供應商稽核檢查表立訊通用+自評回復范本QSA HSF CSR TPAP

質(zhì)量體系審核清單,,,,,

供應商名稱：,,,,稽核日期：,

過程,№,項目要點,自評,XX評價,判定依據(jù)(文件或表單）

體系管理,1,是否通過ISO9001認證，或其他體系認證？如TL9000/TS16949等,2,,通過了ISO9001ISO14001ISO13485和ISO45001等體系認證

,2,是否有獨立質(zhì)量管理組織、質(zhì)量管理組織職責是否明確？,2,,HH-QEM-01質(zhì)量環(huán)境手冊-XX質(zhì)量環(huán)境組織架構(gòu)

,3,是否管理管理評審，管理評審輸入、輸出是否符合ISO9001：2015要求，是否對管理審查的決議事項進行追蹤確認，并保留相關進度記錄？,2,,HH-QEP-03管理評審管理程序XX質(zhì)量環(huán)境管理評審11.02

,4,供應商是否按策劃的時間間隔進行內(nèi)部審核？內(nèi)部審核是否符合策劃的安排、標準的要求以及管理體系的要求、客戶要求？審核發(fā)現(xiàn)問題是否有效跟蹤關閉,2,,HH-QEP-04內(nèi)部審核管理程序質(zhì)量環(huán)境管理體系內(nèi)部審核10.25

,5,供應商是否制定質(zhì)量管理體系，如流程，程序文件，組織圖，品質(zhì)手冊？,2,,HH-QEM-01質(zhì)量環(huán)境手冊-附錄三：程序文件清單

,6,是否對質(zhì)量目標的達成狀況進行有效監(jiān)控？目標未達成時是否進行分析改善？（目標至少包含客戶滿意度、質(zhì)量狀況、客訴情況）,2,,是，見質(zhì)量目標一覽表、2022年質(zhì)量目標達成匯總表

,7,是否收集客戶以及與產(chǎn)品有關的法律法規(guī)要求和組織確定的任何附加要求，包括對交付及交付后活動的要求（客戶質(zhì)量、環(huán)保相關標準及對應的法律法規(guī)識別評價）,2,,HH-QEP-36法律法規(guī)及其他要求管理程序-人力資源部

,8,是否對教育訓練需求進行規(guī)劃，受訓人員須保存相應之考核記錄?（質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全）,2,,HH-QEP-32人力資源管理程序-人力資源部

,9,需要經(jīng)過專業(yè)機構(gòu)認證的獲得從業(yè)資格的特殊關鍵崗位（儀器校準、叉車操作、電工等）的證書有效期是否合格？崗位人員是否有備份？,2,,HH-QEP-32人力資源管理程序-人力資源部

持續(xù)改進,1,質(zhì)量方針和目標公之于眾，定期宣導并且被員工所熟知？,2,,HH-QEM-01質(zhì)量環(huán)境手冊-5.2質(zhì)量環(huán)境方針，員工廠牌有張貼，看板也有張貼，早會宣導

,2,是否有定期對質(zhì)量數(shù)據(jù)進行度量與分析？,2,,是，見質(zhì)量目標一覽表、2022年質(zhì)量目標達成匯總表

,3,生產(chǎn)與品質(zhì)管理是否有測試系統(tǒng)、質(zhì)量檢驗數(shù)據(jù)庫、SPC等工具和數(shù)據(jù)系統(tǒng)？,2,,HH-QEP-19數(shù)據(jù)收集與統(tǒng)計管理程序-品管部

,5,是否例行化的開展QCC、6sigma等活動，有激勵手段，并有詳細的計劃和記錄？,2,,有QCC活動、提案改善等活動

文件&記錄,1,供應商是否建立文件控制程序？是否嚴格按文件控制程序執(zhí)行？（文件至少包括對文件控制、記錄控制、生產(chǎn)和服務的控制、人力資源控制、外部供方管理、內(nèi)部審核、不合格品控制、糾正和預防措施、風險和機遇控制）,2,,HH-QEP-35文件、資料和記錄管理程序

,2,是否有程序來保證內(nèi)部及外來文件被識別和在管控下分發(fā)？,2,,HH-QEP-35文件、資料和記錄管理程序

,3,"所有質(zhì)量記錄是否有標示,索引,歸檔,收集,存儲,保持和處置過期之文件,并且存儲環(huán)境良好?",2,,HH-QEP-35文件、資料和記錄管理程序

儀器量具管理,1,是否有設備檢查、測量、設備測試的管控程序文件?包括：設備總清單、校準計劃、召回清單、校準記錄/報告,2,,監(jiān)測與測量設備管理程序、XX檢測儀器校準清單、校正報告

,2,當設備校驗發(fā)現(xiàn)異常時，是否有流程對此設備檢測的產(chǎn)品進行處理?,2,,HH-QEP-18監(jiān)視和測量裝置控制程序

,4,負責校準的員工是否經(jīng)過培訓與獲得證書？內(nèi)校是否按標準執(zhí)行？,2,,內(nèi)校員證書

,5,是否對用來作基準校正用的標準設備、測量設備、工裝、夾具作正確的存放與管理?,2,,HH-QEP-18監(jiān)視和測量裝置控制程序

風險管理,1,"是否實施了風險評估（RA),識別可能造成公司業(yè)務中斷的重大風險，是否有對唯一資源的分析識別（如關鍵人員、技術(shù)、工廠、設備、原材料供應商，關鍵客戶等）",2,,BCP風險清單及其控制措施

,2,針對影響業(yè)務中斷的重大風險，是否有相應的應對措施，制定業(yè)務連續(xù)性計劃和應急預案（BCP/IMP）?,2,,BCP手冊

,3,是否建立與客戶的應急溝通渠道及聯(lián)合工作機制？（是否建立與客戶的應急溝通流程）,2,,HH-QEP-05信息交流與溝通管理程序-總經(jīng)辦

,4,是否建立與其供應商的應急溝通渠道及工作機制？（是否建立與供應商的應急溝通流程）,2,,HH-QEP-05信息交流與溝通管理程序-總經(jīng)辦

售后服務,1,是否有客戶滿意度管理程序，是否例行化執(zhí)行？識別出的問題是否閉環(huán)管理？,2,,HH-QEP-20顧客滿意度管理程序-營銷中心

,2,是否有清晰的客戶投訴處理及閉環(huán)管理流程，是否例行化執(zhí)行，是否有效？,2,,HH-QEP-28顧客投訴管理程序-品管部

,3,是否有例行的針對客戶投訴率的總結(jié)及分析、問題跟蹤閉環(huán)？,2,,HH-QEP-28顧客投訴管理程序-品管部

,4,是否有明確的產(chǎn)品質(zhì)量保證及維護維修的標準及要求,2,,品質(zhì)合同

,5,返修維修產(chǎn)品的使用是否有明確要求，是否與正常品的使用有差異；,NA,,硅膠產(chǎn)品無法返修

,,,得分＝合計分＊(100/實評項數(shù)),,

,,,56,0,HDQR-SP-005-1

,,,56,0,

,,,100,#DIV/0!,

制程管制審核清單,,,,,

供應商名稱：,,,,稽核日期：,

過程,№,項目要點,自評,XX評價,判定依據(jù)(文件或表單）

進料檢驗,1,是否有按品類制定來料檢驗標準及檢驗操作指導書，指導書是否例行化執(zhí)行，是否有效,2,,QCD-WI-0089進料檢驗指導書

,2,是否有供應商物料問題的管理流程，是否例行化執(zhí)行，是否有效？,2,,QCD-WI-0089進料檢驗指導書、HH-QEP-39不合格品管理程序-品管部

,3,是否對生產(chǎn)用關鍵輔料，如錫膏、助焊劑、電鍍液、導熱劑、膠等直接用于產(chǎn)品的輔料進行質(zhì)量管理，內(nèi)容等同于物料質(zhì)量管理？,NA,,無此類輔導，QCD-WI-0089進料檢驗指導書

