首次獲得能源管理體系認證獲證組織評估細則評分表

首次獲得能源管理體系認證獲證組織評估細則評分表評估要素評估項目評估內(nèi)容規(guī)定分值評估方法評分評估記錄備注“一票否決”（禁止性條款）1、認證機構資質(zhì)認證機構應獲得國家認監(jiān)委審核批準開展能源管理體系認證的資質(zhì)(無資質(zhì)即為非法認證）無查看認證機構是否在國家認監(jiān)委官網(wǎng)(認證認可業(yè)務綜合監(jiān)管平臺)已授權認證機構名單內(nèi)2、審核人員資質(zhì)現(xiàn)場審核人員應具有相應資質(zhì)能力（無資質(zhì)即為嚴重不實認證）無查看審核人員是否已在國家認監(jiān)委注冊，可在國家認監(jiān)委官網(wǎng)(認證認可業(yè)務綜合監(jiān)管平臺)查詢3、現(xiàn)場審核審核人員是否到企業(yè)現(xiàn)場開展（未到現(xiàn)場即涉嫌虛假認證）無查看認證審核人員到企業(yè)現(xiàn)場的證明材料（往返車票、住宿或就餐發(fā)票等）或現(xiàn)場審核人員與審核計劃人員是否一致4、能源績效對于重點耗能企業(yè)（年能源消費量在5000噸標煤以上），2022年單位產(chǎn)品綜合能耗、萬元產(chǎn)值綜合能耗與2021年相比下降5%以上無查看2022年、2021年能源數(shù)據(jù)報表及單位產(chǎn)品綜合能耗等證明材料；能源、產(chǎn)量數(shù)據(jù)須為可靠、真實的數(shù)據(jù)。認證規(guī)范性(25分）1、認證證書（5分）能源管理體系證書上是否正確表述了能源管理體系邊界和能源績效3無表述扣3分能源管理體系證書上是否有在認監(jiān)委網(wǎng)上查詢的提示內(nèi)容2無提示扣2分2、認證合同（5分）是否有正式書面合同（或電子版）及以下內(nèi)容1）獲證組織獲得認證后持續(xù)有效運行能源管理體系的承諾。2）獲證組織對遵守認證認可相關法律法規(guī)，協(xié)助認證監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，對有關事項的詢問和調(diào)查如實提供相關材料和信息的承諾。51.無書面或電子版合同扣5分；2.有合同但合同中無上述內(nèi)容扣3分；3、審核計劃（5分）一、二階段審核計劃安排的合理性。5查詢有無簽字確認的一、二階段審核計劃，問詢企業(yè)人員有無事前溝通確認。1.無一階段計劃，扣1分；2.無二階段計劃，扣1分；3.缺一方確認（蓋章或簽字），扣1分；4.一階段審核計劃安排不合理，扣1分；5.二階段審核計劃安排不合理，扣1分。4、審核報告（10分）審核報告中是否有對重要審核點逐個審核其監(jiān)視、測量和控制措施的充分性和有效性的審核記錄41.無描述記錄扣4分；2.描述記錄不完整或不清晰扣2分；審核報告中是否有對能源目標和能源指標的實現(xiàn)情況、能源績效改進情況進行審核的記錄31.無描述記錄扣3分；2.描述記錄不完整或不清晰扣2分；審核報告中是否有能源績效正常與否的審核或描述內(nèi)容31.無描述記錄扣3分；2.描述記錄不完整或不清晰扣2分；獲證組織能源管理機制及制度建設（20分）1、管理機制的建立與運作（6分）能源方針是否已確立并被實踐、保持2查看能源管理手冊及記錄1.無能源方針扣2分；能源管理組織機構是否確立2查看能源管理體系手冊和文件1.獲證組織未建立能源管理組織結構扣0.5分，未明確能源管理團隊扣0.5分；2.未以文件形式明確規(guī)定其職責、權限和隸屬關系，扣1分。人員配備是否合理2查看主要能源設備使用人員是否具備相應資質(zhì)或培訓經(jīng)歷，如有1人不符合扣1分，最多扣2分2、文件要求（6分）獲證組織能源管理手冊、程序文件、作業(yè)指導書等能源管理相關資料文件是否科學61.