全國核關(guān)鍵技術(shù)利用輻射安全綜合檢查專項(xiàng)行動(dòng)抽查評(píng)估專項(xiàng)方案

全國核技術(shù)利用輻射安全綜合檢驗(yàn)專題行動(dòng)現(xiàn)場抽查實(shí)施方案為深入深化和推進(jìn)全國核技術(shù)利用輻射安全綜合檢驗(yàn)專題行動(dòng)（以下簡稱專題行動(dòng)）,做好過程管理，確保工作質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，根據(jù)《全國核技術(shù)利用輻射安全綜合檢驗(yàn)專題行動(dòng)實(shí)施方案》要求，環(huán)境保護(hù)部將于8月1日至10月31日對各省和地域監(jiān)督站進(jìn)行現(xiàn)場抽查，評(píng)定專題行動(dòng)實(shí)施情況。一、抽查目標(biāo)落實(shí)“嚴(yán)之又嚴(yán)、慎之又慎、細(xì)之又細(xì)、實(shí)之又實(shí)”指示精神，遵照“提升認(rèn)識(shí)，轉(zhuǎn)變觀念，提升能力，依法行政，團(tuán)結(jié)協(xié)作，各盡其職，強(qiáng)化監(jiān)管，確保安全”工作思緒，根據(jù)“自查要到位、排查不缺位、抽查相關(guān)鍵、整改見實(shí)效”工作要求，完成“許可證發(fā)放兩個(gè)100%，杜絕無證運(yùn)行，整改方法落實(shí)到位，深入摸清家底，掌握廢舊金屬回收熔煉企業(yè)輻射監(jiān)測情況”目標(biāo)。經(jīng)過現(xiàn)場抽查，了解專題行動(dòng)進(jìn)展，評(píng)定專題行動(dòng)效果，研究并推進(jìn)新發(fā)覺問題處理，促進(jìn)信息交流，分享監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，在評(píng)、研、學(xué)相結(jié)合基礎(chǔ)上，推進(jìn)和支持省及地域監(jiān)督站專題行動(dòng)，拓展專題行動(dòng)深度和廣度，提升輻射安全監(jiān)管水平，促進(jìn)中國核技術(shù)利用事業(yè)健康發(fā)展，確保環(huán)境和公眾輻射安全。二、抽查內(nèi)容（一）深入了解省級(jí)環(huán)境保護(hù)部門和地域監(jiān)督站核技術(shù)利用輻射安全監(jiān)管現(xiàn)實(shí)狀況，尤其是專題行動(dòng)實(shí)施進(jìn)度，包含組織機(jī)構(gòu)、實(shí)施方案、動(dòng)員布署、實(shí)施形式、宣傳培訓(xùn)、排查整改和階段總結(jié)情況。（二）了解各省專題行動(dòng)進(jìn)展情況，包含對核技術(shù)利用單位基礎(chǔ)信息掌握情況，對核技術(shù)利用單位監(jiān)督檢驗(yàn)情況，對違法行為督促整改和處罰情況，涉源單位和射線裝置單位發(fā)證情況，廢舊金屬回收熔煉企業(yè)開展輻射監(jiān)測推進(jìn)情況。（三）經(jīng)過現(xiàn)場查看被抽查核技術(shù)利用單位，了解這些單位輻射安全和防護(hù)情況，關(guān)鍵了解被抽查單位實(shí)施法律法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)情況，在輻射安全管理方面好經(jīng)驗(yàn)和好做法，或曾經(jīng)發(fā)生違法行為（如有）教訓(xùn)及其經(jīng)驗(yàn)反饋。。三、組織實(shí)施環(huán)境保護(hù)部核和輻射安全監(jiān)管三司負(fù)責(zé)效果評(píng)定工作組織、管理、實(shí)施。組織成立4個(gè)抽查評(píng)定組，負(fù)責(zé)現(xiàn)場抽查評(píng)定及綜合評(píng)定，確定評(píng)定結(jié)果。