《企業(yè)研發(fā)機構創(chuàng)新能力評價規(guī)范》（征求意見稿）

T/XAIXX—202X

企業(yè)研發(fā)機構創(chuàng)新能力評價規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了企業(yè)研發(fā)機構創(chuàng)新能力評價的基本原則、指標構成和評價方法，給出了評價報告的內

容。

本文件適用于企業(yè)研發(fā)機構創(chuàng)新能力評價。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T40147-2021科技評估通則

GB/T40148-2021科技評估基本術語

T/XAI1-2022企業(yè)研發(fā)管理體系要求

3術語和定義

GB/T40148—2021界定的以及下列術語和定義適用于本文件。

3.1

企業(yè)研發(fā)機構enterpriseR&Dinstitutions

指企業(yè)內部建設的，專門開展基礎研究、應用研究、技術研發(fā)、成果轉化、工藝改造、產(chǎn)品開發(fā)、

人才培養(yǎng)、產(chǎn)學研合作等的機構。包括但不限于企業(yè)重點實驗室、企業(yè)研究院、企業(yè)工程技術研究中心、

企業(yè)工程研究中心、企業(yè)技術中心、企業(yè)院士工作站、企業(yè)博士后工作站、企業(yè)博士后創(chuàng)新實踐基地、

企業(yè)研究生工作站等。

4要求

4.1原則

4.1.1目的性原則

評價的目的宜明確。

[來源：DB34/T3310-2018,3.1]

4.1.2科學性原則

a）特征性。宜符合研發(fā)機構創(chuàng)新活動的基本特征和科研的基本規(guī)律；

b）一致性。指標體系內部各指標之間宜協(xié)調統(tǒng)一，指標體系的層次和結構應合理；

c）完備性。宜圍繞評價目的，全面反映被評價對象。

[來源：DB34/T3310-2018,3.2，有修改]

4.1.3可操作性原則

a）評價指標易于采集，計算方法易于操作；

b）評價數(shù)據(jù)標準化、規(guī)范化；

c）被評價方對評價指標體系的理解接受能力。

[來源：DB34/T3310-2018,3.3]

4.1.4其他原則

1

T/XAIXX—202X

其他原則按照GB/T40147-2021，第4章的規(guī)定執(zhí)行。

4.2評價指標

4.2.1總則

企業(yè)研發(fā)機構創(chuàng)新能力評價指標體系分為創(chuàng)新投入、創(chuàng)新團隊、創(chuàng)新管理、創(chuàng)新產(chǎn)出、支撐發(fā)展

