風險管理自查報告

風險管理自查報告風險管理自查報告篇1

20xx年3月30日11時40分，京廣鐵路T179次列車從濟南駛往廣州的空調(diào)特快列車，列車由濟南客運段當值，在馬田墟至棲鳳渡區(qū)段因線路塌方發(fā)生脫線事故，造成1人死亡、4人重傷、123人輕傷。

一次次的平安事故向我們每一名鐵路職工敲響了平安警鐘。集團開展的“查風險、除隱患、嚴管理、保平安”活動，當前的平安形勢不容忽視。

結合實際、崗位的責任，對日常工作進行分析反思，我認為自己還存在以下問題:

1.在思想相識上還存差距。平安始終是我們工作的永恒主題和責任，平安生產(chǎn)與我們每一個人的生活，與我們千家萬戶的家庭華蜜，與我們鐵路企業(yè)改革發(fā)展，緊緊相連，休戚相關。對有些平安上的隱患缺乏了解，憑閱歷主觀推斷，平安意識薄弱，主動參與平安教化主動性不高，對事關平安的問題不敏感。應付心理嚴峻，一些工作停留在傳達上。

2、對規(guī)章制度以及相關平安學問還不能完全駕馭。對各種規(guī)章制度，相關平安學問學習比較少，使自己的平安防范水平存在肯定的差距。出站后自互檢只重視始發(fā)站，大站，關鍵站。對小站，支線站有時會松懈。行李架沒有做到站站整，站站確認，只對大站，重點站做到剛好整理。

3、設備檢查不嚴謹。通過大檢查以及日常設備檢查，在設備管理上存在的主要問題有檢查不細致，規(guī)定要求落實不到位。從而使得設備上的一些問題長期存在，得不到解決。

針對以上存在的問題，今后我在平安上要努力做到以下三點:

1、進一步提高平安意識。平安穩(wěn)定事關公司辦公秩序正常進行，所以平安意識樹立不牢，必定會給公司的平安生產(chǎn)造成隱患。在今后在工作中，我要仔細根據(jù)各項規(guī)章制度嚴格要求，絕不違章，從思想上真正相識到平安的`重要性，提高平安意識。

2、進一步加強理論學習。我在今后的工作中要嚴格要求自己，加強平安規(guī)章、法律法規(guī)的學習，提高自身業(yè)務素養(yǎng)，為公司平安生產(chǎn)的穩(wěn)定有序做努力。

3、進一步落實平安責任。要時刻牢記”平安第一”的責隨意識，仔細細致的檢查設備設施，對存在的問題剛好反饋。做好本崗位的職責，盡職盡責。

通過這次反思，進一步明確了當前平安形勢，“平安無小事”在以后得工作中，不斷的努力仔細工作，對存在的問題加以改正。

風險管理自查報告篇2

根據(jù)區(qū)紀委工作要求，***鎮(zhèn)黨委、政府仔細探究廉政風險防控管理機制，著力查找廉政風險點，完善防控措施，健全內(nèi)控機制，主動構建與自身實際相符合的懲治和預防腐（fu）敗體系，夯實預防腐(fu)敗工作基礎，全面保障和推動了***鎮(zhèn)黨風廉政建設和反腐(fu)敗工作的深化發(fā)展，為經(jīng)濟社會事業(yè)發(fā)展創(chuàng)建了良好環(huán)境?，F(xiàn)將全鎮(zhèn)廉政風險防控管理主要工作狀況匯報如下：

一、主要工作開展狀況

一是領導重視，組織有力。鎮(zhèn)黨委高度重視廉政風險防范管理工作，把開展廉政風險防范管理工作納入黨委工作的重要日程，進一步統(tǒng)一思想，提高相識，并由鎮(zhèn)紀委細心組織，仔細支配，確保工作落到實處，取得實效。同時，剛好成立了由分管副書記任組長的廉政風險防范管理工作領導小組，制定出臺詳細的實施方案，為該項工作的開展奠定了堅實基礎。二是多方動員，仔細排查。全鎮(zhèn)各基層黨組織通過召開動員大會、專題學習會、組織生活會、研討培訓會、專題講座、觀看警示教化片等形式，進一步增加了廉政風險防范意識，并主動教化引導廣闊黨員干部主動參加廉政風險防范管理工作。三是強化措施，仔細評估。鎮(zhèn)廉政風險防范管理工作領導小組嚴格把關，制定落實有效防控措施。以開展個人自查、部門評查、交叉互查活動，徹查風險點及表現(xiàn)形式，確保各部門廉政風險點查找不遺漏。針對各部門查找出來的風險點，明確廉政風險排查的`目標效果，實行責任追究制，有效地推動部門內(nèi)控機制建設廉潔風險防控自查報告廉潔風險防控自查報告。四是落實責任，加強防范。鎮(zhèn)紀委建立廉政風險防范責任制和逐級談話制度，通過開展廉政教化活動和廉政承諾活動，進一步加強對廉政風險點的防范。同時，建立工作報告制度。鎮(zhèn)直各部門將本單位廉政風險防范管理工作開展的如風險查找、風險評估、制定防范措施等狀況，剛好進行歸檔整理。五是完善體系，制定措施。鎮(zhèn)直各部門將工作職責、業(yè)務流程等內(nèi)容對外公開，Ⅰ級風險崗位公開監(jiān)督電話，接受群眾監(jiān)督廉潔風險防控自查報告查報告出自。對群眾提出的問題、看法及建議，各部門要制定措施、明確責任人及辦理時限，并剛好公開辦理結果。

廉政風險防范管理工作開展以來，取得了顯著成效，主要表現(xiàn)在：一是廣闊黨員干部對這項工作的相識進一步加強。廣闊黨員干部紛紛表示，廉政風險防范管理工作是黨風廉政建設在新階段的新實踐，是預防教化懲治并重的新途徑，在今后工作中要時刻牢記，并付諸與行動。二是領導作風和機關工作效率進一步改善和提高。

二、存在問題

結合***鎮(zhèn)工作的實際，雖然廉政風險防范管理工作取得了肯定成效，但仍舊存在一些不足之處，主要表現(xiàn)在：

1、廉政風險防范管理工作的各項制度有待進一步完善。

2.部分黨員干部在思想上對廉政風險防范管理工作的相識不夠，存在著無所謂的看法。

3、個別同志認為該工作只是黨員干部的事，思想上得不到正確相識。

三、下一步主要工作安排

一是做好內(nèi)部管理與外部監(jiān)督相結合文章。充分調(diào)動部門內(nèi)部、部門之間、紀檢監(jiān)察、社會輿論等監(jiān)督管理的主動性，全面做好前期預防、中期監(jiān)控、后期處置，始終把監(jiān)督貫穿于業(yè)務工作的全過程，切實形成合力化解風險廉潔風險防控自查報告默認

二是做好廉政建設和業(yè)務工作相結合文章。通過廉政風險防范管理工作，將監(jiān)督管理關口前置，讓廣闊黨員干部從思想上增加“風險防范人人有責”的意識，努力形成全員參加廉政防范風險的良好氛圍，營造良好的廉政勤政環(huán)境。

