2017年3月證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案

2017年3月證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、應(yīng)當(dāng)良好，最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤不少于最近()年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的()。2、當(dāng)前，我國基金的主要持有者是()。4、按照我國《證券投資基金法》規(guī)定，具有下列哪種情形，基金托管人職責(zé)終止()。個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降()以上的情形。6、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的公司次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的()。7、混合資本債券到期前，如果同時(shí)出現(xiàn)以下與未分配利潤之和為負(fù)，且()內(nèi)未向普通股股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延A.最近1期最近6個(gè)月B.最近1期最近12個(gè)月C.最近2期最近6個(gè)月D.最近2期最近12個(gè)月8、中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤()的創(chuàng)業(yè)板塊。行為。在交易所回購交易開始時(shí)其申報(bào)買賣部位為()。10、股票的票面價(jià)值又被稱為(),即在股票票面上標(biāo)明的金額。11、證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是()。任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，且最近()個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰，最近()個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。交收賬戶余額()要求，則可向中國結(jié)算公司上海、深圳分公司申請(qǐng)劃出資金。15、成為各國貨幣政策追求的首要目標(biāo)是()。16、關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是()。17、商業(yè)銀行柜臺(tái)交易市場的債券實(shí)行()級(jí)托管。18、證券投資基金是通過公開發(fā)售()募集資金。19、()的出臺(tái)，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。20、()導(dǎo)致期貨交易具有高度的杠桿作用。21、()是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn)。22、地方政府債券每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為()標(biāo)位，無須連續(xù)投標(biāo)。A.10個(gè)24、股票的轉(zhuǎn)讓就是()的轉(zhuǎn)讓。C.配置權(quán)25、可以在工作日內(nèi)的任何時(shí)間辦理轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)的市場是()。C.場內(nèi)市場26、我國《證券法》規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過()日。C.實(shí)繳貨幣資本8000萬28、若期貨交易保證金為合約金額的5%,期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產(chǎn)體現(xiàn)了金融衍生工具的()特征。29、()是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的30、()是指通過多樣化的投資來分散和降低風(fēng)險(xiǎn)。31、公司并購重組對(duì)公司的長期發(fā)展是否有利，是否能夠(),是決定股價(jià)變動(dòng)方向的32、債券成交并辦理了交割手續(xù)后，最后一道程序是()。33、()是在現(xiàn)貨市場買人(或賣出)實(shí)貨，同時(shí)在期貨市場上賣出(或買入)期貨合約。34、不記名股票，是指股票票面和股份公司股東名冊上均()股東姓名的股票，也稱無35、我國銀行間債券市場短期債券評(píng)級(jí)符號(hào)的是()。36、投資者持有股票即意味著擁有相應(yīng)股份，取得了()。券()年的利息。38、我國中小企業(yè)板市場設(shè)立在(),創(chuàng)業(yè)板市場設(shè)立在()。過200人，但單筆委托金額在()萬元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制。41、基礎(chǔ)資產(chǎn)主要是各類固定收益金融工具的期貨品種是()。42、政府發(fā)行債券所籌集的資金用途不對(duì)的是()。少于3億元人民幣B.信托公司注冊資本不少于5億元人民幣C.養(yǎng)老金管理公司注冊資本不少于5億元人民幣D.具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司的注冊資本不少于1億元人民幣44、不屬于常見的期權(quán)交易的是()。A.外匯45、下列關(guān)于小額報(bào)價(jià)說法不正確的是()。46、證券公司次級(jí)債券每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過()人。47、上海證券交易所與深圳證券交易所都接受的市價(jià)申報(bào)類型是()。B.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)貨交易的有關(guān)情況，不包括()。49、我國多層次資本市場架構(gòu)基本形成的標(biāo)志是()。C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)為全國性證券交易所50、下列關(guān)于貨幣市場基金分配原則，說法正確的是()。二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球51、對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括()。I.信息報(bào)送制度，即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告，自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告Ⅲ.信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露IV.