公司金融部工作總結

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金融理財銷售人員工作總結

回顧走過的一年，全部的經(jīng)受都化作一段美妙的回憶，結合自身工作崗位，一年來取得了部分成果，但也還存在肯定的不足。在我行進行網(wǎng)點轉型，提升服務質(zhì)量，加強網(wǎng)點營銷。我們支行從人員配置進行了部分調(diào)整，支配了低柜銷售人員，個人理財業(yè)務得到初步的進展，開頭嘗試向中高端客戶供應專業(yè)化個人投資理財綜合服務。我也從低柜調(diào)整到理財室從事個人理財業(yè)務。雖然在工作中遇到諸多的困難和問題。但是，在分行個金部理財中心的指導下、支行領導高度重視下，建設隊伍、培育人才、抓業(yè)務進展、以新產(chǎn)品拓展市場，加大營銷工作。以下是11年度個人工作總結報告：

一、11年詳細工作總結：

客戶維系、挖掘、管理、個人產(chǎn)品銷售工作：

1.抓基礎工作，做好銷售工作方案，挖掘理財客戶群；通過前臺柜臺輸送，運用銀掌柜crm系統(tǒng)，重點進展vip客戶，新增vip貴來賓戶；

2.進一步收集完善客戶基礎資料，運用銀掌柜crm系統(tǒng)將客戶關系管理，資金管理，投資組合管理融合在一起，建立了部分客戶信息.在了解客戶基本信息對客戶進行分類維系的同時.進行各種產(chǎn)品銷售，樂觀營銷取得了一些成效；

3.加強了宣揚，通過報社、移動短信，展版張貼，led橫幅等方式傳遞信息，起到一些效果；

4.結合市場客戶投資理財需求，根據(jù)上級行工作部署進一步推動新產(chǎn)品上市，如人民幣周末理財、平穩(wěn)回報系列、中銀進取搏弈理財?shù)?、以及貴金屬的銷售。

自身培訓與學習狀況：

在省分行的高度重視下，今年三月份通過全省對個人客戶經(jīng)理經(jīng)過選拔和內(nèi)部考核后，脫產(chǎn)參與接受西南財大afp資格正規(guī)課程培訓。在自身的努力學習下，今年7月通過了全國組織的afp金融理財師資格認證考試，并于10月取得資格證書；通過afp系統(tǒng)規(guī)范培訓，經(jīng)過本階段的學習后，提升了自己素養(yǎng)，在工作中，作為銀行的職員，在為客戶做投資理財方案時，依據(jù)不同的客戶，適當?shù)嘏渲酶鞣N金融產(chǎn)品，把為客戶制造最大的投資回報作為自己的工作目標。能將所學學問轉化為服務客戶的力量，結合我行實際狀況參與it藍圖培訓，不斷提高自己業(yè)務力量

二、存在的不足：

盡管我行理財業(yè)務已得到初步進展，但由于理財業(yè)務開展起步較晚，起點較低，使得理財業(yè)務進展存在規(guī)模較小，與同業(yè)比較存在較大差距，存在人員不足、素養(yǎng)不高、管理未配套等問題。目前，我行為擴大中間業(yè)務收入，僅僅在進展代理保險，代售基金是遠遠不夠的，產(chǎn)品有待更豐富，理財渠道有待拓展，我行的特色產(chǎn)品：匯聚寶，外匯寶，紙黃金，人民幣博弈等很多特色理財品種還沒完全推廣開（受營銷人員，業(yè)務素養(yǎng)等方面的制約）缺少專業(yè)性理財。

