審批與審查管理制度

審批與審查管理制度第一章總則第一條為規(guī)范企業(yè)內(nèi)審批與審查流程，提高決策效率和風(fēng)險掌控本領(lǐng)，訂立本審批與審查管理制度。第二條本制度適用于企業(yè)內(nèi)各級審批與審查工作。第二章審批與審查的定義和目的第三條審批是指企業(yè)內(nèi)部對緊要事項進行決策與批準(zhǔn)的過程，審查是指對相關(guān)審批文件、料子進行查閱、核實和評估的活動。第四條審批與審查的目的在于加強對企業(yè)決策的掌控與監(jiān)督，提高工作效率，確保企業(yè)的合規(guī)運營。第三章審批與審查的類型和權(quán)限第五條審批和審查分為常規(guī)和特殊兩類。第六條常規(guī)審批和審查是指對企業(yè)日常工作事項進行決策與批準(zhǔn)，常規(guī)審批和審查權(quán)限由各部門依照授權(quán)范圍設(shè)定。第七條特殊審批和審查是指對涉及緊要決策、風(fēng)險較高或需要高層授權(quán)的事項進行決策，特殊審批和審查權(quán)限由上級主管部門授權(quán)。第八條審批與審查權(quán)限可以依據(jù)工作需要進行調(diào)整，但必需經(jīng)過授權(quán)程序和上級批準(zhǔn)。第四章審批與審查的流程和責(zé)任第九條審批與審查流程包含申請、審批、備案三個環(huán)節(jié)。第十條申請環(huán)節(jié)分為申請準(zhǔn)備、申請?zhí)峤粌蓚€步驟。第十一條審批環(huán)節(jié)包含審批申請、審批判估、審批決策三個步驟。第十二條備案環(huán)節(jié)是對已審批的事項進行記錄和歸檔。第十三條審批與審查的責(zé)任主體分為申請人、審批人、備案人三個角色。第十四條申請人負(fù)責(zé)申請準(zhǔn)備和申請?zhí)峤坏牧鞒?，需供?yīng)準(zhǔn)確、完整的申請料子。第十五條審批人對申請料子進行審核與決策，要求依據(jù)實際情況進行客觀、科學(xué)的評估。第十六條備案人負(fù)責(zé)對已審批的事項進行記錄和歸檔，確保信息的安全和完整性。第五章審批與審查的原則和要求第十七條審批與審查工作必需遵從以下原則：1.審批與審查工作要保證公平、公正、公開，杜絕任意性決策。2.審批與審查流程要嚴(yán)格依照規(guī)定的程序進行，不得越權(quán)操作。3.審批與審查結(jié)果要準(zhǔn)確及時，不得濫用職權(quán)。4.審批與審查過程要依法合規(guī)，符合國家相關(guān)法律、法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的要求。5.審批與審查工作要加強溝通與協(xié)作，各環(huán)節(jié)之間要及時互通信息，避開信息滯后和誤會。第十八條審批與審查工作要求：1.進行審批與審查的事項必需符合企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略和政策，與企業(yè)利益保持全都。2.審批與審查的內(nèi)容必需具備真實性、準(zhǔn)確性和完整性。3.審批與審查的過程必需記錄、留痕，防止文件遺失和信息丟失。4.審批與審查的決策必需及時、科學(xué)，避開延誤事項的進展和發(fā)展。5.審批與審查的結(jié)果必需明確、清楚，能夠為后續(xù)工作供應(yīng)可倚靠的依據(jù)。第六章審批與審查的監(jiān)督和問責(zé)第十九條審批與審查工作應(yīng)建立監(jiān)督機制，對各環(huán)節(jié)進行監(jiān)控和評估。第二十條審批與審查違反規(guī)定的行為將受到相應(yīng)的紀(jì)律處分和法律追究。第二十一條申請人隱瞞、虛報或有意隱瞞緊要信息的，責(zé)任由申請人負(fù)責(zé)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將取消審批資格。第二十二條審批人違反規(guī)定進行越權(quán)審批，或以權(quán)謀私、索賄受賄的，將依法追究其法律責(zé)任。第二十三條備案人泄露、竄改或有意刪除審批記錄的，將受到相應(yīng)的紀(jì)律處分和法律追究。第七章附則第二十四條本制度自發(fā)布之日起生效，原有審批與審查規(guī)定與本制度不全都的，以本制度為準(zhǔn)。第二十五條本制度解釋權(quán)屬于企業(yè)管理