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，這是對(duì)證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段52、下列屬于動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的是()。I.匯率變動(dòng)Ⅱ.稅制改革Ⅲ.能源危機(jī)IV.海難事件具有重要作用的有()。I.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)Ⅱ.發(fā)起人、承銷人、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人Ⅲ.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)54、對(duì)投資人來講，國際債券的優(yōu)勢體現(xiàn)為()。I.資信高Ⅱ.安全可靠Ⅲ.獲益豐厚IV.流動(dòng)性較強(qiáng)55、以下關(guān)于保證公司債券說法正確的是()。I.是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券Ⅱ.是擔(dān)保證券的一種Ⅲ.擔(dān)保人是發(fā)行人以外的其他人，如政府、信譽(yù)好的銀行或舉債公司的母公司等據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況調(diào)整交易保證金標(biāo)準(zhǔn)，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的情形有()。I.期貨交易出現(xiàn)漲跌停板單邊無連續(xù)報(bào)價(jià)Ⅱ.遇國家法定長假Ⅲ.交易所認(rèn)為市場風(fēng)險(xiǎn)明顯變化57、下列有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理中獨(dú)立性原則說法正確的是()。I.風(fēng)險(xiǎn)管理的檢查、評(píng)價(jià)部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于風(fēng)險(xiǎn)管理的管理和執(zhí)行部門Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)管理的檢查、評(píng)價(jià)部門應(yīng)有直接向董事會(huì)和高級(jí)管理層報(bào)告的渠道58、在金融市場的特點(diǎn)中，價(jià)格具有一致性，體現(xiàn)在()。I.金融市場上的交易價(jià)格則完全是由市場供求關(guān)系決定的Ⅱ.這種價(jià)格并不是貨幣資金當(dāng)時(shí)本身的價(jià)格，而是借貸資金到期歸還時(shí)的價(jià)格即利息Ⅲ.金融市場上貨幣資金的價(jià)格是對(duì)利潤的分割59、按照《證券市場資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)I.中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融Ⅲ.上述第一和第二項(xiàng)規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公60、基金份額持有人大會(huì)可以對(duì)()等重大事項(xiàng)做出決議并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。I.更換基金管理人Ⅱ.出具業(yè)績報(bào)告Ⅲ.更換基金托管人IV.基金擴(kuò)募 Ⅲ.基金公司使用基金償付證券公司債權(quán)人后，取得相應(yīng)的受償權(quán)，依算62、以下關(guān)于非流通國債說法正確的是()。Ⅱ.不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名Ⅲ.發(fā)行對(duì)象可以是個(gè)人或特定機(jī)構(gòu)63、下列關(guān)于金融工具期貨交易與現(xiàn)貨交易的交易方式的說法正確的是()。I.金融工具現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)交易日內(nèi)完成資金與金融工具的Ⅱ.現(xiàn)貨交易的成熟市場中通常允許進(jìn)行保證金買入或賣空Ⅲ.期貨交易實(shí)行保證金交易和逐日盯市制度IV.期貨交易的交易者需要在成交時(shí)擁有或借人全部資金或基礎(chǔ)金融工具64、關(guān)于企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念，下列說法正確的有()。I.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時(shí)不用的閑置資金進(jìn)Ⅲ.各類企業(yè)可參與股票配售，也可投資于股票二級(jí)市場65、按照《證券法》,我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括()。Ⅱ.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問Ⅲ.證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理分置改革而暫時(shí)鎖定的股份，內(nèi)部職工股，()持有的股份等。I.董事Ⅱ.監(jiān)事Ⅲ.股票購買者IV.高級(jí)管理人員67、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。I.證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)Ⅱ.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定Ⅲ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行IV.可在客戶的銀行賬戶中進(jìn)行開放性操作68、機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用有()。I.機(jī)構(gòu)投資者有助于改善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接金融市場的發(fā)展Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行IV.機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展69、關(guān)于社保基金，正確的有()。Ⅱ.國家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國性基金Ⅲ.由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金IV.企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金70、無限售條件股份，是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份。具體包括()。I.境內(nèi)上市手人民幣普通股，即A股，含公開發(fā)行時(shí)向公司職工配售的公司職工股Ⅱ.境內(nèi)上市外資股，即B股Ⅲ.