XX年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考前押密試題及答案

XX年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考前押密試題及答案一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。)

1．按照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)》的規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)建立以（）為核心的客戶治理和服務(wù)制

A．風(fēng)險(xiǎn)操縱

B．風(fēng)險(xiǎn)防范

C．了解客戶和分類治理

D．收益性、安全性和流淌性

2．自然人申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨編碼時(shí)，申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬(wàn)元。

A．30

B．50C．75

D．100

3．自然人申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨編碼時(shí)，最近三年內(nèi)具有（）筆以上的商品期貨交易成交記錄。

A．3

B．10

C．20

D．30

4．自然人申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)（）個(gè)交易日、（）筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。

A．5；10

B．10；10

C．10；20

D．20；20

5．期貨公司會(huì)員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣（）的一樣法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。

A．100萬(wàn)元

B．1000萬(wàn)元

C．5000萬(wàn)元

D．1億元

6．（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情形進(jìn)行監(jiān)督檢查。

A．中國(guó)金融期貨交易所

B．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

7．期貨公司會(huì)員開(kāi)展股指期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及有關(guān)工作制度報(bào)（）備案。

A．證監(jiān)會(huì)

B．期貨協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D．期貨公司董事會(huì)

8．股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指按照股指期貨的（），區(qū)不投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

A．產(chǎn)品特點(diǎn)和標(biāo)的物特點(diǎn)

B．產(chǎn)品特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)特性

C．標(biāo)的物特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)特性

D．交割規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)特性

9．一樣法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼時(shí)，其保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬(wàn)元。

A．50

B．500

C．5000

D．50000

10．（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情形進(jìn)行核查驗(yàn)證。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國(guó)金融期貨交易所C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

11．（）應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國(guó)金融期貨交易所

c．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

12．關(guān)于期貨公司的職責(zé)中下列講法不正確的是（）。

A．應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)

B．應(yīng)當(dāng)全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特點(diǎn)，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)

C．應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，即便是在依法同意調(diào)查和檢查也不能除外

13．投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。

A．有限責(zé)任

B．買賣自負(fù)

C．按照契約分配

D．與期貨公司盈虧共擔(dān)

14．（）應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解有關(guān)矛盾糾紛。

A．期貨公司

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．中國(guó)金融期貨交易所

D．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

15．下列講法不正確的是（）。

A．投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)判，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證

B．期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)該按照客戶的要求在其指定的場(chǎng)所為投資者辦理股指期貨開(kāi)戶手續(xù)

C．《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》條例自2010年2月8日起實(shí)行

D．中金所對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情形進(jìn)行檢查，檢查中發(fā)覺(jué)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)將有關(guān)情形通報(bào)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)

16．期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循（）的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

A．將最好的產(chǎn)品銷售給投資者

B．將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

C．盡量多的產(chǎn)品銷售給投資者

D．將收益最好的產(chǎn)品銷售給投資者

17．期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以（）為核心的客戶治理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶流程治理的各個(gè)環(huán)節(jié)。

A．了解客戶和分類治理

B．了解客戶和統(tǒng)一治理

C．服務(wù)客戶和分類治理

D．服務(wù)客戶和統(tǒng)一治理

18．期貨公司會(huì)員單位在給客戶開(kāi)戶時(shí)，不應(yīng)該做的是（）。

A．應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)

B．全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特點(diǎn)

C．協(xié)助投資者規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

D．認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

19．期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善（），為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A．客戶資料治理機(jī)制

B．客戶糾紛處理機(jī)制

C．客戶投訴治理機(jī)制

D．客戶關(guān)系愛(ài)護(hù)機(jī)制

20．對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度治理規(guī)則》的會(huì)員單位，經(jīng)警告仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以一定紀(jì)律懲戒，其中不包括（）。

A．給予行政處罰B．協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批判

c．通過(guò)媒體公布聲討

D．取消會(huì)員資格并公告

21．《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度治理規(guī)則》由（）負(fù)責(zé)講明。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．中國(guó)金融期貨交易所

D．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

22．關(guān)于《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度治理規(guī)則》的下列講法不正確是（）。

A．本規(guī)則由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)講明

B．本規(guī)則自2010年2月9日起生效。

C．按照《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的規(guī)定制定

D．本規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)講明

23．期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)確認(rèn)該投資者（）可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。

A．交易日當(dāng)日日終保證金賬戶

B．前一交易日日終保證金賬戶

c．10日內(nèi)保證金賬戶平均余額

D．30日內(nèi)保證金賬戶平均余額

24．投資者保證金賬戶可用資金余額以（）作為運(yùn)算依據(jù).

