BRC-CP內(nèi)審查檢表（管理層）

BRC內(nèi)部審核查檢表,,,,,,,,,,

被審核部門,,總經(jīng)理/管理者代表,審核日期,,,202X.7.10,審核員,,頁次,/

審核項(xiàng)目內(nèi)容,,,判定,,,事實(shí)描述,,,糾正單編號,

條款號,審核內(nèi)容,,Y,N,NA,,,,___,

1,高級管理層承諾,,Y,,,見公司BRC消費(fèi)品管理手冊對管理者承諾的規(guī)定和要求，1.高級管理層承諾,,,,

1.1,高級管理層承諾和持續(xù)改進(jìn)（基本原則）工廠的高級管理層須展現(xiàn)他們?nèi)娉兄Z實(shí)施《消費(fèi)品全球標(biāo)準(zhǔn)》的各項(xiàng)要求和可促進(jìn)產(chǎn)品安全和質(zhì)量管理不斷改善的流程。,,Y,,,見公司BRC消費(fèi)品管理手冊對管理者承諾的規(guī)定和要求，1.高級管理層承諾,,,,

1.1.1,"工廠須制定成文的政策，說明工廠將竭盡其義務(wù)按規(guī)定的質(zhì)量生產(chǎn)安全合法產(chǎn)品以及對其客戶負(fù)責(zé)的宗旨。此項(xiàng)政策須：

由工廠的總負(fù)責(zé)人授權(quán)和簽署

向全體員工傳達(dá)。

",,Y,,,頒布令、BRC-CP方針，BRC-CP方針宣傳（在車間、倉庫和宣傳欄）與培訓(xùn),,,,

1.1.2,工廠的高級管理層須確保建立明確的目標(biāo)，以依照工廠的產(chǎn)品安全與質(zhì)量政策和執(zhí)行本《標(biāo)準(zhǔn)》要求的承諾，維護(hù)所生產(chǎn)產(chǎn)品的安全和合法性，改善產(chǎn)品質(zhì)量。這些目標(biāo)須向相關(guān)員工清楚傳達(dá)，受到監(jiān)督，而且每年至少向工廠的高級管理層報(bào)告一次結(jié)果。,,Y,,,BRC-CP目標(biāo)，BRC-CP目標(biāo)宣傳與培訓(xùn)，目標(biāo)統(tǒng)計(jì)，目標(biāo)評審,,,,

1.1.3,"須按適當(dāng)計(jì)劃的時(shí)間間隔（每年至少舉行一次）舉行由工廠高級管理層參加的管理評審會議，以審查工廠對本《標(biāo)準(zhǔn)》和1.1.2條款所設(shè)目標(biāo)的執(zhí)行情況。審查過程須包括對以下各項(xiàng)的評價(jià)：

上一次管理評審的行動計(jì)劃和時(shí)間框架

內(nèi)部、第二方和/或第三方審核（與本《標(biāo)準(zhǔn)》

范圍相關(guān)之審核）的結(jié)果

客戶投訴和任何客戶反饋的結(jié)果

產(chǎn)品安全與質(zhì)量事故、糾正措施、不符合規(guī)格

的結(jié)果和不合格材料

對產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估、法律要求修改及流程性能系

統(tǒng)管理的審查結(jié)果

資源要求。

會議記錄必須編制成文且用于對目標(biāo)進(jìn)行修訂。審查過程中所商定的決策和措施應(yīng)有效地向相關(guān)員工傳達(dá)，而且各項(xiàng)措施必須在約定的時(shí)間框架內(nèi)得到落實(shí)。",,Y,,,管理評審輸入資料和管理評審報(bào)告,,,,

1.1.4,工廠的高級管理層須提供依照本《標(biāo)準(zhǔn)》的要求安全地生產(chǎn)和改善產(chǎn)品所需的充足人力和財(cái)力資源。,,Y,,,設(shè)備清單，管理職責(zé)、崗位說明書,,,,

1.1.5,"在工廠已取得本《標(biāo)準(zhǔn)》認(rèn)證的情況下，工廠須確保在證書中所指定的審核到期日或之前進(jìn)行重新認(rèn)證

的通知審核。",,Y,,,最遲在證書前一天審核,,,,

1.1.6,工廠須備有本《標(biāo)準(zhǔn)》的最新紙質(zhì)或電子真實(shí)版本，附以意向聲明，而且及時(shí)了解在BRC網(wǎng)站上所發(fā)布的對本《標(biāo)準(zhǔn)》或協(xié)議的任何更改。,,Y,,,電子版BRC消費(fèi)品-個(gè)人護(hù)理及家庭消費(fèi)品第4版標(biāo)準(zhǔn),,,,

1.1.7,在立法有要求的情況下，工廠須在相應(yīng)的政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記或獲得批準(zhǔn)，且可出示證據(jù)予以證明。,,Y,,,營業(yè)執(zhí)照,,,,

