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文檔簡介

內(nèi)控測評調(diào)查問卷1.引言內(nèi)控是一個組織對其業(yè)務(wù)目標實現(xiàn)的風險管理和控制過程。為了評估組織的內(nèi)控效力，內(nèi)控測評調(diào)查問卷被設(shè)計出來。本問卷旨在了解您所在組織的內(nèi)控實施情況，以便為您提供改進建議和指導(dǎo)。請您按照實際情況勾選或填寫相應(yīng)的選項。2.組織信息請您提供以下信息：組織名稱：______________________________評估日期：______________________________3.內(nèi)控環(huán)境請您評估以下各項內(nèi)控環(huán)境因素在您組織中的實施情況：因素實施情況領(lǐng)導(dǎo)承諾?是組織結(jié)構(gòu)?是人員素質(zhì)?是內(nèi)部溝通?是信息技術(shù)支持?是4.風險識別與評估請您評估以下各項風險識別與評估措施在您組織中的實施情況：措施實施情況風險管理政策?是風險識別與評估程序?是風險監(jiān)控和報告?是內(nèi)部審計?是獨立審計?是5.控制活動請您評估以下各項控制活動在您組織中的實施情況：控制活動實施情況認證與授權(quán)?是分離職責?是管理審計?是內(nèi)部審計?是預(yù)算控制?是6.信息與通信請您評估以下各項信息與通信措施在您組織中的實施情況：措施實施情況內(nèi)部溝通?是信息系統(tǒng)?是數(shù)據(jù)安全?是績效評估?是關(guān)鍵信息報告?是7.監(jiān)督與改進請您評估以下各項監(jiān)督與改進措施在您組織中的實施情況：措施實施情況內(nèi)部審計?是獨立審計?是管理層監(jiān)督?是客戶滿意度調(diào)查?是持續(xù)改進?是8.總結(jié)感謝您完成本次內(nèi)控測評調(diào)查問卷。我們將根據(jù)您的回答提供定制化的內(nèi)控建議和改進方案。如有任何疑問，請隨時和我們聯(lián)系。本問卷來源于

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