ESD內(nèi)部審核報(bào)告

內(nèi)部審核報(bào)告編號(hào)：審核日期：審核開始日期：20XX年6月14日審核結(jié)束日期：20XX年6月15日審核依據(jù)：ESD-S20.20-20142．公司所策劃和制定的一體化管理手冊(cè)，程序文件、支持性文件以及相關(guān)規(guī)定和準(zhǔn)則；3．公司所涉及的有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境的法律法規(guī)；4．必要時(shí)相關(guān)方的要求、投訴等。審核目的：檢查按ESD-S20.20-2014標(biāo)準(zhǔn)建立的ESD管理體系文件發(fā)布實(shí)施以來，體系的運(yùn)行情況，評(píng)價(jià)ESD管理體系符合審核準(zhǔn)則及有效性，為迎接ESD體系的注冊(cè)審核作準(zhǔn)備。審核范圍ESD體系所覆蓋的所有產(chǎn)品和部門。審核方式：1．通過查閱文件，是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求及符合公司實(shí)際。2．通過提問，公司是否從人員意識(shí)上注重并正常的對(duì)ESD管理體系進(jìn)行實(shí)施運(yùn)行。3．通過現(xiàn)場(chǎng)檢查，客觀的評(píng)價(jià)公司ESD管理體系的執(zhí)行情況。內(nèi)部審核參加人員：內(nèi)審小組組長(zhǎng):組員：其他參加人員：管理層、研發(fā)生產(chǎn)部、行政人事部、業(yè)務(wù)部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)人員。內(nèi)部審核報(bào)告內(nèi)部審核綜述：一、概括1．組織本次審核由審核組長(zhǎng)XXX主持，組織內(nèi)審員進(jìn)行了內(nèi)審，審核員都進(jìn)行了培訓(xùn)，保證了審核過程的客觀公正。2．計(jì)劃本次審核計(jì)劃事先由內(nèi)審小組擬制，并由總經(jīng)理XXX批準(zhǔn)，并按計(jì)劃實(shí)施了內(nèi)部審核。3準(zhǔn)備審核組的1名成員按審核組長(zhǎng)的分工，按《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》的要求，編制了《內(nèi)審檢查表》。且此次內(nèi)審計(jì)劃事先也送達(dá)了受審核的部門和各內(nèi)審員。在現(xiàn)場(chǎng)審核前的1天時(shí)間內(nèi)對(duì)公司的體系文件進(jìn)行了審核。4、實(shí)施（1）、按計(jì)劃，各審核員從20XX年6月14日起對(duì)所有審核方進(jìn)行了審核。（2）、在部門經(jīng)理或授權(quán)人員的配合下，審核員分別到部門、現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)實(shí)況、記錄進(jìn)行了抽查。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，本次審核共調(diào)查出不符合項(xiàng)1項(xiàng)（重復(fù)者未計(jì)），它是ESDS20.20的8.2條款不符合。（3）、審核員發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)都已在現(xiàn)場(chǎng)向受審核部門的有關(guān)人員指明，并由他們確認(rèn)。同時(shí)，審核人員還就不合格項(xiàng)與受審核部門商討了糾正方法。（4）、各審核員分別指出了不合格項(xiàng)報(bào)告表，共1份（見附件）,相關(guān)審核結(jié)果報(bào)告也反饋給相關(guān)管理者。二、主要問題由于體系運(yùn)行涉及面廣，公司雖已進(jìn)行了大量的工作，但還存在如下一些薄弱環(huán)節(jié)和問題：工藝現(xiàn)場(chǎng)對(duì)ESD維護(hù)需加強(qiáng)品質(zhì)部對(duì)現(xiàn)場(chǎng)ESD執(zhí)行狀況監(jiān)督需加強(qiáng)對(duì)在現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)的輕微性不符合未列入不符合項(xiàng)開具不符合報(bào)告，只是口頭提出進(jìn)行了整改，如ESD防護(hù)知識(shí)不清楚，文件不熟悉、表格填寫不規(guī)范等。希望各部門予以重視。三、基本評(píng)價(jià)概述這次進(jìn)行的ESD管理體系的內(nèi)部審核，由二人組成的審核組經(jīng)過充分地準(zhǔn)備，對(duì)公司的幾個(gè)部門和作業(yè)崗位進(jìn)行了為期二天的檢查驗(yàn)證，達(dá)到了發(fā)現(xiàn)暴露問題和規(guī)定的內(nèi)審目的，取得了較好的收效。內(nèi)部審核報(bào)告本次審核首先對(duì)公司的ESD文件進(jìn)行了首次系統(tǒng)地審核。公司從ESD體系建立以來，未發(fā)生重大ESD事故，未發(fā)生相關(guān)方投訴現(xiàn)象，公司積極對(duì)員工進(jìn)行ESD防護(hù)培訓(xùn)及要求，確保ESD防護(hù)的進(jìn)一步實(shí)施。四、建議和要求1、ESD體系運(yùn)行重要的是以ESD體系文件為依據(jù)，建議各部門應(yīng)對(duì)本部門的員工宣講公司ESD體系程序文件，確保員工知曉/理解體系文件的內(nèi)容，使公司的各項(xiàng)ESD活動(dòng)做有依據(jù)、行有標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)全體員工對(duì)文件執(zhí)行的自覺性。2、由于內(nèi)部審核是抽樣性的，不能代表全部。為此，建議各部門對(duì)不合格項(xiàng)糾正時(shí)應(yīng)舉一返三，對(duì)做的好的不僅要堅(jiān)持，而且要提出更高的要求，不斷地持續(xù)改進(jìn)，確保體系運(yùn)行的符合性、有效性。3、有關(guān)部門必須按不符合項(xiàng)報(bào)告填寫糾正和預(yù)防措施，按體系文件規(guī)定的要求，在一周左右整改完畢，整改完成后審核員進(jìn)行驗(yàn)證。4、在整改的基礎(chǔ)上，各部門自行組織一次全面的自查，重點(diǎn)檢查不合格項(xiàng)的整改效果以及薄弱環(huán)節(jié)。審核結(jié)論：經(jīng)過這次審核，審核組認(rèn)為公司建立的ESD管理體系基本符合ESD-S20.20-2014標(biāo)準(zhǔn)及國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的要求，建立的ESD體系文件具有可操作性，符合公司實(shí)施，制定的管理方針與公司發(fā)展相適應(yīng)；通過ESD體系運(yùn)行，員工ESD防護(hù)意識(shí)得到了提高，自我完善的機(jī)制，公司的ESD管理體系運(yùn)行是符合的。糾正措施及要求完成的時(shí)間