1.1.8,"工廠的高級管理層須確保在上一次按照本《標(biāo)準(zhǔn)》的審核中所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的根本原因已得到有效的處理，以避免再次發(fā)生。

須設(shè)立系統(tǒng)，以在考慮根本原因的情形下停閉內(nèi)部、第二方及第三方審核所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)。

",,Y,,,糾正與預(yù)防措施管理程序，糾正與預(yù)防措施報(bào)告。BRC-CP審核不符合事項(xiàng)和每年增加內(nèi)審、管評一次,,,,

1.2,"組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和管理權(quán)限

工廠須建立明確的組織結(jié)構(gòu)和溝通機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)對產(chǎn)品安全、合法性和質(zhì)量的高效管理。",,Y,,,見公司BRC消費(fèi)品管理手冊附件組織結(jié)構(gòu)圖及管理職責(zé)和權(quán)限。,,,,

1.2.1,須明確劃分確保產(chǎn)品安全、合法性和質(zhì)量的各項(xiàng)活動的管理責(zé)任，且得到各負(fù)責(zé)經(jīng)理的理解。,,,N,,人員替換清單不夠完整，未授權(quán)和傳達(dá)。,,,DJY-QP05-QR-04,

1.2.2,"工廠的高級管理層須確保全體員工都明確自己的責(zé)任。在對于所進(jìn)行的活動制定有成文的工作指導(dǎo)的情況下，相關(guān)員工須有權(quán)取用這些文件且能夠證明工作是依照相應(yīng)的指導(dǎo)進(jìn)行的。

應(yīng)指定一名高級員工承擔(dān)按需停止生產(chǎn)的責(zé)任和權(quán)限。",,Y,,,見公司BRC消費(fèi)品管理手冊附件質(zhì)量放行授權(quán)書,,,,

2,產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理（基本條款）工廠須設(shè)立管理流程，確保對每個(gè)產(chǎn)品組進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，從而保障其在預(yù)期銷售地區(qū)（如已知）的安全、合法性和質(zhì)量。,,Y,,,有進(jìn)行識別和管理產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn),,,,

2.1,法規(guī)和安全要求,,Y,,,見公司法律法規(guī)清單,,,,

2.1.1,工廠須設(shè)立體系，說明對每件產(chǎn)品的生產(chǎn)地和預(yù)期銷售地區(qū)實(shí)施的所有適用法例、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及產(chǎn)品安全問題的知識。這可能為公司內(nèi)部知識，或借助外部專業(yè)知識。,,Y,,,文件控制程序、法律法規(guī)控制程序、外來文件清單和法律法規(guī)清單,,,,

2.2,產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估,,Y,,,有進(jìn)行識別和管理產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn),,,,

2.2.1,"須對每一產(chǎn)品或產(chǎn)品組的安全和合法性開展完整評估，確保適宜預(yù)期市場。須留有記錄證明每件產(chǎn)品的安全和合法性。

當(dāng)服務(wù)提供商或客戶完成評估時(shí)，須取得對產(chǎn)品的安全和合法性確認(rèn)。",,Y,,,HACCP計(jì)劃書,,,,

2.2.2,評估須由經(jīng)過適當(dāng)培訓(xùn)、可以勝任的內(nèi)部或外部資源進(jìn)行。除非評估由客戶行，對此須持有相關(guān)證據(jù)。,,Y,,,HACCP培訓(xùn)證書,,,,

2.2.4,如果規(guī)格、法律要求出現(xiàn)變更，或者生產(chǎn)方法出現(xiàn)重大變更，產(chǎn)品或類似產(chǎn)品遭遇投訴或事故，須對評估進(jìn)行審查。,,Y,,,HACCP計(jì)劃書,,,,

2.2.5,如果法律要求，或者必須確認(rèn)產(chǎn)品安全或合法性時(shí)，應(yīng)提交一件代表性產(chǎn)品，由具備適當(dāng)資質(zhì)、（在適用情況下）經(jīng)過認(rèn)可的（內(nèi)部或外部）實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行測試。測試結(jié)果應(yīng)構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)評估的一部分。,,Y,,,產(chǎn)品外部測試報(bào)告,,,,

2.2.6,依據(jù)法律要求，須記錄和驗(yàn)證進(jìn)行安全審查或風(fēng)險(xiǎn)評估的人士的身份、能力、資質(zhì)和/或執(zhí)照。,,Y,,,HACCP培訓(xùn)證書,,,,

2.3,產(chǎn)品標(biāo)簽與聲明,,Y,,,有識別和管理,,,,

2.3.1,工廠須確認(rèn)主要（消費(fèi)者）包裝標(biāo)簽和外箱上顯示的信息準(zhǔn)確，且符合預(yù)期銷售地區(qū)的監(jiān)管和安全要求。,,Y,,,箱嘜資料和產(chǎn)品說明書,,,,