涉及能源、計量法律、法規(guī)、技術標準等資料文件應處于有效狀態(tài)，否則每查到一處扣1分；2.內(nèi)容不完整或不符合相關標準要求每查到一處扣1分；3.未覆蓋主要能源使用的場合每查到一處扣1分；以上文件若有缺失每查到一項扣2分，扣完6分為止。3、體系策劃及實施（8分）能源評審2.51.未制定開展能源評審的制度文件，扣0.5分2.未保留能源評審結果的文件扣0.5分；3.能源評審依據(jù)的數(shù)據(jù)和信息不充分扣0.5分；4.主要能源使用識別不充分扣0.5分；5.影響能源績效的因素識別不充分扣0.5分。能源績效參數(shù)3未設置公司層級的能源績效參數(shù)，扣1分；未設置部門/裝置/車間層級的能源績效參數(shù)，扣1分；未設置設備層級的能源績效參數(shù)，扣1分；能源數(shù)據(jù)采集2.5未制定并實施能源數(shù)據(jù)收集計劃，扣1分：未明確收集與主要能源使用的相關變量，扣0.5分；未明確收集與主要能源使用及相關的能源消耗，扣0.5分；未明確制定與主要能源使用相關的運行準則，扣0.5分；能源管理體系運行有效性及持續(xù)改進能力（55分）1、內(nèi)部審核（4分）是否定期開展內(nèi)部審核2制定審核計劃并定期開展內(nèi)部審核，形成內(nèi)審報告1.無審核計劃，扣1分；2.未進行定期內(nèi)部審核形成內(nèi)審報告扣1分；內(nèi)審記錄是否完善21.內(nèi)審未明確審核重點，扣1分；2.內(nèi)審未明確體系的改進方向，扣1分。2、評審不符合項的糾正和預防措施（8分）是否識別評審不符合項或潛在不符合項，并分析其原因2查看內(nèi)審記錄：1.未開具不符合項（或潛在不符合項）扣1分；2.未分析不符合或潛在不符合原因扣1分；是否采取糾正或預防措施6查看內(nèi)審記錄：1.未采取措施扣6分；2.未全部采取措施，則未采取措施的每個扣2分，最多扣6分。3、管理評審（10分）有沒有定期開展管理評審4無定期開展管理評審記錄，扣4分；管理評審的輸入合理性31.是否有外部執(zhí)法單位提出的改進要求及內(nèi)部提出的改進建議，無扣1分；2.是否有能源目標、指標的實現(xiàn)程度，否則扣1分；3.是否有對下一階段能源績效的規(guī)劃，否則扣1分。管理評審的輸出合理性31.是否有能源方針、基準、標桿及目標指標等變更的重大決策，無扣1分；2.是否有能源管理體系的改進措施，無扣1分；3.是否有實施改進的資源需求變化，無扣1分。4、設備監(jiān)測及運行控制（18分）能源計量器具配備和使用是否符合相關標準或技術規(guī)定41.能源計量器具配備率未符合GB17167要求，扣4分2.進出用能單位的能源計量器具未進行檢定或校準，扣1分；3.進出主要次級用能單位的能源計量器具未進行檢定或校準，扣1分；4.主要用能設備的能源計量器具未進行檢定或校準，扣1分。以上分值扣完為止，最多扣4分。是否對能源利用過程中的運行參數(shù)進行日常監(jiān)測31.未對運行參數(shù)進行日常監(jiān)測扣3分；2.只對部分運行參數(shù)進行監(jiān)測扣2分。是否定期對重點用能設備制定監(jiān)測計劃和進行監(jiān)測，并形成監(jiān)測報告41.未制定計劃且未進行重點用能設備監(jiān)測，扣4分；2.制定計劃但未實施檢測，扣3分；3.制定計劃且進行了監(jiān)測，但未形成監(jiān)測報告，扣2分；是否建立能源統(tǒng)計報表，并根據(jù)用能數(shù)據(jù)判斷能源目標、指標實現(xiàn)情況31.無能源統(tǒng)計報表，扣2分；2.未對能源統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行分析評價判斷，扣1分。項目設計階段是否進行節(jié)能評估和引入能源績效評價41.未建立新改擴建項目管理制度，扣1分；2