理財規(guī)劃服務協(xié)議合集3篇

理財規(guī)劃服務協(xié)議(第一篇)此文檔協(xié)議是通用版本，可以直接使用，符號*表示空白。甲方：*****代表人：******地址：*****電話：*****傳真：******電子信箱：******乙方：*****地址電話：*****傳真：******鑒于：(1)甲方(以下簡稱“甲方”)系依據(jù)XX法律成立并依法存續(xù)的金融機構，為客戶供應專業(yè)理財規(guī)劃服務；(2)乙方(以下簡稱“乙方”)擬基于其自身財務現(xiàn)狀托付甲方關心理財；(3)甲方同意接受乙方的托付，并指派特地的理財規(guī)劃詳細承辦乙方托付的事務。因此，基于前述，雙方達成合同如下：第一條托付事項雙方商定，甲方基于乙方的財務狀況為乙方制定理財方案，幫助乙方執(zhí)行理財方案，并在執(zhí)行過程中依據(jù)詳細狀況對理財方案進行必要的調整。其次條理財服務費用1、雙方商定，乙方就甲方供應的理財服務向甲方支付理財服務**元人民幣，并根據(jù)下列步驟分期支付：(1)本協(xié)議簽署之日，乙方向甲方支**元人民幣；(2)甲方向乙方交付書面理財方案之日，乙方向甲方支**元人民幣。2、甲方為乙方制定理財方案、幫助乙方執(zhí)行理財方案的過程中所發(fā)生的差旅費、交通費或查詢第三條陳述與保證1、甲方聲明與保證如下：(1)甲方是依據(jù)XX法律成立并有效存續(xù)的金融機構，有資格供應理財規(guī)劃服務；(2)甲方所指定的詳細承羅理財規(guī)劃業(yè)務的理財規(guī)劃具有相應的勝任力量，已經(jīng)通過國家理財(3)甲方及甲方指定的理財規(guī)劃師勤勉盡責，以合理的謹慎處理乙方托付的事務；(4)甲方及其指派的理財規(guī)劃師保證對在業(yè)務過程中知悉的乙方的隱私或商業(yè)隱秘不向任何個(5)甲方及其指派的理財規(guī)劃師與在理財方案中所推舉的金融產(chǎn)品或服務的供應機構無雇傭關2、乙方聲明與保證如下：(1)乙方根據(jù)本合同的商定準時交納理財服務費；(2)乙方向甲方供應與理財方案的制定有關的一切信息，并保證該信息真實精確；(3)乙方為甲方幫助其執(zhí)行理財方案供應一切便利。第四條權利與義務1、甲方享有下列權利：(1)收取理財服務費；(2)甲方對其制定的理財方案擁有學問產(chǎn)權，除乙方自己使用外，未經(jīng)甲方許可，不得許可給(3)有權要求乙方供應真實信息。2、甲方負有如下義務：(1)制定和向乙方交付書面理財方案；(2)幫助乙方執(zhí)行理財方案；(3)就理財方案的執(zhí)行進行跟蹤，并依據(jù)詳細狀況適時加以改進；(4)保守乙方的隱私和商業(yè)隱秘；(5)照實向乙方披露已經(jīng)存在的或在業(yè)務過程中產(chǎn)生的沖突利益。3、乙方享有下列權利：(1)取得書面理財方案的權利；(2)要求甲方幫助執(zhí)行理財方案的權利；(3)要求甲方依據(jù)實際執(zhí)行狀況改進理財方案的權利；(4)要求甲方保守隱私和商業(yè)隱秘的權利；(5)要求甲方披露沖突利益的權利。4、乙方負有下列義務：(1)依據(jù)合同商定準時交納理財服務費的義務；(2)向甲方供應真實信息的義務；(3)為甲方幫助其執(zhí)行理財方案供應便利的義務。第五條違約責任1、甲方的下列行為視為違約，乙方有權追究甲方的違約責任：(1)甲方未根據(jù)本合同的商定交付書面理財方案的，經(jīng)乙方催告后五個工作日內仍未交付的，(2)如甲方未根據(jù)本合同商定幫助乙方執(zhí)行理財方案，則乙方可以宣告解除合同，并有權拒絕(3)如甲方違反本合同商定的保密義務，乙方有權宣告解除合同，甲方應全部退還所收取的理(4)如甲方在存在利益沖突的狀況下未準時向乙方披露，則乙方可宣告解除本合同，已經(jīng)交納2、乙方的下列行為視為違約，甲方有權追究乙方的違約責任：(1)如乙方未根據(jù)本合同商定交納其他任何一期理財服務費，則甲方有權拒絕履行商定的幫助執(zhí)行理財方案的義務；(2)如乙方未根據(jù)本合同商定交納其他任何一期理財服務費，則甲方有權拒絕履行商定的幫助執(zhí)行理財方案的義務；(3)如乙方不供應真實信息或不供應其他幫助，則甲方有權拒絕制定并交付理財方案，并有權拒絕幫助執(zhí)行理財方案。第六條爭議解決凡因本合同或本合同的履行發(fā)生任何爭議，均應通過友好協(xié)商予以解決，如通過協(xié)商仍不能解決，則根據(jù)下列方式之一解決：(1)向北京仲裁委員會提請仲裁；(2)向甲方所在地法院提起訴訟。第七條特殊提示與聲明1、甲方特殊提示，甲方供應的僅僅是詢問服務，對乙方投資任何金融或實業(yè)工具均不做任何收2、乙方特殊聲明，本合同內容系雙方逐一協(xié)商、談判而達成，并非任何一方提出的格式合同。3、乙方特殊聲明，乙方完全知悉并理解甲方供應的僅僅是詢問服務，對理財方案中建議的投資方式和投資工具不做任何收益保證或其他類似性質的承諾，如承辦的理財規(guī)劃師做出該種保證或承諾，則不信任該保證或承諾，如信任該保證或承諾因此而造成損失，或因市場變化等緣由造成投資損失，均不追究甲方任何責任。