ISO14001內(nèi)部審核課件

ISO14001內(nèi)部審核2024/4/16ISO14001內(nèi)部審核第四章內(nèi)部審核培訓教材第一節(jié)概述第二節(jié)審核程序第三節(jié)審核準備第四節(jié)審核實施第五節(jié)審核報告第六節(jié)糾正措施和跟蹤審核第七節(jié)審核技巧第八節(jié)如何有效開展環(huán)境管理體系審核工作ISO14001內(nèi)部審核環(huán)境管理體系審核定義“ISO14001環(huán)境管理體系要求及使用指南”中，對“內(nèi)部審核”的定義為：“客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合該組織所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準則的一個以文件支持的系統(tǒng)化驗證過程，并將這一過程的結果呈報管理者?！盜SO14001內(nèi)部審核環(huán)境審核分類按主題事項劃分可包括：符合性審核、應負責任審核、能源審核、廢物最小化審核、清潔生產(chǎn)審核、環(huán)境行為符合性審核和環(huán)境管理體系審核等。按審核方與被審核方的關系劃分：第一方審核第二方審核第三方審核ISO14001內(nèi)部審核系統(tǒng)化的環(huán)境管理框架及持續(xù)改進的途徑1）制定適宜的環(huán)境方針；2）識別組織在過去、現(xiàn)在或未來產(chǎn)品、活動和服務所產(chǎn)生的環(huán)境問題，確定對環(huán)境的影響；3）識別與取得相關的法律、法規(guī)和其它要求；；4）確定改善組織環(huán)境問題的優(yōu)先順序；5）笄組織內(nèi)推行環(huán)境管理體系的框架；6）實施、控制、監(jiān)督、審核、糾正、復審EMS，承諾履行環(huán)境方針和環(huán)境目標及維持合適的EMS；7）隨時滿足外界的變化。ISO14001內(nèi)部審核審核程序典型的環(huán)境管理體系審核程序包括四大部分，即

一、審核準備二、審核實施三、審核報告四、糾正措施與跟蹤審核ISO14001內(nèi)部審核審核準備一、管理層委托；二、明確審核決定；三、組織審核組；四、發(fā)布審核通知；五、收集、審閱受審核方信息，預訪；六、制定審核計劃；七、審核組任務分配；八、工作文件準備。ISO14001內(nèi)部審核一、管理層委托1）EMS審核一般是依組織的管理層的委托進行2）可以是按年度計劃或其他計劃所進行的審核3）也可以是依據(jù)實際需要，如出現(xiàn)重大環(huán)境事故等所進行的臨時性審核。ISO14001內(nèi)部審核二、明確審核決定1）審核目的2）審核范圍3）審核深度4）審核時間5）審核方式ISO14001內(nèi)部審核三、組成審核組1）組織的環(huán)境管理者代表應選派合適的內(nèi)審小組的成員2）審核組應具備公正性，審核組成員間應相互協(xié)作，審核組長應具備組織和領導能力ISO14001內(nèi)部審核三、組成審核組在組成審核小組時，通常可以考慮以下幾個方面：1）審核組成員的資格；2）確定審核工作量，這與審核目的、范圍，組織的行業(yè)特點和審核員的經(jīng)驗有關；3）確保審核員與受審核部門的相對獨立性；4）可以考慮使用外部人員；5）識別環(huán)境因素與環(huán)境影響，包括污染防治技術；6）審核技能與個人素質(zhì)；ISO14001內(nèi)部審核三、組成審核組7）準確掌握受審核方有關環(huán)境方面的特殊性，有能力對其環(huán)境管理體系中有專業(yè)特點的活動進行控制的有效性作出恰當評價；8）了解特定行業(yè)的最新技術知識；9）能夠判定受審核方的環(huán)境活動與環(huán)境法律、法規(guī)和制度的符合性；10）作為審核組長還必須具備一定的組織、領導與控制審核過程的能力。ISO14001內(nèi)部審核四、發(fā)布審核通知審核通知可以包含以下內(nèi)容：1）審核日期，一般應至少提前一周通知確切的審核日期；2）審核目的、范圍和方式；3）審核依據(jù)，如環(huán)境管理體系文件、國家標準、國際標準等；4）審核組成員名單；5）要求受審核部門或人員配合的事項；6）對審核結果的處理方式。