企業(yè)債券上市協(xié)議書格式（2篇）

第頁共頁企業(yè)債券上市協(xié)議書格式第一部分：基本條款1.債券發(fā)行人基本信息：發(fā)行人名稱：注冊(cè)地址：法定代表人：聯(lián)系電話：傳真：電子郵箱：2.債券承銷商基本信息：承銷商名稱：注冊(cè)地址：法定代表人：聯(lián)系電話：傳真：電子郵箱：3.債券承銷商提供的服務(wù)：承銷商將提供的服務(wù)包括但不限于財(cái)務(wù)顧問、銷售代理、市場(chǎng)推廣等。4.債券發(fā)行規(guī)模和期限：發(fā)行總額：發(fā)行幣種：發(fā)行方式：發(fā)行期限：5.債券利率和還本付息方式：債券利率：還本付息方式：6.債券上市地點(diǎn)和上市時(shí)間：上市地點(diǎn)：上市時(shí)間：7.債券發(fā)行價(jià)格和發(fā)行費(fèi)用：發(fā)行價(jià)格：發(fā)行費(fèi)用：8.債券發(fā)行和流通條件：發(fā)行人須滿足的條件包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營能力等要求。債券上市后的流通條件包括但不限于交易所規(guī)定的相關(guān)要求。9.債券發(fā)行人的權(quán)利和義務(wù)：發(fā)行人在債券發(fā)行過程中的權(quán)利和義務(wù)，包括但不限于履行信息披露義務(wù)、保證發(fā)行文件的真實(shí)性等。10.債券承銷商的權(quán)利和義務(wù)：承銷商在債券發(fā)行過程中的權(quán)利和義務(wù)，包括但不限于提供必要的信息、確保市場(chǎng)推廣等。第二部分：其他條款1.保密條款：發(fā)行人和承銷商在債券發(fā)行過程中必須保守商業(yè)秘密，不得泄露相關(guān)信息給其他第三方。2.糾紛解決：雙方在履行本協(xié)議過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議應(yīng)通過友好協(xié)商解決，如協(xié)商未果，應(yīng)提交仲裁機(jī)構(gòu)裁決。3.適用法律和管轄：本協(xié)議適用的法律為發(fā)行地的法律，在發(fā)行地的有管轄權(quán)的法院享有管轄權(quán)。4.協(xié)議的變更和解除：本協(xié)議的變更和解除應(yīng)經(jīng)雙方書面同意，任何一方未經(jīng)對(duì)方同意不得單方變更或解除本協(xié)議。5.附則：本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，除本協(xié)議另有明確約定外，雙方的權(quán)利和義務(wù)將在協(xié)議生效之日起生效。以上僅為企業(yè)債券上市協(xié)議書的簡(jiǎn)要格式，具體內(nèi)容可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和定制。建議在起草和簽署協(xié)議之前，咨詢專業(yè)律師或相關(guān)法律顧問的意見。企業(yè)債券上市協(xié)議書格式（二）協(xié)議書編號(hào)：XXXX-XXX-XXX甲方：(債券發(fā)行人全稱)地址：(債券發(fā)行人注冊(cè)地址)法定代表人：XXX聯(lián)系電話：XXX乙方：(債券承銷商全稱)地址：(債券承銷商注冊(cè)地址)法定代表人：XXX聯(lián)系電話：XXX為明確和規(guī)范甲方與乙方在企業(yè)債券上市發(fā)行過程中的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)充分協(xié)商，就相關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：一、債券承銷1.甲方委托乙方作為本次企業(yè)債券發(fā)行的獨(dú)家承銷商，負(fù)責(zé)發(fā)行后的債券銷售和市場(chǎng)化轉(zhuǎn)讓。2.乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求，制定詳細(xì)的債券發(fā)行方案和銷售計(jì)劃，并提交給甲方審核和確認(rèn)。3.甲方應(yīng)確保所提供的企業(yè)財(cái)務(wù)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并及時(shí)向乙方提供所有必要的數(shù)據(jù)和信息，確保債券發(fā)行的順利進(jìn)行。4.乙方應(yīng)在法律、法規(guī)和監(jiān)管部門的要求下，對(duì)債券發(fā)行進(jìn)行合規(guī)審核，并提供相關(guān)材料以確保合規(guī)性。5.甲方授權(quán)乙方作為代理進(jìn)行債券銷售，乙方應(yīng)積極推廣債券，爭(zhēng)取更多的潛在投資者參與。6.乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)狀況和投資者需求，合理定價(jià)并進(jìn)行債券的發(fā)行和銷售。7.債券發(fā)行成功后，乙方應(yīng)負(fù)責(zé)債券的證券化登記和交割工作，并協(xié)助甲方與投資者建立債券交易聯(lián)系。二、費(fèi)用與結(jié)算1.甲方應(yīng)按照乙方制定的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)支付相關(guān)服務(wù)費(fèi)用，并在發(fā)行完成后的5個(gè)工作日內(nèi)結(jié)算。2.乙方應(yīng)及時(shí)向甲方提供賬戶信息，并確保所提供的信息準(zhǔn)確無誤，以便甲方進(jìn)行費(fèi)用支付。3.如因乙方的原因?qū)е聜l(fā)行失敗，乙方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切費(fèi)用。三、信息披露與法律責(zé)任1.甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及上市規(guī)則的要求，及時(shí)向投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)公布相關(guān)信息。2.甲方應(yīng)對(duì)其所公布的信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，并對(duì)不實(shí)信息和遺漏信息造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行信息披露，并對(duì)所提供的信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行審核和確認(rèn)。四、違約責(zé)任1.如果甲方未按照協(xié)議約定向乙方支付相關(guān)費(fèi)用，乙方有權(quán)立即終止本協(xié)議，并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.如果乙方未按照協(xié)議約定履行相應(yīng)的義務(wù)，甲方有權(quán)提前終止本協(xié)議，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。五、爭(zhēng)議解決本協(xié)議的解釋、效力和履行均受中華人民共和國法律管轄。對(duì)于因協(xié)議執(zhí)行過程中的任何爭(zhēng)議應(yīng)通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。六、協(xié)議的生效與變更1.本協(xié)議一式三份，自各方簽字蓋章之日起生效。2.本協(xié)議的修改、補(bǔ)充或終止應(yīng)經(jīng)雙方書面協(xié)議并經(jīng)各方法定代表人簽字蓋章。（以下無