證券分析師之發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)強(qiáng)化訓(xùn)練試卷A卷附答案_第1頁
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?證券分析師之發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)強(qiáng)化訓(xùn)練試卷A卷附答案

單選題(共60題)1、下列屬于可轉(zhuǎn)換債券的回售條款情形的是()。A.公司股獲價(jià)格在一段時(shí)期內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)股價(jià)格達(dá)到某一幅度B.公司股票價(jià)格在一段時(shí)期內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)股價(jià)格達(dá)到某一幅度C.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率大于市場利率D.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率大小于市場利率【答案】B2、回歸系數(shù)檢驗(yàn)不顯著的原因主要有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C3、中央政府發(fā)行的債券稱為()。A.金邊債券B.地方政府債券C.企業(yè)債券D.金融債券【答案】A4、期權(quán)權(quán)利金主要由()組成A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A5、下列說法錯誤的有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D6、趨勢線可以分為()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、從股東的角度看,在公司全部資本利潤率超過因借款而支付的利息時(shí)()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A8、債券現(xiàn)金流的確定因素()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、技術(shù)分析是指以()為研究對象,以判斷市場趨勢并跟隨趨勢的周期性變化來進(jìn)行股票及一切金融衍生物交易決策的方法的總和。A.市場規(guī)律B.市場特征C.市場行為D.市場價(jià)格【答案】C10、經(jīng)濟(jì)處于復(fù)蘇階段時(shí),將會出現(xiàn)()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、下列關(guān)于利潤表的說法,錯誤的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A12、下列關(guān)于證券研究報(bào)告的銷售服務(wù)要求的表述,不正確的是()。A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B13、市盈率估計(jì)可采?。ǎ?。A.回歸分析法B.可變增長模型法C.內(nèi)部收益率法D.不變增長模型法【答案】A14、貝塔系數(shù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D15、小波分析在量化投資中的主要作用是()。A.進(jìn)行波形處理B.進(jìn)行預(yù)測C.進(jìn)行分類D.進(jìn)行量化【答案】A16、下列關(guān)于古諾模型的說法中,正確的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C17、下列關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的說法中,正確的有()。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D18、下列說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、有關(guān)周期型行業(yè)說法不正確的是()。A.周期型行業(yè)的運(yùn)動狀態(tài)直接與經(jīng)濟(jì)周期相關(guān)B.當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于上升時(shí)期,周期型行業(yè)會緊隨其下降;當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí),周期型行業(yè)也相應(yīng)衰落,且該類型行業(yè)收益的變化幅度往往會在一程度上夸大經(jīng)濟(jì)的周期性C.消費(fèi)品業(yè)、耐用品制造業(yè)及其他需求的收入彈性較高的行業(yè),屬于典型的周期性行業(yè)D.產(chǎn)生周期型行業(yè)現(xiàn)象的原因是:當(dāng)經(jīng)濟(jì)上升時(shí),對周期型行業(yè)相關(guān)產(chǎn)品的購買相應(yīng)增加;當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí),周期型行業(yè)相關(guān)產(chǎn)品的購買被延遲到經(jīng)濟(jì)回升之后【答案】B20、準(zhǔn)貨幣是指()。A.M2與M0的差額B.M2與M1的差額C.M1與M0的差額D.M3與M2的差額【答案】B21、某公司承諾給優(yōu)先股東按0.2元/股派息,優(yōu)先股股東要求的收益率為2%。該優(yōu)先股的理論定價(jià)為().A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.ID.Ⅳ【答案】B22、社會融資總量的構(gòu)成部分包括()。A.①③④B.②④C.①③D.①②③④【答案】D23、以下屬于投資收益分析的比率包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C24、關(guān)于完全競爭市場的說法,正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.ⅠⅡ【答案】C25、不屬于資產(chǎn)證券化產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的是()。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.違約風(fēng)險(xiǎn)C.提前支付風(fēng)險(xiǎn)D.市場狀況【答案】D26、常見的股票現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型包括()。A.I、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】D27、完全壟斷可以分為()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C28、一般性的貨幣政策工具不包括()。A.直接信用控制B.法定存款準(zhǔn)備金率C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場業(yè)務(wù)【答案】A29、市盈率倍數(shù)法的優(yōu)點(diǎn)包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、以下不存在有規(guī)律的需求供給曲線的是()A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D31、研究報(bào)告撰寫完成后,研究部門的質(zhì)量審核人員對()等進(jìn)行審核,控制報(bào)告質(zhì)量。