ISO14001內(nèi)部審核五、收集、審閱受審核方信息，預訪預訪中，著重于以下幾個方面：1）熟悉受審核部門的地理位置和工作場所分布；2）環(huán)境因素及其對策；3）在審核時間人員安排上，征求受審核方的意見；4）了解受審核部門所承擔的環(huán)境責任。ISO14001內(nèi)部審核六、制定審核計劃1、根據(jù)實際情況安排環(huán)境管理體系審核的年度計劃；2、對于每次具體的內(nèi)審活動，應有針對性地編制日程計劃；3、日程計劃中應包括：審核目的、審核范圍、審核依據(jù)、審核組分工及整個審核活動中的主要內(nèi)容。ISO14001內(nèi)部審核七、審核組任務分配審核任務的分配工作。包括：1、具體的審核任務按照審核計劃的安排，將審核任務分配給第位參與審核的審核員。2、編寫核查表分工布置編寫現(xiàn)場審核用核查表。ISO14001內(nèi)部審核八、工作文件準備1、審核計劃；2、核查表；3、相關的EMS文件和標準，適用法律法規(guī)；4、審核筆記本5、記錄用的各種空白表格ISO14001內(nèi)部審核第四節(jié)審核實施一、首次會議二、收集審核證據(jù)三、審核發(fā)現(xiàn)四、審核總結五、召開總結會ISO14001內(nèi)部審核首次會議1、介紹審核組成員及其在審核中擔負的職責；2、介紹審核的重要性（若可能，最好請企業(yè)最高層領導來講）；3、介紹審核的目的、范圍和依據(jù)和審核計劃，共同認可審核進度；4、介紹審核所彩的方法和程序；5、在審核組與受審核方間建立正式的聯(lián)絡渠道；6、確認已具備審核所需要的資源和設備；ISO14001內(nèi)部審核首次會議7、介紹對審核中可能發(fā)現(xiàn)的不符合項的處理方法；8、明確審核陪同人員9、征求受審核部門對內(nèi)審工作的意見；10、確定小結會和末次會議的時間和參加人員。11、促進受審核方的參與；12、審核審核組工作開展中的現(xiàn)場安全條件和應急程序。ISO14001內(nèi)部審核首次會議注意事項1、建立一種互相信任、友好、和諧的協(xié)作關系；2、簡單，要避免冗長的發(fā)言，控制會議時間；3、審核組織應親自主持會議，盡量使用企業(yè)內(nèi)部的習慣用語，注意語氣；4、說明審核彩的是隨機抽樣調(diào)查的方法；5、要說明發(fā)現(xiàn)問題的部門，并不一定就是責任部門。ISO14001內(nèi)部審核審核證據(jù)1、審核證據(jù)定義：“關于事實的可驗證的信息記錄和陳述”。注：1）審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準則；2）審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進行的面談、文件審閱、對審核活動與情況的觀察、測量與試驗結果或其他方法。ISO14001內(nèi)部審核審核證據(jù)屬性A、是實際存在的，而不是可能、也許、應該等主觀臆斷；B、是不受感情或偏見影響的，即不以個人的喜好或陳見來定論；C、是可以被陳述的，即可以用口頭和書面的方式來表達；D、是關于環(huán)境方面的；E、可以是宣的或定性的（即可以用數(shù)字描述或可以相互比較）；F、是可被驗證的（即可用文件證明或經(jīng)得起重復檢查）。ISO14001內(nèi)部審核審核證據(jù)幾種常用的審核證據(jù)實例：1）經(jīng)證實的有關人員所說的自己職責范圍內(nèi)工作的話：2）環(huán)境管理體系的各種文件、報告以及環(huán)境記錄；3）審核員觀察結果；4）審核時實際檢測或試驗所得出的數(shù)據(jù)ISO14001內(nèi)部審核收集審核證據(jù)的方法提問和談話查閱文件和記錄觀察生產(chǎn)工作活動與狀況對已完成的工作進行重復驗證。ISO14001內(nèi)部審核抽樣原則1）隨機抽樣，要考慮受審核部門的復雜性。2）受審核部門的目標、指標，環(huán)境因素的控制情況3）抽樣的原則要公正、有代表性。4）樣本數(shù)量的問題。