A．銀行對(duì)賬單余額

B．期貨交易所的保證金標(biāo)準(zhǔn)

C．第三方出具的證明

D．期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

25．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從（）的角度動(dòng)身，測(cè)試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識(shí)水平。

A．愛(ài)護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)固性

B．愛(ài)護(hù)投資者合法權(quán)益

C．履行證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

D．履行自己的義務(wù)

26．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（）統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。

A．交易所

B．證監(jiān)會(huì)

C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．期貨考試機(jī)構(gòu)

27．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試試卷及答案通過(guò)交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至（）。

A．期貨公司會(huì)員

B．期貨交易所

C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．證券監(jiān)督治理委員會(huì)

28．測(cè)試完成后，開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。（）應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。

A．監(jiān)考人員

B．投資者

C．開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員

D．開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員和投資者

29．期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于（）分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。

A．60

B．70

C．80

D．90

30．期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)刻距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)刻不得超過(guò)（）。

A．一個(gè)月

B．二個(gè)月

C．三個(gè)月

D．六個(gè)月

31．期貨交易者的一筆托付分次成交的視為（）成交記錄。

A．一筆

B．多筆

C．無(wú)(不計(jì)人交易記錄)

D．具體情形具體分析

32．一樣法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的（）或者距申請(qǐng)開(kāi)戶日期不超過(guò)三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

A．上一年度資產(chǎn)負(fù)債表

B．上兩個(gè)年度資產(chǎn)負(fù)債表

C．最近三個(gè)年度資產(chǎn)負(fù)債表

D．公司成立以來(lái)的資產(chǎn)負(fù)債表

33．一樣法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開(kāi)戶日期（）的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

A．12個(gè)月

B．6個(gè)月

C．不超過(guò)3個(gè)月

D．不超過(guò)6個(gè)月

34．一樣法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，決策機(jī)制包括（）。

A．決策和操作

B．決策的主體和操作程序C．業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制

D．決策的客體、決策的主體、決策的方案

35．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目（）。

A．評(píng)分為零

B．評(píng)分為負(fù)

C．不參加評(píng)分

D．評(píng)分為標(biāo)準(zhǔn)的一半

36．期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在（）分以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。A．60

B．70

C．80

D．90

37．投資者差不多情形包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，其中學(xué)歷的評(píng)估分值上限為（）。

A．5分

B．7分

C．10分

D．15分

38．投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋有關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的（）的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。

A．最近一年內(nèi)

B．最近二年內(nèi)

C．最近三年內(nèi)

D．最近五年內(nèi)

39．投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。

A．投資收益

B．股票對(duì)賬單

C．交易時(shí)刻表

D．第三方資金對(duì)賬單

40．投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的（）以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。

A．上一年度

B．最近連續(xù)兩個(gè)年度

C．最近連續(xù)6個(gè)月

D．最近連續(xù)三個(gè)月

41．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)能夠和其他國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)建立（）機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督治理。

A．信息共享

B．和諧配合

C．監(jiān)督治理合作

D．定期互訪、溝通交流

42．任何單位或者個(gè)人，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處（）的罰款。

A．10萬(wàn)元以下

B．20萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下

C．20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

D．50萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下

43．對(duì)《期貨交易治理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由（）決定；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，其應(yīng)當(dāng)會(huì)同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，其應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。

A．公安機(jī)關(guān)

B．人民法院

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)

44．平倉(cāng)，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的（）的合約，了結(jié)期貨交易的行為。

A．品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反

B．品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相同

C．品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同D．品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相反

45．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)置的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。

A．“期貨交易所”

B．“商品交易所”

C．“證券交易所”

D．“商品交易所”或者“期貨交易所”

46．會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。

A．全體會(huì)員

B．繳納會(huì)費(fèi)前十名的會(huì)員

C．控股5%以上的股東

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的會(huì)員

47．會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)終止之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A．2／3；5

B．1／3；10

C．2／3；10

D．1／3；30

48．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向（）收取保證金。

A．交易結(jié)算會(huì)員

B．專門結(jié)算會(huì)員

C．結(jié)算會(huì)員

D．非結(jié)算會(huì)員

49．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)（）。

A．監(jiān)管費(fèi)

B．治理費(fèi)

C．會(huì)員費(fèi)

D．培訓(xùn)費(fèi)

50．有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于有價(jià)證券基準(zhǔn)運(yùn)算價(jià)值的（）。

A．20%

B.30%

C．50%

D．80%

51．期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)公布（）。

A．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量

B．可用庫(kù)容情形

C．為履約倉(cāng)單數(shù)量

D．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情形

52．期貨投資者保證基金由（）集中治理、統(tǒng)籌使用。

A．期貨公司

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)