,4,是否設定SQE職責人員？SQE組織結(jié)構(gòu)是否適合供應商質(zhì)量管理要求（職位說明，人員配置，人員績效KPI等）,2,,是，見品管部組織架構(gòu)圖

,5,關鍵業(yè)務過程數(shù)據(jù)，如：物料IQC不良率、物料在生產(chǎn)線不良率是否可以統(tǒng)計分析？,2,,是，見季度考核表

制程管理,1,"每個作業(yè)崗位有沒有明晰的作業(yè)指導書（制程作業(yè)指導書是否明確指定要使用的機臺設備,模治具,工具、測量儀器、程序和物料(如：物料編碼/名稱、組裝工具、檢驗工具等)、制程規(guī)格和設備參數(shù)?(如溫度,濕度,扭力把手規(guī)格,及調(diào)節(jié)/測試規(guī)格).",2,,是，見WI

,2,是否用管控計劃/制程的質(zhì)量控制圖，測量技術(shù)，抽樣計劃等質(zhì)量方法來監(jiān)控重要參數(shù)和產(chǎn)品特性,2,,QCD-WI-S1053SPC數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析管理規(guī)范

,3,是否開展生產(chǎn)過程中的失效模式和效果分析（PFMEA），并落實到對應的管控程序/文件,2,,HH-QEP-47過程潛在失效模式及后果分析管理程序-工程部

,4,是否建立和正確識別限度樣品和外觀比對樣板？,2,,QCD-WI-0051色板管理規(guī)定\QCD-WI-0145限度樣本管理辦法

,5,"是否有全面的機器設備,模治具及標準樣品的維修保養(yǎng)計劃和更新記錄?",2,,HH-QEP-07設備設施管理程序-人力資源部

,6,是否有檢驗設備的管理流程和定期維護計劃,2,,HH-QEP-18監(jiān)視和測量裝置控制程序

,7,是否有ESD管控程序？所有的ESD系統(tǒng)是否正確地安裝和維護？例如：接地主系統(tǒng)，工具，治具等,NA,,硅膠產(chǎn)品不適用

,8,所有關鍵過程及參數(shù)是否在統(tǒng)計管制之下？（例如：管制圖，Cp/CPK研究）.出現(xiàn)異常情況時，是否有原因分析和改善對策并記錄在控制圖上?當Cp/Cpk未達預期時，是否采取了適當?shù)膶Σ?？是否保存和維護相關記錄？,2,,QCD-WI-S1053SPC數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析管理規(guī)范

,9,"首件檢查的項目是否足滿足顧客要求？產(chǎn)品生產(chǎn)前是否有經(jīng)品管執(zhí)行首件確認,并保存相關記錄？",2,,QCD-WI-0035首尾件檢查作業(yè)指導書

,10,IPQC是否對制程管制項目按規(guī)定進行巡檢?相關缺失是否得到及時反饋及有效分析改進?,2,,QCD-WI-0091IPQC巡查作業(yè)指導書

,11,"現(xiàn)場是否有有效的區(qū)域劃分,不良品是否明確標識？",2,,是，H-QEP-17產(chǎn)品標識和可追溯性管理程序-品管部

,12,是否有通過定期檢測監(jiān)控來對生產(chǎn)環(huán)境進行管理（溫濕度/粉塵度/光照度等)？,2,,溫濕度、光照度點檢表

,,是否有對產(chǎn)線制程進行污染驗證？驗證頻率有無定義？,2,,HH-HSPM-06

過程有害物質(zhì)污染控制程序

,,是否可清楚并明確識別Rohs與HF生產(chǎn)使用之材料式以避免混料或交叉污染?,2,,HH-HSPM-15環(huán)保標識和追溯程序

,,是否可明確鑒別Rohs與HF生產(chǎn)所使用之機器、設備、工具、治具及所用的程序以避免混用或污染?,2,,HH-HSPM-06

過程有害物質(zhì)污染控制程序

,,成型是否有二次回收料，再次使用是否有對環(huán)境限用物質(zhì)進行確認？,NA,,無二次回收料

,,供貨商是否有制程巡檢制度或以確認HSF制程的控管?（如HSF/HS制程的鑒別方式，間接材料使用等),2,,HH-QEP-38有害物質(zhì)管理程序

關鍵崗位管理,1,是否有明確定義影響產(chǎn)品質(zhì)量的關鍵崗位，包含但不限于對技能要求高、短期替代難度高等崗位？是否輸出關鍵崗位清單？,2,,HH-QEP-32人力資源管理程序-人力資源部

,2,是否有關鍵崗位的管理機制或流程，如上崗、淘汰、激勵、晉升、薪酬等？,2,,HH-QEP-32人力資源管理程序-人力資源部

,3,每個關鍵崗位是否有資質(zhì)條件要求，如工作年限、在崗時長、培訓計劃、資質(zhì)等要求？關鍵崗位的資質(zhì)要求是否經(jīng)過審視評估？是否與行業(yè)內(nèi)的資質(zhì)要求相匹配？,2,,HH-QEP-32人力資源管理程序-人力資源部

,4,關鍵崗位人員是否滿足資質(zhì)要求后才單獨上崗作業(yè)？,2,,HH-QEP-32人力資源管理程序-人力資源部

不合格品控制,1,是否有不良品和物料控制程序？不良產(chǎn)品和物料的控制是否包含識別、記錄、評審和隔離？對不良物料控制有沒有包括對不良品的處理和其他職能部門的知會？是否規(guī)定不良品處置的權(quán)限評審的職責？,2,,HH-QEP-39不合格品管理程序

,2,檢驗崗位是否有判定合格/不合格的標準,2,,有SIP

,3,是否有生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量、產(chǎn)品環(huán)保問題的處理和閉環(huán)管理流程,2,,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序

,4,維修品是否按照程序或品質(zhì)計劃的規(guī)定來重新檢查和測試?,NA,,硅膠產(chǎn)品無法維修

,5,是否有將失效分析和改善行動反饋給相關部門的制度？所有的改善行動和結(jié)果是否進行了文件化？,2,,HH-QEP-47過程潛在失效模式及后果分析管理程序-工程部

倉庫,1,是否建立了關于產(chǎn)品和原材料搬運，存儲，包裝和交貨的程序文件（該程序是否對產(chǎn)品和物料的運輸，搬運工具及方法做了規(guī)定？）；這些要求是否被執(zhí)行？,2,,HH-QEP-15產(chǎn)品搬運，儲存，包裝與防護管理程序

,2,倉儲關鍵業(yè)務過程數(shù)據(jù)是否可以自動統(tǒng)計分析？物流&條碼掃描是否有IT系統(tǒng)管理？,2,,ERP鼎捷1.0系統(tǒng)

,3,超過保存有效期限之物料在使用前是否進行重驗及有效處理﹐并進行標識和記錄？,2,,ENG-WI-0059物料儲存檢驗周期控制指引

,4,包裝有沒有有效措施防范錯混料？是否有環(huán)保要求標示〈環(huán)境標簽等〉？是否使用IT系統(tǒng)防呆？,2,,HH-QEP-17產(chǎn)品標識和可追溯性管理程序-品管部

,5,供應商是否提供預防原材料、暫存、交付物料受損或變質(zhì)的處理方法或方式,2,,ENG-WI-0059物料儲存檢驗周期控制指引

,6,對ESD敏感的物料是否儲存在防靜電的存儲箱或ESD受控區(qū)域。,NA,,硅膠產(chǎn)品不適用

,7,不合格品是否有單獨區(qū)域存放以避免混入正常品？是否建立不合格品清單？是否定期對不合格品進行處理？,2,,HH-QEP-39不合格品管理程序

,8,倉儲環(huán)境管制與作業(yè)要求是否評估與識別，并做有效管制？(靜電、安全、防濕、限層、限高等),2,,HH-QEP-15產(chǎn)品搬運，儲存，包裝與防護管理程序