ISO14001內(nèi)部審核抽樣的一般規(guī)則A、按核查表的順序隨機抽樣；B、根據(jù)談話或現(xiàn)場觀察獲取的信息，進行定向抽樣；C、應履蓋當次審核所規(guī)定的全部EMS要素；D、不推薦采用統(tǒng)計抽樣的方法來抽取樣本；E、一般抽取3—10個樣；F、發(fā)現(xiàn)問題一般應進一步擴大抽樣；G、未發(fā)現(xiàn)問題就應該認為該區(qū)域符合要求；H、審核員不輕易接受對方準備好的樣本。ISO14001內(nèi)部審核審核控制A、控制審核目標B、控制審核進度C、控制審核計劃D、控制審核氣氛E、控制審核紀律F、控制審核的客觀性G、控制審核結果H、控制審核策略ISO14001內(nèi)部審核三、審核發(fā)現(xiàn)1、不符合項定義2、不符合項報告的寫法3、不符合項的分類ISO14001內(nèi)部審核不符合項定義1）定義：“對環(huán)境不利或沒有滿足某個規(guī)定的要求”2）兩種不符合情況：A）存在的驛環(huán)境不利的條件；B）違反某個規(guī)定的要求ISO14001內(nèi)部審核不符合項報告的寫法1）簡單明了，只陳述客觀事實和規(guī)定內(nèi)容，不進行分析、評判。2）內(nèi)容上應包括對于人物、地點、事實、依據(jù)的必要細節(jié)以及造成不符合的原因，以便于受審核部門理解和采取糾正措施。ISO14001內(nèi)部審核不符合項報告的內(nèi)容A、寫明5W（即何時、何地、何事、何人、何故）；B、寫明違反的規(guī)定內(nèi)容；C、寫明產(chǎn)生的不良后果；D、使用內(nèi)部的術語，便于閱讀、理解；E、要對受審核部門有幫助；F、要有問題嚴重性的判斷；G、要注明對應的ISO14001標準條款號；H、不符合項產(chǎn)生的原因分析；I、建議采取的糾正措施和完成日期；J、糾正措施完成情況及驗證；K、要有受審核部門人員的簽字確認。ISO14001內(nèi)部審核不符合項的分類“嚴重不符合項”：與環(huán)境管理體系標準要求嚴重不符合或可導致環(huán)境管理體系失效，或會產(chǎn)生嚴重后果，或同一要素或同一部門（區(qū)域）中違反環(huán)境管理體系要求的一般不符合項數(shù)量太多?！耙话悴环享棥保号c環(huán)境管理體系標準要求輕微不符合或違反環(huán)境管理體系要求的偶然孤立的事件，不會導致體系失效或嚴重后果。ISO14001內(nèi)部審核審核總結1、小結會2、召開審核組內(nèi)部會ISO14001內(nèi)部審核小結會1）介紹一天的審核進展情況；2）口頭報告當天審核過程中所發(fā)現(xiàn)的問題；3）與受審核部門交流信息，澄清任何含糊不定的現(xiàn)象；4）征求受審核部門對審核工作的意見；5）檢查審核進度，必要時高速審核計劃。ISO14001內(nèi)部審核審核組內(nèi)部會（一）審核不符合項報告（二）對不符合項進行統(tǒng)計分類（三）作出審核結論（四）準備總結會ISO14001內(nèi)部審核審核不符合項報告A、作為不符合項的證據(jù)是否確切；B、作為不符合依據(jù)的規(guī)定是否確切；C、是否包括了所有必要的細節(jié)；D、判定為“嚴重”不符合項的理由是否充分；E、是否有重復的不符合項；F、是否簡明扼要；G、是否容易被理解H、是否便于受審核方糾正等。ISO14001內(nèi)部審核總結會1、出席末次會議的人員簽到2、感謝領導和各受審核部門的支持與配合3、重申審核的目的、范圍、依據(jù)，簡要介紹審核方法4、肯定受審核方在環(huán)境管理工作中的優(yōu)點和成績5、報告不符合項6、總結和結論7、征求受審核部門的意見和確認糾正措施要求8、請組織的高階領導講話ISO14001內(nèi)部審核審核報告內(nèi)容A、報告編號；B、審核的目的、范圍和依據(jù)；C、審核日期和方法；D、審核組成員名單（姓名、部門、職務）；E、審核結果（不符合項數(shù)目、分類及評價）；F、審核結論（體系符合性、有效性、適應性）；G、組長簽名及領導批示；H、附件目錄；I、分發(fā)范圍清單；ISO14001內(nèi)部審核審核報告的寫作要點1）一般由審核組長親自書寫，否則審核組長應對報告的準確性和完整性負責。2）審核報告應清楚、明了，使用確切的語言，如實地反映審核工作的做法和結果，觀點明確，敘述要得體，結論要客觀、公正。