53．期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度終止后(。)個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保證基金。

A．5

B．15

C．25

D．30

54．期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)能夠依法對(duì)期貨公司及有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ?/p>

A．拘留

B．相應(yīng)的監(jiān)管措施

C．行政訴訟D．民事訴訟

55．期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。

A．1000萬(wàn)元

B．6000萬(wàn)元

C．8000萬(wàn)元

D．8億元

56．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其（）相互獨(dú)立、分不治理。

A．自有資金賬戶

B．非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

C．個(gè)人客戶保證金賬戶

D．專門結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

57．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算預(yù)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．次日結(jié)算后

B．當(dāng)日結(jié)算前

C．當(dāng)日結(jié)算后

D．次日結(jié)算前

58．申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)許多于（）年，或者具有相當(dāng)職位治理工作經(jīng)歷。

A．1

B．2

C．3

D．5

59．有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值預(yù)備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減（）。

A．注冊(cè)資本金額

B．凈資本金額

C．凈資產(chǎn)金額

D．負(fù)債金額

60．境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，對(duì)直截了當(dāng)負(fù)責(zé)的主管人員和其他直截了當(dāng)責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。

A．1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

B．10萬(wàn)元以上

C．10萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下

D．20萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下

二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)

61．為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提升職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素養(yǎng)，愛(ài)護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，按照（）制定了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。

A．《期貨交易治理暫行條例》

B．《期貨從業(yè)人員資格治理方法》

C．《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》

D．《中國(guó)證監(jiān)會(huì)治理方法》

62．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家隱秘、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)隱秘、投資者的商業(yè)隱秘及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公布的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列（）情形除外。

A．有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

B．國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查取證的

C．期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)終止或者離開(kāi)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為愛(ài)護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公布的63.提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列（）不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

A．貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員

B．在投資者不知情的情形下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)

D．采納明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有專門關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

64．下列（）機(jī)構(gòu)及人員，應(yīng)當(dāng)遵守《期貨從業(yè)人員治理方法》。

A．申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格的人員

B.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C．證券公司所有職工

D．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的

65．《期貨從業(yè)人員治理方法》所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A．期貨公司的治理人員和專業(yè)人員

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的治理人員和專業(yè)人員

C．期貨投資咨詢從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的治理人員和專業(yè)人員

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的治理人員和專業(yè)人員

66．期貨從業(yè)人員（）的，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。

A．辭職

B．被解聘

C．失蹤

D．死亡

67．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人損不得有下列（）行為。

A．代理客戶從事期貨交易

B．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

68．從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者其治理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向（）報(bào)告。

A．監(jiān)事會(huì)

B．董事會(huì)

C．高級(jí)治理人員

D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

69．為了正確審理期貨糾紛案件，按照（）等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合審判實(shí)踐體會(huì)，對(duì)審理期貨糾紛案件的若干咨詢題制定《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干咨詢題的規(guī)定》。

A．《中華人民共和國(guó)民法通則》

B．《中華人民共和國(guó)合同法》

C．《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》

D．《中華人民共和國(guó)憲法》

70．不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的缺失。賠償缺失的范疇包括（）。

A．稅金

B．交易手續(xù)費(fèi)C．利息

D．傭金

71．下列講法正確的是（）。

A．期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司缺失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任

B．期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶缺失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

C．期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶缺失的，由期貨公司承擔(dān)80%的賠償責(zé)任

D．期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶缺失的，由期貨公司承擔(dān)60%賠償責(zé)任

72．在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

A．期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司

B．期貨交易所應(yīng)當(dāng)代客戶

C．期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶

D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)代期貨公司

73．申請(qǐng)?jiān)O(shè)置期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（）文件和材料。

A．期貨交易所的經(jīng)營(yíng)打算

B．申請(qǐng)書(shū)、章程和交易規(guī)則草案

C．差不多任用高級(jí)治理人員的名單及簡(jiǎn)歷

D．理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷

74．公司制期貨交易所，股東大會(huì)行使下列（）職權(quán)。

A．審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B．審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

C．選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事

D．審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

75．有按照認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及事實(shí)上施細(xì)則同時(shí)對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者立即產(chǎn)生重大阻礙，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所能夠?qū)υ摃?huì)員或者客戶采取下列（）臨時(shí)處置措施。

A．限制開(kāi)倉(cāng)

B．限制入金；限制出金

C．提升保證金標(biāo)準(zhǔn)

D．限期平倉(cāng)；強(qiáng)行平倉(cāng)

76．在期貨交易過(guò)程中顯現(xiàn)以下（）情形之一的，期貨交易所能夠宣布進(jìn)入專門情形，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)．