不足處：

1.基礎理財客戶群（中、高端客戶）較少，對客戶信息資料了解不全（地址、號碼、愛好愛好）缺少對客戶的維護；

2.營銷力度薄弱，需要團隊協(xié)作加強營銷，沒有充分發(fā)揮個人力量；

3.業(yè)務流程有待梳理整合，優(yōu)化服務提高服務質(zhì)量，多渠道從前臺向理財室輸送客戶信息；

三、來年工作準備

1.在鞏固已取得的成果基礎上，了解把握個人理財業(yè)務市場，應對同業(yè)競爭，進快快速進展我行的理財業(yè)務，

2.不斷加強素養(yǎng)培育，作好自學及參與培訓；進一步提高業(yè)務水平

3.加大營銷力度推動各項目標工作，有效的重點放在客戶量的增長。

4.結合我行工作實際加強學習，做好it藍圖新系統(tǒng)上線工作，做好2022年個人工作方案。篇二：某金融公司投資部業(yè)務總結

2022年投資部工作總結

公司領導:

年初以來，投資部遵循公司掌握風險、穩(wěn)健經(jīng)營的原則，依據(jù)公司年初經(jīng)理辦公會會議精神和董事會相關決議要求，把握本輪大盤寶貴的反彈行情，親密關注國家宏觀經(jīng)濟政策、仔細討論分析市場，對現(xiàn)有股票中漲幅超過年初股價20%的股票進行了減持，依據(jù)市場狀況擇機減持了固定收益類投資賬戶中持有的全部債券，并減持了一部分原有的長期債券。具體狀況總結匯報如下：

一、投資業(yè)務狀況：

1、股票投資：年初以來，投資部依據(jù)公司年初經(jīng)理辦公會會議精神，把握本輪大盤寶貴的反彈行情，對現(xiàn)有股票中漲幅超過年初股價20%的品種進行了減持。截至12月30日，帳上還余xxxx50萬股、xxxx50萬股、xxxx200萬股、xxxx20萬股，隨著行情的不斷進展變化，將擇機連續(xù)減持剩余部分股票。

隨著新股發(fā)行制度改革的不斷推動，下半年新股發(fā)行上市ipo和創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市全面恢復，投資部根據(jù)證監(jiān)會、交易所關于新股發(fā)行初步詢價和網(wǎng)下申購方式改革的要求，有選擇的參加了三金制藥、萬馬電纜、四川成渝、中國建筑、光大證券、中國國旅、招商證券、中國重工、深圳燃氣、中國北車等十支股票的新股發(fā)行申購。合計中簽四川成渝x股、中國建筑x股、光大證券x股、中國國旅x股。目前四川成渝、中國建筑、光大證券已經(jīng)度過限售期，網(wǎng)下中簽部份可以上市交易；中國國旅、招商證券、中國重工、深圳燃氣和中國北車仍處于限售期中，將于明年一月起開頭間續(xù)解除限售上市。我們將仔細研判市場狀況，擇機賣出鎖定收益。

2、基金投資：年初時我們估計，大幅震蕩行情將是今年股票市場的主要形態(tài)。詳細走勢業(yè)內(nèi)機構說法不一，但認為09年股票市場寬幅震蕩、機會較大于風險、股市機會大于債市已成共識。依據(jù)上半年經(jīng)理辦公會通過的基金投資方案，選擇申購大型基金公司的優(yōu)秀基金，配置5-6只基金品種，單只基金配置規(guī)模不超過x萬元，總規(guī)模不超過x億元。我們累計申購了匯添富精選股票型基金x萬元，華安宏利股票型基金x萬元，海富通海外精選基金x萬元，長盛同慶股票型基金x萬元，友邦華泰行業(yè)精選基金x萬元，博時策略股票基金x萬元。其中匯添富精選基金和長盛同慶股票型基金已經(jīng)達到申購時預設的止盈點，我們對其進行了贖回和部分贖回，共計實現(xiàn)投資收益x余萬元。當前我們共持有華安宏利股票型基金x萬元，海富通海外精選基金x萬元，長盛同慶股票型基金x萬元，友邦華泰行業(yè)精選基金x萬元，博時策略股票基金x萬元，總規(guī)模共計x萬元，單只規(guī)模和總規(guī)模上限均未超過年初經(jīng)理辦公會通過的基金投資方案規(guī)定。