3）為更加明了和完整，在審核報告中也可加上不符合項分布表、預計或要求完成糾正措施的期限以及對審核過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項的糾正建議。4）體現(xiàn)組織的特點ISO14001內(nèi)部審核糾正措施和跟蹤審核1、被審核方應按審核組的要求在規(guī)定的期限內(nèi)提交書面的糾正措施；2、審核組成員不論是否被受審核方要求，只要有提出建議的能力，均可向受審核方提出口頭或書面的整改建議或意見。3、接到被審核方的憶面糾正措施后，審核組長應與受審核方商定跟蹤審核的時間及具體安排。ISO14001內(nèi)部審核糾正措施和跟蹤審核1、跟蹤方式一般有兩種：A）書面跟蹤審核；B）現(xiàn)場跟蹤審核。2、跟蹤審核應由原審核組成員進行；3、所有跟蹤審核的情況均應記錄在不符合項報告的相應欄目中，并依需要形成跟蹤審核報告；4、跟蹤審核報告的分發(fā)范圍同審核報告的分發(fā)范圍。ISO14001內(nèi)部審核第七節(jié)審核技巧一、審核途徑二、提問和面談技巧三、審核記錄四、核查表五、時間管理ISO14001內(nèi)部審核一、審核途徑順流方法。逆流方法。如：1）提出正式的審核目標；2）對現(xiàn)有的文件，如相應的法律、法規(guī)和其它要求，目標和指標，環(huán)境管理方案，實施和運行的程序進行審核；3）對設備設施進行現(xiàn)場視察；4）收集資料。ISO14001內(nèi)部審核提問和面談技巧1、提問的內(nèi)容提問的內(nèi)容要圍繞所審核的主題。六位“朋友”（5W1H）。誰（Who)、何時（When）、何地（Where）、為何（Why）、什么（what）、哪一個（which）以及如何（How）ISO14001內(nèi)部審核提問的順序A、有關組織機構、人員職責和權限有問題；B、環(huán)境因素控制主線中各個環(huán)節(jié)的輸入、輸出及相互接口問題；C、如何對環(huán)境管理方案的實施加以控制以及監(jiān)視和測量的問題；D、發(fā)現(xiàn)文件規(guī)定和做法不一致時詢問為什么這樣做；E、假設出現(xiàn)異?；蚓o急情況詢問該如何處理。ISO14001內(nèi)部審核提問的方式A、提開放式問題B、封閉式提問C、反問D、征求意見提問E、假設性提問ISO14001內(nèi)部審核提問和面談技巧注意的事項A、采用易被理解的語言；B、直截了當，不要含糊不清；C、創(chuàng)造輕松和諧的談話氣氛；D、使用事先準備好的核查表；E、選好談話對象，避免讓其上司回答；F、切忌居高臨下擺架子；G、傾聽；H、必需打斷別人談話時，要使用禮貌客氣的言語；I、仔細傾聽并記錄。ISO14001內(nèi)部審核審核記錄1、審核員應隨手記錄2、記錄的方式可以是：A、筆錄：簡潔、清晰、易懂B、照相C、錄音ISO14001內(nèi)部審核四、核查表1）核查表即是開展環(huán)境管理體系審核所擬檢查內(nèi)容的清單：2）制作核查表是審核前所做的一項重要準備工作；3）核查表隨著審核目的的不同而不同，它同時也取決于審核的范圍和對象；4）幫助審核員記憶；5）核查表是審核員的工具；6）應根據(jù)審核的實際情況高整或改變核查表的內(nèi)容；7）不要每次都使用同樣的核查表。ISO14001內(nèi)部審核核查表的作用1、使審核工作規(guī)范化2、明確審核目標，保持審核節(jié)奏3、作為審核記錄4、幫助記憶5、減少不必要的工作量和避免重復6、樹立審核員的形象ISO14001內(nèi)部審核核查表注意事項1、考慮法律、法規(guī)和其它要求的規(guī)定；2、編寫部門核查表時，要求根據(jù)企業(yè)實際，以該部門秘涉及要素及其職責為依據(jù)進行編寫；3、編寫要素核查表時，必須考慮到該要素涉及哪些部門，與這些部門的環(huán)境職責聯(lián)系起來編寫；4、應突出顯著環(huán)境影響因素控制的各個環(huán)節(jié)；5、抽樣應具有代表性；6、根據(jù)經(jīng)驗和知識，確定核查表的繁簡程度；7、每次的審核檢查表，其內(nèi)容不應千篇一律，特別是審核的深度和廣度更應深入考慮。ISO14001內(nèi)部審核四、核查表示例（要素核查表）4.3.1環(huán)境因素序號檢查項目檢查方法檢查記錄檢查結果1是否建立一個或多個環(huán)境因素識別評價程序？