,9,是否定期對產(chǎn)品的存儲狀態(tài)進行監(jiān)控,2,,溫濕度點檢表

,10,供應商是否對包裝，存儲和標識進行管控，以滿足規(guī)格要求。,2,,HH-QEP-17產(chǎn)品標識和可追溯性管理程序

,11,是否有IT系統(tǒng)實現(xiàn)對物料庫存有效期及先入先出（FIFO）原則實施判定.是否有物料一覽表，并規(guī)定儲存條件/有效期限之管控流程，并有效執(zhí)行?,2,,ERP鼎捷1.0系統(tǒng)

,12,倉庫Rohs與HF材料是否有區(qū)分放置管理?,NA,,無HF產(chǎn)品

,13,"原材料,半成品,成品現(xiàn)場標示是否明確以防止不合格品混入？",2,,HH-QEP-17產(chǎn)品標識和可追溯性管理程序

,14,是否有不合格品區(qū)域，Rohs與HF物料不合格品是否有劃分區(qū)域？,2,,HH-QEP-39不合格品管理程序

,,,得分＝合計分＊(100/實評項數(shù)),,

,,,,,,

,,,78,0,HDQR-SP-005-1

,,,,,,

,,,,,,

,,,78,0,

,,,100,0,

采購管理清單,,,,,

供應商名稱：,,,,稽核日期：,

過程,№,AuditItems,自評,XX評價,判定依據(jù)(文件或表單）

合同評審,1,是否建立了合約/訂單評審的流程？評審內(nèi)容至少包含產(chǎn)品規(guī)格、質(zhì)量要求及產(chǎn)能滿足等,2,,HH-QEP-12訂單評審管理程序

,2,合約/訂單的修正/變更記錄是否有被保留（包括客戶口頭通知）？是否確保變更后之合同/訂單有效地傳達到相關責任部門？,2,,HH-QEP-12訂單評審管理程序、HH-QEP-16生產(chǎn)計劃和交付管理程序

資質(zhì)財務,1,供應商具備工商管理局頒發(fā)的有效法人營業(yè)執(zhí)照,2,,

,2,供應商年交易額不低于RMB1200萬，且近3年財務無虧損（無惡性拖欠員工薪資/供應商貨款）；如無明確證據(jù)證明供應商財務情況，需查看供應商年度財務審計報告,2,,見審計報告

供應商認證選擇,1,是否定義供方的選定標準和評鑒、來料及其他問題閉環(huán)管理的流程,2,,HH-QEP-13供應商管理程序-采購部

,2,有沒有供應商最低資質(zhì)門檻，并嚴格執(zhí)行,2,,HH-QEP-13供應商管理程序-采購部

,3,是否檢查關鍵物料的進貨渠道（原廠/代理商/現(xiàn)貨市場）及其相關資質(zhì)?,2,,代理證登記表

,4,是否維持最新合格供方清單，并只向合格供方清單中的供方采購物料？,2,,XX合格供應商一覽表

,5,供應商選擇質(zhì)量調(diào)查表中，是否包括：生產(chǎn)工廠信息（包括新的供應商的場地）、檢驗/測試能力、制造設備的能力和狀況、是否有同類產(chǎn)品的經(jīng)驗、員工培訓和認證、進行FMEA的能力（設計，過程）等？,2,,見供應商調(diào)查表

,6,供應商選擇和認證，是否明確供應商必須簽署的質(zhì)量協(xié)議？如PCN協(xié)議、質(zhì)量環(huán)保協(xié)議、環(huán)保協(xié)議、信息安全協(xié)議等？,2,,是，采購合同等，HH-QEP-13供應商管理程序-采購部

,7,是否有明確的供應商質(zhì)量要求，以規(guī)范、規(guī)格書等形式傳遞給供應商？,2,,是，采購訂單，HH-QEP-13供應商管理程序-采購部

,8,是否有新物料認證測試流程（包括首樣認證、測試、小批量試用及批量采購），是否例行化執(zhí)行，是否有效,2,,是，采購訂單，HH-QEP-13供應商管理程序-采購部

供應商管理,1,是否有供應商PCN管理流程，是否例行化執(zhí)行，是否有效,2,,PU-WI-003PCN變更管理程序

,2,是否識別供應商質(zhì)量、環(huán)保稽查的需求，識別的輸入包括并排出稽查計劃，執(zhí)行稽查并對問題點進行關閉,2,,是，供應商稽核計劃表，HH-QEP-13供應商管理程序-采購部

,3,是否對其供應商有明確的質(zhì)量目標，并和供應商進行交流并被他們接受?(所有的質(zhì)量目標必須清晰且量化)。質(zhì)量目標是否包括：來料、生產(chǎn)、批量問題和客戶投訴？并對供應商進行質(zhì)量考評并推動改善,2,,2022年質(zhì)量目標達成匯總表

,4,是否有供應商綜合考評和管理程序？評估中是否包含成本、質(zhì)量、技術(shù)、交期、服務等因素并定期評估供應商？供應商考評結(jié)果，是否與采購訂單量或者其他商務限制掛鉤？,2,,是，見供應商季度評價

,,,得分＝合計分＊(100/實評項數(shù)),,

,,,32,0,HDQR-SP-005-1

,,,32,0,

,,,100,0,

工程管理清單,,,,,

供應商名稱：,,,,稽核日期：,

過程,№,AuditItems,自評,XX評價,判定依據(jù)(文件或表單）

設計控制,1,是否有程序來控制，評審，驗證和確認產(chǎn)品的設計滿足質(zhì)量、環(huán)保及安全等要求？,2,,HH-QEP-11新產(chǎn)品開發(fā)管理程序-工程部

,2,產(chǎn)品規(guī)格是否明確？是否包含HSF的要求，產(chǎn)品/項目規(guī)格書是否經(jīng)過評審，評審的問題是否有解決方案,2,,是，見圖紙或規(guī)格書、DFM

,3,從方案到詳細設計，詳細設計是否經(jīng)過評審，上一階段評審的問題是否解決，本期評審的問題是否有解決方案,2,,DFM

,4,原理樣機是否經(jīng)過按規(guī)格書、功能的要求進行嚴格測試，測試的問題是否有解決方案,2,,HH-QEP-11新產(chǎn)品開發(fā)管理程序-工程部

,5,初樣轉(zhuǎn)正樣是否經(jīng)過評審，上一階段評審的問題是否解決，是否有相應的轉(zhuǎn)階段標準，本期評審的問題是否有解決方案,2,,HH-QEP-11新產(chǎn)品開發(fā)管理程序-工程部

,6,正樣轉(zhuǎn)小批量試制是否經(jīng)過評審，上一階段評審的問題是否解決，是否有相應的轉(zhuǎn)階段標準，本期評審的問題是否有解決方案,2,,HH-QEP-11新產(chǎn)品開發(fā)管理程序-工程部

,7,小批量轉(zhuǎn)批量生產(chǎn)是否經(jīng)過評審，上一階段評審的問題是否解決，是否有相應的轉(zhuǎn)階段標準，標準是否包含產(chǎn)品符合HSF要求，本期評審的問題是否有解決方案,2,,HH-QEP-11新產(chǎn)品開發(fā)管理程序-工程部

,8,設計開發(fā)計劃是否有識別每個設計和開發(fā)活動的職責?,2,,HH-QEP-11新產(chǎn)品開發(fā)管理程序-工程部

,9,是否有文檔來識別、分析和管理影響項目的成本、進度、質(zhì)量、規(guī)格的潛在的風險？,2,,HH-QEP-11新產(chǎn)品開發(fā)管理程序-工程部

,10,設計階段的文檔是否有效控制？（如作廢的設計文檔在使用區(qū)是否被刪除了？）,2,,HH-QEP-11新產(chǎn)品開發(fā)管理程序-工程部

,11,是否有程序來解決與原擬定的要求沖突或不完善之處？,2,,HH-QEP-11新產(chǎn)品開發(fā)管理程序-工程部

,12,設計輸出是否有文件化，并按照輸入的要求表達，計算和分析？,2,,HH-QEP-11新產(chǎn)品開發(fā)管理程序-工程部

,13,是否有可靠性程序規(guī)定可靠性測試計劃，并能夠按照規(guī)定的周期進行可靠性試驗，引導改進產(chǎn)品可靠性？是否具有可靠性試驗能力，定期向客戶提供可靠性試驗報告？,2,,QCD-WI-0119可信賴性測試計劃說明