能力、加分項六個一級指標。

4.2.2指標

企業(yè)研發(fā)機構創(chuàng)新能力評價指標應符合表1的規(guī)定。

表1企業(yè)研發(fā)機構創(chuàng)新能力評價指標

序號一級指標權重二級指標單位分值

企業(yè)研發(fā)投入及增速①萬元，%15

1創(chuàng)新投入25%企業(yè)技術開發(fā)儀器及場地②千元，平方米5

開展科研項目數(shù)①項5

研發(fā)機構人員數(shù)②人10

2創(chuàng)新團隊15%

碩士或副高及以上研發(fā)人員數(shù)②人5

建有國家級、省級、市級研發(fā)機構5

3創(chuàng)新管理20%研發(fā)管理體系建設情況10

創(chuàng)新文化建設情況5

新產(chǎn)品、新工藝、新技術開發(fā)①項5

新產(chǎn)品產(chǎn)值①萬元5

4創(chuàng)新產(chǎn)出30%

高新技術產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入的比重①%10

獲得專利、標準、獎勵等情況①項10

①

支撐發(fā)展企業(yè)主營業(yè)務收入及增速萬元，%5

510%

能力企業(yè)利稅總額及增速①萬元，%5

如果企業(yè)研發(fā)機構在重大基礎理論、核心關鍵技

6加分項10%術、重大產(chǎn)品裝備、重要科技成果轉化等方面有10

突出成果，專家可酌情額外加1-10分

注：①以前三年平均數(shù)為準；

②以評估時數(shù)據(jù)為準。

4.2.3其他要素

其他要素，應按照GB/T40147—2021，第6章的規(guī)定執(zhí)行；

5證實方法

5.1評價指標

2

T/XAIXX—202X

以問卷調查、實地調研、利益相關者座談、記錄、專家評價、定量打分、客戶確認、評價報告等作

為證實。

5.2其他要素

其他要素證實方案，按照GB/T40147—2021，6.10規(guī)定的方法執(zhí)行。

6評價專家

6.1條件

a)應具有副高級（含）以上職稱，具備較豐富的理論知識和實踐經(jīng)驗，一般應為熟悉科技管理、

產(chǎn)業(yè)發(fā)展、企業(yè)創(chuàng)新、企業(yè)研發(fā)機構建設等的技術專家、產(chǎn)業(yè)專家、經(jīng)濟專家、管理專家、

法學專家、財務專家、知識產(chǎn)權專家、科技行政管理人員、企業(yè)管理人員等；

b)應遵守國家法律法規(guī)和社會公德，具有嚴謹?shù)目茖W態(tài)度和良好的職業(yè)道德；

c)應熟悉GB/T40147—2021的要求。

6.2行為規(guī)范

a)應遵守評價工作紀律，尊重被評價機構知識產(chǎn)權，保守被評價機構商業(yè)秘密。評價工作完成

后，評價機構所有材料應當全部退還給評價機構，不應非法占有、使用、提供、轉讓；

b)應遵守自覺回避原則，不應接受邀請參加與被評價機構有利益關系或可能影響公正性的評價；

c)書面評價意見應當清晰、準確地反映被評價機構的實際情況，并對評價意見負責；

d)不應收受除約定的評價費之外的任何組織、個人提供的與影響評價結果有關的酬金、有價物

品或其他有償回報。

6.3遴選

a)遴選一定比例的技術專家、產(chǎn)業(yè)專家、經(jīng)濟專家、管理專家、法學專家、財務專家、知識產(chǎn)

