非法證券活動

1.非法證券活動的界定2.非法證券活動的典型案例3.如何識別非法證券活動4.受害人的維權救濟途徑5.樹立防范非法證券活動的意識目錄1.非法證券活動的界定非法證券活動是指未經法定機關核準或批準，從事依法應由法定機關核準或批準、應受法定監(jiān)督的證券發(fā)行、交易等行為。這種違法犯罪行為主要有兩種：一是非法發(fā)行股票，是指未經證監(jiān)會核準而擅自公開、變相公開發(fā)行股票的行為。

二是非法經營證券業(yè)務，是指未經證監(jiān)會批準，從事股票承銷、經紀（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務。通過建立網站、博客、QQ群等招收會員，推薦股票，其目的是收取會費以出售炒股軟件為名實施非法證券投資咨詢以代客理財?shù)拿x非法從事證券投資咨詢以私募基金之名，非法從事證券投資咨詢業(yè)務以證券投資講座、培訓會、研究報告會等現(xiàn)場宣講方式為名從事非法證券投資咨詢活動假冒合法機構，蒙騙投資者，從事非法證券投資咨詢非法證券活動的主要形式不法機構或個人未取得證券投資咨詢業(yè)務資格，擅自開展證券投資咨詢業(yè)務非法證券投資咨詢?yōu)橛袃數(shù)慕洜I行為ONETWO非法證券活動的特征非法證券活動的常見步驟電話傳銷先“拉”家常，套近乎，打消戒備心理“抬”高身價、制造神秘感，提高投資者信任度以超額利潤“吊”起投資者欲望制造“壓”力，營造稍縱即逝的假象以促成交易2.非法證券活動的典型案例案例一通過建立網站、博客以及QQ、MSN、UC等聊天工具招收會員，推薦股票騙取錢財

李某在瀏覽網頁時，看到一個財經類博客，該博客發(fā)布了“重大借殼機會，潛在暴力黑馬”等40多篇股評、薦股文章。在對這些文章的評論中，一些匿名人士回復說：“絕對高手”、“好厲害，我佩服死了”、“繼續(xù)跟你做”等。李某通過博客中提供的QQ號碼與博主取得了聯(lián)系，繳納3600元咨詢年費后成為會員，但換來的卻是幾只連續(xù)下跌的股票，李某追悔莫及。

作案手法剖析：

不法分子通常在網絡上采取“撒網釣魚”的方法，通過群發(fā)帖子及選擇性薦股樹立起網絡薦股“專家”的形象。這些所謂的“專業(yè)公司”都是無證券經營資質的假“公司”，所謂的“專家”也大都初涉股市，并不具備高深的證券投資知識和技巧。

案例借鑒：

投資者接受證券期貨投資咨詢和理財服務應委托經中國證監(jiān)會批準的具有證券經營業(yè)務資格的合法機構進行。案例二以代客理財、坐莊操盤、收益分成等名義從事非法證券投資咨詢

投資者王某接到某咨詢公司電話，業(yè)務員稱該公司為專業(yè)證券投資咨詢服務公司，可以向投資者推薦股票，由投資者自行操作，利潤三七分成。抱著試試看的心態(tài)，王某同意了與該咨詢公司的合作，第一只股票賺了1萬，王某按照約定給公司匯去了3000元，可是其后推薦的幾只股票卻是連續(xù)下跌，王某想找公司的業(yè)務員討要說法，而電話卻再也打不通，王某為此虧損達數(shù)萬元。

作案手法剖析：

不法分子以“承諾收益”、“利潤分成”、“坐莊操盤”等形式吸引投資者，按照一定比例進行利潤分成，致使許多不明真相的投資者上當受騙。

案例借鑒：

“承諾收益”、“利潤分成”、“坐莊操盤”均屬于違法違規(guī)證券活動，根據(jù)規(guī)定，即使是合法的證券投資咨詢機構及其員工，也不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者損失做出承諾，不得與客戶約定利潤分成。案例三以私募基金、內幕消息為幌子從事非法證券投資咨詢投資者張某在家接到電話，對方稱自己是國內知名私募基金公司，擁有大量的內幕信息，能為其提供證券投資咨詢服務。張某經介紹上網瀏覽了該公司網站，看見網站上公布了大量股票研究報告和行情分析，覺得該公司非常專業(yè)，便同意接受該公司的咨詢服務并繳納了8000元服務費。事實上該公司只是個皮包公司，并不具有投資咨詢資質，張某繳納的服務費也打了水漂。作案手法剖析：