2是否建立新項目環(huán)境因素評價方法？3環(huán)境因素識別程序內(nèi)容是否完善？4識別的方法是否合理并能滿足實際需要？5是否完全識別出來公司存在的環(huán)境因素？（包括產(chǎn)品、活動、服務）6環(huán)境因素識別時是否考慮了不同狀態(tài)？7是否對可望施加影響的環(huán)境因素進行了識別與控制？8評價指標是否考慮到了不同環(huán)境因素在不同狀態(tài)下的評價要求？9評價指標的適用性、可操作性、合理性如何？10是不遵循評價程序進行評價？ISO14001內(nèi)部審核四、核查表示例（要素核查表）11評價結果是否適當？12評價部門或人員是否清楚整個評價過程？13評價部門/人員是否得到相關培訓？14如何評價得出重大環(huán)境因素？評價準則是否適當？15對評價出的環(huán)境因素是否有做相應的培訓或傳達？16建立目標時是否考慮到了重要環(huán)境因素？如何進行優(yōu)先項說明的？17如有變化，組織是如何來更新因素信息的？（包括審核信息變化）18因素評價記錄是否完整ISO14001內(nèi)部審核四、核查表示例（部門核查表）生產(chǎn)部（注塑、加工、壓制）要素序號審核項目檢查方法審核結果4.21一半方針是否適合組織的實際狀況?是否包括對污染預防和持續(xù)改進及遵守法律\法規(guī)的承諾?4.3.12環(huán)境因素的識別程序是否適宜?3對照環(huán)境因素總表查是否有遺漏?4.3.24法律法規(guī)識別是否全面?是否有遺漏?5是否將有關法律\法規(guī)和其它要求方面的住處傳達給員工?4.3.36環(huán)境目標\指標是否體現(xiàn)了環(huán)境方針,是否考慮了組織的活動\產(chǎn)品或服務的重要環(huán)境因素?7目標和指標是否可量測?4.3.48是否制定明確的管理方案?9環(huán)境管理方案是否對相關責任人員和部門的任務和職責進行了明確的界定4.4.110是否明確各個部門和管理代表的環(huán)境管理職責?ISO14001內(nèi)部審核四、核查表示例（部門核查表）4.4.211理否確定培訓需求,并制定培訓計劃?12是否對于重大環(huán)境影響相關的工作崗位的人員進行了培訓?13是否對已開展的培訓進行了記錄?4.4.314組織內(nèi)部人員通過贊頌渠道了解和反饋環(huán)境方面信息?15組織內(nèi)的員工是否充分了解環(huán)境績效的改進狀況?4.4.416組織是否建立必須的環(huán)境管理體系文件?17組織的關鍵活動和作業(yè)是否有相應的控制文件?4.4.518是否建立了文件控制的程序?19與重大因素相關的作業(yè)場所是否有相應的作業(yè)文件?ISO14001內(nèi)部審核四核查表示例(部門核查表)4.4.620在注塑過程中，如何確保環(huán)境績效的改善?請舉例說明。21在加工過程中，如何確保環(huán)境績效的改善?請痊愈說明。22在壓制過程中，如何確保環(huán)境績效的改善?請舉例說明。4.4.723在應急響應中您扮演什么角色?接受過相關培訓嗎?有得到應急程序嗎?在您部門或崗們民生作業(yè)異常時該怎么處理?4.5.124你部門接受環(huán)境體系的哪些監(jiān)督與監(jiān)?您部門對環(huán)境體系那些內(nèi)容進行監(jiān)測與監(jiān)督，監(jiān)測的頻次、方法、記錄、儀器等是什么？4.5.325您部門或崗們都使用那些記錄表單？留下那些記錄？4.5.24.5.426公司在內(nèi)審時有審核到您部門或崗位嗎？不什么不符合的地方嗎？都做了些什么糾正預防措施？平常工作中出現(xiàn)遼哪些不符合，采取了什么糾正動作？4.627您部門或崗位參與管理評審嗎？都提供了哪些管理評審輸入？ISO14001內(nèi)部審核如何有效開展EMS審核工作一、確保環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員的滿足相應的特別要求二、準確應用相關法律法規(guī)三、組織建立和保持環(huán)境管理體系應避免幾種錯誤的觀點四、認真開展三級監(jiān)控機制的檢查五、確保環(huán)境管理體系審核