NPI變更與新產(chǎn)品導入,1,研發(fā)規(guī)格的變更的控制是否有控制程序，是否嚴格按控制程序執(zhí)行,2,,HH-QEP-29工程變更管理程序-工程部

,2,是否有流程來識別、歸檔、評審和批準所有的變更和修改？,2,,HH-QEP-29工程變更管理程序-工程部

,3,工程變更是否經(jīng)過權(quán)責人員在其執(zhí)行前審核及批準？,2,,HH-QEP-29工程變更管理程序-工程部

,4,在工程變更被批準后，是否所有相關部門能收到和他們相關的工程更改通知？,2,,HH-QEP-29工程變更管理程序-工程部

,5,是否有系統(tǒng)來確認所有工程變更已被執(zhí)行？特別是那些需要在提供培訓、提供設備和工具、更新作業(yè)指導書之后才能執(zhí)行的工程變更。,2,,HH-QEP-29工程變更管理程序-工程部

,6,是否有適當?shù)娜藛T來進行有關HSF的設計驗證，測試報告是否符合要求？,2,,HH-QEP-29工程變更管理程序-工程部

,7,變更管理程序是否定義若有變更必須通知客戶？如原材料（含二級供應商）變更、生產(chǎn)工藝（含生產(chǎn)設備、生產(chǎn)場地、新上生產(chǎn)線、轉(zhuǎn)移生產(chǎn)線）變更、測試方法（含生產(chǎn)過程中的測試項目、檢測項目、出廠檢驗項目、測試設備）變更、關鍵工序崗位人員等。,2,,HH-QEP-29工程變更管理程序-工程部

,8,是否有建立新產(chǎn)品導入/轉(zhuǎn)移的規(guī)范和標準？（如建立作業(yè)指導書，文檔查檢表，設備檢驗清單，引導試運行，預生產(chǎn)及首樣檢驗等）,2,,HH-QEP-11新產(chǎn)品開發(fā)管理程序-工程部

,,,得分＝合計分＊(100/實評項數(shù)),,

,,,42,0,HDQR-SP-005-1

,,,42,0,

,,,100,0,

綠色產(chǎn)品管理清單,,,,,

供應商名稱：,,,,稽核日期：,

過程,№,AuditItems,自評,XX評價,判定依據(jù)(文件或表單）

體系管理,1,是否有建立HSF管理體系？并任命產(chǎn)品HSF體系推行與管理負責人?,2,,HH-HSF-01有害物質(zhì)管理手冊

,2,是否制定產(chǎn)品HSF管理目標及方針？,2,,HH-HSF-01有害物質(zhì)管理手冊

,3,"是否針對所有因管理,執(zhí)行,驗證,而對無有害物質(zhì)流程、產(chǎn)品、材料、售后服務的質(zhì)量造成影響的人，定義責任，授權(quán)及相互的關系?(i.e.程序,組織結(jié)構(gòu),質(zhì)量手冊?）",2,,HH-HSF-01有害物質(zhì)管理手冊

,4,環(huán)保法律法規(guī)是否有鑒定及識別?是否有評估其適應性與有效性？,2,,HH-HSPM-02法律法規(guī)及其他要求管理程序

,5,是否有收集客戶綠色產(chǎn)品、限用有害物質(zhì)等要求匯總保存？,2,,HH-QEP-38有害物質(zhì)管理程序

,6,是否有明確定義環(huán)境限用物質(zhì)管理清單？環(huán)境限用物質(zhì)管制標準是否能滿足XX-ICT要求？,2,,HH-QEP-38有害物質(zhì)管理程序

,7,供貨商是否有執(zhí)行內(nèi)部稽核以確保HSF流程管理計劃或系統(tǒng)有效地實施與維護？內(nèi)稽員是否有資格證書？,2,,HH-QEP-04內(nèi)部審核管理程序

,8,任何內(nèi)部稽核發(fā)現(xiàn)的不符合項是否有及時地采取改善措施?,2,,HH-QEP-06糾正及持續(xù)改進管理程序

,9,管理審查是否涵蓋環(huán)境限用物質(zhì)相關的輸入輸出？,2,,HH-QEP-03管理評審管理程序

人員培訓,1,是否有計劃對所有能影響無有害物質(zhì)產(chǎn)品的人鑒別訓練需求并有教育訓練紀錄?,2,,HH-QEP-32人力資源管理程序

,2,培訓計劃是否如實執(zhí)行，相關記錄是否完整保存并可查？,2,,制定年度培訓計劃+培訓記錄

,3,是否有進行考核評估？考核不合格者是否有采取相應措施？,2,,制定年度培訓計劃+培訓記錄

設計開發(fā)&工程變更,1,是否有程序管制及驗證HSF產(chǎn)品的設計是否確保符合HSF的要求?(包括客戶與法規(guī)之要求),2,,EG-WI-037有害物質(zhì)管理（新產(chǎn)品導入）程序

,2,是否有一程序以管控與確認選用于HSF產(chǎn)品之材料皆符合供貨商對于HSF的要求？是否有適當?shù)娜藛T來進行有關HSF的設計驗證，測試報告是否符合要求？,2,,HH-HSPM-04HSF產(chǎn)品采購控制管理程序

,3,圖紙或規(guī)格（或SOP，或購買協(xié)議，合同等）中的RoHS/HF等要求，是否100%符合客戶要求？,2,,EG-WI-037有害物質(zhì)管理（新產(chǎn)品導入）程序

,4,"是否有一套程序來識別與審核所有的HSF變更及修改,并通知相關部門?(這變更可能來自客戶變更或是法規(guī)的更新)？按項目BOM識別物料變更引入的新代碼、新廠家進行管控清單更新匯總",2,,HH-HSPM-20工程變更管理程序

,5,是否有在量產(chǎn)前確認產(chǎn)品符合HSF的設計規(guī)格?,2,,EG-WI-037有害物質(zhì)管理（新產(chǎn)品導入）程序

,6,是否按項目最終BOM輸出所有材料的材料成分拆解表匯總,2,,有ERP系統(tǒng)

,7,量產(chǎn)后的材料/工藝變更、新供應商導入、制程工藝變更測試報告&MSDS清單匯總,2,,HH-HSPM-19供應商管理程序

供方管理,1,是否有最新合格廠商名錄？,2,,HH-HSPM-19供應商管理程序

,2,是否有程序規(guī)范采購流程以確保采購的材料或零件符合HSF規(guī)格要求?,2,,HH-HSPM-04HSF產(chǎn)品采購控制管理程序

,3,"是否有制定供應商年度審查計劃？是否包含環(huán)境限用物質(zhì)審查？審查的問題點是否有要求其提供改善對策,并跟蹤落實情況？",2,,HH-HSPM-19供應商管理程序

,4,采購是否有與供應商簽訂環(huán)保協(xié)議？采購合同中是否有明確定義環(huán)保要求？相關記錄是否完整保存？,2,,HH-HSPM-19供應商管理程序

檢驗,1,材料購入時，包裝是否有環(huán)保要求標示〈環(huán)境標簽等〉？來料檢驗報告是否有明確記錄環(huán)境限用物質(zhì)的檢查結(jié)果？,2,,QCD-WI-0089進料檢驗指導書

,2,進料檢驗程序是否有明確定義有關環(huán)境限用物質(zhì)的檢驗與標準？是否有制訂來料測試規(guī)范，根據(jù)原材料風險等級劃分了測試頻次？,2,,QCD-WI-1049HSF物料風險等級評估及抽樣檢驗規(guī)范