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、從當(dāng)前看來,國際金融市場劇烈動蕩主要通過()影響我國證券市場。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、在證券市場供給決定因素分析中,影響上市公司數(shù)量的主要因素有()。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B34、某企業(yè)希望在籌資計(jì)劃中確定期望的加權(quán)平均資本成本,為此需要計(jì)算個別資本占全部資本的比重。此時(shí),最適宜采用的計(jì)算是()。A.目前的賬面價(jià)值B.目前的市場價(jià)值C.預(yù)計(jì)的賬面價(jià)值D.目標(biāo)市場價(jià)值【答案】D35、下面關(guān)于社會融資總量的說法,錯誤的是()。A.指一定時(shí)期內(nèi)實(shí)體經(jīng)濟(jì)從金融體系獲得的全部資金總額B.存量概念C.期初、期末余額的差額D.各項(xiàng)指標(biāo)統(tǒng)計(jì),均采用發(fā)行價(jià)或賬面價(jià)值進(jìn)行計(jì)算【答案】B36、某套利有以63200元/噸的價(jià)格買入1手銅期貨合約。同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出1手銅期貨合約。過了一段時(shí)間后。將其持有頭寸同時(shí)平倉,平倉價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的價(jià)差()。A.擴(kuò)大了100元/噸B.擴(kuò)大了200元/噸C.縮小了100元/噸D.縮小了200元/噸【答案】A37、下列有關(guān)證券分析師應(yīng)該受到管理的說法,正確的是()。A.取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由證監(jiān)會注銷其執(zhí)業(yè)證書B.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后五日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告C.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)D.協(xié)會、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)【答案】C38、假設(shè)某國國債期貨合約的名義標(biāo)準(zhǔn)券利率是6%,但目前市場上相近期限國債的利率通常在2%左右。若該國債期貨合約的可交割券范圍為15-25年,那么按照經(jīng)驗(yàn)法則,此時(shí)最便宜可交割券應(yīng)該為剩余期限接近()年的債券。A.25B.15C.20D.5【答案】B39、某企業(yè)有一張帶息期票,面額為1200元,票面利率4%,出票日期6月15日,8月14日到期(共60天),票據(jù)到期時(shí),出票人應(yīng)付的本利和即票據(jù)終值為()。A.1202B.1204C.1206D.1208【答案】D40、一般來說,技術(shù)分析認(rèn)為買賣雙方對價(jià)格的認(rèn)同程度通過成交量的大小來確認(rèn),具體表現(xiàn)為()。A.①③B.①④C.②③D.②③④【答案】C41、下列不屬于行業(yè)分析方法是()。A.量化分析法B.調(diào)查研究法C.歸納與演繹法D.歷史資料研究法【答案】A42、對于PMI而言,通常以()作為經(jīng)濟(jì)強(qiáng)弱的分界點(diǎn)。A.60%B.30%C.40%D.50%【答案】D43、我國的證券分析師是指那些具有(),并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的從事發(fā)布證券研究報(bào)告的人員。A.證券從業(yè)資格B.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格C.基金從業(yè)資格D.期貨從業(yè)資格【答案】B44、下列關(guān)于跨品種套利的說法,正確的有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、按交易的性質(zhì)劃分,關(guān)聯(lián)交易可以劃分為()。A.①③④B.①④C.①②D.②③④【答案】C46、根據(jù)各個算法交易中算法的主動程度不同,可以把不同算法交易分為()三大類.A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A47、無風(fēng)險(xiǎn)利率的主要影響因素不包括()。A.資產(chǎn)市場化程度B.信用風(fēng)險(xiǎn)因素C.流動性因素D.通貨膨脹預(yù)期【答案】D48、PPI向CPI的傳導(dǎo)途徑有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B49、異方差的檢驗(yàn)方法有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A50、制定《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的依據(jù)有()。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A51、國內(nèi)生產(chǎn)總值的表現(xiàn)形態(tài)是()。A.價(jià)值形態(tài)、收入形態(tài)和產(chǎn)品形態(tài)B.收入形態(tài)和產(chǎn)品形態(tài)C.價(jià)值形態(tài)和收入形態(tài)D.價(jià)值形態(tài)【答案】A52、期權(quán)價(jià)格是由()決定的。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A53、2000年,我國加入WTO,大家普遍認(rèn)為會對我國汽車行業(yè)造成巨大沖擊,沒考慮到我國汽車等幼稚行業(yè)按國際慣例實(shí)行了保護(hù),在5年內(nèi)外資只能與中國企業(yè)合資生產(chǎn)汽車,關(guān)稅和配額也是逐年減少,以及我國巨大的消費(fèi)市場和經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展我國汽車業(yè)反而會走上快通發(fā)展的軌道。這屬于金融市場中行為偏差的哪一種()。A.過度自信與過度交易B.心理賬戶C.證實(shí)偏差D.嗓音交易【答案】D54、可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司()進(jìn)行調(diào)整.A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A55、相對估值法的基本步驟包括()。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B56、主流的股價(jià)預(yù)測模型有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A57、下列關(guān)于行業(yè)景氣指數(shù)的說法,正確的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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