A．期貨價(jià)格顯現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板

B．地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者運(yùn)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的緣故導(dǎo)致交易無(wú)法正常進(jìn)行

C．顯現(xiàn)本方法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

D．期貨交易所交易規(guī)則及事實(shí)上施細(xì)則中規(guī)定的其他情形77．期貨公司的（）不得濫用權(quán)益，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。

A．監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B．控股股東

C．實(shí)際操縱人

D．其他關(guān)聯(lián)人

78．設(shè)置期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合《期貨公司治理方法》第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)符合（）條件。

A．凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣l00億元

B．股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣l5億元

C．凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣l0億元

D．股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣l50億元

79．期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交()申請(qǐng)材料。

A．?dāng)M變更后的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明

B．對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情形報(bào)告

C．變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)打算

D．變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書(shū)

80．下列人員中，不能以本人或者他人名義從事期貨交易的有（）。

A．無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力的人

B．期貨公司的工作人員及其配偶

C．曾經(jīng)因盜竊罪被判刑的獲釋人員

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶

81．期貨公司或其營(yíng)業(yè)部有下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)能夠依據(jù)《期貨交易治理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A．存在可能阻礙財(cái)務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟

B．期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害其他期貨公司或者客戶的合法權(quán)益

C．交易、結(jié)算或者財(cái)務(wù)系統(tǒng)存在重大缺陷的，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益

D．公司治理不健全或者未有效執(zhí)行，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位或者人員缺位或者未履行應(yīng)有職責(zé)等情形，可能阻礙期貨公司連續(xù)經(jīng)營(yíng)

82．當(dāng)期貨市場(chǎng)顯現(xiàn)專門情形時(shí)，期貨交易所能夠按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取（）緊急措施，并應(yīng)當(dāng)趕忙報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)。

A．提升保證金

B．臨時(shí)停止交易

C．調(diào)整漲跌停板幅度

D．限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量

83．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，能夠采取下列措施（）。

A．查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

B．詢咨詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出講明

C．對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

D．進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

84．境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的方法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)會(huì)同（）等有關(guān)部門制訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

A．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

B．國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)

C．銀行業(yè)監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)

D．外匯治理部門

85．（）應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、治理和使用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金，不得挪用。

A．期貨交易所

B．期貨公司

C．非期貨公司結(jié)算會(huì)員

D．期貨公司結(jié)算會(huì)員

86．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司連續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的（）等方面提出要求。

A．風(fēng)險(xiǎn)治理

B．經(jīng)營(yíng)條件

C．保證金存管

D．內(nèi)部操縱、關(guān)聯(lián)交易

87．為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加大內(nèi)部操縱和風(fēng)險(xiǎn)治理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，愛(ài)護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，按照（）制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官治理規(guī)定(試行)》。

A．《期貨公司治理方法》

B．《期貨交易治理?xiàng)l例》C．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

D．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員任職資格治理方法》

88．首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時(shí)發(fā)覺(jué)并報(bào)告期貨公司在經(jīng)營(yíng)治理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)治理方面存在的（）。

A．咨詢題

B．隱患

C．咨詢題的解決方法

D．歷史性咨詢題

89．期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)治理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)治理狀況。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．期貨公司總經(jīng)理

C．期貨公司董事會(huì)

D．公司住宅地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

90．關(guān)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下（）事項(xiàng)。

A．是否存在非法托付或者超范疇托付等情形

B．是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)進(jìn)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)治理制度，并有效執(zhí)行

C．在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效操縱風(fēng)險(xiǎn)

D．是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)益侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情形

91．期貨公司發(fā)生嚴(yán)峻違規(guī)或者顯現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)能夠（）行政處罰。

A．從輕

B．減輕

C．免予

D．轉(zhuǎn)移

92．中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)（）等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

A．審核材料

B．考察談活

C．調(diào)查暗訪

D．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

93．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員任職資格治理方法》所稱高級(jí)治理人員，是指期貨公司的（）。

A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理

B．首席風(fēng)險(xiǎn)官

C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

94．期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。

A．董事

B．監(jiān)事

C．高級(jí)治理人員

D．所有從業(yè)人員95．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員應(yīng)當(dāng)遵守（），恪守誠(chéng)信，勤奮盡責(zé)。

A．法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

B．公司章程

C．自律規(guī)則

D．行業(yè)規(guī)范

96．申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。

A．具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C．具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上體會(huì)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上體會(huì)

97．下列講法正確的是（）。

A．期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限能夠放寬l年

C．具有從事期貨業(yè)務(wù)l0年以上體會(huì)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)10年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)治理人員任職資格的，學(xué)歷能夠放寬至大學(xué)?？?/p>