三是做好增加風險意識和制度建設相結合文章。進一步增加黨員干部隊伍的風險意識、責隨意識、自律意識，進一步制定完善各項制度，切實轉變機關作風，加大政務公開透亮度，提高工作效率，促進工作規(guī)范性。

我們將進一步強化憂患意識、崗位擔當意識、作風效能意識、廉潔自律意識，扎實做好廉政風險防范管理工作，為全鎮(zhèn)經(jīng)濟社會事業(yè)健康發(fā)展供應強有力的保障。

風險管理自查報告篇3

根據(jù)省聯(lián)行、銀監(jiān)局對案件防控與冶理要求，為了徹底排查整治貸款信用領域案件問題，最大限度防止外部騙貸類案件發(fā)生，進一步改善銀行業(yè)信貸領域狀況，依據(jù)《xx》號文件的提示，我行成立自查小組對本轄區(qū)內(nèi)貸款進行風險排查，現(xiàn)將狀況報告如下：

一、成立組織，加強領導

成立信貸風險領導小組，負責信用行信貸風險自查組織、推動和落實等工作。組成人員如下：

組長：xx

副組長：xx

成員：xx

二、信貸風險排查狀況

（一）排查前期打算工作：

截止排查xx年x月xx日，我行各項貸款xx筆,余額xxxx萬元，五級分類全為正常類貸款，其中助學貸款共xx筆，金額共計xx萬元；抵押農(nóng)戶貸款xx筆，金額共計xxx萬元；抵押農(nóng)村工商業(yè)貸款x筆，金額共計xxx萬元。

（二）排查內(nèi)容：

領導小組以我行xx年x月xx日各項貸款余額為基數(shù)，應核對xx筆，金額xx萬元；已核對xx筆,金額xx萬元;核對率達101%。通過仔細排查，排查結果如下：

（1）我行無編造虛假理由騙取貸款案件，貸款用途全部真實，我行貸款全部采納受托支付方式，最大程度上避開虛假理由騙貸案件的'發(fā)生。

（2）我行無運用虛假合同騙取貸款案件，發(fā)放貸款時我行信貸人員仔細審查經(jīng)濟合同內(nèi)容，并沒有發(fā)覺偽造、變造或者無效的經(jīng)濟合同；

（3）我行無運用虛假證明文件騙取貸款案件，貸款發(fā)放時我行全部做到進行與公安系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)核查本人身份證件，其他證明文件也都經(jīng)過仔細審核，不給犯罪分子可乘之機。

（4）我行無利用擔保騙取貸款案件，我行發(fā)放貸款時，全部嚴格根據(jù)程序?qū)徍说仲|(zhì)押物及擔保人擔保條件，沒有運用虛假的產(chǎn)權憑證或存單、票據(jù)辦理抵質(zhì)押騙取貸款或者通過超出抵押物價值重復擔保等狀況的發(fā)生。

（5）我行無通過空殼公司申請貸款案件。

三、排查認定：

此次排查共調(diào)閱了xxxx年x月份到xxxx年x月份信貸檔案共xxx份，確認我行并沒有騙貸類案件的發(fā)生。

風險管理自查報告篇4

一、統(tǒng)一思想、提高相識。街道黨總支(支部)、各單位把學習實行中央紀委《關于加強廉政風險防控的指導看法》作為深化推動廉政風險防范管理工作的重要任務。把學習宣揚《看法》與實行中央和省、昆明市委和安靜市委重要文件及會議精神緊密結合起來，強化正面宣揚引導，仔細抓好有針對性的崗位廉政風險教化，結合廉政風險防控工作實際，訂正和防止上一階段工作中，部分干部思想相識上存在的走形式、走過場，不重視、不作為等問題，確保廉政風險防范管理工作的各項舉措得到有效實行。

二、大膽創(chuàng)新、深化推動。20xx年上半年街道廉政風險防范管理工作，要在去年工作取得的成效和基礎上，深化推動，重點抓好了以下九個方面的工作：

1.優(yōu)化職權運行流程。繪制完善權力運行流程圖，進一步明確辦理主體、條件、程序、期限和監(jiān)督方式等;同時，對單位內(nèi)部的`人、財、物管理等職權進行清理、規(guī)范，明確內(nèi)部職權行使的崗位、權限、程序和時限等。全街道共設定職權數(shù)174個，編制職權書目174個，繪制完善權力運行流程圖174幅。

2.完善公開平臺。通過政府網(wǎng)頁、公開欄、辦事指南和新聞媒體等途徑，建立完善公開透亮、運行高效的公開平臺，依法向社會公開職權書目、權力運行流程圖和裁量權基準，接受社會監(jiān)督。通過單位內(nèi)部網(wǎng)絡、內(nèi)部公開欄等途徑，公開內(nèi)部職權行使狀況、廉政風險及防控措施，特殊是對干部任用、行政運行機制預決算、財務報銷、政府選購 、工程建設、資產(chǎn)管理等，加大公開力度。

3.修定完善防控措施。探究完善分權、控權的有效方法，制定合理限權、規(guī)范用權的詳細措施，凡涉及行政審批、行政懲罰、司法、政府投資項目、公共資源交易、財政專項資金管理等領域的單位和中心，重點加強分權制約機制建設，規(guī)范權力行使;各單位各部門結合懲治和預防腐敗體系建設要求，建立健全相關配套制度并抓好落實，大力開展專題黨課、示范教化、警示教化、崗位廉政教化，不斷增加黨員干部風險防范意識，提高廉潔從政的自覺性。全街道修訂完善防控措施個人504條、部門76條。其中健全三重一大決策事項的風險防控措施22個。

4.優(yōu)化權力結構。堅持市場優(yōu)先和社會自治原則，對權力進行科學分解和配置，重點在行政審批、行政懲罰、行政給付、政府投資項目、公共資源交易、財政專項資金管理運用等領域，建立健全決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權力結構和運行機制。堅持民主集中制原則，圍繞重大決策、重要干部任免、重大項目支配和大額度資金的運用，健全議事規(guī)則和工作規(guī)則，規(guī)范領導班子及其主要負責人的決策權限、決策內(nèi)容及決策程序，完善三重一大決策事項的風險防控措施。

5.規(guī)范行政裁量權。建立健全行政懲罰、行政許可、非行政許可審批、行政強制、行政征收等領域的裁量權基準制度，綜合考評法定裁量和酌定裁量因素，科學合理劃分裁量階次，完善適用規(guī)則，避開執(zhí)法的隨意性。重點抓好行政懲罰裁量權的規(guī)范，對行政懲罰權進行全面梳理，逐項提出行使條件，對懲罰種類、懲罰幅度、懲罰實施等，制定詳細裁量標準和實施細則。

6.運用科技防控。把人防和技防結合起來，充分利用電子政務設施，依托科技手段防控廉政風險。把建立完善權力網(wǎng)上公開運行和在線電子監(jiān)察系統(tǒng)，作為建立完善廉政風險防范管理長效機制的一項重要任務抓緊抓實，依托現(xiàn)有的電子政務網(wǎng)絡，開展風險防控的信息化基礎建設。依據(jù)權力運行流程圖，將風險防控的要求定制在電子辦公、行政審批、業(yè)務管理等信息系統(tǒng)的程序中，通過系統(tǒng)程序規(guī)范相關制度機制的運行，使權力結構科學化配置體系、權力運行規(guī)范化監(jiān)督體系固化在電子政務網(wǎng)絡中，強化對權力運行的程序限制和痕跡管理，不斷完善網(wǎng)上權力運行機制。探究運用信息化手段，加強單位內(nèi)部人、財、物管理等方面的廉政風險防控。

