獵聲電子科技新供應(yīng)商審廠（制造商）質(zhì)量有害物質(zhì)采購財務(wù)研發(fā)審核表清單checklist OK

XXX有限公司,,,,,,

供應(yīng)商現(xiàn)場評鑒表--Sourcing專用,,,,,,

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審核人：,,,,日期：,,

品質(zhì)管理系統(tǒng)（18分）,,廠商自評狀況描述,,廠商自評分,XXX現(xiàn)場評估狀況描述,XXX評分

1、是否通過ISO9001質(zhì)量體系認證？(2分),,已通過,,2,,

2、是否制訂了組織架構(gòu)圖，對品質(zhì)是否設(shè)有獨立部門進行管理？(2分),,有設(shè)立,,2,,

3、品質(zhì)管理人員配置是否適當(dāng)，是否涵蓋了進料、制程、出貨等必要環(huán)節(jié)？(2分),,已涵蓋,,2,,

4、是否制訂了公司質(zhì)量方針和目標？(2分),,有制訂,,2,,

5、是否制訂了公司管理規(guī)章制度，以確保質(zhì)量方針和目標得以實現(xiàn)？(2分),,有制訂,,2,,

6、質(zhì)量目標達成情況如何？(1分)目標未達成時，是否有做改善對策？(1分),,有依目標管理要求執(zhí)行,,2,,

7、是否制訂了異常處理流程？(2分),,有制定,,2,,

8、是否制訂了詳細的生產(chǎn)計劃？(1分)生產(chǎn)計劃執(zhí)行得情況如何？(1分),,有詳細生產(chǎn)計劃,,2,,

9、是否制訂了培訓(xùn)計劃？(1分)各種培訓(xùn)是否保留有相關(guān)的資料或證據(jù)？(1分),,有培訓(xùn)計劃并實施,,2,,

檢驗及儀器設(shè)備管控（28分）,,廠商自評狀況描述,,廠商自評分,XXX現(xiàn)場評估狀況描述,XXX評分

1、是否制訂抽樣水準或AQL允收水準來控制品質(zhì)？(1分)所采用的抽樣水準或AQL允收水準是否同XXX的一致或者更嚴？(1分),,有制定，且符合最新要求,,2,,

2、品管人員相關(guān)職責(zé)是否清楚？(1分)是否經(jīng)過培訓(xùn)考核？(1分),,清楚，并了解,,2,,

3、是否制訂了進料檢驗規(guī)范、標準、樣品、檢驗指導(dǎo)書等文件，并且每一類型之物料均有執(zhí)行明確地檢驗項目？(2分)是否保留進料狀態(tài)標識和檢驗記錄？(2分),,有并有執(zhí)行,,4,,

4、原材料購入時，是否要求供應(yīng)商提供材質(zhì)證明或物性報告等文件？(2分),,有，在初次交付時提供,,2,,

5、生產(chǎn)前是否均有首件確認，首件確認的標準是否明確？(1分)是否制訂了制程檢驗規(guī)范、標準、樣品、檢驗指導(dǎo)書等文件？(2分),,有首件作業(yè)指引要求,,3,,

6、是否保留首件和制程檢驗記錄？(2分)針對首件異常，是否在采取措施后方可正常生產(chǎn)？(1分),,有，按檢驗控制要求很執(zhí)行,,3,,

7、是否制訂了出貨檢驗規(guī)范、標準、樣品、檢驗指導(dǎo)書等文件？(2分)是否保留出貨檢驗記錄？(2分),,有,,4,,

8、是否使用臺帳進對計量儀器設(shè)備進行管控？(2分),,是,,2,,

9、計量儀器設(shè)備的精度能否滿足產(chǎn)品精度的需要？(2分),,是,,2,,

10、計量儀器設(shè)備能否對產(chǎn)品的可靠性進行驗證？或者在和樂有要求時，能夠提供可靠性分析/驗證報告？(2分，二者有一項滿足即可),,能夠滿足,,2,,