,3,供貨商是否對于所有HSF進料材料或零件執(zhí)行驗證?(如檢驗、報告確認等)？,2,,QCD-WI-0089進料檢驗指導書

,4,ICP的報告是否有進行維護并定義有效期？,2,,QCD-WI-S1058第三方檢測報告管理辦法

,5,IQC來料檢驗Rohs與HF物料是否有分區(qū)域及物料盤是否有區(qū)分？,2,,HH-HSPM-15環(huán)保標識和追溯程序

,6,"出貨外箱上是否有環(huán)保標識,如RoHS,HF等？",2,,HH-HSPM-15環(huán)保標識和追溯程序

倉庫,1,倉庫Rohs與HF材料是否有區(qū)分放置管理?,2,,HH-HSPM-15環(huán)保標識和追溯程序

,2,"原材料,半成品,成品現(xiàn)場標示是否明確以防止不合格品混入？",2,,HH-HSPM-15環(huán)保標識和追溯程序

,3,是否有不合格品區(qū)域，Rohs與HF物料不合格品是否有劃分區(qū)域？,2,,HH-HSPM-15環(huán)保標識和追溯程序

,4,呆滯品如何定義？產(chǎn)品多長時間執(zhí)行重驗？檢驗項目是否包含限用物質(zhì)？,2,,ENG-WI-0059物料儲存檢驗周期控制指引

實驗室,1,是否擁有XRF或EDX設備？XRF還是EDX放在合適的環(huán)境中？,2,,"QCD-WI-1072實驗室環(huán)境與安全管理作業(yè)指導書

QCD-WI-1073液相色譜儀箱操作指導書

QCD-WI-1074Rohs1.0操作指導書"

,2,"供應商是否為XRF機器設定了正確的控制限制（Spec-3sigma，或約70％的規(guī)格作為控制限制）？測試曲線中是否包含Pb、Cr、Cd、Hg、Br、Cl;設定限值Cd低于30ppm,其他元素低于400ppm;包裝類物料限值為Hg/Pb/Cr/Cd四類元素之和低于50PPM",2,,QCD-WI-1060ROHS測試儀管控限設置標準

,3,校準片及設備每年至少外校一次？現(xiàn)場是否有標準測點測試指導書;內(nèi)部標樣點檢每天一次;校樣是否有合理保管，是否有被有效保護?,2,,"QCD-WI-1073液相色譜儀箱操作指導書

QCD-WI-1074Rohs1.0操作指導書"

,4,在執(zhí)行XRF測試之前，是否具有程序/SOP來定義樣本大小或狀態(tài)的具體要求。測試表面平整（可通過打磨等輔助方法）、緊實（可使用扎帶、釘書針等方法緊固）。塑膠、泡棉、膠類不低于3mm，金屬鋁鎂不低于1mm，其它金屬不低于0.1mm（厚度不足時重疊加厚），油漆油墨類原材料需干膜測試（可在100~120℃烘干或參考原廠烘干條件）(測試面積需大于儀器最小測量面積（直徑最好不小于10mm）)。測試樣品放置是否合理，是否存在測試偏差（不建議使用PE袋）,2,,QCD-WI-002均質(zhì)材質(zhì)拆解作業(yè)指引

,5,是否有設備操作SOP？是否符合作業(yè)要求？,2,,"QCD-WI-1073液相色譜儀箱操作指導書

QCD-WI-1074Rohs1.0操作指導書"

,6,是否有程序/SOP指導材料均質(zhì)化拆除，并根據(jù)均質(zhì)材料進行XRF試驗？現(xiàn)場確認測試記錄，是否有按拆解表進行拆解、按規(guī)定頻次進行測試;是否有制定成品XRF測試的頻次，拆解方法，并有測試記錄；成品包含焊接工藝的，是否有對成品的焊點進行測試,2,,QCD-WI-002均質(zhì)材質(zhì)拆解作業(yè)指引

,7,內(nèi)部XRF和第三方實驗室之間是否有過度的相關性測試？提供歷史相關性研究報告。,2,,標樣檢定

,8,是否具有濕化學分析設備（如IC，ICP，GC/MS）？測試總Cr超標的材料，有判定是否為六價鉻的記錄（金屬使用水煮顯色法判定、非金屬化學測試法判定）,1,,送第三方實驗室

,9,工廠是否有合格的實驗室技術(shù)員/操作員進行內(nèi)部測試？,2,,上崗證

,10,工廠是否有合格的實驗室測試工程師來管理內(nèi)部測試？所有測試異常是否有選型負責人出具的判定依據(jù)和判定結(jié)論；測試異常送測第三方的是當批異常物料，不能直接使用原材料商提供的測試N.D.報告作為判定依據(jù),2,,HH-HSPM-09

監(jiān)測與測量設備管理程序

,11,測試后，工廠設置了具體的樣品儲存期？,2,,QCD-WI-1074Rohs1.0操作指導書

,12,工廠是否制定了避免樣品制備過程中交叉污染的程序？,2,,HH-HSPM-06

過程有害物質(zhì)污染控制程序

制程管理,1,是否有對產(chǎn)線制程進行污染驗證？驗證頻率有無定義？,2,,HH-HSPM-06

過程有害物質(zhì)污染控制程序

,2,是否可清楚并明確識別Rohs與HF生產(chǎn)使用之材料式以避免混料或交叉污染?,2,,HH-HSPM-06

過程有害物質(zhì)污染控制程序

,3,是否可明確鑒別Rohs與HF生產(chǎn)所使用之機器、設備、工具、治具及所用的程序以避免混用或污染?,2,,HH-HSPM-05HSF設備設施管理程序

,4,成型是否有二次回收料，再次使用是否有對環(huán)境限用物質(zhì)進行確認？,2,,不使用二次回收料

,5,供貨商是否有制程巡檢制度或以確認HSF制程的控管?（如HSF/HS制程的鑒別方式，間接材料使用等),2,,HH-HSPM-06

過程有害物質(zhì)污染控制程序

異常處理,1,對于不符合HSF要求之原料或產(chǎn)品，是否有適當程序來控管?,2,,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序

,2,當不良發(fā)生時，是否有適當程序用以分析不良原因，采取對策并防止再發(fā)？,2,,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序

,3,"供應商能否成功展示從成品到原材料的可追溯性？

供應商能否成功展示原料到成品的可追溯性？",2,,HH-HSPM-15環(huán)保標識和追溯程序

,4,環(huán)境限用物質(zhì)相關記錄是否有保管10年以上?,2,,HH-HSPM-13文件、資料和記錄管理程序

,,,得分＝合計分＊(100/實評項數(shù)),,

,,,107,0,HDQR-SP-005-1

,,,108,0,

,,,99.07407407,0,

CSR管理清單,,,,,

供應商名稱：,,,,稽核日期：,

過程,№,項目要點,自評,XX評價,"判定依據(jù)

(文件或表單）"

A)勞工,,,,,

童工和未成年工,1,供應商是否以任何形式招用年齡低于當?shù)胤ㄒ?guī)要求的童工?包括臨時工、派遣工和學生工，是否因雇傭童工被處罰、投訴或媒體負面報道？,2,,"2017-5-15制定:禁止使用童工政策-LHR-WI-009

沒有雇用童工"

,2,供應商是否保留所有員工名冊及招工記錄（包括員工身份證明或其他年齡文件的復印件、教育及雇傭經(jīng)歷等內(nèi)容），包括臨時工、未成年工、學生工和派遣工?,2,,2017-5-9制定：招聘入職管理程序-LHR-WI-002

,3,供應商是否在所有員工（包括臨時工、學生工和派遣工）入職時有效鑒別其年齡？并通過IT或者EXCEL計算員工從出生到入職當天的實際年齡，識別出童工和未成年工人數(shù)。,2,,"2017-5-9制定：招聘入職管理程序-LHR-WI-002

員工花名冊+員工檔案"

,4,供應商是否采取有效措施保護未成年工，包括未成年工標識、定期體檢、限制加班、禁止夜班工作或危險作業(yè)？,2,,2017-5-25制定：童工補救及未成年工保護管理程序-LHR-WI-010

,5,供應商是否依照法規(guī)要求使用學生工/實習學生/學徒工，包括鑒別年齡、簽訂書面協(xié)議、合理支付報酬，購買保險等？是否因不當使用學生工被處罰、投訴或媒體負面報道？,2,,2017-5-25制定：童工補救及未成年工保護管理程序-LHR-WI-010