D．在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)治理人員任職資格的，能夠免試取得期貨從業(yè)人員資格

98．申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列（）申請(qǐng)材料。

A．申請(qǐng)書(shū)、任職資格申請(qǐng)表

B．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

C．期貨從業(yè)人員資格證書(shū)

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

99．依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員任職資格治理方法》，下列講法正確的是（）。

A．期貨公司任用境外人士擔(dān)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的比例不得超過(guò)期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的30%

B．期貨公司任用境外人士擔(dān)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的比例不得超過(guò)期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的40%

C．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職

D．獨(dú)立董事最多能夠在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事

100．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)操縱指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，所稱風(fēng)險(xiǎn)操縱指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指（）。

A．凈資本不低于10億元．

B．凈資本不低于12億元

C．流淌資產(chǎn)余額不低于流淌負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶托付治理資金)的100%

D．對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的l0%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

101．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（）申請(qǐng)材料。

A．凈資本等指標(biāo)的運(yùn)算表及有關(guān)講明

B．關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部操縱、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本

C．客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情形講明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

D．全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)操縱的情形講明，該期貨公司在申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

102．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件之一。

A．被一家期貨公司控股

B．全資擁有一家期貨公司

C．控股一家期貨公司

D．與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)操縱

103．下列關(guān)于期貨交易所理事會(huì)的講法正確的是（）。

A．理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成

B．會(huì)員理事及非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

C．非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

D．理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)l人、副理事長(zhǎng)l至2人

104．下列關(guān)于期貨投資者保證基金的使用，講法正確的是（）。

A．對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金缺失，期貨投資者保證基金不予補(bǔ)償B．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，期貨投資者保證基金不予補(bǔ)償

C．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償

D．動(dòng)用期貨投資者保證基金對(duì)期貨投資者的保證金缺失進(jìn)行補(bǔ)償后，期貨投資者保證基金治理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，能夠依法參與期貨公司清算

105．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A．代理客戶從事期貨交易

B．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

106．下面關(guān)于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)必須遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，講法正確的是（）。

A．證券公司只能同意其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)操縱的期貨公司的托付從事介紹業(yè)務(wù)，不能同意其他期貨公司的托付從事介紹業(yè)務(wù)

B．證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部操縱、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

C．期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝愛(ài)護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

D．證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離

107．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保證基金治理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及缺失，主動(dòng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）補(bǔ)償保證金缺口。

A．自有資金

B．銀行貸款

C．變現(xiàn)資產(chǎn)

D．固定資產(chǎn)

108．關(guān)于補(bǔ)償原則，下列講法正確的是（）。

A．對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金缺失，期貨投資者保證基金不予補(bǔ)償

B．對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金缺失，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償C．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償

D．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，期貨投資者保證基金不予補(bǔ)償109．下列講法正確的是（）。

A．動(dòng)用期貨投資者保證基金對(duì)期貨投資者的保證金缺失進(jìn)行補(bǔ)償后，期貨投資者保證基金治理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，能夠依法參與期貨公司清算

B．動(dòng)用期貨投資者保證基金對(duì)期貨投資者的保證金缺失進(jìn)行補(bǔ)償后，期貨投資者保證基金治理機(jī)構(gòu)不得參與期貨公司清算

C．期貨投資者保證基金治理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將期貨投資者保證基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹樾螆?bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)

D．期貨投資者保證基金治理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將期貨投資者保證基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹樾螆?bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

110．期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保證基金治理暫行方法》規(guī)定，以及（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《期貨交易治理?xiàng)l例》第六十八條、第七十條進(jìn)行處罰。

A．無(wú)視那個(gè)證監(jiān)會(huì)的通報(bào)

B．不按規(guī)定儲(chǔ)存、報(bào)送有關(guān)資料

C．延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保證基金

D．不按規(guī)定儲(chǔ)存、報(bào)送有關(guān)信息

111．對(duì)（）期貨投資者保證基金的違法行為，依法查處；對(duì)有關(guān)失職人員，依法追究法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

A．挪用

B．侵占

C．騙取

D．貪污112．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合近3年內(nèi)未顯現(xiàn)嚴(yán)峻的（）事件。

A．期貨交易

B．違法違紀(jì)

C．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

D．徇私舞弊

113．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，（）連續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度；控股股東或者實(shí)際操縱人為金融機(jī)構(gòu)。

A．控股股東

B．實(shí)際操縱人

C．期貨公司董事會(huì)

D．期貨公司監(jiān)事會(huì)

114．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，（）近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。

A．期貨公司董事會(huì)