11、使用的計量儀器設(shè)備是否經(jīng)過校準？(1分)是否使用已過校準有效期的計量儀器？(1分),,是,,2,,

制程管理（22分）,,廠商自評狀況描述,,廠商自評分,XXX現(xiàn)場評估狀況描述,XXX評分

1、是否制訂了QC工程圖？(2分),,有，依產(chǎn)品類別,,2,,

2、是否制訂了作業(yè)標準書？(1分)作業(yè)標準書是否放置于作業(yè)員容易看到的地方？(1分),,有，均在工作現(xiàn)場,,2,,

3、是否識別了關(guān)鍵工序？(1分)關(guān)鍵工序涉及到地工藝是否得到識別并進行合理管控？(1分),,有，做評估時已加入,,2,,

4、在生產(chǎn)前是否確認所使用之物料均為合格物料？(2分),,有，均有IQCPASS章,,2,,

5、作業(yè)人員是否經(jīng)過培訓(xùn)？（2分）,,有，依培訓(xùn)計劃,,2,,

6、機器設(shè)備是否使用臺帳進行管理？(1分)是否有定期保養(yǎng)的計劃及記錄？(1分),,有按計劃進行,,2,,

7、制程中的產(chǎn)品是否易于區(qū)分？(1分)不同工序的產(chǎn)品是否存在混放的可能？(1分),,有各階段產(chǎn)品分車間進行,,2,,

8、制程中的良品、不良品是否明確區(qū)分、分開放置？(包括原物料、半成品和成品)(2分),,有明確區(qū)分,,2,,

9、工序內(nèi)的各種不良是否有進行統(tǒng)計？(1分)對各種不良統(tǒng)計是否有糾正及預(yù)防措施，并保留相關(guān)記錄？(1分),,有統(tǒng)計，并針對性分析,,2,,

10、是否有定義明確的返工流程？(1分)是否按返工流程對不良品進行返工、確認等？(1分),,有,,2,,

11、是否制訂了4M1E變更信息溝通流程？(1分)在營業(yè)擔(dān)當(dāng)、重要品質(zhì)擔(dān)當(dāng)、物料、設(shè)備、工藝方法、生產(chǎn)場地等變更前，事先知會XXX？(1分),,有，并有執(zhí)行,,2,,

倉儲管理（8分）,,廠商自評狀況描述,,廠商自評分,XXX現(xiàn)場評估狀況描述,XXX評分

1、倉庫是否劃分待檢區(qū)、不良品區(qū)？(1分)材料和成品是否標識清晰，按照規(guī)劃區(qū)域放置？(1分),,有劃分并執(zhí)行,,2,,