2.3.2,工廠須設(shè)立流程，確保對產(chǎn)品所作出的任何聲明經(jīng)過全面驗(yàn)證，以保證產(chǎn)品與所述聲明相符。,,Y,,,產(chǎn)品符合性聲明,,,,

2.3.3,適用情況下，工廠須確保對產(chǎn)品使用評估（內(nèi)部或外部）、可靠性試驗(yàn)和保質(zhì)期測試進(jìn)行驗(yàn)證。須確認(rèn)在考慮面臨風(fēng)險(xiǎn)的消費(fèi)者類別的情形下，維持生產(chǎn)安全、合法的產(chǎn)品。,,Y,,,產(chǎn)品外部測試報(bào)告,,,,

3,產(chǎn)品安全和質(zhì)量管理,,Y,,,有進(jìn)行產(chǎn)品安全管理風(fēng)險(xiǎn)評估和質(zhì)量監(jiān)控,,,,

3.1,"產(chǎn)品安全及質(zhì)量管理體系

為滿足本《標(biāo)準(zhǔn)》的各項(xiàng)要求而確立的工廠流程和規(guī)程須予以持續(xù)一致的運(yùn)用，促進(jìn)培訓(xùn)工作，以及在生產(chǎn)符合約定質(zhì)量、安全合法的產(chǎn)品的過程中支持盡職盡責(zé)。",,Y,,,見公司BRC消費(fèi)品管理手冊,,,,

3.1.1,"工廠須設(shè)立健全的質(zhì)量管理體系(QMS)，與企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)品相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)相符。

QMS須全面實(shí)施，以適于瀏覽、易于取用的方式整理，如有必要翻譯為適當(dāng)語言。",,Y,,,BRC-CP管理體系手冊、程序文件和規(guī)范文件,,,,

3.4,"內(nèi)部審核

公司須能夠證明其證實(shí)《消費(fèi)品全球標(biāo)準(zhǔn)》所實(shí)施的產(chǎn)品安全與質(zhì)量要求的有效性",,Y,,,見公司內(nèi)部審核控制程序及內(nèi)審記錄,,,,

3.4.1,"公司須制定已在全年中排定日程的內(nèi)部審核計(jì)劃方案，范圍將覆蓋為實(shí)現(xiàn)本《標(biāo)準(zhǔn)》的各項(xiàng)要求所實(shí)施的流程風(fēng)險(xiǎn)評估、GMP和成文規(guī)程的落實(shí)情況。須根據(jù)與活動相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和上一次審核的情況確定審核的范圍和頻率。

",,Y,,,內(nèi)審年度計(jì)劃（范圍涵蓋危害和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)內(nèi)審、HACCP計(jì)劃評審、危害和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)評審、前提方案核查計(jì)劃）和內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃,,,,

3.4.2,"內(nèi)部審核須由接受過適當(dāng)培訓(xùn)的合格審核員進(jìn)行。審核員須為獨(dú)立審核員（即不是對他們自己的工作進(jìn)行審核）。

",,Y,,,公司有請外部進(jìn)行內(nèi)審員培訓(xùn)，內(nèi)審員不可審核自己的工作,,,,

3.4.3,"內(nèi)部審核計(jì)劃須得到全面實(shí)施和追蹤。內(nèi)部審核報(bào)告須列明符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)，而且應(yīng)將結(jié)果呈報(bào)給被審核活動的負(fù)責(zé)人員。須商定糾正措施及其實(shí)施的時(shí)間框架且對實(shí)施結(jié)果進(jìn)行審核。

",,Y,,,內(nèi)審不符合報(bào)告、內(nèi)審報(bào)告,,,,

3.7,糾正和預(yù)防措施（基本條款）工廠須能夠體現(xiàn)他們使用來自在產(chǎn)品安全和質(zhì)量體系中所查明的不足的信息，以進(jìn)行必要的糾正并預(yù)防再次發(fā)生。,,Y,,,公司依據(jù)DJY/QP08-2020糾正和預(yù)防措施控制程序A/0,,,,

3.7.1,"公司須實(shí)施一項(xiàng)有效、制定成文的流程，用以在可能的不符合項(xiàng)對產(chǎn)品安全、合法性或質(zhì)量至為關(guān)鍵的情況下，掌握、記錄和及時(shí)調(diào)查所報(bào)告的不符合項(xiàng)或事項(xiàng)。

",,Y,,,糾正和預(yù)防措施控制程序、糾正和預(yù)防措施報(bào)告、內(nèi)審不符合報(bào)告、品質(zhì)異常單、客戶投訴處理單。,,,,