強迫勞動,6,供應商是否使用監(jiān)獄勞工或強迫勞動，是否禁止供應商和分包商使用監(jiān)獄勞工或強迫勞動？供應商是否承諾不使用奴役勞工或參與人口販賣，包括以剝削為目的，通過威脅、強迫、壓制、誘拐或欺詐的手段來運輸、窩藏、招聘、轉(zhuǎn)讓或接收非自愿人士?是否限制人身自由或扣留身份證明文件？,2,,2017-5-15制定：禁止非自愿勞動政策-LHR-WI-006

,7,所有員工（包括臨時工、學生工和派遣工）是否自愿接受雇傭？員工是否依據(jù)法規(guī)要求及時簽署了勞動合同并得到合同副本？,2,,"2017-09-27制定：HR-WI-005員工轉(zhuǎn)正管理制度

2019-4-1制定：HR-WI-008勞動合同續(xù)簽管理制度"

,8,供應商是否直接或通過第三方收取員工的押金，包括工作服押金、伙食押金、培訓押金或介紹費作為雇傭條件?,2,,2017-5-9制定：招聘入職管理程序-LHR-WI-002

,9,供應商是否直接或通過第三方扣留員工（包括臨時工、學生工和派遣工）的部分工資、福利或財產(chǎn)，以迫使員工繼續(xù)工作？,2,,2017-5-9制定：招聘入職管理程序-LHR-WI-002

,10,供應商是否強迫員工加班?員工是否有權(quán)在完成標準的工作時間后離開工作場所？,2,,2017-5-15制定：禁止非自愿勞動政策-LHR-WI-006

歧視和懲戒,11,供應商是否使用暴力，包括體罰、辱罵或性騷擾，是否禁止非法搜身或異性搜身？,2,,2017-5-31制定：反滋擾虐待管理程序-LHR-WI-003

,12,供應商是否存在對員工進行的可能帶有歧視性目的的醫(yī)學檢查，如懷孕測試、乙肝、艾滋病等？,2,,2017-5-7制定：反歧視管理程序-LHR-WI-001

,13,供應商是否因為種族、膚色、年齡、性別、性取向、族群、殘疾、懷孕、宗教信仰、政治派別、工會會員、或婚姻狀況等因素在發(fā)放工資、升遷、獎勵、培訓機會等聘用或雇傭行為中歧視員工？,2,,2017-5-7制定：反歧視管理程序-LHR-WI-001

,14,供應商是否根據(jù)法規(guī)要求和女工的特殊需要采取有效的措施保護女工？,2,,2017-5-27制定：女職工保護管理程序-LHR-WI-011

,15,供應商是否依據(jù)法規(guī)要求制定勞動紀律和規(guī)章制度，并向全體員工傳達？罰款及其他懲戒措施是否合理合法？,2,,2017-5-31制定：獎懲管理程序-LHR-WI-004

結(jié)社自由和溝通,16,供應商是否禁止任何媒體危機和嚴重的群體性事件，包括非正常死亡（自殺、他殺、墜樓、猝死等）、集體勞資糾紛或罷工、群體性打架斗毆、集體中毒或其他群死群傷事件?,2,,2017-6-10制定：結(jié)社自由與集體協(xié)商管理程序-LHR-WI-014

,17,供應商是否尊重結(jié)社自由和集體談判權(quán)？是否有員工組織并有定期活動，供應商是否提供必要的活動設施？,2,,2017-6-10制定：結(jié)社自由與集體協(xié)商管理程序-LHR-WI-014

,18,供應商是否定期分析員工留職率（連續(xù)工作12月的員工百分比）和離職率，并采取必要的措施？,2,,"LHR-WI-008離職管理程序

HH-QEP-32人力資源管理程序"

,19,供應商是否定期開展員工調(diào)研識別員工滿意和不滿意度的問題？并持續(xù)改善？,2,,HH-QEP-32人力資源管理程序

工時工資,20,供應商支付給所有員工的基本工資（包括試用期）是否達到當?shù)刈畹凸べY標準？,2,,2017-5-31制定：薪資及福利管控程序-LHR-WI-013

,21,供應商是否準確記錄所有員工（包括臨時工、未成年工、學生工和派遣工）的工作時間？供應商是否保留所有員工過去一年完整一致的工時工資記錄？,2,,2017-5-31制定：工作時間與加班/調(diào)休管控程序-LHR-WI-012

,22,供應商每周工作（含加班）60小時以上或者每月加班超86小時以上的員工占多大比例？月加班超過120小時的員工占多大比例？每月最高加班多少小時？,2,,2017-5-31制定：工作時間與加班/調(diào)休管控程序-LHR-WI-012

,23,供應商是否依據(jù)法規(guī)要求安排每名員工每連續(xù)工作六天后至少休息一天？員工每月休息多少天？,2,,2017-5-31制定：工作時間與加班/調(diào)休管控程序-LHR-WI-012

,24,供應商是否依據(jù)法規(guī)要求對所有員工（包括派遣工和計件工資制員工）支付額外的加班工資？,2,,2017-5-31制定：薪資及福利管控程序-LHR-WI-013

,25,供應商是否確保所有員工（包括學生工和派遣工）在法定時間內(nèi)收到工資，并提供清楚列出扣減項目的工資條？,2,,2017-5-31制定：薪資及福利管控程序-LHR-WI-013

,26,供應商員工的社會保險覆蓋率多少？并依法為所有員工提供其他福利，如帶薪年假和法定假期？,2,,2017-5-31制定：薪資及福利管控程序-LHR-WI-013

B)健康和安全,,,,,

消防,27,供應商是否存在重大火災或爆炸隱患，包括妥善管理易燃易爆物品、有效控制火源、禁止員工宿舍設在廠房或倉庫建筑內(nèi)等？,2,,2020-10-9制定：HR-WI-035消防安全及系統(tǒng)管理制度

,28,供應商廠房、宿舍及其他建筑是否有消防驗收報告？是否有建筑竣工驗收報告？,2,,"東莞市消防支隊樟木頭大隊建設工程消防驗收意見書（東應急樟消驗字[2019]第0011號）時間2019年4月4日

改擴建項目竣工環(huán)境保護驗收意見涵編號：東環(huán)建[2017]8557號"

,29,供應商是否在廠房和宿舍建筑每個樓層的顯眼位置配置足夠的緊急疏散圖？是否在疏散通道配備足夠的應急燈和逃生指示？是否定期維護疏散通道？,2,,"2020-10-9制定：HR-WI-035消防安全及系統(tǒng)管理制度

每月檢查2次"

,30,供應商的廠房和宿舍建筑每個樓層是否有足夠的安全出口并有標示？安全出口數(shù)量及總寬度是否滿足樓層人數(shù)要求？安全出口是否上鎖或被阻擋？,2,,2020-10-9制定：HR-WI-035消防安全及系統(tǒng)管理制度

,31,供應商在廠房和宿舍建筑每個樓層是否配備足夠的滅火器，一般情況50平米配置一個4公斤滅火器，是否有明顯的標識并免于堵塞？,2,,每個樓層有65個滅火器，平均100平米有4個滅火器

,32,供應商在廠房和宿舍建筑每個樓層是否配備足夠的消防栓并免于堵塞，保護半徑一般為25米？是否定期測試并保留記錄？,2,,每個樓層有6個消防栓

,33,供應商在廠房、宿舍、倉庫等建筑是否按法規(guī)要求配備相應的消防設施，如火災報警系統(tǒng)、自動噴淋系統(tǒng)、防排煙系統(tǒng)等，消防設施狀態(tài)良好？,2,,"有與第三方簽訂維保合同，每月定期檢測

每月檢測1次，定期測試并保留記錄"

,34,工廠是否有消防中控室？如有，消防中控室工作人員是否獲得有效的資質(zhì)證書？是否保存相關記錄（交接班記錄、值班記錄）？,2,,HR-WI-040消防控制室值班管理制度

,35,工廠是否委托專業(yè)機構(gòu)對消防設施定期進行維護保養(yǎng)并每年至少進行一次全面檢測。,2,,"有與第三方簽訂維保合同，每月定期檢測

每月檢測1次，定期測試并保留記錄"

