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文檔簡介

卷A.反向變化關(guān)系C.無有關(guān)性C.部分股份C.投標(biāo)A.再貼現(xiàn)率10、混合基金中的偏股型基金對股票的配置比例一般為()。B.R后來第一種交易日C.R后來第二個交易日13、無記名股票持有人應(yīng)當(dāng)于股東大會召開_日前至閉會止將股票交存于企業(yè)A.證券交易所的會員只能是證券企業(yè)16、證券企業(yè)辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列行為屬于違規(guī)行為的是_。C.證券企業(yè)的從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬A.歷史資料研究法D.認(rèn)股價格越高，認(rèn)股權(quán)證的價值就越大3、證券企業(yè)參與一種集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的_,并且不得超過_億元。A.證券企業(yè)可接受客戶的委托D.證券企業(yè)可以減少證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)原則5、可轉(zhuǎn)換債券的理論價值應(yīng)為_。A.將可轉(zhuǎn)換債券視為一般的債券所具有的價值C.有價格漲跌幅限制證券集合競價期價的交易A.具有發(fā)行人指定的原則格式B.發(fā)行效率高B.證券企業(yè)自A.英國“海外及殖民地政府信托”B.富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托”C.波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”11、在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在_A.風(fēng)險警示C.投資風(fēng)險提醒A.派息款B.交易經(jīng)手費(fèi)C.印花稅務(wù)。詳細(xì)包括。D.為上市企業(yè)完善法人治理構(gòu)造、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資A.股票100股為一手B.基金100單位為一手C.債券1000元面值為一手D.基金1000股為一手18、下列可導(dǎo)致資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的行為有_。A.與客戶簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議不規(guī)范、約定不明D.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤B.企業(yè)董事會無法正常召開會議并形成董事會決策受到嚴(yán)重影響且估計(jì)在2個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常A.上海B.深圳C.香港D.紐約值B.

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