權專家、科技行政管理人員、企業(yè)管理人員等參加；

b)專家人數(shù)根據(jù)不同的評價目的和機構規(guī)模確定。

6.4職責

a)參加評價工作的專家應與評價機構簽定信用承諾書或保密協(xié)議；

b)參加評價工作的專家應當對被評價的研發(fā)機構的資料進行審查，作出實事求是的評價結論，

并對作出的評價結論負責。

6.5權利

a)對研發(fā)機構獨立做出評價，不應受任何組織和個人的干涉。

b)要求研發(fā)機構提供充分、翔實的技術資料（包括必要的原始資料），向其提出質疑并要求做

出解釋。

c)充分發(fā)表個人意見，有權要求在評價結論中記載不同意見。

d)有權要求排除影響研發(fā)機構評價工作的干擾，必要時可向評價機構提出退出評價請求。

e)在評價工作過程中提出與評價工作有關的請求，評價機構應當認真研究并及時作出明確答復。

7評價程序

7.1評價步驟

a)第一階段是評價受理與設計，包括提出評價需求和申請，協(xié)商確定評價任務，簽訂評價合同、

制定評價方案、編制評價手冊等步驟。

b)第二階段是評價組織與實施，包括組織評價隊伍、采集評價信息、分析處理評價信息、綜合

分析評價等步驟。

3

T/XAIXX—202X

c)第三階段是評價報告形成與交付，包括撰寫評價報告、報告征求意見、審批評價報告、交付

評價報告等步驟。

d)第四階段是評價結題與后續(xù)，包括評價結題歸檔、評價后續(xù)服務、評價跟蹤調查等步驟。

注：實踐中，不同企業(yè)研發(fā)機構評價活動可根據(jù)實際情況，在上述4個階段的基礎上適當調整或細化步驟，

也可將一些步驟結合或交互進行，評價程序在委托者和評價者雙方簽署的評價合同（協(xié)議）或雙方確認的評價方案

中事先明確，并在評價活動中規(guī)范和高效地執(zhí)行。

7.2申請

a)企業(yè)研發(fā)機構創(chuàng)新能力評價應由企業(yè)研發(fā)機構、項目管理部門（單位）或其他相關方作為委

托者提出創(chuàng)新能力評價需求，委托者應提交企業(yè)研發(fā)機構創(chuàng)新能力評價申請書。

b)委托者和評價機構溝通，就評價目的、對象、內容、依據(jù)、信息、程序、方法、結果等評價

活動要素以及進度、費用、紀律等要求和條件進行協(xié)商，雙方達成共識，決定評價委托或受

理。

c)由委托者提供企業(yè)研發(fā)機構評價原始材料。

d)評價機構審核申請材料，對符合評價要求的，評價機構與委托方簽訂委托合同，按照評價程

序開展評價工作；對不符合評價要求的，評價機構不應接受委托。

7.3合同

評價機構接受評價委托后，應與委托者簽定合同，明確雙方的責任權利，約定評價任務、要求、條

件、評價周期、評價費用等。

7.4確定專家

a)收到被評價機構的資料并簽訂合同后，確定評價專家并進行資格審查。

b)委托者不應自行推薦或聘請評價專家。

c)委托者、被評價機構等相關方人員不應為評價專家。

7.5評價實施

7.5.1自我評價

由委托者發(fā)布評價通知，被評價機構開展自我評價工作，完成研發(fā)機構基本信息調查表和自評報告。

7.5.2現(xiàn)場評價

在委托者對被評價機構所提交原始材料形式審查的基礎上，評價機構按照第5章的規(guī)定開展現(xiàn)場評

價。

7.5.3評價報告

由評價機構形成《企業(yè)研發(fā)機構創(chuàng)新能力評價報告》，報送委托者。

7.5.4其他程序

其他程序，應按照GB/T40147—2021，第5章的規(guī)定執(zhí)行。

8評價結果

8.1判定

由評價專家組按照表1的指標進行評分，評價結果分為4個等次：85分及以上為（AAA級），85

分～70分為（AA級），70分～60分為（A級），60分以下為較差（無等級）。

8.2評價報告

a)評價機構應按照委托合同約定的時限，向委托方提交《企業(yè)研發(fā)機構創(chuàng)新能力評價報告》，

應加蓋“評價機構公章”，并書面報送委托方。

b)評價報告有效期限1a，評價檔案歸檔保存期限不少于3a。

4

T/XAIXX—202X

8.3結果應用

相關方應有效運用評價結果，在研發(fā)機構領導人員調整、任期目標考核、科研方向調整、條件平臺

建設、績效激勵、科研任務安排部署、財政撥款、研發(fā)機構有關管理、決策、監(jiān)督、投資、合作等方面

作為重要參考和依據(jù)。

9爭議處置

委托方對評價結論存在異議時，由評價機構依據(jù)合同約定，結合本文件和原始材料進行復核并進行

解釋或重新評價。

5

ICS03.080.01

CCSA01

團體標準

T/XAIXX—202X

企業(yè)研發(fā)機構創(chuàng)新能力評價規(guī)范

EvaluationspecificationforinnovationcapabilityofenterpriseR&Dinstitutions

（征求意見稿）

（本草案完成時間：2023年4月24日）

在提交反饋意見時，請將您知道的相關專利連同支持性文件一并附上。

徐州市發(fā)明協(xié)會發(fā)布

T/XAIXX—202X

企業(yè)研發(fā)機構創(chuàng)新能力評價規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了企業(yè)研發(fā)機構創(chuàng)新能力評價的基本原則、指標構成和評價方法，給出了評價報告的內

容。

本文件適用于企業(yè)研發(fā)機構創(chuàng)新能力評價。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T40147-2021科技評估通則

