反洗錢工作自我檢查報告多篇資料

狀況支行一線員工對反洗錢的內(nèi)控制度比較熟悉，可以較清晰的鑒能在平常工作中保持較高的警惕性.三.客戶盡職調(diào)查狀況.對于存本次自查中未發(fā)既有匿名賬戶和假名賬戶.四.大額和可疑交易匯報類報表向上級管理機構(gòu)匯報.五.賬戶資料及交易記錄保留狀況我支報存至少5年以上.并保證此類資料的完整.六.對目前反洗錢工作的的打擊速度.網(wǎng)點進行自查的基礎(chǔ)上，對全市13個網(wǎng)點進行了外匯反洗錢專題檢查，業(yè)務(wù)覆蓋面到達100%,從而深入扎實了外匯反洗錢工作的各項第三篇：有關(guān)xx銀行開展反洗錢專題檢查的匯報有關(guān)開展xx年反洗錢專題檢查的匯報年xx月xx日嚴格按照《xx銀行xx年反洗錢工作檢查方案》對我行(一)反洗錢機構(gòu)建設(shè)狀況我行成立反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由行人，負責(zé)平常反洗錢工作，現(xiàn)內(nèi)審部人數(shù)為4人。我行在各部門(分支機構(gòu))各設(shè)一名兼職合規(guī)員，合規(guī)員職責(zé)重要為及時向部門(分支機構(gòu))負責(zé)人及內(nèi)審部匯報合規(guī)匯報、定期或不定期進行合規(guī)檢查、發(fā)生合規(guī)專人調(diào)整沒有立案的狀況。我行對自身金融產(chǎn)品如存款業(yè)(二)反洗錢風(fēng)險管理政策執(zhí)行狀況(三)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)狀況測匯報管理措施》、《xx銀行重大可疑線索(含涉嫌恐怖融資)匯報考核追究制度》和《xx銀行合規(guī)風(fēng)險1用代碼證在反洗錢領(lǐng)域的運用，我行在《xx銀行合規(guī)風(fēng)險(四)客戶身份識別狀況照、組織機構(gòu)代碼證等資料的真實性和有效性(并對法人代表、經(jīng)辦人身份證件進行聯(lián)網(wǎng)核查確認),確認無誤后才予以開立結(jié)算賬戶。我行在辦理業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)異常跡象或者對先前獲得的客戶身份資料我行客戶洗錢風(fēng)險等級認定小組根據(jù)我行制定的原則劃分客戶或(五)大額交易和可疑交易匯報狀況筆，交易金額xx萬元；上報可疑交易xx宗，共xx筆，交易金額xx(六)客戶身份資料和交易記錄保留狀況作人員對依法履行反洗錢義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息應(yīng)當予以保密；非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供?！币虼宋倚袑σ婪男蟹聪村X職責(zé)或義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息、可疑交易匯報等工作信息嚴格予以保密，沒有發(fā)現(xiàn)對外泄密狀況。(七)反洗錢宣傳和培訓(xùn)狀況我行結(jié)合業(yè)務(wù)實踐，不定期對一線員工進行了客戶識別及大額可疑交易匯報方面的培訓(xùn)，自開業(yè)以來共開展培訓(xùn)xx次，加強對微弱環(huán)節(jié)、重點環(huán)節(jié)的培訓(xùn)，以利于反洗錢工作順利開展。同步督促營業(yè)網(wǎng)點及時報送大額匯報和可疑匯報，以便迅速、及時分析掌握客戶信息的真實性、完整性，以利于反洗錢工作深入開展。我行長期在營業(yè)網(wǎng)點播放反洗錢宣傳口號、擺放反洗錢宣傳小冊及接受客戶舉報、征詢，以該等方式進行反洗錢宣傳工作。開業(yè)以來，還開展x次反洗錢宣傳月活動，宣傳月除繼續(xù)在營業(yè)網(wǎng)點播放反洗錢宣傳口號、擺放反洗錢宣傳小冊及接受客戶舉報、征詢外，還在我行服務(wù)區(qū)域多處繁華地段懸掛自制反洗錢口號橫幅，運用公眾休息日在我行門口擺設(shè)征詢臺，發(fā)放反洗錢知識宣傳商業(yè)區(qū)進行反洗錢宣傳。通過反洗錢宣傳活動，能提高我行反洗錢工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，增強我行的反洗錢意識及履行反洗錢義務(wù)的自覺性；加強我行與外部的聯(lián)絡(luò)溝通，為深入優(yōu)化反洗錢工作營造良好的外部環(huán)境；增強社會公眾的反洗錢意識，使社會公眾能意識到洗錢的(八)監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行狀況在客戶現(xiàn)金繳款單留存兩份而錯誤收回的一份沒有加蓋作廢章且第特此匯報有關(guān)xx反洗錢工作的整改匯報并規(guī)定各機構(gòu)、各部門反洗錢崗位工作人員在此后的工作中嚴格規(guī)(一)深入提高對反洗錢工作重要性的認識(二)法律法規(guī)學(xué)習(xí)及貫徹號、100號)規(guī)定各機構(gòu)、各部門學(xué)習(xí)“安徽保險業(yè)反洗錢工作指導(dǎo)”以及監(jiān)管機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)所做的《提高認識抓好貫徹切實防備保險業(yè)洗錢風(fēng)險--在貫徹貫徹保險業(yè)反洗錢工作管理措施視頻會議上的輔導(dǎo)發(fā)總企業(yè)于2023年末修訂下發(fā)了五項反洗錢制度，內(nèi)容涵蓋了反等重要內(nèi)容。xx認真領(lǐng)會總企業(yè)制度精神，結(jié)合合真學(xué)習(xí)、積極總結(jié)，保證反洗錢各項制度得以貫徹貫徹。目前x及安徽分企業(yè)已建立的反洗錢實行細則及工作規(guī)定，培訓(xùn)人數(shù)合計32人，所有人員均通過筆試測試。同步xx運用網(wǎng)絡(luò)學(xué)院開展全體員工的反洗錢培訓(xùn)工作，合計175構(gòu)反洗錢聯(lián)絡(luò)人、分企業(yè)合規(guī)崗、各部門各機構(gòu)負責(zé)人等合計36深入完善企業(yè)系統(tǒng)的反洗錢內(nèi)控制度，保證反洗錢內(nèi)控制度的健施強化對反洗錢法律法規(guī)、監(jiān)管政策和企業(yè)反洗錢內(nèi)控制度的執(zhí)行的分析、識別、審核登記和匯報等工作，重點關(guān)注業(yè)務(wù)過程中的重大洗錢風(fēng)