7.實施預警處置。針對腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重點領域和關鍵環(huán)節(jié)，通過巡查、審計、干部考察、述職述廉、輿論監(jiān)督、電子監(jiān)察、效能監(jiān)察、執(zhí)法監(jiān)察、糾風治理、信訪舉報和案件分析等，對可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問題進行風險預警，綜合運用風險提示、誡勉談話、責令糾錯等處置措施，做到早發(fā)覺、早提示、早訂正，剛好化解廉政風險。

8.堅持動態(tài)管理。結合本部門、本單位經(jīng)濟社會發(fā)展、行政職能轉變和預防腐敗新要求，依據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章制度的調(diào)整、上級機關和主管部門有關職責權限的變更、防控措施落實的效果以及反腐倡廉建設的實際須要，剛好調(diào)整、完善廉政風險內(nèi)容、等級和防控措施，加大對廉政風險的動態(tài)監(jiān)控。

風險管理自查報告篇5

為實行《大企業(yè)稅務風險管理引導(試行)》(國稅發(fā)(20xx)90號)和《大企業(yè)稅收服務和管理規(guī)范(試行)》(國稅發(fā)(20xx)71號)特制定我單位稅收自查自糾實施方案。

一、自查自糾工作的總體目標和基本步驟

總體目標：通過開展稅收自查自糾工作，引導企業(yè)樹立稅收風險管理意識，建立健全稅務風險防控機制，測評企業(yè)稅收風險和隱患，依法處理和化解稅收風險，促進企業(yè)提高稅收遵從度。

基本步驟：整體工作劃分為六個階段：前期打算---風險測評---風險自查---集中分析評估---調(diào)查核實---總結反饋

二、組織機構

為組織實施好自查自糾工作成立領導組

組長：(廠長)

副組長：

(副廠長)

(副廠長)

成員：(財務部主任)

(副總)

(副總)

(物資供應部主任)

(審計部主任)

(稅務專責)

(成本、固定資產(chǎn))

(材料管理)

(審核)

(發(fā)票管理、出納)

辦公室設在財務部，辦公室主任由XXX兼任。

三、自查自糾工作的主要要求

(一)自查范圍。

根據(jù)國稅局要求重點自查增值稅、所得稅及其他涉及稅種。

(二)自查時間支配。

20xx年6月1日前為自查打算、部署階段;6月1日至6月25日為自查實施階段;6月26日至6月30日為自查結果上報階段。

(三)自查工作要求。

自查工作領導小組按國稅局統(tǒng)一要求，負責制定自查工作方案。明確人員支配、職責分工、工作進度、內(nèi)部監(jiān)督等任容，形成完善的.自查工作實施看法并傳達相關人員，加強對自查工作培訓和輔導，組織協(xié)調(diào)內(nèi)部各部門、各層級共同落實稅收風險自查，確保自查工作進度和質(zhì)量。依據(jù)國稅局大企業(yè)稅收管理處統(tǒng)一下發(fā)的《企業(yè)稅收風險自查提綱》，結合自身狀況和特點，比照稅收風險點，自查20xx至20xx納稅年度涉及的全部國稅稅種涉稅事項的合規(guī)性。

根據(jù)《自查提綱》所列舉的稅收風險點，比照有關稅收法律法規(guī)和政策規(guī)定，逐項進行仔細自查，并查找相應的證據(jù)、資料和說明等附件，

形成自查工作底稿，為全面真實、完整精確的自查工作報告奠定基礎。

(四)對發(fā)覺的問題剛好反饋。

本次自查工作中反應出的稅收政策、征管方面有待商榷的問題，應剛好與風險評估督導小組聯(lián)系，申請最大化解決。

(五)仔細搞好整改

要將整改工作貫穿于自查工作的全過程，堅持邊自查，邊整改，邊建立長效機制。針對自查中發(fā)覺的問題，明確整改重點，制定整改措施。要總結閱歷教訓，端正思想，完善內(nèi)部管理制度，為企業(yè)的發(fā)展保駕護航。

風險管理自查報告篇6

依據(jù)醫(yī)療質(zhì)量平安整頓工作整改要求，我科對醫(yī)療質(zhì)量進行了全面的檢查?，F(xiàn)就自查結果及下一步整改措施匯報如下：

一、存在問題：

（一）某些醫(yī)療核心管理制度還有落實不夠的地方。

個別醫(yī)務人員質(zhì)量平安意識不夠高，對首診醫(yī)師負責制、病例探討制度、交接班、會診等核心制度有時不能很好的落實，病例探討還有應付的狀況?；颊卟∏樵u估制度不健全，對手術病人的風險評估，僅限于術前探討或術前小結中，還沒建立起書面的風險評估制度。

（二）抗菌藥物的應用仍存在不合理的想象。

個別醫(yī)務人員抗菌藥物運用不合理，一般感冒也運用抗生素；圍手術期預防用藥不合理，抗生素應用檔次過高，時間過長。

（三）住院病歷書寫中還存在不少問題。

1、病程記錄中對修改的醫(yī)囑、陽性化驗結果缺少分析，查房內(nèi)容分析少，有的象記流水帳，過于形式化。

2、存在知情同意書告知、簽字不規(guī)范、藥品及一次性凹凸值耗材等自費項目未簽知情同意書。

3、病歷均為打印，復制粘貼后未剛好查對，姓名、住院號不相符等狀況依舊存在，字跡潦草，有涂改現(xiàn)象。

（四）個別醫(yī)務人員的服務意識不強，工作中時有生冷硬現(xiàn)象，醫(yī)療風險意識差，法律意識淡薄，醫(yī)患溝通技巧不夠，對醫(yī)療風險估計不足，造成醫(yī)患溝通不夠到位。

（五）專業(yè)技術水平有待進一步提高，不能很好的滿意病人的需求，急救技能尚須要進一步演練。

（六）科室管理不夠，問題發(fā)覺后不能常常性督促整改和落實，造成問題長期存在。

二、下一步整改措施：

（一）進一步加強質(zhì)量平安教化，提高醫(yī)務人員的.平安、質(zhì)量意識。

醫(yī)務人員普遍存在重視專業(yè)學問而輕視質(zhì)量管理學問的學習，質(zhì)量管理學問缺乏，質(zhì)量意識不強，這樣就不能自覺地、主動地將質(zhì)量要求應用于日常醫(yī)療工作中，就難以保證質(zhì)量目標的實現(xiàn)。因此，培訓全體醫(yī)務人員質(zhì)量管理學問，增加質(zhì)量意識是提高醫(yī)療質(zhì)量的基礎工作之一。首先要加強醫(yī)療相關法律、法規(guī)、規(guī)章制度。醫(yī)務人員務必駕馭相關法律法規(guī)、醫(yī)療質(zhì)量核心制度，提高醫(yī)務人員的質(zhì)量意識、平安意識與防范意識。