評(píng)定組組長分別由環(huán)境保護(hù)部專題行動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組正、副組長擔(dān)任，副組長由被抽查單位對應(yīng)地域監(jiān)督站領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，組員由環(huán)境保護(hù)部核和輻射安全監(jiān)管三司、地域核和輻射安全監(jiān)督站監(jiān)管人員，和環(huán)境保護(hù)部核和輻射安全中心、環(huán)境保護(hù)部輻射環(huán)境監(jiān)測技術(shù)中心、省級(jí)環(huán)境保護(hù)部門等相關(guān)監(jiān)管人員或教授組成。抽查評(píng)定活動(dòng)實(shí)施回避制度，評(píng)定組組員或教授不參與本省或當(dāng)?shù)赜虮O(jiān)督站抽查評(píng)定工作。各省級(jí)環(huán)境保護(hù)部門、各地域監(jiān)督站應(yīng)于8月15日之前對本單位專題行動(dòng)開展和監(jiān)管工作情況進(jìn)行自我評(píng)定，并將自我評(píng)定匯報(bào)和支持材料準(zhǔn)備齊全，以供現(xiàn)場查閱。抽查評(píng)定組將于8月15日～10月15日，赴各地開展現(xiàn)場抽查評(píng)定活動(dòng)，具體行程將提前1周書面通知。評(píng)定活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)上在一個(gè)省檢驗(yàn)2～3天，地域監(jiān)督站檢驗(yàn)1天（和所在省檢驗(yàn)同時(shí)進(jìn)行）。對省級(jí)環(huán)境保護(hù)部門及地域監(jiān)督站抽查評(píng)定活動(dòng)，關(guān)鍵采取聽取匯報(bào)，查閱資料，現(xiàn)場查看等方法進(jìn)行。每個(gè)省標(biāo)準(zhǔn)上抽取2～3家核技術(shù)利用單位（不含1家環(huán)境保護(hù)部直接監(jiān)管Ⅰ類放射源或Ⅰ類射線裝置單位）進(jìn)行現(xiàn)場考評(píng)，關(guān)鍵了解各省或地域監(jiān)督站對所轄核技術(shù)利用單位排查情況。評(píng)定完結(jié)時(shí)，將依據(jù)上述抽查結(jié)果，對省或地域監(jiān)督站專題行動(dòng)實(shí)施情況進(jìn)行打分。四、抽查評(píng)定此次抽查評(píng)定采取自我評(píng)定和現(xiàn)場抽查評(píng)定相結(jié)合方法進(jìn)行，根據(jù)4:6百分比進(jìn)行綜合評(píng)定。自我評(píng)定和現(xiàn)場抽查評(píng)定均根據(jù)《全國核技術(shù)利用綜合檢驗(yàn)專題行動(dòng)效果評(píng)定表》（附件一）逐項(xiàng)進(jìn)行考評(píng)評(píng)分。評(píng)定管理系統(tǒng)應(yīng)用項(xiàng)目時(shí)，有內(nèi)容需抽查評(píng)定組在現(xiàn)場得到數(shù)據(jù)后再依據(jù)管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)記載才能評(píng)定。所以，部分項(xiàng)目將延后給出評(píng)定結(jié)果。（一）考評(píng)指標(biāo)此次評(píng)定包含7項(xiàng)考評(píng)指標(biāo)，各項(xiàng)計(jì)分均為100分，但在綜合評(píng)定中權(quán)重因子不一樣，分別按以下數(shù)值進(jìn)行加權(quán)計(jì)算。