許多所謂的專業(yè)機構無外乎就是租用一個幾十平米的辦公場所，并雇用一些對證券市場一無所知的業(yè)務人員通過事先準備好的“話術”對投資者進行欺詐的“皮包”公司。案例借鑒：

投資者在參與證券投資咨詢服務活動中，一定要提高警惕，不要盲目輕信所謂的“專業(yè)機構”和“內幕消息”。接受投資咨詢服務時一定要核實對方的資格，明確對方身份，選擇合法機構和有執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)人員。

案例四以約定盈利分成的方式從事代客操盤

投資者吳某接到某投資公司電話，稱公司是專門從事股票研究的，現(xiàn)推出一種新理財產品，無需繳納會員費，只需將自己的證券賬號及交易密碼告訴業(yè)務員，由公司組織專家團隊為其操作，公司保證客戶資金安全，且保證客戶至少不會“賠本”。隨后該公司給吳某發(fā)來合同樣本。吳某想反正也沒交服務費，銀行密碼在自己手中，資金也很安全，于是決定試一下。但是，在隨后的操作過程中，吳某的股票賬戶并沒有像公司宣稱的那樣出現(xiàn)迅速升值，而是在短短一周內已虧損嚴重。吳某恍然大悟，趕緊終止合作并將情況反映到監(jiān)管部門。經查，該公司未經證監(jiān)會批準，以約定盈利分成的方式代客理財，非法從事證券經營活動，最終被依法取締。

作案手法剖析：

該投資公司未經批準非法從事證券業(yè)務，以“無需繳納會員費”為誘餌，直接代替客戶操作。并對客戶證券買賣的收益或損失做出承諾。

案例借鑒：

委托不得超出法律規(guī)定范圍，投資者應拒絕接受全權委托?！凹s定利潤分成”的方式屬于違法違規(guī)證券活動，不受法律保護，投資者要自覺遠離此類違法證券活動。3.如何識別非法證券活動一看匯款賬戶

私人賬戶二看廣告語

內幕信息黑馬推薦短期收益達50%傳真、電子郵件等方式簽訂合同。

合同名稱及內容都僅為一般的服務合同或者軟件銷售合同三看合同三看二、中介機構從事證券承銷、代理買賣活動，必須了解其是否取得了證監(jiān)會批準的相關證券業(yè)務許可。如果沒有，就可判別是非法經營證券業(yè)務。一、如果股票發(fā)行或者轉讓采取了廣告、發(fā)布會、說明會、網絡等公開方式，就要看是否取得證監(jiān)會的核準，如果沒有證監(jiān)會的核準文件，就可判別是非法發(fā)行股票。六招三、查閱相關證券投資咨詢機構有無中國證監(jiān)會核準頒發(fā)的《證券投資咨詢業(yè)務資格證書》。四、要求有關證券投資咨詢或理財人員出示其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書。六、投資者遇到判斷不清的問題時可向證券監(jiān)管部門咨詢，也可以撥打95575向我們公司的工作人員咨詢。五、不輕信口頭承諾，如中介機構允諾可簽訂合同，也要先詳細了解與你簽合同的中介機構是否存在，是否有證券業(yè)務許可證，并向有關部門核實。六招4.受害人的維權救濟途徑根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會《關于整治非法證券活動有關問題的通知》有關規(guī)定★如果非法證券活動構成犯罪，被害人應當通過公安、司法機關刑事追贓程序追償；★如果非法證券活動僅是一般違法行為而沒有構成犯罪，當事人符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的，可以通過民事訴訟程序請求賠償。4