（二）進一步加大科室管理及監(jiān)督檢查力度，保證核心制度的落實。

1、進一步加強醫(yī)療質(zhì)量三級醫(yī)師查房和病歷書寫檢查工作，注意實效，不能流于形式，對查到的問題除了當面講解以外，一周一通報，對屢犯的肯定要通過經(jīng)濟懲罰，賜予懲戒。

2、要加強三基訓練與考核，同時對專業(yè)學問根據(jù)年初學習安排逐步學習到位，在科內(nèi)廣泛開展崗位練兵活動，要不斷完善考核方法，肅穆考核紀律，注意培訓的實效。

3、加強病案質(zhì)量的管理。

開展病歷書寫規(guī)范培訓，進一步健全相關制度及病歷檢查標準，保證病歷的規(guī)范書寫，剛好將住院病歷歸檔管理。

4、依據(jù)衛(wèi)生部《進一步加強抗菌藥物臨床應用的管理》通知精神，制定我科詳細實施方法及獎懲制度，注意監(jiān)控圍手術期預防用藥狀況，禁止濫用抗生素狀況出現(xiàn)。

（三）進一步加強科內(nèi)職業(yè)道德教化，切實提高醫(yī)務人員的服務水平。

依據(jù)衛(wèi)生部《醫(yī)務人員醫(yī)德規(guī)范及實施方法》以及群教活動的要求，對醫(yī)務人員進行醫(yī)德教化。培育虛心謹慎，不驕不傲的工作作風，立根在群眾，服務在一線，立志做一個醫(yī)德高尚，受老百姓敬重的醫(yī)務工作者，真正樹立起以人為本，以病人為中心的理念，要真正做到將病人當成自己的親人，不謀私利。

（四）接著加強醫(yī)患溝通技巧訓練，針對病人入院時，醫(yī)學干預時，病人呼叫時，手術時，特別檢查時，病情改變時等狀況進行醫(yī)患溝通技巧的訓練，以增進醫(yī)患理解，削減醫(yī)療糾紛的發(fā)生，同時保證落實知情同意書的簽署。

醫(yī)療風險管理

風險管理自查報告篇7

依據(jù)xxx市衛(wèi)計委＜關于轉發(fā)《xx市人民政府辦公室關于進一步規(guī)范全市醫(yī)療廢物集中處置工作的緊急通知》做好醫(yī)療廢物監(jiān)督管理工作的通知＞文件指示，我院于20xx年4月1日至15日組織人員進行了醫(yī)療廢物規(guī)范化管理的培訓學習及自查工作，現(xiàn)將詳細工作總結匯報如下：

一、加強領導、高度重視醫(yī)療廢物的管理工作

接到市衛(wèi)計委通知，我院馬上召集相關職能科室，召開緊急會議，傳達了市衛(wèi)計委會議精神，分析了醫(yī)療廢物處置存在問題，明確各職能科室、臨床科室及醫(yī)技科室在醫(yī)療廢物規(guī)范化管理的職責及責任，依照《醫(yī)療廢物管理條例》、《醫(yī)療廢物管理方法》及《傳染病防治法》等法律法規(guī)，接著做好我院醫(yī)療廢物規(guī)范化管理工作，并進一步部署了我院醫(yī)療廢物規(guī)范化管理的工作重點。于4月11日召開全院醫(yī)療廢物規(guī)范化管理專題培訓會議。全院臨床科室、醫(yī)技科室及保潔人員參與了會議及學習培訓。

二、完善制度流程，明確職責、強化責任，抓好落實

感染管理科起草修訂了《xxx醫(yī)院醫(yī)療廢物管理方法20xx版》，完善了醫(yī)療廢物及特別生活垃圾（玻璃瓶、輸液袋或瓶等）的處置流程?？倓湛曝撠熱t(yī)療廢物的日常管理，感染管理科負責醫(yī)療廢物管理的培訓、指導和監(jiān)督檢查。護理部負責臨床科室和設有護士長的醫(yī)技、門診科室醫(yī)療廢物的管理，醫(yī)務科、門診部負責未設護士長的醫(yī)技及門診科室醫(yī)療廢物的'管理，其它職能科室參加幫助做好醫(yī)療廢物的管理?？剖易o士長（未設護士長的科室科主任）為科室醫(yī)療廢物管理第一責任人，進一步增加責隨意識，強化職責，抓好落實，以高度的責任心做好醫(yī)療廢物的分類收集。

三、切實開展醫(yī)療廢物集中處置自查工作

（一）、自查是否正確分類收集。

嚴格落實醫(yī)療廢物分類收集制度，根據(jù)《醫(yī)療廢物分類書目》感染性廢物、損傷性廢物、病理性廢物及化學性廢物分類放置，嚴禁混放，嚴禁在醫(yī)療廢物中摻雜生活垃圾。

（二）自查醫(yī)療廢物交接收集轉運是否規(guī)范

1.科內(nèi)醫(yī)療廢物由護士或醫(yī)務人員親自與總務科醫(yī)療廢物收集專人交接，并做好登記，登記內(nèi)容包括來源、種類、重量、數(shù)量、去向及經(jīng)辦人等。

2.特別管理的生活垃圾包括各種玻璃瓶、一次性塑料輸液袋或瓶等由護士或醫(yī)務人員親自與總務科收集專人交接，并做好登記，登記內(nèi)容包括來源、種類、重量、數(shù)量、去向及經(jīng)辦人等。

3.暫存間與醫(yī)療垃圾處置中心的交接，依照危急廢物轉移聯(lián)單制度填寫，轉移聯(lián)單資料至少保存3年

4.運輸醫(yī)療廢物人員每天按規(guī)定的時間、路途運輸至暫存地。收集轉運醫(yī)療廢棄物時，必需根據(jù)指定的路途轉運。

5.運輸前應檢查醫(yī)療廢物標識、標簽、封口，防止運輸途中流失、泄漏、擴散。

6.運輸結束，剛好清潔消毒運輸工具。

7.轉運人員運輸時做好個人防護，佩戴手套、口罩等個人防護用品，工作結束剛好做手衛(wèi)生。

8.加強管理，細化責任，嚴禁醫(yī)療廢物在收集轉運過程中流失。

四、自查醫(yī)療廢物暫存處置

（一）、自查醫(yī)療廢物暫存間設施是否規(guī)范

嚴格根據(jù)《醫(yī)療廢物管理條例》的要求設置醫(yī)療廢物暫存間，設置明顯的警示標識，配備防滲漏、防鼠、防蚊蠅、防盜等措施。按規(guī)定定期對醫(yī)療廢物短暫貯存設施、設備進行定期消毒和清潔，確保暫存場所符合要求。嚴禁私自變賣，切實保障公共衛(wèi)生，消退平安隱患。