專題行動(dòng)組織管理情況權(quán)重占25%，包含實(shí)施方案、布署、宣傳、培訓(xùn)、實(shí)施形式、階段總結(jié)匯報(bào)等；全國核技術(shù)利用輻射安全管理系統(tǒng)使用情況權(quán)重占10%，包含管理系統(tǒng)使用、系統(tǒng)中核技術(shù)利用單位信息錄入、系統(tǒng)運(yùn)行管理等；現(xiàn)場抽查情況權(quán)重占15%，包含環(huán)境保護(hù)部印發(fā)方案落實(shí)情況、自我評(píng)定匯報(bào)及材料準(zhǔn)備情況、排查效果（以抽查核技術(shù)利用單位形式復(fù)核）；核技術(shù)利用單位許可管理情況權(quán)重占15%，包含發(fā)證率兩個(gè)100%、杜絕無證運(yùn)行落實(shí)情況；核技術(shù)利用單位排查實(shí)施情況權(quán)重占15%，包含此次專題行動(dòng)排查覆蓋率、整改和處罰率、整改落實(shí)情況等；監(jiān)管底數(shù)掌握情況權(quán)重占15%，包含掌握涉源單位、射線裝置單位數(shù)量和和對應(yīng)核技術(shù)利用項(xiàng)目情況；廢舊金屬回收熔煉企業(yè)輻射監(jiān)測摸查情況權(quán)重占5%，包含相關(guān)企業(yè)底數(shù)、原監(jiān)測儀器配置和推進(jìn)情況、避免污染事件成效。上述7項(xiàng)總分累計(jì)700分，省級(jí)環(huán)境保護(hù)部門滿分700分；部分評(píng)價(jià)內(nèi)容不作為對地域監(jiān)督站考評(píng)指標(biāo)，所以地域監(jiān)督站滿分為300分。（二）核技術(shù)利用單位選擇現(xiàn)場抽查核技術(shù)利用單位名單由抽查評(píng)定組依據(jù)抽查評(píng)定實(shí)際情況，采取省級(jí)環(huán)境保護(hù)部門和地域監(jiān)督站推薦和隨機(jī)抽樣相結(jié)合方法確定。各省和地域監(jiān)督站可結(jié)合本轄區(qū)核技術(shù)利用單位實(shí)際情況，根據(jù)以來發(fā)生過輻射事故，環(huán)境保護(hù)部委托發(fā)證，和一般單位等，考慮監(jiān)管關(guān)鍵、難點(diǎn)進(jìn)行推薦。（二）自我評(píng)定各省級(jí)環(huán)境保護(hù)部門、各地域監(jiān)督站根據(jù)《全國核技術(shù)利用綜合檢驗(yàn)專題行動(dòng)效果評(píng)定表》（附件一，以下簡稱評(píng)定表），進(jìn)行自我評(píng)定打分，并準(zhǔn)備評(píng)定匯報(bào)和相關(guān)支持材料。（三）現(xiàn)場抽查評(píng)定現(xiàn)場抽查評(píng)定由抽查評(píng)定組根據(jù)評(píng)定表，對各省和地域監(jiān)督站專題行動(dòng)開展情況進(jìn)行現(xiàn)場評(píng)定，逐項(xiàng)核查打分。（四）綜合評(píng)定抽查評(píng)定組將自我評(píng)定和現(xiàn)場抽查評(píng)定按4:6百分比，計(jì)算出被檢驗(yàn)單位各項(xiàng)考評(píng)內(nèi)容得分，確定各單項(xiàng)評(píng)定等級(jí)，各單項(xiàng)得到分為90%及以上評(píng)為“好”；80～89%，為“很好”；60～79%，為“通?！?；低于60%為“差”。單項(xiàng)評(píng)定是“差”，綜合評(píng)定不得進(jìn)入“好”之列。各單位最終等級(jí)評(píng)定將以單項(xiàng)評(píng)定為基礎(chǔ)進(jìn)行。