,36,工廠是否建立了防火巡査制度（消防安全重點單位）和防火檢查制度，并明確了責任部門，職責，巡査、檢査內(nèi)容及頻次？是否進行每日防火巡査和每月防火檢查？檢查問題及時閉環(huán)？并保存相關記錄。,2,,HR-WI-035消防安全及系統(tǒng)管理制度

,37,工廠是否建立動火作業(yè)管理制度？是否實施動火審批、人員資質(zhì)（如焊工證）確認、動火區(qū)域隔離、現(xiàn)場監(jiān)控等管理措施？,2,,"HH-HS-015動火作業(yè)管理程序

HH-HS-016高處作業(yè)管理程序

HH-HS-017帶電作業(yè)管理程序"

,38,"工廠是否對特殊消防風險進行管控？包括但不限于：

1）產(chǎn)生VOC工序（如：噴涂烘烤、絲印、印刷、阻焊烘烤等）、VOC廢氣管線、VOC處理設施等是否定期點檢、清掃、維保。如：VOC廢氣管線安裝防火閥，并定期清掃管線內(nèi)VOC積油；UV催化光解裝置應定期點檢,防止電路短路起火，設施防爆等。

2）涉爆粉塵收集處理，如管道靜電接地，集塵設備安裝泄爆等防爆裝置等。

3）設備加熱裝置應采取措施防止溫度過高。",2,,ENV-WI-004廢氣排放管理程序

,39,供應商是否制定火災緊急疏散方案？是否在廠房和宿舍建筑一年安排兩次全員消防疏散演習，包括白班和夜班?,2,,每年安排2次消防演習并保留記錄

化學品安全,40,供應商是否禁止任何嚴重危及生命安全或健康的工作條件，禁止作業(yè)現(xiàn)場發(fā)生致命事故?是否妥善存放和管理危險化學品以預防火災、爆炸、中毒或泄漏事故？,2,,"2020-12-07制定：HH-EHS-WI-03化學品風險評估和暴露監(jiān)測管理規(guī)定A0

2020-12-10制定：HH-EHS-WI-05化學品管理程序A0"

,41,供應商是否保留所有有害化學品存貨記錄？化學品倉庫是否與生產(chǎn)、宿舍或飯?zhí)玫葏^(qū)域隔離，至少保持適當?shù)陌踩嚯x，采用電氣防火設計，并配備二次防護槽和顯眼標識？,2,,"2021-4-19制定：DCC-WI-79化學品管理要求（化學品柜+車間使用化學品）

每個部門配備化學品柜"

,42,供應商是否有根據(jù)法律要求進行職業(yè)危害評價（控制效果評價或現(xiàn)狀評估），并針對評價報告改善建議實施改善？,2,,HH-HS-006職業(yè)病危害風險管理程序

,43,生產(chǎn)現(xiàn)場化學品是否被安全使用或存放？如：化學品存放合適（如不同化學性質(zhì)化學品隔離存放，如酸堿），配備防泄露設施（如二次容器），張貼相應的MSDS、化學標簽，設置防爆電氣，配備相關應急器材設施（如滅火器，可燃/毒性氣體探測等），生產(chǎn)現(xiàn)場化學品存儲量不超過最大使用量（一晝夜用量）。,2,,HH-HS-005化學品管理程序

,44,供應商有害作業(yè)場所是否保持良好的通風，定期進行職業(yè)危害因素監(jiān)測，包括有毒有害氣體、噪音、粉塵、輻射等。,2,,HH-HS-006職業(yè)病危害風險管理程序

,45,供應商是否為暴露在有害環(huán)境中的員工定期提供安全培訓和個人防護用品？并提供洗眼器或緊急淋浴器？,2,,HH-HS-005化學品管理程序

,46,供應商是否為暴露在有害環(huán)境中的員工提供定期的崗前、崗中和崗后職業(yè)健康檢查，并針對檢查結(jié)果采取補救措施?,2,,HH-HS-007職業(yè)病體檢管理程序

,47,供應商是否根據(jù)有害化學品的數(shù)量及其火災、爆炸、泄漏、中毒、化學灼傷等風險制定必要的緊急響應方案，并定期演習和測試？,2,,每年制定，年度培訓計劃

設備安全及健康,48,供應商是否建立危險作業(yè)的管理程序并執(zhí)行？包括密閉空間、高空作業(yè)、停機掛牌上鎖、外來施工作業(yè)安全？,2,,"HH-HS-013上鎖掛牌管理程序

HH-HS-014密閉空間作業(yè)管理程序

HH-HS-016高處作業(yè)管理程序"

,49,供應商是否保留所有特種設備（如鍋爐、壓力容器、起重設備、電梯和叉車、激光設備和X光機等）有關的法定批文和許可證？,2,,"HH-HS-018壓力容器及設備管理程序

HH-HS-019載貨電梯作業(yè)管理程序"

,50,供應商是否對特種設備（如鍋爐、壓力容器、起重設備、電梯、叉車、激光設備和X光機等）操作員與特種作業(yè)人員（如電工）進行安全培訓，并獲得必要的上崗證？,2,,"HH-HS-018壓力容器及設備管理程序

HH-HS-019載貨電梯作業(yè)管理程序"

,51,是否所有機器的危險部位（如移動、旋轉(zhuǎn)、傳送帶等）安裝有必要的保護裝置，如安全罩、聯(lián)鎖裝置和安全標識？,2,,HH-HS-003機械危害評估管理程序-體系

,52,工廠配電設施、電氣線路、用電設備是否妥善安裝并保護，并進行定期安全檢查及防火檢測，相關存檔備查？問題是否及時關閉？,2,,HH-HS-004電氣安全管理程序

,53,供應商是否對廠房建筑及設備定期進行防雷測試和維護，并保持記錄？,2,,簽訂第三方機構(gòu)定期進行防雷檢測

,54,供應商是否詳細調(diào)查并統(tǒng)計工傷事故，與同行對標并采取妥善的糾正和預防措施？,2,,HH-HS-011工傷事故管理程序

,55,供應商廠房，飯?zhí)煤退奚岬让總€樓層是否提供足夠的急救箱，并按照1%比例配備合格的急救員？是否制定緊急救護方案并定期演習？,2,,HH-HS-010應急準備與響應管理程序

,56,供應商是否在工作場所免費提供衛(wèi)生的飲用水？飲水設施是否與有害物質(zhì)或場所有效隔離？,2,,工作場所免費提供衛(wèi)生的飲用水，與有害工作場所隔離，每年定期對飲用水檢測

,57,供應商是否在工作場所提供數(shù)量足夠的廁所，并保持干凈？,2,,全廠員工有815人，廠房廁所有75間/位

宿舍和飯?zhí)?58,供應商是否發(fā)生過集體食物中毒事件？,2,,HH-HS-023飯?zhí)门c餐廳管理程序

,59,員工集體宿舍樓至少有兩個安全出口，安全出口夜間不得上鎖，樓層間沒有鐵門隔離，疏散通道保持暢通？,2,,HH-HS-022宿舍管理程序

,60,宿舍面積是否滿足基本需求并達到當?shù)貥藴剩?JAC指引是人均宿舍面積5平方米)。員工宿舍是否干凈，是否配備基本的設施，如照明、通風、儲物柜和飲用水等？,2,,HH-HS-022宿舍管理程序

,61,員工飯?zhí)檬欠裼杏行У氖称方?jīng)營許可證，飯?zhí)脝T工是否有健康證？供應商是否采購來源清楚的食品原料？食品留樣保存48小時？食堂現(xiàn)場衛(wèi)生條件是否良好？,2,,HH-HS-023飯?zhí)门c餐廳管理程序

,62,供應商是否制定傳染病疫情分層分級響應應急預案？是否例行儲備不少于1個月用量的防護物資（如口罩、手套、防護服、消毒液等），以確保一旦發(fā)生疫情員工健康安全及公司業(yè)務正常運作不受影響？是否定期進行模擬演練、演練發(fā)現(xiàn)的問題是否閉環(huán)改進？,2,,新型冠狀病毒應急預案