3.7.2,"須確認(rèn)并委派一名合適的員工對各項(xiàng)糾正措施承擔(dān)責(zé)任及接受問責(zé)。此須編制成文。

",,Y,,,委派品管經(jīng)理對各項(xiàng)糾正措施承擔(dān)責(zé)任及接受問責(zé),,,,

3.7.3,"公司須確保采取有效的糾正措施以避免問題再次出現(xiàn)，并對糾正措施在適當(dāng)時(shí)間框架內(nèi)的妥善落實(shí)進(jìn)行監(jiān)督和記錄。

",,Y,,,糾正和預(yù)防措施報(bào)告、內(nèi)審不符合報(bào)告、品質(zhì)異常單、客戶投訴處理單。,,,,

3.7.4,"公司須至少每年對流程進(jìn)行一次審核，采取可行的預(yù)防措施。

",,Y,,,DJY/QP05-2020內(nèi)部審核控制程序A/0.本次審核完，將建立內(nèi)審記錄，糾正和預(yù)防措施報(bào)告。,,,,

6,流程控制,,Y,,,見公司內(nèi)部各工序管理的流程圖,,,,

6.1,操作控制（基本條款）工廠須根據(jù)生產(chǎn)流程風(fēng)險(xiǎn)評估和產(chǎn)品污染的可能性，制定流程與質(zhì)量控制計(jì)劃，以確保生產(chǎn)安全、合法、質(zhì)量始終如一的產(chǎn)品。,,Y,,,公司有進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和控制,,,,

6.1.1,流程風(fēng)險(xiǎn)評估,,Y,,,公司有進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和控制,,,,

6.1.1.1,"危害與風(fēng)險(xiǎn)分析須由一支多學(xué)科團(tuán)隊(duì)開展，團(tuán)隊(duì)成員包括對工廠從事的特定活動具備豐富經(jīng)驗(yàn)的代表。團(tuán)隊(duì)成員須了解危害與風(fēng)險(xiǎn)分析準(zhǔn)則。

",,Y,,,產(chǎn)品安全小組和組長,,,,

6.1.1.2,"負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)危害分析的人士須經(jīng)過充分的培訓(xùn)，能夠理解危害與風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則及其運(yùn)用。如果工廠內(nèi)部缺乏相應(yīng)的專業(yè)知識，可尋求外部技術(shù)力量，但體系的日常管理須始終是工廠自己的責(zé)任。

",,Y,,,公司有進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和控制（有進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理識別和培訓(xùn)）,,,,

6.1.1.3,"如果危害與風(fēng)險(xiǎn)分析研究已由總公司集中進(jìn)行，現(xiàn)場須備有準(zhǔn)確的流程圖。

必須可以證明集中危害與風(fēng)險(xiǎn)分析已證實(shí)符合當(dāng)?shù)剡\(yùn)作的具體活動。檢驗(yàn)活動包括內(nèi)部審核及投訴分析。

",,Y,,,公司有進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和控制（有進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理識別和培訓(xùn)）,,,,

6.1.1.4,"工廠須考慮每個(gè)加工階段可能出現(xiàn)的潛在產(chǎn)品安全與質(zhì)量問題。

每項(xiàng)潛在問題須經(jīng)過評估，以確定風(fēng)險(xiǎn)水平，確立適當(dāng)?shù)目刂拼胧┮詼p少或消除風(fēng)險(xiǎn)。",,Y,,,HACCP計(jì)劃書的風(fēng)險(xiǎn)評估,,,,

6.1.1.5,"工廠須考慮每個(gè)加工階段可能出現(xiàn)的潛在產(chǎn)品安全與質(zhì)量問題。這應(yīng)包括：

物理或化學(xué)產(chǎn)品污染

微生物污染

與所生產(chǎn)產(chǎn)品相符合的產(chǎn)品質(zhì)量或安全問題

評估結(jié)果須記錄在冊。

",,Y,,,根據(jù)文件和記錄查看，符合要求。,,,,

6.1.1.6,"須對任何確認(rèn)的問題進(jìn)行分析，以決定需要控制的問題。應(yīng)考慮以下各項(xiàng)：

問題的可能出現(xiàn)

危害的嚴(yán)重性（如傷害健康、可能造成拒收或產(chǎn)品召回）

有效阻止問題或?qū)栴}緩解至可接受的限度的現(xiàn)有活動。

",,Y,,,"公司有進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和控制（有進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理識別和培訓(xùn)）

有進(jìn)行召回管理和控制",,,,

6.1.1.7,對于每一種需要進(jìn)行控制的問題，須對控制點(diǎn)進(jìn)行評審，以識別對于防止、消除問題或?qū)栴}緩解至可接受的限度至關(guān)重要的臨界控制點(diǎn)。,,Y,,,見公司HACCP控制計(jì)劃和CCP控制點(diǎn)管控,,,,

6.1.1.8,"如果存在確定的臨界控