（二）、醫(yī)療廢物暫存間管理

1.設立專人管理，實行嚴密的封閉措施。不得露天存放醫(yī)療廢物。

2.設置明顯的警示標識和及禁煙、禁飲食標識。

3.防滲漏、防鼠、防蚊蠅、防蟑螂、防盜以及預防兒童接觸等平安措施。

4.嚴禁將醫(yī)療廢物存放在生活垃圾存放場所，或者將醫(yī)療廢物混入其他廢物和生活垃圾。

5.醫(yī)療廢物日產(chǎn)日清，最多存放不超過2天。

6.設置消毒和清潔設施，醫(yī)療廢物轉交出去后，馬上對暫存間、存放工具進行消毒和清潔處理。

五、做好醫(yī)療廢物學問及職業(yè)平安防護的培訓工作

1.對全體工作人員進行培訓，提高其對醫(yī)療廢物管理工作的相識。

2.從事醫(yī)療廢物收集、運輸、貯存、處置等工作的人員和管理人員，進行系統(tǒng)培訓，并配備必要的防護用品，定期健康檢查。必要時，對有關人員進行免疫接種，防止其健康受到損害。

六、培訓學習醫(yī)療廢物流失等意外事故時的應急措施

禁止任何科室和個人轉讓、買賣醫(yī)療廢物。一旦發(fā)生醫(yī)療廢物流失等意外事故時，實行以下應急措施：

1.先確定流失醫(yī)療廢物的實際狀況及嚴峻程度。

2.組織人員進行現(xiàn)場處理。

3.對造成污染的區(qū)域進行處理。

4.工作人員應當做好衛(wèi)生平安防護后進行工作。

5.依據(jù)事故狀況進行上報。

特此報告。

風險管理自查報告篇8

一、風險的概念及分類

由各類風險因素的將來不確定性所引起的可能的虧損，將導致資產(chǎn)價值削減與負債價值增加的可能性稱為企業(yè)風險。

企業(yè)風險分為：市場風險、信用風險和經(jīng)營風險三類。市場風險是指由市場風險因素的變動所引起的資產(chǎn)價值的削減或負債價值的增加的風險。信用(違約)風險是指交易的某一方失去支付實力導致另一方的損失的產(chǎn)生。經(jīng)營風險：是指除市場風險與信用風險外的其它風險，通常與企業(yè)經(jīng)營有關的特別風險。

二、企業(yè)風險管理的意義

由于各種不確定因素的存在，企業(yè)的經(jīng)營活動難免存在各種各樣的風險，企業(yè)必需而且只有剛好實行須要的措施對風險進行限制，才能避開或降低風險給企業(yè)帶來的損失，從而確保企業(yè)經(jīng)營目的的實現(xiàn)。因此，有效的風險管理對企業(yè)來說具有重要的意義。

1.有利于企業(yè)在面對風險時做出正確的決策，提高企業(yè)應對實力。在經(jīng)濟日益全球化的今日，企業(yè)所面臨的環(huán)境越來越困難，不確定因素越來越多，科學決策的難度大大增加，企業(yè)只有建立起有效的風險管理機制，施行有效的風險管理，才能在改變多端的市場環(huán)境中做出正確的決策。

2.有利于企業(yè)經(jīng)營目的的實現(xiàn)，增加企業(yè)經(jīng)濟效益。企業(yè)經(jīng)營活動的目的是追求股東價值最大化、利潤最大化，但在實現(xiàn)這一目的的過程中，難免會遇到各種各樣的不確定性因素的影響，從而影響到企業(yè)經(jīng)營活動目的的實現(xiàn)。因此，企業(yè)有須要進行風險管理，化解各種不利因素的影響，以保證企業(yè)經(jīng)營目的的實現(xiàn)。

3.有利于促進整個國民經(jīng)濟的安康開展。企業(yè)是國民經(jīng)濟的基礎，企業(yè)的興衰與國民經(jīng)濟的開展休戚相關。因此通過施行有效的風險管理，降低企業(yè)的各種風險，提高企業(yè)應對風險的實力和市場競爭實力，以企業(yè)的安康開展促進整個國民經(jīng)濟的良性開展。

三、企業(yè)風險管理策略

1、明確企業(yè)風險管理目的，建立有效的'監(jiān)視體系。

企業(yè)風險管理整體框架是建立在明確的企業(yè)監(jiān)視框架和適當?shù)娜藛T責任安排基礎之上的，其目的是使風險成為企業(yè)文化的內(nèi)在有機組成部分。企業(yè)風險管理肯定要和企業(yè)的技術及戰(zhàn)略管理相結合，要在全企業(yè)范圍內(nèi)明確企業(yè)風險管理目的和安排，并將其與企業(yè)業(yè)務、戰(zhàn)略及業(yè)績目的結合起來，建立一個由全企業(yè)層次集體支持的風險管理過程。

2、探素和建立風險評估體系。

企業(yè)風險管理更加關注風險，拓展了內(nèi)部限制框架的風險評估要素，進一步細分為目的設定、事項識別、風險評估和風險對策等要素，通過風險評估將各要素嚴密聯(lián)絡起來。而風險評估包括三個基本方面：一是技巧嫻熟的風險責任人;二是一套風險管理的共同語言;三是識別、分析、度量風險與機遇持續(xù)過程。要評估風險首先要識別風險，搜集、分析并綜合處理相關的內(nèi)部及外部數(shù)據(jù)以便為企業(yè)供應牢靠、剛好的風險管理信息。了解影響企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的關鍵性風險性質(zhì)，分析產(chǎn)生風險的根本緣由。建立風險參數(shù)與限制，權衡風險與收益，評估不同戰(zhàn)略的風險，并最終選擇應對風險的措施。這種風險評估體系一旦開展起來并投入施行，就逐步走向了企業(yè)風險管理。

3、建立切實有效的激勵機制，激活企業(yè)的人力資源。

現(xiàn)代企業(yè)的競爭就是人才的競爭，人才是生產(chǎn)力諸多要素中最主要、最活潑的因素，是企業(yè)最珍貴的財寶之一，其數(shù)量、質(zhì)量、構造在很大程度上確定著企業(yè)的成沒趣衰。中小企業(yè)由于規(guī)模小，人才相比照較缺乏，而且由于開展空間有限，人才特殊高素養(yǎng)的管理人才、技術骨干流失嚴峻，因此，對于中小企業(yè)來說，建立切實有效的激勵機制，激活企業(yè)的人力資源更有其須要性和緊迫性。通過激勵機制充分激發(fā)員工的主動性、創(chuàng)建性，發(fā)掘員工的潛能，把員工個人的開展與企業(yè)的開展緊緊地聯(lián)絡在一起。

4、塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化，增加全員風險意識。

文化是明天的經(jīng)濟，企業(yè)文化是企業(yè)開展的人文力氣，是確立以人為本，以價值觀的塑造為核心的文化管理模式，通過文化來引導、調(diào)控和凝合員工的主動性、創(chuàng)建性，使人的價值、自我實現(xiàn)和全面開展在企業(yè)管理中得到全面的開展，企業(yè)文化是企業(yè)可持續(xù)開展的力氣源泉。我國的中小企業(yè)由于歷史較短，且大多脫胎于個體私營企業(yè)，長期以來對于企業(yè)文化建設重視不夠，投入不足，造成了人才難留的場面，因此，要塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化，通過文化環(huán)境的感染、誘導和約束等方式去激發(fā)員工的內(nèi)在潛力，使創(chuàng)新成為企業(yè)開展源源不決的動力。同時在企業(yè)內(nèi)部加強全員的風險意識，通過建立一種有效的學問獲得、溝通、傳輸、共享機制，降低企業(yè)因?qū)W問差異產(chǎn)生的風險。

