HSE管理體系的認(rèn)證審核

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審核組搜集到審核證據(jù)以后，要對(duì)全部證據(jù)進(jìn)展評(píng)審。一方面用以確定受審核方的HSE管理體系符合審核準(zhǔn)那么的方面。另一方面，對(duì)于不符合審核準(zhǔn)那么的證據(jù)更要進(jìn)展認(rèn)真分析，以確定體系存在的主要問題。對(duì)于這兩個(gè)方面的問題，應(yīng)在審核報(bào)告中進(jìn)展充沛的描繪，以便對(duì)體系的施行效果作出評(píng)價(jià)。

下面將重點(diǎn)討論有關(guān)不符合的形成、不符合性質(zhì)的斷定和不符合報(bào)告等問題。

1.不符合

HSE管理體系審核中的不符合是指那些違犯審核準(zhǔn)那么的審核發(fā)現(xiàn)。審核準(zhǔn)那么通?？砂ㄈ矫娴膬?nèi)容：

(1)SY/T6276—1997管理體系規(guī)范。

(2)受審核方的HSE管理體系文件(包括手冊(cè)、程序文件和支持性文件)。

(3)適用于受審核方的與HSE有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求。

上述審核準(zhǔn)那么中，SY/T6276—1997是審核員判斷是否符合要求的根本準(zhǔn)那么。

2.不符合項(xiàng)確實(shí)定

1)必需以客觀事實(shí)為根底

斷定不符合必需以客觀事實(shí)為根底，客觀事實(shí)不能摻雜任何個(gè)人的主觀考慮，也不能摻雜“推理〞、“假設(shè)〞或“想當(dāng)然〞的成分，客觀證據(jù)包括：

(1)在文件、記錄審閱以及現(xiàn)場(chǎng)觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀事實(shí)?，F(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)應(yīng)請(qǐng)受審核方陪同人員確認(rèn)。

(2)現(xiàn)場(chǎng)審核中受審核人員對(duì)審核員所提問題的答復(fù)，也可成為客觀證據(jù)。對(duì)于通過面談獲得的信息，應(yīng)當(dāng)通過其他事實(shí)得以證實(shí)，防止受審核人員情緒緊張或口誤形成答復(fù)失誤，導(dǎo)致錯(cuò)判。例如：受審核人員不理解自身的職責(zé)，需更進(jìn)一步核實(shí)的是受審者是否履行自己的職責(zé)。又如，受審核者說“所有目的指標(biāo)已完成〞，確切的證據(jù)應(yīng)是涉及完成的記錄和可見的有形證據(jù)。

2)必需以審核準(zhǔn)那么為根據(jù)

斷定不符合時(shí)，一定要以審核準(zhǔn)那么為根據(jù)。不可以以審核員個(gè)人的任何意見、觀點(diǎn)作根據(jù)。也就是說審核員開具的不符合項(xiàng)必需在審核準(zhǔn)那么中明確地找到所不符合的條款。

3)分析所有不符合原因，找出體系缺陷

HSE管理體系審核是一種體系審核，目的是斷定受審核方的HSE管理體系是否符合規(guī)范的要求。所以審核員不能僅滿足于發(fā)現(xiàn)個(gè)別的不符合現(xiàn)象，還應(yīng)對(duì)這些現(xiàn)象進(jìn)展追蹤和分析，以找出體系上存在的問題。這也是正確斷定不符合意圖。

4)審核組內(nèi)互相溝通，統(tǒng)一意見

HSE管理體系中存在問題往往不是孤立的，常常存在某些聯(lián)絡(luò)。所以在形成不符合前，需要審核組成員充沛討論，交流情況，互相補(bǔ)充印證。這樣才有利于發(fā)現(xiàn)受審核方體系中的問題。另一方面，審核組成員的充沛討論也有助于更準(zhǔn)確、更全面地作出判斷，防止由于審核員個(gè)人搜集信息的局限所帶來的片面性。審核發(fā)現(xiàn)最終是否形成不符合，由審核組長(zhǎng)確定。

5)與審核方共同確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)

審核組應(yīng)當(dāng)與受審核方共同確認(rèn)不符合的事實(shí)根據(jù)，審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核的時(shí)間畢竟有限，所發(fā)現(xiàn)的事實(shí)有可能只是問題的一個(gè)側(cè)面，所以要在形成不符合項(xiàng)前與受審核方共同確認(rèn)這些事實(shí)。同時(shí)要聽到受審核方對(duì)不符合斷定的意見，以便查清楚形成問題的根本原因，這也有利于修正錯(cuò)誤。

假如受審核方提出補(bǔ)充證據(jù)，證明審核員對(duì)不符合陳說有誤，審核員經(jīng)過補(bǔ)充調(diào)查核準(zhǔn)，應(yīng)勇于修正錯(cuò)誤。

在其他情況下，當(dāng)雙方有爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，審核方那么應(yīng)盡量耐心說服受審核方，并強(qiáng)調(diào)審核是針對(duì)體系而不是針對(duì)個(gè)人。

依照上述原那么，對(duì)審核中搜集的客觀證據(jù)進(jìn)展歸納、分析、對(duì)比約定的審核準(zhǔn)那么，即可確定不符合項(xiàng)，通常不符合項(xiàng)有以下幾種情形：

(1)體系性不符合——HSE管理體系文件沒有完全到達(dá)SY/T6276—1997規(guī)范的要求，即文件的規(guī)定不符合規(guī)范;

(2)施行性不符合——HSE管理體系施行未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運(yùn)行施行不符合文件規(guī)定;

(3)效果性不符合——體系運(yùn)行效果未到達(dá)方案的目的、指標(biāo)，即