加蓋公章。（13）項目組資料管理員負責(zé)將竣工資料整頓后移送局辦公室，由局工程檔案管理員負責(zé)組織按規(guī)定向檔案局、物業(yè)管理單位移送工程檔案資料。（14）若為住宅工程項目，項目主管須組織編寫《住宅質(zhì)量保證書》和《住宅使用闡明書》。（15）項目組將《竣工報告》、《專業(yè)驗收證明書》、《住宅質(zhì)量保證書》、《住宅使用闡明書》和關(guān)于資料送局辦公室，由辦公室向市建設(shè)局辦理工程竣工驗收備案手續(xù)。

十一

項目竣工移送管理（一）工程移送根據(jù)1、政府投資項目籌劃批文；2、經(jīng)審查和批準(zhǔn)所有設(shè)計文獻；3、工務(wù)局關(guān)于項目建設(shè)關(guān)于決策和規(guī)定；4、已經(jīng)訂立或生效項目建設(shè)合同或其他具備法律效力文獻；5、國家和地方關(guān)于工程建設(shè)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文獻。（二）工程移送條件1、項目已完畢建設(shè)工程所有設(shè)計和合同商定各項內(nèi)容，經(jīng)竣工驗收合格，達到使用規(guī)定；2、有完整技術(shù)檔案和工程管理資料；3、有勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理單位分別訂立質(zhì)量合格文獻；4、有施工單位訂立工程保修書；5、工程消防、電梯、燃氣等專項驗收合格，并已通過工程竣工驗收；6、承包商及各施工有關(guān)單位已撤離施工場地；7、工程室內(nèi)外清掃干凈，暫時占用土地已經(jīng)恢復(fù)，水電道路暢通，設(shè)備運轉(zhuǎn)正常。（三）工程竣工驗收后，項目組應(yīng)及時聯(lián)系接受（使用）單位辦理工程移送。普通狀況下，工程移送應(yīng)當(dāng)在工程具備移送條件10日內(nèi)進行。(四)項目組組織工程檔案移送和工程現(xiàn)場移送，項目主管代表工務(wù)局在移送書上簽字；接受（使用）單位和其她參加工程交接單位應(yīng)由單位法人代表或其授權(quán)人代表簽字。(五)工程檔案資料移送1、工程檔案由局資料室負責(zé)移送。2、工程檔案涉及建設(shè)單位工程檔案、監(jiān)理單位工程檔案和施工單位工程檔案三某些。凡是屬于歸檔范疇工程文獻檔案，均應(yīng)妥善進行收集、整頓和審查，并按照城建檔案管理規(guī)定，報送檔案局歸檔。任何單位和個人不得擅自修改、偽造工程檔案。3、檔案驗收合格后，資料室要組織施工單位、監(jiān)理單位和接受（使用）單位進行工程檔案移送。4、移送方提供詳細《工程文獻檔案移送清單》（附錄10），接受方按清單逐個清點、核對無誤后，各移送、接受方填寫工程檔案移送書，并簽字、蓋章。移送書一式四份，各方保存一份。5、工程檔案正本一套，報檔案館歸檔；副本叁套，分別移送局資料室（壹套）和接受（使用）單位（兩套）。（六）工程實物移送1、工程現(xiàn)場涉及委托項目所有設(shè)計和合同商定室內(nèi)外工程及其配套工程。項目組在工程竣工后應(yīng)及時組織驗收和移送。2、工程竣工驗收合格后，項目組應(yīng)規(guī)定各承包商和監(jiān)理單位做好人員及機械設(shè)備等撤離籌劃，并做好移送準(zhǔn)備工作。3、普通狀況下，接受（使用）單位應(yīng)參加工程竣工驗收；否則，項目組應(yīng)組織專門移送驗收。4、接受（使用）單位依照項目設(shè)計文獻等對工程進行驗收。如提出工程質(zhì)量問題，項目組在查實后，應(yīng)責(zé)成承包商在規(guī)定期間內(nèi)整治。5、整治完畢后，項目組組織各關(guān)于單位對涉及整治某些進行驗收并辦理移送手續(xù)。移送工程實物涉及所有工程實物和房間鑰匙以及各類配套設(shè)施、設(shè)備等。6、承包商應(yīng)提供完整《工程實物移送清單》（附錄11），工程各重要部位、各重要設(shè)備等都要詳細列明數(shù)額及其狀況，接受（使用）單位按照清單逐個接受。7、各移送、接受單位在工程實物移送書上簽字、蓋章。移送書一式四份，各方保存一份。8、移送手續(xù)辦理完畢后，各承包商所有撤離工程項目現(xiàn)場，接受（使用）單位正式接受工程項目并承擔(dān)照管責(zé)任。（七）產(chǎn)權(quán)登記與資產(chǎn)移送1.產(chǎn)權(quán)登記在收到市審計專業(yè)局竣工決算審核完畢后，5個工作日內(nèi)，由工程管理科負責(zé)向區(qū)財政局辦理產(chǎn)權(quán)登記，此項工作由局各有關(guān)科室協(xié)助。2.產(chǎn)權(quán)移送工程決算后三十天內(nèi)，由工程管理科負責(zé)到深圳市、區(qū)財政局辦理產(chǎn)權(quán)登記、財產(chǎn)移送工作。十二

項目管理工作總結(jié)（一）在項目工程竣工驗收后，項目主管負責(zé)組織編寫項目管理工作總結(jié)，報送領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）項目工作總結(jié)應(yīng)涉及如下重要內(nèi)容：1、項目