證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫綜合試卷B卷附答案

?證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫綜合試卷B卷附答案

單選題（共60題）1、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應當為業(yè)務部門和分支機構配備合規(guī)管理人員。以下關于業(yè)務部門、分支機構合規(guī)管理人員配備的說法中錯誤的是（）。A.證券公司業(yè)務部門、分支機構應當配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規(guī)管理人員D.證券公司業(yè)務部門、分支結構應當配備具備與履行合規(guī)管理職責相適應的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員【答案】B2、經(jīng)營機構邀請外部專家參與證券投資咨詢服務以外咨詢服務，應當符合（）要求。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D3、申請從事一般證券業(yè)務應當具備的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D4、證券投資咨詢人員可以分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D5、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有如下（）情形的，獨立董事不得少于董事人數(shù)的1/4。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A6、融資融券標的證券為股票的，應當符合的條件不包括（）A.在交易所上市交易超過2個月B.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元C.融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元D.股東人數(shù)不少于4000人【答案】A7、根據(jù)《刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B8、（）不屬于需滿足以下規(guī)定的情形：經(jīng)營機構通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。A.在普通投資者申請轉化專業(yè)投資者B.向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務C.經(jīng)營機構主動調整投資者分類、產(chǎn)品或服務分級、適當性匹配意見D.向專業(yè)投資者履行信息告知義務【答案】D9、（2016年真題）下列關于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C11、下列各項中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項的是（）。A.發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結C.發(fā)行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產(chǎn)的20%D.發(fā)行人放棄債權或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5%【答案】D12、直投子公司及其下屬機構、直投基金在有效控制風險、保持()的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較慢的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或專項資產(chǎn)管理計劃。A.收益性B.流動性C.償還性D.返還性【答案】B13、下列有關合伙企業(yè)設立條件的說法，錯誤的是（）。A.有兩個以上合伙人B.有合伙人認繳或者實際繳付的出資C.有書面合伙協(xié)議D.有合伙企業(yè)的名稱，但不必有生產(chǎn)經(jīng)營場所【答案】D14、下列關于發(fā)行公司債券的說法中正確的是（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】C15、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定，下列不符合有限合伙人當然退伙情形的是（）。A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.作為有限合伙人的自然人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力【答案】D16、“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C17、證券公司及其從業(yè)人員的欺詐客戶的行為包括（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③【答案】A18、股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會報送的材料有（）。A.①②③B.①④C.②③④D.①③④【答案】A19、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司要建立完備的內部控制體系。證券公司以保護投資者利益和防范證券公司風險為出發(fā)點，重點規(guī)定了（）主要業(yè)務的規(guī)則和風險控制措施。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】B20、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有（）行為。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D21、按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定，以下選項錯誤的是（）。A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權力損害公司客戶的合法權益B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員C.證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預證券公司的經(jīng)營管理活動D.證券公司與其他關聯(lián)方應當在業(yè)務等方面嚴格分開，各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔責任和風險【答案】B22、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】D23、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊資本且調整股權結構的事項時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當分別自受理申請之日起（）日內作出批準或者不批準的決定。期貨公司辦理變更業(yè)務范圍的事項時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當分別自受理申請之日起（）個月內作出批準或者不批準的決定。A.20；1B.60；2C.20；2D.40；1【答案】C24、下列關于有限責任公司股東股權外部轉讓的描述，錯誤的是（）。A.股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓B.其他股東半數(shù)以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權；不購買的，視為同意轉讓C.經(jīng)股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權D.股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他2／3以上的股東同意【答案】D25、客戶的交易結算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)()A.混合管理B.相互獨立、分別管理C.適當獨立D.共同管理【答案】B26、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行股權達到（）時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】A27、（）應當對發(fā)行人的信息披露文件和申請文件進行全面核查，獨立作出專業(yè)判斷，并對定向發(fā)行說明書及其所出具文件的真實性、準確性、完整性負責。A.主辦券商B.董事會C.監(jiān)事會D.律師事務所【答案】A28、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應在（）指導下開展風險管理工作，并向（）履行風險報告義務。A.首席風險官；證券公司董事會B.首席風險官；子公司董事會C.首席風險官；首席風險官D.子公司董事會；子公司董事會【答案】C29、財務顧問主辦人應當參加（）組織的相關培訓，接受后續(xù)教育。A.證券公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D30、下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是()。A.非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票C.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的D.非公開發(fā)行證券采用廣告、公開勸誘等方式發(fā)行【答案】D31、(2019年真題)證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A32、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.6D.10【答案】A33、包銷與代銷的區(qū)別包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、（2016年真題）對擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是（）。A.非法募集資金金額的3%B.非法募集資金金額的10%C.20萬元D.200萬元【答案】A35、下列關于掛牌公司轉板上市的描述，錯誤的是（）。A.試點期間，符合條件的新三板掛牌公司可以申請轉板至上交所科創(chuàng)板或深交所創(chuàng)業(yè)板上市B.申請轉板上市的企業(yè)應當為新三板精選層掛牌公司，且在精選層連續(xù)掛牌3年以上C.轉板上市屬于股票交易場所的變更，不涉及股票公開發(fā)行，依法無須經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊，由上交所、深交所依據(jù)上市規(guī)則進行審核并做出決定D.提出轉板上市申請的新三板掛牌公司，按照交易所有關規(guī)定聘請證券公司擔任上市保薦人【答案】B36、按照《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】D37、證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有以下（）情形的，中國證監(jiān)會應當從重處理。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C38、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.70％B.75％C.80％D.85％【答案】D39、下列選項中，說法正確的是()。A.證券公司融資融券業(yè)務可以和投資銀行業(yè)務集中運行B.在處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行C.證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試D.證券、期貨投資咨詢人員可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)【答案】B40、證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過（）家。A.2B.3C.4D.5【答案】A41、主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議，約定雙方權利和義務，并對申請掛牌公司（）進行培訓，使其了解相關法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權利和義務。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C42、（2018年真題）下列說法錯誤的是（）。A.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導性陳述的，不得進行銷售活動B.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導性陳述的，對于已經(jīng)銷售的，不用采取糾正措施C.證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查D.證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業(yè)務【答案】B43、(2019年真題)投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。A.銀行賬戶B.證券賬戶C.結算賬戶D.資金賬戶【答案】B44、根據(jù)《上市公司收購管理辦法》，要約收購分為()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C45、（2017年真題）證券投資咨詢人員的一般禁止性行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B46、下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員D.自然人【答案】D47、保薦機構應當指定（）名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B48、證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風險的需要，建立（）。A.轉融通保證金B(yǎng).證券公司擔保賬戶C.專用資金賬戶D.轉融通互?；稹敬鸢浮緿49、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，下列不符合現(xiàn)行首次公開發(fā)行股票定價相關規(guī)定的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商應在招股意向書（或招股說明書）和發(fā)行公告中披露發(fā)行股票的定價方式B.可以通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式定價C.可以通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價D.公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股以上且無老股轉讓計劃的，可以通過直接定價的方式確定發(fā)行價格【答案】D50、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】D51、境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，公開轉讓股份，進行以下（）等活動。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B52、(2019年真題)收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益的，對收購人或其控股股東的（）給予警告，并處罰3萬元以上30萬元以下的罰款。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B53、境外投資者的境內證券投資，