B．實(shí)際操縱

C．控股股東

D．期貨公司監(jiān)事會(huì)

115．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）差不多條件。

A．具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員

B．注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)連續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

C．高級(jí)治理人員近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

D．具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)打算，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)治理制度和風(fēng)險(xiǎn)治理制度等

116．期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，（）至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)刻在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)刻在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)治理人員時(shí)刻在3年以上。

A．董事長(zhǎng)

B．總經(jīng)理C．副總經(jīng)理

D．交易員

117．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（）文件。A，《高級(jí)治理人員情形表》

B．《要緊部門負(fù)責(zé)人情形表》

C．《從業(yè)人員資格證書(shū)》

D．《從業(yè)人員情形表》

118．受托為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算的取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清有關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還（）。

A．客戶的其他資產(chǎn)

B．客戶的保證金

C．非結(jié)算會(huì)員的其他資產(chǎn)

D．非結(jié)算會(huì)員的保證金

119．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住宅地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)講明（）。

A．緣故

B．對(duì)公司的阻礙

C．解決咨詢題的具體措施和期限

D．對(duì)負(fù)責(zé)人的處罰120．下列講法錯(cuò)誤的是（）。

A．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)60%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住宅地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，講明緣故，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告

B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住宅地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，講明緣故，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告

C．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住宅地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，講明緣故，并在7個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告

D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)60%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住宅地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，講明緣故，并在7個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告

四、綜合題(本題共15小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中。有l(wèi)個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)

截止到2008年第四季度末，上海某一經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保證基金為人民幣6000萬(wàn)元，該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為人民幣70億元。

按照材料，作答141—145題。

141．按照《期貨投資者保證基金治理暫行方法》，該期貨公司2008年第四季度應(yīng)繳納期貨投資者保證基金后續(xù)資金的金額為（）。

A．700元至2750元

B．3750元至7000元C．700元至7000元

D．1400元至3500元

142．該期貨公司繳納的期貨投資者保證基金在其公司的（）中列支。

A．會(huì)計(jì)成本

B．財(cái)務(wù)成本

C．營(yíng)業(yè)成本

D．應(yīng)對(duì)賬款

143．下列關(guān)于該期貨公司繳納的期貨投資者保證基金，講法正確的是（）。

A．應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金

B.應(yīng)當(dāng)按年度繳納后續(xù)資金

C．由期貨交易所代扣代繳

D．由公司法人親自繳納

144．如果該期貨公司達(dá)到下列（）條件，其能夠暫停繳納期貨投資者保證基金。

A．期貨投資者保證基金總額達(dá)到8億元人民幣

B．沒(méi)有妥善儲(chǔ)存有關(guān)期貨投資者保證基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料

C．該公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力

D．妥善儲(chǔ)存有關(guān)期貨投資者保證基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保了財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)

145．下列關(guān)于對(duì)該期貨公司的期貨投資者保證基金的使用，講法正確的是（）。A．在任何情形下，只有期貨公司擁有期貨投資者保證基金的支配權(quán)，即使該期貨公司因嚴(yán)峻違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)操縱不力等導(dǎo)致保證金顯現(xiàn)缺口

B．期貨公司因嚴(yán)峻違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)操縱不力等導(dǎo)致保證金顯現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)能夠按照本方法規(guī)定決定使用期貨投資者保證基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金缺失予以補(bǔ)償

C．對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金缺失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)l0萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償

D．對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金缺失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)l0萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償

146．陳某被某期貨公司聘用，且獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年l2月，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。但通過(guò)調(diào)查，發(fā)覺(jué)陳某于2006年7月曾因違法違規(guī)行為，被撤銷證券從業(yè)資格。按照《期貨從業(yè)人員治理方法》的規(guī)定，該期貨公司（）。

A．不得為陳某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，能夠連續(xù)聘用，但陳某不得從事期貨業(yè)務(wù)

B．不得為陳某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，同時(shí)，必須解聘陳某

C．可為陳某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，但必須解聘陳某

D．可為陳某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，并證明其有有關(guān)能力，能夠從事期貨業(yè)務(wù)

147．張某是某期貨公司職員，2009年3月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理，下列該期貨公司的做法正確的是（）。

A．應(yīng)當(dāng)趕忙召開(kāi)全體股東大會(huì)，及時(shí)公布此情況

B．應(yīng)當(dāng)趕忙召開(kāi)找重要客戶代表大會(huì)，及時(shí)公布此情況

C．應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

D．應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日．起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

148．（）指導(dǎo)和監(jiān)督中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律治理活動(dòng)。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)