總之，企業(yè)風險管理須要董事會、管理當局和全體員工的共同努力。企業(yè)風險管理須要人們長期持續(xù)探究其實不斷完善。雖然這項工作比較艱難，但對于企業(yè)目的的實現(xiàn)、經(jīng)營效率的提高、企業(yè)匯報的牢靠以及有關政策法規(guī)的執(zhí)行都將是非常有益的。

風險管理自查報告篇9

一、風險的概念及分類

由各類風險因素的將來不確定性所引起的可能的虧損，將導致資產(chǎn)價值削減與負債價值增加的可能性稱為企業(yè)風險。

企業(yè)風險分為：市場風險、信用風險和經(jīng)營風險三類。市場風險是指由市場風險因素的變動所引起的資產(chǎn)價值的削減或負債價值的增加的風險。信用（違約）風險是指交易的某一方失去支付實力導致另一方的損失的產(chǎn)生。經(jīng)營風險：是指除市場風險與信用風險外的其它風險，通常與企業(yè)經(jīng)營有關的特別風險。

二、企業(yè)風險管理的意義

由于各種不確定因素的存在，企業(yè)的經(jīng)營活動難免存在各種各樣的風險，企業(yè)必需而且只有剛好實行必要的措施對風險進行限制，才能避開或降低風險給企業(yè)帶來的損失，從而確保企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)。因此，有效的風險管理對企業(yè)來說具有重要的意義。

1。有利于企業(yè)在面對風險時做出正確的決策，提高企業(yè)應對實力。在經(jīng)濟日益全球化的今日，企業(yè)所面臨的環(huán)境越來越困難，不確定因素越來越多，科學決策的難度大大增加，企業(yè)只有建立起有效的風險管理機制，實施有效的風險管理，才能在變化莫測的市場環(huán)境中做出正確的決策。

2。有利于企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)，增加企業(yè)經(jīng)濟效益。企業(yè)經(jīng)營活動的目標是追求股東價值最大化、利潤最大化，但在實現(xiàn)這一目標的過程中，難免會遇到各種各樣的不確定性因素的`影響，從而影響到企業(yè)經(jīng)營活動目標的實現(xiàn)。因此，企業(yè)有必要進行風險管理，化解各種不利因素的影響，以保證企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)。

3。有利于促進整個國民經(jīng)濟的健康發(fā)展。企業(yè)是國民經(jīng)濟的基礎，企業(yè)的興衰與國民經(jīng)濟的發(fā)展休戚相關。因此通過實施有效的風險管理，降低企業(yè)的各種風險，提高企業(yè)應對風險的實力和市場競爭實力，以企業(yè)的健康發(fā)展促進整個國民經(jīng)濟的良性發(fā)展。

三、企業(yè)風險管理策略

1。明確企業(yè)風險管理目標，建立有效的監(jiān)督體系。企業(yè)風險管理整體框架是建立在明確的企業(yè)監(jiān)督框架和適當?shù)娜藛T責任安排基礎之上的，其目標是使風險成為企業(yè)文化的內(nèi)在有機組成部分。企業(yè)風險管理肯定要和企業(yè)的技術及戰(zhàn)略管理相結合，要在全企業(yè)范圍內(nèi)明確企業(yè)風險管理目標和安排，并將其與企業(yè)業(yè)務、戰(zhàn)略及業(yè)績目標結合起來，建立一個由全企業(yè)層次集體支持的風險管理過程。

2。探素和建立風險評估體系。企業(yè)風險管理更加關注風險，拓展了內(nèi)部限制框架的風險評估要素，進一步細分為目標設定、事項識別、風險評估和風險對策等要素，通過風險評估將各要素緊密聯(lián)系起來。而風險評估包括三個基本方面：一是技巧嫻熟的風險責任人；二是一套風險管理的共同語言；三是識別、分析、度量風險與機遇持續(xù)過程。要評估風險首先要識別風險，收集、分析并綜合處理相關的內(nèi)部及外部數(shù)據(jù)以便為企業(yè)供應牢靠、剛好的風險管理信息。了解影響企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的關鍵性風險性質(zhì)，分析產(chǎn)生風險的根本原

3。建立切實有效的激勵機制，激活企業(yè)的人力資源?，F(xiàn)代企業(yè)的競爭就是人才的競爭，人才是生產(chǎn)力諸多要素中最主要、最活躍的因素，是企業(yè)最珍貴的財寶之一，其數(shù)量、質(zhì)量、結構在很大程度上確定著企業(yè)的成敗興衰。中小企業(yè)由于規(guī)模小，人才相對比較缺乏，而且由于發(fā)展空間有限，人才特殊高素養(yǎng)的管理人才、技術骨干流失嚴峻，因此，對于中小企業(yè)來說，建立切實有效的激勵機制，激活企業(yè)的人力資源更有其必要性和緊迫性。通過激勵機制充分激發(fā)員工的主動性、創(chuàng)建性，挖掘員工的潛能，把員工個人的發(fā)展與企業(yè)的發(fā)展緊緊地聯(lián)系在一起。

4。塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化，增加全員風險意識。文化是明天的經(jīng)濟，企業(yè)文化是企業(yè)發(fā)展的人文力氣，是確立以人為本，以價值觀的塑造為核心的文化管理模式，通過文化來引導、調(diào)控和凝合員工的主動性、創(chuàng)建性，使人的價值、自我實現(xiàn)和全面發(fā)展在企業(yè)管理中得到全面的發(fā)展，企業(yè)文化是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的力氣源泉。我國的中小企業(yè)由于歷史較短，且大多脫胎于個體私營企業(yè)，長期以來對于企業(yè)文化建設重視不夠，投入不足，造成了人才難留的局面，因此，要塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化，通過文化環(huán)境的感染、誘導和約束等方式去激發(fā)員工的內(nèi)在潛力，使創(chuàng)新成為企業(yè)發(fā)展源源不決的動力。同時在企業(yè)內(nèi)部加強全員的風險意識，通過建立一種有效的學問獲得、溝通、傳輸、共享機制，降低企業(yè)因?qū)W問差異產(chǎn)生的風險。

總之，企業(yè)風險管理須要董事會、管理當局和全體員工的共同努力。企業(yè)風險管理須要人們長期持續(xù)探究并不斷完善。雖然這項工作比較艱難，但對于企業(yè)目標的實現(xiàn)、經(jīng)營效率的提高、企業(yè)報告的牢靠以及有關政策法規(guī)的執(zhí)行都將是非常有益的。

風險管理自查報告篇10

依據(jù)“惠州市加強醫(yī)療平安管理和風險防范專項整頓工作方案的通知”精神要求，我院領導高度重視，成立專項整頓工作領導小組，參照《醫(yī)療質(zhì)量管理方法》對我院的醫(yī)療質(zhì)量和成在的平安隱患進行了仔細檢查，現(xiàn)就自查結果及整改措施匯報如下：