境外上市外資股，即在境外證券市場上市的普通股，如H股71、下列關(guān)于金融風(fēng)險(xiǎn)說法正確的是()。Ⅱ.虛擬經(jīng)濟(jì)的過度膨脹是金融風(fēng)險(xiǎn)的根源Ⅲ.虛擬經(jīng)濟(jì)是一種與金融資產(chǎn)及債務(wù)交易相聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)，這種資產(chǎn)和債務(wù)與權(quán)益相關(guān)72、基金管理人職責(zé)終止的情形有()。I.被依法取消基金管理資格Ⅱ.被基金份額持有人大會(huì)解任Ⅲ.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)73、被稱為五大國際黃金市場有()。Ⅱ.蘇黎世的黃金市場Ⅲ.芝加哥的黃金市場74、以下關(guān)于中央政府債券說法正確的是()。I.發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具券”Ⅲ.廣泛地應(yīng)用于抵押和擔(dān)保等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中75、證券業(yè)從業(yè)人員的范圍包括()。Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員IV.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理76、下列關(guān)于利率互換說法正確的是()。Ⅲ.浮動(dòng)利率對(duì)固定利率的互換是標(biāo)準(zhǔn)型的互換利率，也是最普遍的利率互換77、直接投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性要求有()。I.不得對(duì)外提供擔(dān)保，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人Ⅱ.建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，有效控制和防范項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.通過直接投資子公司網(wǎng)站公開披露公司名稱、注冊地、注冊資本、IV.建立健全文檔管理制度，妥善保管盡職調(diào)查報(bào)告、78、下列關(guān)于議價(jià)市場說法正確的有()。Ⅱ.金融資產(chǎn)的定價(jià)與成交是通過私下協(xié)商或面對(duì)面討價(jià)還價(jià)方式進(jìn)行的Ⅲ.絕大多數(shù)債券和中小企業(yè)的未上市股票都通過這種方式交易79、證券公司申請(qǐng)借入或發(fā)行次級(jí)債，應(yīng)提交的申請(qǐng)文件包括()。Ⅱ.募集說明書或借入次級(jí)債務(wù)合同Ⅲ.債權(quán)人資產(chǎn)信用的說明材料IV.證券公司最近3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況及相關(guān)測算報(bào)告80、從1960年至今，這一階段的顯著特點(diǎn)是金融市場()。Ⅱ.明顯地表現(xiàn)為多極化趨勢Ⅲ.資本主義國家的金融市場出現(xiàn)了英國、美國、瑞士三足鼎立的局面IV.發(fā)展中國家和地區(qū)也紛紛建立起了令世人矚目的國際金融81、股票融資的缺點(diǎn)有()。Ⅱ.股票融資上市時(shí)間跨度長Ⅲ.容易分散控制權(quán)82、金融衍生工具市場的功能包括()。I.金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展完善了現(xiàn)代金融市場的組織體系Ⅱ.金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展提供了抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的市場基礎(chǔ)和手段Ⅲ.金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展促進(jìn)了一個(gè)國家或地區(qū)金融市場國際競爭力的提高IV.金融衍生產(chǎn)品交易是現(xiàn)代金融市場的重要內(nèi)容彩。擬發(fā)行公司在申請(qǐng)公開發(fā)行股票時(shí)，要()公司可提出上市申請(qǐng)，經(jīng)審核、復(fù)審，I.征得本單位領(lǐng)導(dǎo)同意Ⅱ.征得地方政府或中央企業(yè)主管部門同意Ⅲ.向所屬證券管理部門提出發(fā)行股票的申請(qǐng)。IV.經(jīng)證券管理部門受理審核同意轉(zhuǎn)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行額度84、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且不存在()重大違法行為。I.違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰Ⅱ.違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到刑事處罰85、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的()等，按照證券交I.證券名稱Ⅱ.買賣數(shù)量Ⅲ.出價(jià)方式IV.價(jià)格幅度Ⅲ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨IV.通過中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試89、我國資本市場由場內(nèi)市場和場外市場兩部分構(gòu)成，其中場外市場主要有()。I.創(chuàng)業(yè)板市場Ⅱ.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)Ⅲ.區(qū)域性股權(quán)交易市場90、關(guān)于場內(nèi)交易市場的說法正確的是()。Ⅱ.有固定的交易場所和交易活動(dòng)時(shí)問Ⅲ.投資者可直接在證券交易所進(jìn)行證券買賣IV.是全國最重要、最集中的證券交易市場91、目前，中國已基本形成了()共存的金融市場體系。Ⅱ.貨幣市場Ⅲ.外匯市場高上市公司信息披露的(),從而降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。I.準(zhǔn)確性Ⅱ.及時(shí)性Ⅲ.完整性IV.可靠性93、公司在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市，除應(yīng)當(dāng)符合《公司法》第76條關(guān)于設(shè)立股份有限公司應(yīng)具備的條件之外，作為擬上市公司，還應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。Ⅱ.發(fā)行人已合法并真實(shí)取得注冊資本項(xiàng)下載明的資產(chǎn)Ⅲ.發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策IV.發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有94、股份回購?fù)ǔ２捎玫姆椒ò?)。I.公司像