五、現(xiàn)場抽查結(jié)論環(huán)境保護(hù)部核和輻射安全監(jiān)管三司將對抽查評(píng)定情況進(jìn)行匯總，并將結(jié)果立即反饋，督促各省及監(jiān)督站就評(píng)定中發(fā)覺問題，深入研究處理措施，深入拓展工作深度和廣度，根本消除潛在安全隱患，全方面提升核技術(shù)利用行業(yè)輻射安全和自主管理水平，推進(jìn)監(jiān)管工作科學(xué)化、制度化、規(guī)范化、精細(xì)化，使核技術(shù)利用監(jiān)管邁上新臺(tái)階。二○一二年七月二十八日附件一：全國核技術(shù)輻射安全綜合檢驗(yàn)專題行動(dòng)抽查評(píng)定表附件一：全國核技術(shù)輻射安全綜合檢驗(yàn)專題行動(dòng)抽查評(píng)定表序號(hào)內(nèi)容要求分值評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)得分1組織管理1.1有本單位、本部門實(shí)施方案，成立專題行動(dòng)組織機(jī)構(gòu)25有正式文件，且3月31日前報(bào)送（按發(fā)文時(shí)間為準(zhǔn)）25分；4月15日前，20分；5月1日前，15分；5月1日以后10分；未正式行文不得分。1.2召開動(dòng)員布署工作會(huì)議[1]15（1）有證據(jù)證實(shí)召開了動(dòng)員布署會(huì)，得10分（2）有證據(jù)證實(shí)分管廳（局）領(lǐng)導(dǎo)參與，得5分；1.3做好公眾宣傳，加強(qiáng)信息交流和經(jīng)驗(yàn)反饋。20（1）在公共媒體公布專題行動(dòng)工作信息，2分/條，滿分10分。（2）在國家級(jí)官方媒體（如環(huán)境保護(hù)部網(wǎng)站）公布信息，2分/條，滿分10分。1.4做好輻射安全監(jiān)管人員培訓(xùn)[1]20有證據(jù)證實(shí)組織了專題行動(dòng)專門培訓(xùn)，且培訓(xùn)覆蓋到縣級(jí)環(huán)境保護(hù)部門，得20分；覆蓋到地市級(jí)，得18分；僅限省級(jí)，得15分；未進(jìn)行培訓(xùn)或沒有有證據(jù)證實(shí)組織了培訓(xùn)不得分。1.5實(shí)施形式[1]10省級(jí)環(huán)境保護(hù)部門組織實(shí)施，得10分；僅地市級(jí)環(huán)境保護(hù)部門實(shí)施，得6分。1.6按時(shí)報(bào)送排查匯報(bào)107月31日前以正式文件報(bào)送排查匯報(bào)（以發(fā)文時(shí)間為準(zhǔn)），得10分；8月7日前報(bào)送，得5分；8月14日前報(bào)送，得2分；8月15日以后報(bào)送，和未正式行文報(bào)送不得分。2管理系統(tǒng)使用情況（評(píng)定時(shí)間截止10月30日）[1]2.1監(jiān)管部門系統(tǒng)用戶帳號(hào)訪問量和轄區(qū)內(nèi)單位總數(shù)比率5比率排名在全國前10名得5分；排名11-15名得4分；排名16-25名得3分；排名26-31名得1分以抽查時(shí)省環(huán)境保護(hù)廳（局）確定轄區(qū)內(nèi)單位總數(shù)量（不包含此次專題行動(dòng)排查新發(fā)覺單位）為基數(shù)，和系統(tǒng)記載情況比較。2.2系統(tǒng)中核技術(shù)利用單位數(shù)和轄區(qū)內(nèi)單位總數(shù)比率30比率90%以上得30分；80-90%得20分；小于80%，每降低5%減5分，依這類推，扣完為止。以抽查時(shí)省環(huán)境保護(hù)廳（局）確定轄區(qū)內(nèi)單位總數(shù)量（不包含此次專題行動(dòng)排查新發(fā)覺單位）為基數(shù)，和系統(tǒng)記載情況比較。