2、原材料、半成品、成品是否在適宜的溫濕度環(huán)境下妥善保管？(2分),,按物料存放要求分環(huán)境存放,,2,,

3、是否制訂了先進先出的規(guī)定？(1分)規(guī)定是否得到落實？(1分),,有制定并實施,,1,,

4、是否制訂了長期在庫品進行重新品質(zhì)抽檢的規(guī)定？(1分)規(guī)定是否得到落實？(1分),,有制定，并定期實施,,2,,

客訴與供應(yīng)商管理（16分）,,廠商自評狀況描述,,廠商自評分,XXX現(xiàn)場評估狀況描述,XXX評分

1、是否有制訂客戶投訴處理流程？(2分),,有確認但無實施。,,2,,

2、客戶投訴是否進行原因分析，并做出相應(yīng)改善對策？(2分),,有，按8D要求分析,,2,,

3、是否做客戶滿意度調(diào)查？(1分)針對客戶不滿意的地方是否進行分析，并做出相應(yīng)改善對策？(1分),,按計劃實施,,2,,

4、是否有制訂合格供應(yīng)商名錄？(2分),,有制定,,2,,

5、是否對新供應(yīng)商進行評估？(2分),,有依據(jù)要求評估,,2,,

6、是否定期對供應(yīng)商進行評估、考核？(2分),,按計劃實施,,2,,

7、是否對供應(yīng)商的來料品質(zhì)狀況進行統(tǒng)計？(1分),,有統(tǒng)計實施,,1,,

8、來料不良是否有要求供應(yīng)商提交不良發(fā)生原因及改善對策？(1分),,有要求廠商提供,,1,,

9、對品質(zhì)較差的供應(yīng)商是否制訂輔導(dǎo)計劃，或者有淘汰機制？(2分),,有制定淘汰機制,,2,,

現(xiàn)場5S管理（8分）,,廠商自評狀況描述,,廠商自評分,XXX現(xiàn)場評估狀況描述,XXX評分

1、工廠是否有5S管控辦法？(2分),,有，持續(xù)實施中,,2,,

2、工廠是否有針對5S考核及評比(2分),,有,,2,,

3、廠區(qū)、車間、倉庫等區(qū)域的環(huán)境衛(wèi)生是否良好？(1分),,良好,,1,,

4、作業(yè)整理、整頓是否良好？(1分),,良好,,1,,

5、工廠整體是否流通寬敞？(1分),,良好,,1,,

6、人員的精神面貌是否良好？(1分),,良好,,1,,

廠商自評人,,自評分合計：,,99,,

XXX評價人,,XXX評分合計：,0,審批：,,

"注：

1、評分>85分以上供應(yīng)商為認可的合格供應(yīng)商；70-85分：有條件認可的供應(yīng)商；<70分不認可為合格的供應(yīng)商。

2、供應(yīng)商自評描述一欄需填寫文件編號或文件名稱",,,,,,

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有害物質(zhì),,,,,,

體系、文件管控,,廠商自評狀況描述,,廠商自評分,XXX現(xiàn)場評估狀況描述,XXX評分

1、是否有有推行有害物質(zhì)管理體系(如ISO14001\、QC080000等）；,,有推行14001,,1,,

2、是否有針對有害物質(zhì)內(nèi)部稽核；,,有,,1,,

3、是否有害物質(zhì)管控程序及管控標準？是否有定時進行更新？,,有,,1,,

4、是否有規(guī)定環(huán)保資料的管控期限？是否隨時可查閱？,,有,,1,,

5、是否有任職專職的環(huán)保測試人員？測試人員是否符合資質(zhì)？,,有,,1,,

采購系統(tǒng),,廠商自評狀況描述,,廠商自評分,XXX現(xiàn)場評估狀況描述,XXX評分

1、是否有對其原材料供方制定合格供貨商名單？對供應(yīng)商如何管控？,,有，定期審核,,1,,

2、普通材料與環(huán)保材料料號是否分開？供應(yīng)商提供的第三方測試報告是否有效？,,無普通料,,1,,

3、如何確保采購的原材料符合環(huán)保要求（如：ROHs2.0/REACH/CP65等）？,,依廠商檢測報告和廠內(nèi)抽測,,1,,

4、普通材料與環(huán)保材料之倉儲是否完全區(qū)隔？如何區(qū)分？,,不適用,,0,,

供應(yīng)商管理,,廠商自評狀況描述,,廠商自評分,XXX現(xiàn)場評估狀況描述,XXX評分

1、是否有針對供應(yīng)商訂定有害物質(zhì)管理辦法；能否定期提供產(chǎn)品的RoHS、REACH檢測報告？,,有，定期更新,,1,,

2、是否有定期的稽核計劃？,,有,,1,,

進料品質(zhì)控制,,廠商自評狀況描述,,廠商自評分,XXX現(xiàn)場評估狀況描述,XXX評分

1、有害物質(zhì)進料管控流程？,,有,,1,,

2、是否有ROHS測試儀器（XRF、ICP、GC-MS)，測試人員是否有資質(zhì)；,,有，依集團設(shè)備共用,,1,,

3、進料包裝上是否有環(huán)保材料標示；廠商每批入料是否有附環(huán)保測試報告；,,有,,1,,

4、進料檢驗是否有建立歷史記錄及分批號管制﹐以便很容易進行追溯；,,有LOT管控,,1,,

5、是否對原材料的RoHS禁用物質(zhì)進行管控？,,有,,1,,

制程管制,,廠商自評狀況描述,,廠商自評分,XXX現(xiàn)場評估狀況描述,XXX評分

1、是否有導(dǎo)入全場環(huán)保物料生產(chǎn)；,,已導(dǎo)入,,1,,

2、非全廠導(dǎo)入環(huán)保物料﹐是否有完全隔離不同區(qū)域生產(chǎn)；,,不適用,,0,,

3、生產(chǎn)機臺、工治具是否專用及標示；,,不適用,,0,,

4、各工作崗位的作業(yè)指導(dǎo)書上是否有環(huán)保標示；,,有,,1,,

成品管制,,廠商自評狀況描述,,廠商自評分,XXX現(xiàn)場評估狀況描述,XXX評分

1、是否有訂定環(huán)保產(chǎn)品的檢驗計劃且按計劃進行RoHS檢驗；,,有,,1,,

2、環(huán)保產(chǎn)品是否有專區(qū)管制；,,不適用,,0,,

3、成品的外包裝箱上是否有標示；,,有，依客戶要求,,1,,

培訓(xùn),,廠商自評狀況描述,,廠商自評分,XXX現(xiàn)場評估狀況描述,XXX評分

1、是否有教育訓(xùn)練計劃及教材；,,有,,1,,