GB/T40148-2021科技評估基本術語

T/XAI1-2022企業(yè)研發(fā)管理體系要求

3術語和定義

GB/T40148—2021界定的以及下列術語和定義適用于本文件。

3.1

企業(yè)研發(fā)機構enterpriseR&Dinstitutions

指企業(yè)內部建設的，專門開展基礎研究、應用研究、技術研發(fā)、成果轉化、工藝改造、產(chǎn)品開發(fā)、

人才培養(yǎng)、產(chǎn)學研合作等的機構。包括但不限于企業(yè)重點實驗室、企業(yè)研究院、企業(yè)工程技術研究中心、

企業(yè)工程研究中心、企業(yè)技術中心、企業(yè)院士工作站、企業(yè)博士后工作站、企業(yè)博士后創(chuàng)新實踐基地、

企業(yè)研究生工作站等。

4要求

4.1原則

4.1.1目的性原則

評價的目的宜明確。

[來源：DB34/T3310-2018,3.1]

4.1.2科學性原則

a）特征性。宜符合研發(fā)機構創(chuàng)新活動的基本特征和科研的基本規(guī)律；

b）一致性。指標體系內部各指標之間宜協(xié)調統(tǒng)一，指標體系的層次和結構應合理；

c）完備性。宜圍繞評價目的，全面反映被評價對象。

[來源：DB34/T3310-2018,3.2，有修改]

4.1.3可操作性原則

a）評價指標易于采集，計算方法易于操作；

b）評價數(shù)據(jù)標準化、規(guī)范化；

c）被評價方對評價指標體系的理解接受能力。

[來源：DB34/T3310-2018,3.3]

4.1.4其他原則

1

T/XAIXX—202X

其他原則按照GB/T40147-2021，第4章的規(guī)定執(zhí)行。

4.2評價指標

4.2.1總則

企業(yè)研發(fā)機構創(chuàng)新能力評價指標體系分為創(chuàng)新投入、創(chuàng)新團隊、創(chuàng)新管理、創(chuàng)新產(chǎn)出、支撐發(fā)展

能力、加分項六個一級指標。

4.2.2指標

企業(yè)研發(fā)機構創(chuàng)新能力評價指標應符合表1的規(guī)定。

表1企業(yè)研發(fā)機構創(chuàng)新能力評價指標

序號一級指標權重二級指標單位分值

企業(yè)研發(fā)投入及增速①萬元，%15

1創(chuàng)新投入25%企業(yè)技術開發(fā)儀器及場地②千元，平方米5

開展科研項目數(shù)①項5

研發(fā)機構人員數(shù)②人10

2創(chuàng)新團隊15%

碩士或副高及以上研發(fā)人員數(shù)②人5

建有國家級、省級、市級研發(fā)機構5

3創(chuàng)新管理20%研發(fā)管理體系建設情況10

創(chuàng)新文化建設情況5

新產(chǎn)品、新工藝、新技術開發(fā)①項5

新產(chǎn)品產(chǎn)值①萬元5

4創(chuàng)新產(chǎn)出30%

高新技術產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入的比重①%10

獲得專利、標準、獎勵等情況①項10

①

支撐發(fā)展企業(yè)主營業(yè)務收入及增速萬元，%5

510%

能力企業(yè)利稅總額及增速①萬元，%5

如果企業(yè)研發(fā)機構在重大基礎理論、核心關鍵技

6加分項10%術、重大產(chǎn)品裝備、重要科技成果轉化等方面有10

突出成果，專家可酌情額外加1-10分

注：①以前三年平均數(shù)為準；

②以評估時數(shù)據(jù)為準。

4.2.3其他要素

其他要素，應按照GB/T40147—2021，第6章的規(guī)定執(zhí)行；

5證實方法

5.1評價指標

2

T/XAIXX—202X

以問卷調查、實地調研、利益相關者座談、記錄、專家評價、定量打分、客戶確認、評價報告等作

為證實。

5.2其他要素

其他要素證實方案，按照GB/T40147—2021，6.10規(guī)定的方法執(zhí)行。

6評價專家

6.1條件

a)應具有副高級（含）以上職稱，具備較豐富的理論知識和實踐經(jīng)驗，一般應為熟悉科技管理、

產(chǎn)業(yè)發(fā)展、企業(yè)創(chuàng)新、企業(yè)研發(fā)機構建設等的技術專家、產(chǎn)業(yè)專家、經(jīng)濟專家、管理專家、