2.3數(shù)據(jù)質(zhì)量抽查，共抽查各行業(yè)50家不一樣許可種類和范圍單位（放射源單位30家，射線裝置單位20家）30數(shù)據(jù)完整（系統(tǒng)中填寫各項(xiàng)信息齊全）每家單位得0.6分；數(shù)據(jù)較完整（含有單位信息、許可信息、臺(tái)賬信息等）得0.3分；數(shù)據(jù)不完整（僅有單位信息，其它信息缺失或不全）得0.1分；本項(xiàng)抽查總得分＝6X＋3Y＋Z（X+Y+Z=50），抽查單位由系統(tǒng)隨機(jī)選擇；2.4經(jīng)過監(jiān)管系統(tǒng)進(jìn)行業(yè)務(wù)經(jīng)辦量和實(shí)際業(yè)務(wù)經(jīng)辦量比率（此項(xiàng)統(tǒng)計(jì)時(shí)間范圍為1月1日-10月30日）15比率90%以上得15分；80-90%得10分；小于80%，每降低5%減2分，依這類推，扣完為止。以抽查時(shí)省環(huán)境保護(hù)廳（局）記載相關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)辦理量為基數(shù)，和系統(tǒng)記載情況比較。2.5明確管理系統(tǒng)工作責(zé)任部門和專職管理人員10有證據(jù)證實(shí)，確定了管理系統(tǒng)工作責(zé)任部門得5分；有證據(jù)證實(shí)，設(shè)置了專職系統(tǒng)管理人員得5分。2.6印發(fā)推廣使用管理系統(tǒng)相關(guān)文件；舉行管理系統(tǒng)工作會(huì)議或培訓(xùn)；10有證據(jù)證實(shí)，向轄區(qū)內(nèi)下級(jí)環(huán)境保護(hù)部門及核技術(shù)利用單位印發(fā)了推廣使用管理系統(tǒng)相關(guān)文件得5分；有證據(jù)證實(shí)，舉行過管理系統(tǒng)工作會(huì)議或組織過培訓(xùn)得5分；3現(xiàn)場抽查情況3.1材料準(zhǔn)備20依據(jù)自我評(píng)定匯報(bào)及材料準(zhǔn)備情況，得10-20分；未提供自我評(píng)定匯報(bào)或支持材料不得分。3.2規(guī)范化、精細(xì)化管理情況20（1）建立核技術(shù)利用監(jiān)管文件體系（如監(jiān)督檢驗(yàn)綱領(lǐng)、程序，地方性法規(guī)等），得5-10分。（2）有證據(jù)證實(shí)，根據(jù)已要求監(jiān)督檢驗(yàn)程序進(jìn)行了檢驗(yàn)，得5-10分。3.3自查、排查落實(shí)情況20核查證實(shí)，按環(huán)境保護(hù)部下發(fā)方案要求，進(jìn)行了自查和排查得20分；每發(fā)覺1家未排查，扣減10分。3.4評(píng)定排查效果40以抽查核技術(shù)利用單位形式復(fù)核排查效果,排查出重大安全隱患，且明確提出了整改要求，得40分；有重大安全隱患,但未排查出來，得20分；排查出重大安全隱患，但沒提整改要求，不給分。4核技術(shù)利用單位許可管理情況[1]4.1涉源單位許可證發(fā)證率100%45發(fā)證率為98%-100%，得45分；95%-98%，得35分；90%-95%，得25分；80%-90%，得15分；低于80%，不得分。注：基數(shù)不包含專題行動(dòng)中新發(fā)覺涉源單位4.2射線裝置單位許可證發(fā)證率100%35發(fā)證率為95%-100%，得35分；85%-95%，得25分；75%-85%，得15分；60%-75%，得5分；低于60%不得分。注：基數(shù)不包含專題行動(dòng)中新發(fā)覺涉射線裝置單位4.3100%杜絕無證運(yùn)行20不存在無證運(yùn)行情況得20分；在專題行動(dòng)中采取了有效方法，100%杜絕了無證運(yùn)行情況，得20分；發(fā)覺無證運(yùn)行情況，且已將80%納入管理，得15分；50%納入管理，得10分；30%納入管理，得5分；未納入管理，不得分。