,63,供應商是否禁止食用野生動物及容易導致傳染性疾病疫情的危險物質(zhì)？是否因內(nèi)部管理及防護不當發(fā)生過集體性感染事件？,2,,HH-HS-023飯?zhí)门c餐廳管理程序

C)環(huán)境,,,,,

環(huán)境許可報告,64,供應商是否禁止違法排放有毒有害污染物，包括廢水、廢氣或廢渣，是否存在重大環(huán)保違規(guī)、保投訴或訴訟？檢索IPE網(wǎng)站（XXX）是否發(fā)現(xiàn)負面記錄?,2,,IPE網(wǎng)站沒有違規(guī)記錄。

,65,供應商是否有有效的環(huán)評批復（環(huán)境影響評價報告書、環(huán)境影響評價報告表）或環(huán)評備案（針對環(huán)境影響評價登記表），并覆蓋XX所有產(chǎn)線、制程、設備（包括輔助設施）？,2,,環(huán)境影響評估報告編號：東環(huán)建[2019]7559號

,66,供應商是否有有效的環(huán)保驗收批復或備案，并覆蓋XX所有產(chǎn)線、制程、設備（包括輔助設施）？,2,,建設項目固體廢物污染物防治設施竣工環(huán)境保護驗收意見涵編號：東環(huán)建[2020]3612號

,67,供應商是否有有效的排污許可證（《固定污染源排污許可分類管理名錄》內(nèi)要求的行業(yè)均需提供》，并覆蓋XX所有產(chǎn)線、制程、設備（包括輔助設施）？,2,,"固定污染源排放登記回執(zhí)編號：91441900577903714E001X，

污水處理設施批準報告編號：202144190100000574"

水資源管理,68,供應商哪些生產(chǎn)工序產(chǎn)生有害廢水？是否有效自行處理或者交由有資格的污水處理廠處理，并保存追溯記錄？廢水處理設施是否正常運行？是否保留內(nèi)部和外部檢測報告？,2,,"污水處理設施批準報告編號：202144190100000574

與第三方（東莞市盛利環(huán)?？萍加邢薰荆┖炗喠闵⒐I(yè)廢水轉(zhuǎn)移合同"

,69,供應商是否做到雨污分流？如果工廠在雨污分流地區(qū)，不得污水排入雨水管網(wǎng)。,2,,ENV-WI-007-雨水排放管理程序-A1

廢氣排放,70,供應商哪些生產(chǎn)工序產(chǎn)生有害廢氣？涂裝工序是否采用低揮發(fā)性涂料？是否有效收集、處理、檢測并保存記錄？廢氣設施是否正常運行？,2,,ENV-WI-004廢氣排放管理程序

固體廢棄物,71,供應商哪些生產(chǎn)工序產(chǎn)生有害固體廢物？是否妥善存放和處理有害固體廢物？有害固體廢物是否由具備資格的機構(gòu)處理并保留記錄？,2,,ENV-WI-002廢棄物管理程序

噪聲,72,是否定期檢測廠界的噪聲，并有效控制達標？,2,,ENV-WI-005廠界噪聲排放管理程序

"外包

管理",73,針對外包工序，供應商是否管理高污染外包工序工廠（如電鍍、陽極、噴涂、浸染、蝕刻、表面處理等）的環(huán)保執(zhí)行狀況？是否保留對這些工廠的環(huán)評批復、環(huán)保驗收批復、排污許可、環(huán)保日常監(jiān)測等資質(zhì)的檢查記錄？,2,,PU-WI-001外包供應商管理規(guī)范

,74,供應商是否通過IPE網(wǎng)站（XXX）檢索下級供應商和高污染外包工序工廠（如電鍍、陽極、噴涂、浸染、蝕刻、表面處理等）的環(huán)保表現(xiàn)？是否推動撤銷記錄？,2,,PU-WI-001外包供應商管理規(guī)范

能源消耗和溫室氣體排放,75,供應商是否開展溫室氣體盤查？是否基于某一基準年制定碳減排目標（排放總量或單位銷售額碳排放強度）并提交給客戶？是否填寫CDP/PRTR問卷？,2,,"ENV-WI-006節(jié)能降耗管理程序

2018-8-13制定：HH-QEP-44溫室氣體控制管理程序"

D)道德,,,,,

誠信廉潔經(jīng)營,76,供應商是否遵守誠信廉潔協(xié)議的規(guī)定，禁止向客戶行賄，禁止向客戶員工提供任何回扣、傭金、小費、現(xiàn)金代用券等現(xiàn)金形式的饋贈?供應商是否登記贈送和接受的禮物？,2,,"2017-9-6制定：商業(yè)道德管理程序-LHR-WI-016

2019-12-03制定：廉潔誠信管理制度-HR-WI-009"

,77,供應商是否禁止腐敗和不誠信事件，做到“不關聯(lián)、不行賄、不以次充好、不偷工減料、不弄虛作假、不商業(yè)欺詐、信守承諾”，即“六不一守”，供應商在本次審核中是否提供虛假或不完整信息？,2,,"2017-9-6制定：商業(yè)道德管理程序-LHR-WI-016

2019-12-03制定：廉潔誠信管理制度-HR-WI-009"

,78,是否對照XX誠信廉潔協(xié)議要求，建立了公司誠信廉潔管理制度及管理體系，且包括“不行賄、不送禮、不關聯(lián)、不弄虛作假、不偷工減料、不商業(yè)欺詐、信守承諾”（即“六不一守”）？,2,,"2017-9-6制定：商業(yè)道德管理程序-LHR-WI-016

2019-12-03制定：廉潔誠信管理制度-HR-WI-009"

,79,供應商是否向公司高層和中層管理者（包括與XX有業(yè)務往來的員工）學習傳達XX誠信廉潔協(xié)議的內(nèi)容，并理解協(xié)議要求?是否保存相關記錄？,2,,"2017-9-6制定：商業(yè)道德管理程序-LHR-WI-016

2019-12-03制定：廉潔誠信管理制度-HR-WI-009"

,80,供應商是否根據(jù)協(xié)議要求制定公司相關員工的誠信廉潔規(guī)范或行為準則，并由全體管理者簽署?,2,,"2017-9-6制定：商業(yè)道德管理程序-LHR-WI-016

2019-12-03制定：廉潔誠信管理制度-HR-WI-009"

,81,供應商是否對照誠信廉潔協(xié)議，要求管理者及相關員工定期自檢，并針對自檢結(jié)果制定有效的預防和改進措施(包括減輕處罰的制度)？,2,,"2017-9-6制定：商業(yè)道德管理程序-LHR-WI-016

2019-12-03制定：廉潔誠信管理制度-HR-WI-009"

無不正當利益,82,是否有XX員工推薦二級供應商？如果有，請列出推薦的二級供應商名稱及相關的物料或服務。,2,,"2017-9-6制定：商業(yè)道德管理程序-LHR-WI-016

2019-12-03制定：廉潔誠信管理制度-HR-WI-009"

,83,是否向下級供應商溝通宣傳并采取協(xié)議或其它有效措施，禁止下級供應商向其客戶的客戶及利益相關人行賄，禁止下級供應商向其客戶的客戶及利益相關人提供現(xiàn)金、有價證券及支付憑證、通訊器材、交通工具、非低值文化用品以及其他貴重物品、旅游、高消費娛樂等任何形式的饋贈?,2,,"2017-9-6制定：商業(yè)道德管理程序-LHR-WI-016

2019-12-03制定：廉潔誠信管理制度-HR-WI-009"

公平業(yè)務、廣告發(fā)布和競爭,84,供應商是否存在不符合公平業(yè)務、廣告發(fā)布和競爭標準的風險或證據(jù)？,2,,2017-6-22制定：廣告和公平交易管理辦法-HH-WI-007

身份保護及禁止報復,85,供應商是否建立誠信廉潔舉報制度？是否有效保護舉報不道德或違法行為的人員的身份資料，并確保他們不因此受到報復或懲罰？,2,,2019-12-03制定：廉潔誠信管理制度-HR-WI-009

信息披露,86,供應商是否存在