大型集團(tuán)公司內(nèi)部控制擔(dān)保業(yè)務(wù)控制崗位職責(zé)一覽表

主要職責(zé)不相容職責(zé)1.股東大會

審批總額超過企業(yè)最近一

審批單筆擔(dān)保額超過企業(yè)

辦理擔(dān)保業(yè)務(wù)手續(xù)

評估擔(dān)保業(yè)務(wù)風(fēng)險

審批企業(yè)擔(dān)保政策

審批超出總裁審批權(quán)限的

制定企業(yè)擔(dān)保政策

審批總裁審批權(quán)限內(nèi)的擔(dān)3.總裁

審核企業(yè)擔(dān)保政策

審批權(quán)限范圍內(nèi)的擔(dān)保業(yè)務(wù)

審批權(quán)限范圍內(nèi)的擔(dān)保合同

審核擔(dān)保業(yè)務(wù)風(fēng)險評估報告

審批債權(quán)人的履行擔(dān)保責(zé)任通知書

制定企業(yè)擔(dān)保政策

審批超出本職審批權(quán)限的

初審企業(yè)擔(dān)保政策

審核擔(dān)保業(yè)務(wù)申請

審核企業(yè)擔(dān)保合同協(xié)議

審核擔(dān)保業(yè)務(wù)風(fēng)險評估報告

審核擔(dān)保項(xiàng)目進(jìn)程及財務(wù)

審批擔(dān)保業(yè)務(wù)申請

撰寫擔(dān)保業(yè)務(wù)風(fēng)險評估報告

跟蹤被擔(dān)保項(xiàng)目進(jìn)程及財

審核債權(quán)人發(fā)出的履行擔(dān)保責(zé)任通知書

審核擔(dān)保責(zé)任墊付款項(xiàng)

審核從被擔(dān)保人處所收回的墊付款項(xiàng)

對外支付擔(dān)保責(zé)任墊付款項(xiàng)

從被擔(dān)保人處收回墊付款項(xiàng)5.財務(wù)部負(fù)責(zé)人

草擬企業(yè)擔(dān)保政策

初審擔(dān)保業(yè)務(wù)申請

審核擔(dān)保事項(xiàng)臺賬

組織對擔(dān)保業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險

監(jiān)測擔(dān)保項(xiàng)目的財務(wù)墊付款項(xiàng)

初審債權(quán)人發(fā)出的履行擔(dān)保責(zé)任通知書

對外支付擔(dān)保責(zé)任墊付款項(xiàng)

從被擔(dān)保人出收回墊付款項(xiàng)

審核企業(yè)擔(dān)保政策

受理擔(dān)保業(yè)務(wù)申請

審核擔(dān)保業(yè)務(wù)風(fēng)險評估報告

建立擔(dān)保事項(xiàng)臺賬

審核擔(dān)保責(zé)任墊付款項(xiàng)

審核從被擔(dān)保人處收回墊付款項(xiàng)6.擔(dān)保經(jīng)辦人員

受理擔(dān)保業(yè)務(wù)申請

簽訂擔(dān)保合同

辦理擔(dān)保業(yè)務(wù)相關(guān)手續(xù)

建立擔(dān)保事項(xiàng)臺帳，做好擔(dān)

跟蹤擔(dān)保項(xiàng)目進(jìn)程

受理債權(quán)人發(fā)出的履行擔(dān)保責(zé)任通知書

向被擔(dān)保人送催還墊款通知書

審核擔(dān)保業(yè)務(wù)

審核擔(dān)保合同

審核擔(dān)保事項(xiàng)臺帳

對外支付擔(dān)保則墊付款項(xiàng)

從被擔(dān)保人處收回墊付款項(xiàng)7.審計部

審核被擔(dān)保人提供的財務(wù)

協(xié)助進(jìn)行擔(dān)保業(yè)務(wù)的發(fā)現(xiàn)

撰寫擔(dān)保業(yè)務(wù)風(fēng)險評估報告8.法律顧問

提供企業(yè)擔(dān)保業(yè)務(wù)法律建議和咨詢

審查企業(yè)各類擔(dān)保業(yè)務(wù)合同文本

協(xié)助制定擔(dān)保訴訟應(yīng)對方案

受理擔(dān)保業(yè)務(wù)申請

訂立企業(yè)擔(dān)保合同9.合同檔案管理員

保管擔(dān)保合同協(xié)議

保管被擔(dān)保人用于反擔(dān)保的財