5核技術(shù)利用單位排查實(shí)施情況5.1排查覆蓋率100%60（1）排查率為98%-100%，得35分；95%-98%，得25分；90%-95%，得15分；80%-90%，得5分；低于80%，不得分。（2）依據(jù)被檢驗(yàn)單位提交“本級(jí)負(fù)責(zé)監(jiān)督檢驗(yàn)輻射工作單位名冊”，檢驗(yàn)組現(xiàn)場隨機(jī)抽查被檢驗(yàn)單位本級(jí)負(fù)責(zé)監(jiān)管單位排查文件5份，文件齊全、完整，5分/份，共25分。各被檢驗(yàn)單位負(fù)責(zé)準(zhǔn)備本級(jí)負(fù)責(zé)監(jiān)管輻射工作單位名冊，不能提供名冊，本項(xiàng)不得分。5.2限期整改率、行政處罰率100%20依據(jù)各省級(jí)環(huán)境保護(hù)部門和各監(jiān)督站提交專題行動(dòng)限期整改、行政處罰單位清單，檢驗(yàn)組現(xiàn)場抽查5家存在安全隱患核技術(shù)利用單位檢驗(yàn)文件，提出了對應(yīng)整改要求，每家得4分。存在安全隱患單位不足5家，按實(shí)際數(shù)量檢驗(yàn)，再按百分比折算分?jǐn)?shù)。有證據(jù)證實(shí)，檢驗(yàn)內(nèi)容已覆蓋環(huán)境保護(hù)部（或省級(jí)環(huán)境保護(hù)部門行文）下發(fā)監(jiān)督檢驗(yàn)技術(shù)程序中要求內(nèi)容，但未發(fā)覺存在安全隱患單位，得20分；不能提供證據(jù)不得分。5.3整改方法落實(shí)到位20有證據(jù)證實(shí)，采取了督促手段，且整改方法按期限落實(shí)到位，得20分；有證據(jù)證實(shí)，采取了督促手段，且整改有進(jìn)展（有訂貨單、合相同證實(shí)材料）得10-15分。6監(jiān)管底數(shù)6.1掌握轄區(qū)內(nèi)涉源單位底數(shù)30（1）涉源單位底數(shù)清楚，有《涉源單位名冊》，掌握從事輻射工作活動(dòng)種類和活動(dòng)范圍，得20分。（2）放射源底數(shù)清楚，有《放射源臺(tái)帳》，掌握放射源種類、數(shù)量，得10分。6.2掌握轄區(qū)內(nèi)射線裝置單位底數(shù)40（1）射線裝置單位底數(shù)清楚，有《射線裝置單位名冊》，掌握從事輻射工作活動(dòng)種類和活動(dòng)范圍，15分。（2）掌握本省鄉(xiāng)鎮(zhèn)醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)使用射線裝置底數(shù)情況15分。[1]（3）掌握本省安保用X射線裝置底數(shù)情況10分。[1]6.3綜合檢驗(yàn)中有針對性摸排行動(dòng)30（1）有證據(jù)證實(shí)，在專題行動(dòng)期間，采取了有針對放射源摸底排查行動(dòng)，得10分。[1]（2）有證據(jù)證實(shí)，在專題行動(dòng)期間，采取了有針對射線裝置摸底排查行動(dòng)，得10分。[1]（3）經(jīng)過摸排，新發(fā)覺核技術(shù)利用單位并納入管理，得5—8分；實(shí)現(xiàn)許可管理，得8-10分。[1]7廢舊金屬回收熔煉企業(yè)輻射監(jiān)測情況[1]7.1掌握廢舊金屬回收熔煉企業(yè)底數(shù)20有《廢舊金屬熔煉企業(yè)名冊》，得20分。沒有名冊，但有證據(jù)證實(shí)采取了排查行動(dòng)，本轄區(qū)無相關(guān)企業(yè)，得10-20分；沒有證據(jù)證實(shí)采取了排查行動(dòng)，不得分。7.2廢舊金屬回收熔煉企業(yè)配置輻射監(jiān)測儀器取得成效[2]40廢舊金屬回收熔煉企業(yè)輻射監(jiān)測儀器配置率達(dá)成