一、我院醫(yī)療質(zhì)量、平安管理基本狀況回顧：

(一)我院有健全的平安管理體系，建立了院科兩級責任制，職責明確，責任到人。制定了與醫(yī)療平安質(zhì)量相關的各項醫(yī)療管理職責制度。建立了每月定期召開科主任醫(yī)療平安質(zhì)量管理例會、每季度定期召開中層干部醫(yī)療平安質(zhì)量管理例會，醫(yī)療平安質(zhì)量管理由科室自查和醫(yī)院醫(yī)療質(zhì)量管理委員會檢查相接合。醫(yī)院醫(yī)療質(zhì)量管理委員會定期深化科室進行監(jiān)督檢查，督促核心制度的落實，檢查結果以質(zhì)量分的形式與醫(yī)院績效考核方案掛鉤，有效地促進了醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療平安管理的持續(xù)改進。

(二)加強了醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療平安教化，醫(yī)務人員的'平安意識不斷提高。

通過召開大會和領導下科室參與晨會及建立醫(yī)院微信平臺的形式，對全員進行醫(yī)療質(zhì)量平安教化，并與各科室有關人員簽定平安

責任書。加強了法律、法規(guī)及規(guī)章制度的培訓和考核。舉辦了“醫(yī)療質(zhì)量平安”等培訓。平安檢查檢查結束后，院質(zhì)量限制科剛好召開會議，仔細探討分析檢查中發(fā)覺的問題，找出核心問題和整改措施，然后召開科長、護士長、業(yè)務骨干會議進行質(zhì)量講評，有效促進了醫(yī)療質(zhì)量的提高。

加強三基、三嚴的培訓與考核，根據(jù)年初制定的院內(nèi)醫(yī)學接著教化培訓考核安排，定期進行“三基三嚴”培訓考核，參考率、合格率務達95%以上。

(三)健立了“傳染病管理小組”、“藥事委員會”、“院內(nèi)感染管理小組”、“抗菌藥品分級管理制度”和“突發(fā)事務的應急預案”，并配備有兼職傳染病、藥品不良反應及死亡病例的網(wǎng)絡直報人員。并建立了“不良事務采集制度”和“醫(yī)療糾紛防范和處理制度”。

二、存在問題：

(一)某些醫(yī)療管理制度還有落實不夠的地方：

個別醫(yī)務人員質(zhì)量平安意識不夠高，對首診醫(yī)師負責制、病例探討制度等核心制度有時不能很好的落實，病例探討還有應付的狀況?；颊卟∏樵u估制度不健全。

(二)抗菌藥物的應用仍存在不合理的想象：

個別醫(yī)務人員抗菌藥物運用不合理，一般感冒也運用抗生素，抗生素應用時間過長。

(三)住院病歷書寫中還存在不少問題:

1、病程記錄中陽性化驗結果缺少分析，查房內(nèi)容分析少，有的象記流水帳。

2、存在知情同意書漏簽字、自費用藥未簽知情同意書。

三、整改措施：

(一)進一步加強醫(yī)療質(zhì)量平安教化，提高醫(yī)務人員的平安、質(zhì)量意識。

進一步加強對醫(yī)務人員胡醫(yī)療質(zhì)量平安教化，增加平安意識，提高醫(yī)療質(zhì)量。加強醫(yī)療相關法律、法規(guī)、規(guī)章制度、各級人員職責的培訓，仔細組織學習《醫(yī)療質(zhì)量管理方法》。

(二)進一步加強監(jiān)督檢查力度，確保各項制度胡落實，特殊是核心制度的落實。

1、進一步加強監(jiān)督檢查力度，確保各項制度，特殊是核心制度的落實。

2、加強三基訓練與考核，提高醫(yī)務人員的技術水平。

3、進一步加強醫(yī)院感染的監(jiān)控。

4、進一步加強抗菌藥物的運用管理。

5.進一步加強傳染病的管理。

(三)進一步加強職業(yè)道德教化，切實提高醫(yī)務人員的服務水平。

依據(jù)衛(wèi)生部《醫(yī)務人員醫(yī)德規(guī)范及實施方法》的要求，對醫(yī)務人員進行醫(yī)德教化，提高醫(yī)務人員的服務水平和責任心，構建和諧的醫(yī)患關系。

風險管理自查報告篇11

某某國稅局：

我公司是某某食品有限公司在新疆登記注冊的全資子公司，屬于食品加工企業(yè)，經(jīng)營范圍為便利面、掛面、粉絲、調(diào)味品的生產(chǎn)與銷售。注冊資金1010萬元。

我公司于20xx年正式生產(chǎn)運營，設有供應、生產(chǎn)、物流、營銷、財務等部門，遵循企業(yè)會計核算方法，設置總賬、明細賬等，目前運用金蝶軟件，我公司納稅申報根據(jù)要求統(tǒng)一進行網(wǎng)上申報，各年度國稅、地稅申報稅種有增值稅、城建稅、房產(chǎn)稅、教化費附加、個人所得稅等稅種，均為自行申報，沒有聘請稅務等代理機構。我公司每年都聘請某稅務師事務所的人員對我司所得稅匯算清繳、年度審計工作進行核實檢查并出具報告，現(xiàn)將我公司的自查狀況匯報如下：

我公司用于抵扣進項稅額的增值稅專用發(fā)票是真實合法的，沒有開票單位與收款單位不一樣或票面所記載貨物與實際入庫貨物不一樣的發(fā)票用于抵扣。

用于抵扣進項的運費發(fā)票是真實合法的，沒有與購進和銷售貨物無關的運費申報抵扣進項稅額；沒有以購進固定資產(chǎn)發(fā)生的運費或銷售免納增值稅的`固定資產(chǎn)發(fā)生的運費抵扣進項稅額；沒有以國際貨物運輸代理業(yè)發(fā)票和國際貨物運輸發(fā)票抵扣進項；不存在以開票方與承運方不一樣的運輸發(fā)票抵扣進項；不存在以項目填寫不齊全的運輸發(fā)票抵扣進項稅額等狀況。

我公司取得的增值稅一般發(fā)票、通用機打發(fā)票、手工發(fā)票等，已經(jīng)國稅網(wǎng)站查詢，查詢信息與票面均一樣。

不存在購進房屋建筑類固定資產(chǎn)申報抵扣進項稅額的狀況。

不存在購進材料、電、汽等貨物用于在建工程、集體福利等非應稅項目等未按規(guī)定轉出進項稅額的狀況。

發(fā)生退貨或取得折讓已按規(guī)定作進項稅額轉出。

用于非應稅項目和免稅項目、非正常損失的貨物根據(jù)規(guī)定作進項稅額轉出。

銷售收入是完整剛好入賬：不存在以貨易貨交易未記收入的狀況；不存在以貨抵債收入未記收入的狀況；不存在銷售產(chǎn)品不開發(fā)票，取得的收入不按規(guī)定入賬的狀況；不存在銷售收入長期掛帳不轉收入的狀況。不存在視同銷售行為、未按規(guī)定計提銷項稅額的狀況

不存在開具不符合規(guī)定的紅字發(fā)票沖減應稅收入的狀況：發(fā)生銷貨退回、銷售折扣或折讓，開具的紅字發(fā)票和賬務處理符合稅法規(guī)定。

營業(yè)收入完整剛好入賬，現(xiàn)金收入按規(guī)定入賬；給客戶開具發(fā)票，相應的收入按規(guī)定入賬。按《營業(yè)稅暫行條例》規(guī)定的時間確認收入，準時完成納稅義務。