法學專家、財務專家、知識產(chǎn)權專家、科技行政管理人員、企業(yè)管理人員等；

b)應遵守國家法律法規(guī)和社會公德，具有嚴謹?shù)目茖W態(tài)度和良好的職業(yè)道德；

c)應熟悉GB/T40147—2021的要求。

6.2行為規(guī)范

a)應遵守評價工作紀律，尊重被評價機構知識產(chǎn)權，保守被評價機構商業(yè)秘密。評價工作完成

后，評價機構所有材料應當全部退還給評價機構，不應非法占有、使用、提供、轉讓；

b)應遵守自覺回避原則，不應接受邀請參加與被評價機構有利益關系或可能影響公正性的評價；

c)書面評價意見應當清晰、準確地反映被評價機構的實際情況，并對評價意見負責；

d)不應收受除約定的評價費之外的任何組織、個人提供的與影響評價結果有關的酬金、有價物

品或其他有償回報。

6.3遴選

a)遴選一定比例的技術專家、產(chǎn)業(yè)專家、經(jīng)濟專家、管理專家、法學專家、財務專家、知識產(chǎn)

權專家、科技行政管理人員、企業(yè)管理人員等參加；

b)專家人數(shù)根據(jù)不同的評價目的和機構規(guī)模確定。

6.4職責

a)參加評價工作的專家應與評價機構簽定信用承諾書或保密協(xié)議；

b)參加評價工作的專家應當對被評價的研發(fā)機構的資料進行審查，作出實事求是的評價結論，

并對作出的評價結論負責。

6.5權利

a)對研發(fā)機構獨立做出評價，不應受任何組織和個人的干涉。

b)要求研發(fā)機構提供充分、翔實的技術資料（包括必要的原始資料），向其提出質疑并要求做

出解釋。

c)充分發(fā)表個人意見，有權要求在評價結論中記載不同意見。

d)有權要求排除影響研發(fā)機構評價工作的干擾，必要時可向評價機構提出退出評價請求。

e)在評價工作過程中提出與評價工作有關的請求，評價機構應當認真研究并及時作出明確答復。

7評價程序

7.1評價步驟

a)第一階段是評價受理與設計，包括提出評價需求和申請，協(xié)商確定評價任務，簽訂評價合同、

制定評價方案、編制評價手冊等步驟。

b)第二階段是評價組織與實施，包括組織評價隊伍、采集評價信息、分析處理評價信息、綜合

分析評價等步驟。

3

T/XAIXX—202X

c)第三階段是評價報告形成與交付，包括撰寫評價報告、報告征求意見、審批評價報告、交付

評價報告等步驟。

d)第四階段是評價結題與后續(xù)，包括評價結題歸檔、評價后續(xù)服務、評價跟蹤調查等步驟。

注：實踐中，不同企業(yè)研發(fā)機構評價活動可根據(jù)實際情況，在上述4個階段的基礎上適當調整或細化步驟，

也可將一些步驟結合或交互進行，評價程序在委托者和評價者雙方簽署的評價合同（協(xié)議）或雙方確認的評價方案

中事先明確，并在評價活動中規(guī)范和高效地執(zhí)行。

7.2申請

a)企業(yè)研發(fā)機構創(chuàng)新能力評價應由企業(yè)研發(fā)機構、項目管理部門（單位）或其他相關方作為委

托者提出創(chuàng)新能力評價需求，委托者應提交企業(yè)研發(fā)機構創(chuàng)新能力評價申請書。