小崔于2008年10月開(kāi)始擔(dān)任北京甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年12月，小崔發(fā)覺(jué)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。因此小崔依法展開(kāi)質(zhì)詢和調(diào)查，然而甲期貨公司認(rèn)為此為本公司的商業(yè)隱秘，小崔不宜進(jìn)一步調(diào)查，小崔一怒之下直截了當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出辭呈。

按照材料。作答149～151題。

149．小崔的做法，違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官治理規(guī)定(試行)》的第（）條規(guī)定。

A．十

B．十八

C．三十

D．三十三

150．甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官治理規(guī)定(試行)》的第（）條規(guī)定。

A．三

B．二十

C．二十六

D．三十

151．如果小崔在任職期間發(fā)覺(jué)甲期貨公司有違規(guī)行為，小崔直截了當(dāng)將此事報(bào)告給了甲期貨公司董事會(huì)，同時(shí)于5日后向公司住宅地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，則小崔（）。

A．做法是正確的

B．違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官治理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定

C．違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官治理規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定

D．違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官治理規(guī)定(試行)》第四條規(guī)定

152．某期貨公司擬任用境外人士擔(dān)任期貨公司的副總經(jīng)理，則按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員任職資格治理方法》的有關(guān)規(guī)定，其人數(shù)的比例不得超過(guò)公司期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的（）。

A．10%

B．30%

C．60%

D．90%

153．鄭州某期貨公司，欲稱為鄭州商品期貨交易所結(jié)算會(huì)員，則其結(jié)算業(yè)務(wù)資格由（）批準(zhǔn)。

A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)

B．期貨交易所

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

假設(shè)某期貨交易所截至2010年第一季度末，已繳納的期貨投資者保證基金總額為7．9億元，該期貨交易所2010年第一季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元。

按照以上材料。作答154—155題。

154．該期貨投資者保證基金由（）集中治理、統(tǒng)籌使用。

A．財(cái)政部

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨交易所

D．基金治理公司

155．按照《期貨投資者保證基金治理暫行方法》，該期貨交易所（）。

A．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，能夠暫停繳納保證基金

B．若不含代扣代繳期貨公司的保證基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應(yīng)繳納的保證基金后續(xù)資金的金額為450萬(wàn)元

C．若不含代扣代繳期貨公司的保證基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應(yīng)繳納的保證基金后續(xù)資金的金額為90萬(wàn)元

D．若不含代扣代繳期貨公司的保證基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度保證基金總額達(dá)到7．9億元

參考答案及解析

一、單項(xiàng)選擇題

1．C【解析】參照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)》第二條規(guī)定。

2．B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)》第四條規(guī)定，自然人申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨編碼時(shí)，申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。

3．B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)》第四條規(guī)定，自然人申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨編碼時(shí)，具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。

4．C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)》第四條規(guī)定，自然人申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨編碼時(shí)，具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。

5．A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)》第五條規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元的一樣法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。

6．D【解析】略。

7．C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)》第十條規(guī)定，期貨公司會(huì)員開(kāi)展股指期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及有關(guān)工作制度報(bào)交易所備案。交易所無(wú)異議的，期貨公司會(huì)員才能為投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。

8．B【解析】略。

9．A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)》第五條規(guī)定，一樣法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)，保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元；

10．C【解析】參見(jiàn)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第四條。

11．B【解析】參見(jiàn)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第五條。

12．D【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法同意調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

13．B【解析】參見(jiàn)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第九條。14．A【解析】參見(jiàn)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十一條。

15．B【解析】期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所為投資者辦理股指期貨開(kāi)戶手續(xù)。

16．B【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度治理規(guī)則(試行)》第二條。

17．A【解析】略。

18．C【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度治理規(guī)則(試行)》第四條。

19．B【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度治理規(guī)則(試行)》第八條。

20．A【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度治理規(guī)則(試行)》第九條。

21．B【解析】略。

22．D【解析】略。

23．B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第四條規(guī)定，期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易13日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。

24．D【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第五條規(guī)定，投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為運(yùn)算依據(jù)。

25．B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第六條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從愛(ài)護(hù)投資者合法權(quán)益的角度動(dòng)身，測(cè)試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識(shí)水平。

26．A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第八條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。

27．A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試試卷及答案通過(guò)交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。

28．D【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十條規(guī)定，測(cè)試完成后，開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。29．C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十一條規(guī)定，期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于810分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。

30．B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十三條規(guī)定，期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)刻距投資者通過(guò)知識(shí)

測(cè)試的時(shí)刻不得超過(guò)二個(gè)月。

31．A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十五條規(guī)定，一筆托付分次成交的視為一筆成交記錄。