不存在各種減免流轉稅及各項補貼、收到政府嘉獎，未按規(guī)定計入應納稅所得額。

不存在利用虛開發(fā)票或虛列人工費等虛增成本、運用不符合稅法規(guī)定的發(fā)票及憑證，列支成本費用、在成本費用中一次性列支達到固定資產(chǎn)標準的物品未作納稅調(diào)整；達到無形資產(chǎn)標準的管理系統(tǒng)軟件，在營業(yè)費用中一次性列支，未進行納稅調(diào)整。

不存在計提的職工福利費、工會經(jīng)費和職工教化經(jīng)費超過計稅標準，未進行納稅調(diào)整、計提的基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險、失業(yè)保險和職工住房公積金超過計稅標準，未進行納稅調(diào)整、計提

的補充養(yǎng)老保險、補充醫(yī)療保險、年金等超過計稅標準，未進行納稅調(diào)整。

不存在擅自變更成本計價方法，調(diào)整利潤。

不存在超標準計提固定資產(chǎn)折舊和無形資產(chǎn)攤銷：計提折舊時固定資產(chǎn)殘值率低于稅法規(guī)定的殘值率或電子類設備折舊年限與稅收規(guī)定有差異的，未進行納稅調(diào)整；計提固定資產(chǎn)折舊和無形資產(chǎn)攤銷年限與稅收規(guī)定有差異的部分，已進行了納稅調(diào)整。

不存在超標準列支業(yè)務宣揚費、業(yè)務款待費和廣告費、擅自擴大技術開發(fā)費用的列支范圍，享受稅收實惠。

企業(yè)以各種形式向職工發(fā)放的工薪收入已依法扣繳個人所得稅。

我公司將在稅收專項檢查納稅自查中，剛好、精確的完成我公司稅收自查工作。

風險管理自查報告篇12

風險管理對于提升企業(yè)生存實力、增加企業(yè)核心競爭力具有不行替代的作用，因此有必要對我國企業(yè)風險管理進行探討。下面我為大家整理的是企業(yè)風險管理自查報告，歡迎閱讀！

一、風險的概念及分類

由各類風險因素的將來不確定性所引起的可能的虧損，將導致資產(chǎn)價值削減與負債價值增加的可能性稱為企業(yè)風險。

企業(yè)風險分為：市場風險、信用風險和經(jīng)營風險三類。市場風險是指由市場風險因素的變動所引起的資產(chǎn)價值的削減或負債價值的增加的風險。信用（違約）風險是指交易的某一方失去支付實力導致另一方的損失的產(chǎn)生。經(jīng)營風險：是指除市場風險與信用風險外的其它風險，通常與企業(yè)經(jīng)營有關的特別風險。

二、企業(yè)風險管理的意義

由于各種不確定因素的存在，企業(yè)的經(jīng)營活動難免存在各種各樣的風險，企業(yè)必需而且只有剛好實行必要的措施對風險進行限制，才能避開或降低風險給企業(yè)帶來的損失，從而確保企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)。因此，有效的風險管理對企業(yè)來說具有重要的意義。

1、有利于企業(yè)在面對風險時做出正確的決策，提高企業(yè)應對實力。在經(jīng)濟日益全球化的今日，企業(yè)所面臨的環(huán)境越來越困難，不確定因素越來越多，科學決策的難度大大增加，企業(yè)只有建立起有效的風險管理機制，實施有效的風險管理，才能在變化莫測的市場環(huán)境中做出正確的決策。

2、有利于企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)，增加企業(yè)經(jīng)濟效益。企業(yè)經(jīng)營活動的目標是追求股東價值最大化、利潤最大化，但在實現(xiàn)這一目標的過程中，難免會遇到各種各樣的不確定性因素的影響，從而影響到企業(yè)經(jīng)營活動目標的實現(xiàn)。因此，企業(yè)有必要進行風險管理，化解各種不利因素的影響，以保證企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)。

3、有利于促進整個國民經(jīng)濟的健康發(fā)展。企業(yè)是國民經(jīng)濟的基礎，企業(yè)的興衰與國民經(jīng)濟的發(fā)展休戚相關。因此通過實施有效的風險管理，降低企業(yè)的各種風險，提高企業(yè)應對風險的實力和市場競爭實力，以企業(yè)的健康發(fā)展促進整個國民經(jīng)濟的良性發(fā)展。

三、企業(yè)風險管理策略

1、明確企業(yè)風險管理目標，建立有效的監(jiān)督體系。企業(yè)風險管理整體框架是建立在明確的企業(yè)監(jiān)督框架和適當?shù)娜藛T責任安排基礎之上的，其目標是使風險成為企業(yè)文化的內(nèi)在有機組成部分。企業(yè)風險管理肯定要和企業(yè)的技術及戰(zhàn)略管理相結合，要在全企業(yè)范圍內(nèi)明確企業(yè)風險管理目標和安排，并將其與企業(yè)業(yè)務、戰(zhàn)略及業(yè)績目標結合起來，建立一個由全企業(yè)層次集體支持的風險管理過程。

2、探素和建立風險評估體系。企業(yè)風險管理更加關注風險，拓展了內(nèi)部限制框架的風險評估要素，進一步細分為目標設定、事項識別、風險評估和風險對策等要素，通過風險評估將各要素緊密聯(lián)系起來。而風險評估包括三個基本方面：一是技巧嫻熟的風險責任人；二是一套風險管理的共同語言；三是識別、分析、度量風險與機遇持續(xù)過程。要評估風險首先要識別風險，收集、分析并綜合處理相關的內(nèi)部及外部數(shù)據(jù)以便為企業(yè)供應牢靠、剛好的風險管理信息。了解影響企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的關鍵性風險性質(zhì)，分析產(chǎn)生風險的根本緣由。建立風險參數(shù)與限制，權衡風險與收益，評估不同戰(zhàn)略的風險，并最終選擇應對風險的措施。這種風險評估體系一旦發(fā)展起來并投入實施，就逐步走向了企業(yè)風險管理。

3、建立切實有效的激勵機制，激活企業(yè)的人力資源?，F(xiàn)代企業(yè)的競爭就是人才的競爭，人才是生產(chǎn)力諸多要素中最主要、最活躍的因素，是企業(yè)最珍貴的財寶之一，其數(shù)量、質(zhì)量、結構在很大程度上確定著企業(yè)的成敗興衰。中小企業(yè)由于規(guī)模小，人才相對比較缺乏，而且由于發(fā)展空間有限，人才特殊高素養(yǎng)的管理人才、技術骨干流失嚴峻，因此，對于中小企業(yè)來說，建立切實有效的激勵機制，激活企業(yè)的人力資源更有其必要性和緊迫性。通過激勵機制充分激發(fā)員工的主動性、創(chuàng)建性，挖掘員工的'潛能，把員工個人的發(fā)展與企業(yè)的發(fā)展緊緊地聯(lián)系在一起。

4、塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化，增加全員風險意識。文化是明天的經(jīng)濟，企業(yè)文化是企業(yè)發(fā)展的人文力氣，是確立以人為本，以價值觀的塑造為核心的文化管理模式，通過文化來引導、調(diào)控和凝