3、固定收益類投資：3月下旬以來，在種種大幅超出預期的形勢進展背景下，債券市場轉變了原有的牛市進展格局，并消失暴跌行情，盡管二月中旬至三月中旬曾短暫反彈修復，但三月下旬起進一步綻開下跌行情。從債券指數(shù)表現(xiàn)看，年初以來各主要債券指數(shù)均消失負回報，債券投資面對巨大的市場風險和壓力。我們推斷ipo和通帳預期對債券市場沖擊較大，而組合的平安性要求極高，為了規(guī)躲債券的短期波動，我們依據(jù)市場變動狀況，在上半年債券市場小幅反彈時分批賣出持有的國債和金融債券，截至6月30日，組合已空倉。自2022年11月開展固定收益類投資業(yè)務以來，固定收益類投資組合累積仍為正收益，但自2022年1月以來累積收益為負收益。上半年固定收益類投資和原持有長期國債投資合計收益為x萬元。

二、下一階段工作方案

2022年年初以來，在國家實行相對寬松的貨幣政策背景下，隨著一系列刺激內(nèi)需政策以及九大產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃的出臺，國民經(jīng)濟顯著下滑的趨勢得到了遏制，最新統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示宏觀經(jīng)濟

已經(jīng)開頭復蘇,勢頭強勁。在基本面預期轉好的刺激下，股票市場自年初開頭綻開了一波中級反彈，上證指數(shù)已經(jīng)從年初的1849點反彈至3300點以上，絕大多數(shù)股票都較前期低點上漲了大約70%-80%，有部分股票甚至達到了100%以上。隨著經(jīng)濟基本面的不斷轉好以及國家各項政策的逐步實施，市場信念日漸恢復、市場外資金持續(xù)流入股市。近期上證指數(shù)雖然有所回落,目前在2800點四周盤整,但普遍認為此輪調(diào)整為上漲幅度過大之后的正常回調(diào)，回調(diào)幅度和時間均未超出預期。估計國家將連續(xù)執(zhí)行相對寬松的貨幣政策至年末，到時再依據(jù)經(jīng)濟復蘇態(tài)勢作出政策微調(diào)。在此宏觀政策背景下，股市反彈應能持續(xù)至年末，個股股價仍有肯定的上升空間。隨著股市不斷回暖向上，年初以來債券市場始終處于震蕩下行之中，隨著明年通脹預期抬頭，下半年債券市場總體方向仍處于向下震蕩整理之中。1、股票投資：上半年投資部依據(jù)公司年初經(jīng)理辦公會會議精神和董事會相關要求，把握本輪大盤寶貴的反彈行情。對現(xiàn)有股票中漲幅較大的品種進行了部分減持。目前手中存量股票剩余不多，倉位較輕。隨著行情的不斷進展變化，連續(xù)減持剩余部分股票。同時，隨著新股發(fā)行業(yè)務的全面恢復，我們將充分發(fā)揮公司作為新股發(fā)行詢價對象的優(yōu)勢地位，選擇質(zhì)地優(yōu)良、發(fā)行價格合理的優(yōu)秀公司，樂觀參加新股發(fā)行的網(wǎng)下、網(wǎng)上申購，在投資規(guī)?？傮w掌握在短期投資比例之內(nèi)的狀況下爭取實現(xiàn)較好的投資收益。

3、債券投資：債券市場在經(jīng)受上半年逐步向好的宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)沖擊以及ipo重啟的資金面沖擊下，利率產(chǎn)品以及信用產(chǎn)品均經(jīng)受了較大幅度的調(diào)整，估計這一調(diào)整趨勢有望連續(xù)到年抵甚至下一年度。總的來說，下半年債券市場風險仍將大于機遇，針對下一步市場操作，我們認為，債券市場會連續(xù)受到ipo和通漲預期的影響，固定收益類投資策略選擇上連續(xù)保持謹慎，保留現(xiàn)金頭寸。目前手中持有的國債品種，我們經(jīng)過仔細分析后認為，考慮到目前利率水平仍處于歷史低位，隨著通脹預期的不斷加強，估計明年起國家貨幣政策將漸漸進入加息周期，對于各類債券品種形成極大壓力。x國債x久期尚余x年左右，屬于長期國債，在加息周期中價格受到?jīng)_擊較大，建議在銀行進債券市場進行初步詢價，假如有比較抱負的對手方報價則考慮賣出規(guī)避風險，考慮到接近年底銀行間市場活躍程度有所降低，假如沒有合適的報價，可選擇連續(xù)持有獲得票息收入；x國債x久期較短不足半年，即將在明年2月到期，其票面利率2.66%顯著高于同期銀行存款利率，建議連續(xù)持有至到期兌付。