第八條其他1、本協(xié)議一式兩份，雙方各持一份，具有同等法律效力；2、本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。甲方(公章)：****乙方(公章)：****法定代表人(簽字)：****法定代表人(簽字)：********年**月**日****年**月**日理財規(guī)劃服務協(xié)議(第二篇)理財規(guī)劃服務協(xié)議摘要：本合同是由以下雙方，即客戶（以下稱為“甲方”）與理財規(guī)劃服務機構（以下稱為“乙方”）簽訂的理財規(guī)劃服務協(xié)議。本合同旨在明確甲方與乙方之間關于理財規(guī)劃服務的權利和義務，以確保雙方的合法權益。一、協(xié)議目的：本協(xié)議的目的是明確甲方聘請乙方作為其理財規(guī)劃顧問，提供專業(yè)理財規(guī)劃服務的責任和義務。二、服務范圍：1.甲方授權乙方根據(jù)其財務狀況、風險承受能力和理財目標等情況，進行理財規(guī)劃咨詢和建議。2.乙方將根據(jù)甲方的需求，提供針對性的理財方案、產(chǎn)品推薦和投資建議。3.乙方將根據(jù)甲方的要求，定期進行理財咨詢和投資風險管理，以確保甲方的理財目標的實現(xiàn)。三、義務和責任：1.甲方責任：（1）甲方應如實提供與理財規(guī)劃服務相關的個人及財務狀況資料，并根據(jù)乙方要求提供必要的證明文件。（2）甲方需積極配合乙方提供的理財規(guī)劃建議，如有異議，應及時與乙方協(xié)商解決。2.乙方責任：（1）乙方將根據(jù)甲方提供的信息，提供符合甲方實際需求和風險承受能力的理財規(guī)劃建議和投資方案。（2）乙方將以專業(yè)知識和謹慎態(tài)度為甲方提供理財規(guī)劃服務，并及時反饋投資進展和風險。四、信息保密：雙方同意保護對方提供的所有個人及財務資料的機密性，在未經(jīng)對方書面同意的情況下，不得向任何第三方披露。五、服務費用：1.甲方應按照乙方規(guī)定的支付方式和標準支付相應的服務費用。2.雙方同意對服務費用支付發(fā)票進行確認，以確保服務費用的透明和合法性。六、協(xié)議解除：如有一方違反本協(xié)議規(guī)定的義務，另一方有權隨時解除本協(xié)議，并要求違約方承擔相應的損失和責任。七、爭議解決：本協(xié)議的解釋和執(zhí)行均適用中華人民共和國法律。雙方一致同意以友好協(xié)商方式解決因本協(xié)議產(chǎn)生的爭議或糾紛。八、協(xié)議生效：本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方簽署后立即生效，并在雙方各持一份原件。甲方（簽名）：日期：乙方（簽名）：日期：理財規(guī)劃服務協(xié)議(第三篇)理財規(guī)劃服務協(xié)議合同編號：[合同編號]摘要：本合同由甲方（以下簡稱“顧問”）與乙方（以下簡稱“客戶”）簽訂，旨在規(guī)定雙方就理財規(guī)劃服務事項所達成的權益、義務和責任。一、服務概述1.顧問將根據(jù)客戶的財務狀況、風險承受能力和投資目標，提供量身定制的理財規(guī)劃服務。2.理財規(guī)劃服務包括但不限于：資產(chǎn)配置建議、投資產(chǎn)品推薦、投資風險分析、定期報告及評估。3.顧問將以專業(yè)、誠信的態(tài)度，為客戶提供合理、安全的理財規(guī)劃方案。二、權益和義務1.顧問權益和義務：1.1顧問應在法律允許的范圍內，盡職盡責地為客戶提供理財規(guī)劃服務，確保服務質量和安全性。1.2顧問應具備相關專業(yè)資質和經(jīng)驗，確保提供準確、完整的信息和建議。1.3顧問應尊重客戶的權益，維護客戶的投資隱私。2.客戶權益和義務：2.1客戶應按照約定向顧問提供真實、完整、準確的財務信息，以便顧問制定符合客戶實際需求的理財規(guī)劃。2.2客戶有權要求顧問提供可靠的理財建議，投資策略和報告，確保自身利益最大化。2.3客戶應按照約定支付相應的服務費用，并及時提供有關投資賬戶等必要資料。三、費用和支付方式1.顧問服務費用以雙方協(xié)商為依據(jù)，并簽訂另行約定。2.客戶應按約定時間和方式向顧問支付服務費用，如有延遲支付將產(chǎn)生逾期費用。四、合同生效與終止1.本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效，期限為[合同期限]個月。2.若任一方違反合同約定，經(jīng)對方書面通知后，逾期未改正，則本合同自動終止。3.雙方可協(xié)商一致終止本合同，但須提前[提前終止通知期限]個月書面通知對方。五、爭議解決1.雙方如發(fā)生爭議，應協(xié)商解決；協(xié)商不成的，應向有管轄權的人民法院提起訴訟解決。附則本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（顧問）：乙方（客戶）：日期：