32．A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十七條規(guī)定，一樣法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬(wàn)元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開(kāi)戶日期不超過(guò)三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

33．C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十七條規(guī)定，一樣法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬(wàn)元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開(kāi)戶日期不超過(guò)三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

34．B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十八條規(guī)定，一樣法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。

35．A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十三條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。

36．B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十四條規(guī)定，期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。

37．A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十五條規(guī)定，投資者差不多情形包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分不為10分與5分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者差不多情形得分。

38．C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第三十條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋有關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。

39．B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第三十一條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的股票對(duì)賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。

40．D【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第四十一條規(guī)定，投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)三個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件

41．C【解析】《期貨交易治理?xiàng)l例》第六十六條國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督治理的信息共享和和諧配合機(jī)制。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)能夠和其他國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督治理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督治理。42．B【解析】《期貨交易治理?xiàng)l例》第七十四條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。

43．D【解析】《期貨交易治理?xiàng)l例》第八十四條規(guī)定，對(duì)本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)決定；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會(huì)同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。

44．A【解析】《期貨交易治理?xiàng)l例》八十五條規(guī)定，平倉(cāng)，是指期貨交易者買人或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。

45．D【解析】《期貨交易所治理方法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)置的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

46．A【解析】《期貨交易所治理方法》第十九條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。

47．C【解析】《期貨交易所治理方法》第二十三條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有2／3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。會(huì)員大會(huì)終止之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

48．C【解析】《期貨交易所治理方法》第六十九規(guī)定，條實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。

49．A【解析】《期貨交易所治理方法》第一百零九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)。

50．D【解析】《期貨交易所治理方法》第七十三條規(guī)

定，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：1．有價(jià)證券基準(zhǔn)運(yùn)算價(jià)值的80%；2．會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。

51．D【解析】《期貨交易所治理方法》第九十條規(guī)定，期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)公布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情形。

52．C【解析】《期貨投資者保證基金治理暫行方法》第五條規(guī)定，期貨投資者保證基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中治理、統(tǒng)籌使用。

53．B【解析】《期貨投資者保證基金治理暫行方法》第十條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度終止后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保證基金，并按照本方法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保證基金。

54．B【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官治理規(guī)定(試行)》第三十二條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)能夠依法對(duì)期貨公司及有關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

55．C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法》第八條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本方法第七條規(guī)定的差不多條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(三)申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元。

56．A【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法》第二十一條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分不治理。

57．B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算預(yù)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

58．B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員任職資格治理方法》第十二條規(guī)定，申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(二)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金磁機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)許多于2年，或者具有相當(dāng)職位治理工作經(jīng)歷。59．B【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)治理試行方法》第十一條規(guī)定，期貨公司運(yùn)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)有關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值預(yù)備。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)能夠要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值預(yù)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)行專項(xiàng)講明；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值預(yù)備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。

60．A【解析】《期貨交易治理?xiàng)l例》第七十七條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，并處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)峻的，暫停其境外期貨交易。對(duì)直截了當(dāng)負(fù)責(zé)的主管人員和其他直截了當(dāng)責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

三、判定是非題

121．B【解析】《期貨投資者保證基金治理暫行方法》第二十條規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金缺失，期貨投資者保證基金按照下列原則予以補(bǔ)償：現(xiàn)有期貨投資者保證基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的期貨投資者保證基金補(bǔ)償。

122．A【解析】《期貨投資者保證基金治理暫行方法》第二十二條規(guī)定，對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金缺失，期貨投資者保證基金不予補(bǔ)償。

123．A【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案僻若干咨詢題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范疇，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

124．A【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干咨詢題的規(guī)定》第三十五條規(guī)定，期貨交易所承諾期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的．對(duì)透支交易造成的缺失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

125．A【解析】《期貨公司治理方法》第五十一條規(guī)定，客戶開(kāi)立賬戶，必須出具中國(guó)公民身份證明或者中國(guó)法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

126．B【解析】《期貨公司治理方法》第五十二條規(guī)定，期貨公司對(duì)外公布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自公布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住宅地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

127．A【解析】《期貨交易治理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。

128．B【解析】《期貨交易治理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，國(guó)家按照期貨市場(chǎng)進(jìn)展的需要，設(shè)置期貨投資者保證基金。期貨投資者保證基金的籌集、治理和使用的具體方法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門制定。

129．B【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)治理試行方法》第十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)估量負(fù)債。

130．A【解析】按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)治理試行方法》第三十三條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期終止。

131．B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司(以下簡(jiǎn)稱交易結(jié)算會(huì)員期貨公司)能夠受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得同意非結(jié)算會(huì)員的托付為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

132．B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法》第二十二條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)