投資部

二00九年十月十日篇三：2022年8月份金融公司工作總結

2022年8月份工作總結

不知不覺中我來到這家公司已經(jīng)有2個月了，在這段時間，我由一名懵懂不解的新人在漸漸轉變，因為一切對于我而言都是嶄新的，需要重新了解我們的行業(yè)、我們的公司以及我們的業(yè)務產(chǎn)品。通過不斷地觀看學習以及領導同事的指導和關心，在這里，很感謝領導和同事無私的傳授他們的閱歷給我，他們勝利和失敗的閱歷是我最好的老師，通過學習他們的閱歷和學問，可以大幅度的削減自己犯錯和縮短摸索時間。如今我對公司的業(yè)務操作以及所在崗位的職責也有了初步的了解。

進入8月份以來，除了一些常規(guī)工作如制作周報，撰寫會議記錄以及租金催收等，同時也開頭接觸一些項目的協(xié)辦工作。例如信誠、文興、國森、創(chuàng)顯等項目的一些財務數(shù)據(jù)統(tǒng)計和公司行業(yè)競爭優(yōu)劣分析工作。剛開頭，說實話我對這些工作也無從下手，是領導xx和xx以及其他同事急躁地教育我如何去開展這些工作，雖然我現(xiàn)在依舊不是很懂很精通，但是起碼有了個也許的了解，信任隨著不斷學習積累，我也會漸漸形成自己的做事方法和技巧。

除了上述工作以外，8月份最主要的工作是依據(jù)領導的要求收集整理關于巴西金融市場訊息以及跨境融資的交易模式，并將其匯總制成培訓資料。期間，通過不同的渠道包括網(wǎng)上搜尋、聯(lián)系了解這方面的伴侶等來收集資料、獵取信息。但是由于力量水平有限和閱歷欠缺，一些資料無法收集齊全，同時對跨境融資的某些交易模式也會消失理解偏差，導致培訓資料的制

作遲遲無法完成。所幸領導無私的教育，使得這些資料漸漸地在完善。目前，《跨境融資的交易模式》培訓資料已經(jīng)基本完成，而《巴西投融資分析》仍在做最終的完善。另外，也關心其他部門的同事整理了《租銀的合作模式》資料并制成ppt。在8月份，作為業(yè)務部一員，也伴同部門參與了其他同事的項目上會。在這個過程中，不僅可以切實學習項目的上會流程，同時也可以了解評審委員對于上會項目的關注點和評審風格，這些對于我以后在做業(yè)務項目時是最具實質(zhì)性關心的。無論項目是否通過，項目報告難免總有些不足之處，而這些便成為了全部業(yè)務員不斷學習成長且變得越來越專業(yè)的動力。

在接下來的工作中，我將努力提高自身素養(yǎng)，克服不足，朝著以下幾個方向努力：

(1)養(yǎng)成學習的習慣;

業(yè)務人員銷售的第一產(chǎn)品其實是銷售自己;而根據(jù)周總曾經(jīng)跟我說過，在我們公司，我們實際要銷售的產(chǎn)品是這個客戶，只有勝利把這個客戶推銷出去，一個項目才能真正勝利。每個勝利的業(yè)務員總是能與他的客戶有很多共識，這與業(yè)務人員本身的見識和學問分不開。有多大的見識和膽識，才有多大的格局。這方面自己還很欠缺，必需不斷的學習，這就是一個不斷的自我總結和積累的過程。自己要有目的的去學習