證券從業(yè)之金融市場基礎知識模擬題庫及答案下載

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單選題（共60題）1、與市場上其他理財產品相比，基金的一個突出特點就是（）。A.價值較高B.流通性較強C.透明度較高D.需求較大【答案】C2、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員特定禁止行為包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A4、股權分置改革后公司原非流通股股份的出售應當遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實施之日起，在()個月內不得上市交易或轉讓。A.18B.6C.24D.12【答案】D5、下列關于私募基金說法錯誤的是（）。A.在我國，單只非公開募集證券投資基金（私募基金）合格投資者累計不得超過200人B.非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金C.私募基金可采用公司型、合伙型、契約型三種組織形式D.私募基金管理人可以不在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣【答案】D6、下列不屬于貨幣市場的是（）。A.同業(yè)拆借市場B.回購協(xié)議市場C.票據(jù)貼現(xiàn)市場D.債券市場【答案】D7、（）指在基金設立募集期內，投資者申請購買基金份額的行為。A.申購B.認購C.購買D.贖回【答案】B8、下列各項中屬于不動產投資信托基金匯總的基礎設施的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B9、目前我國的商品期貨交易所包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C10、個人投資者的特點包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A11、證券市場監(jiān)督的意義在于()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、關于基金份額持有人享有的權利，下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.③④【答案】B13、下列項目中，屬于債權類資產的遠期合約是（）。A.定期存款單的遠期合約B.遠期匯率協(xié)議C.遠期利率協(xié)議D.單個股票的遠期合約【答案】A14、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，另類子公司甲的做法正確的是（）。A.甲根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求下設管理機構乙B.甲對其所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任C.甲不得對外提供擔保和貸款D.甲對外融資【答案】C15、證券公司在向客戶融資、融券前，應辦理客戶征信，了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D16、按照《財政部關于印發(fā)〈2018—2020年儲蓄國債發(fā)行額度管理辦法〉的通知》，下面關于2018—2020年儲蓄國債發(fā)行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B17、（2020年真題）普通股股東行使資產收益權有一定的法律上的限制，主要包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D18、截至2012年1月，我國現(xiàn)有基金管理公司()家。管理了916只公募基金產品。A.59B.69C.79D.89【答案】B19、關于地方政府債券，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、小微企業(yè)專項金融債的發(fā)債主體是（）。A.保險公司B.商業(yè)銀行C.證券公司D.小微企業(yè)【答案】B21、按照《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，從事證券法律業(yè)務的律師需要具備（）條件之一，并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D22、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當性管理工作包括以下方面內容（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D23、當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，（）會采取一定的措施以平抑股價波動。A.中國人民銀行B.證券監(jiān)督管理機構C.證券業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】B24、會計師事務所申請證券資格，應當符合的條件包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、在資產證券化各方參與者中，被稱為“原始權益人”的是（）。?A.發(fā)起人B.承銷人C.證券化產品投資者D.資金和資產存管機構【答案】A26、我國基金的監(jiān)管目標有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D27、在SETS系統(tǒng)交易的證券必須符合的條件是（）。A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】A28、在國際證券市場上發(fā)行和交易中長期有價證券所形成的國際資本流動是（）。A.國際直接投資B.國際間接投資C.投機性資金流動D.保值性資金流動【答案】B29、目前上海證券交易所、深圳交易所均規(guī)定，權證自上市之日起存續(xù)時間至少為()。A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月【答案】C30、國家為彌補財政預算赤字實際發(fā)行的債券稱為()。A.赤字國債B.特別債券C.國家建設債券D.重點建設債券【答案】A31、相對于優(yōu)先股，永續(xù)債有的特點不包括（）。A.清償順序優(yōu)先B.支付不計入權益的永續(xù)債利息可在稅前扣除C.無恢復表決權的權利D.利息都不能在稅前扣除【答案】D32、股票賬面價值不等于股票市場價格的原因有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C33、國家為彌補財政預算赤字實際發(fā)行的債券稱為（）。A.赤字國債B.特別債券C.國家建設債券D.重點建設債券【答案】A34、期貨合約是由交易所設計、經監(jiān)管機構批準后向市場公布的標準化合約，說的是金融期貨的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.標準化的期貨合約和對沖機制C.保證金制度D.結算所和無負債結算制度【答案】B35、公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、國家股從資金來源上主要有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C37、按照權證行權的基礎資產或標的資產，可將權證分為（）。A.股權類權證、債權類權證以及其他權證B.認股權證和備兌權證C.認購權證和認沽權證D.平價權證、價內權證和價外權證【答案】A38、證券公司甲，預設立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設立基金管理機構丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設立乙B.乙持有丙40%的股權，且擁有管理控制權C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人D.丙不得對外提供擔保【答案】A39、下列關于開放式基金申購、贖回概念的說法，正確的有（）A.②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B40、下列關于基金資產估值需考慮的估值頻率、估值方法的一致性及公開性等因素的說法，正確的是（）。A.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值B.開放式基金于每個交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值C.基金一般都不是按照固定的時間間隔對基金資產進行估值D.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開披露【答案】B41、（2020年真題）證券交易所的組織形式主要有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、基金業(yè)績評估的考慮因素包括（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D43、關于證券交易所，下列說法正確的有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C44、()是指交易參與人向深圳證券交易所申請設立的、參與深圳證券交易與接受深圳證券交易所監(jiān)管及服務的基本業(yè)務單位。A.交易大廳B.交易會員C.交易主機D.交易單元【答案】D45、（2021年真題）風險管理的流程主要包括（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B46、ETF的收益率與所跟蹤指數(shù)的收益率之間往往存在跟蹤誤差，（）等都是導致跟蹤誤差的主要原因。A.I、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、資本市場交易產品的風險縱向分層，通過（）。A.②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C48、證券交易所的組織形式大致可以分為()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D49、（2020年真題）在信用風險的衡量中，預期損失（）A.等于非預期損失B.是難以量化的C.等于違約概率與違約損失率與違約時的風險暴露的乘積D.等于實際損失加上非預期損失【答案】C50、理事會作為證券交易所的決策機構，可以行使的職權包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C51、國際上重要的股票價格指數(shù)期貨品種包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B52、（2020年真題）下列關于地方政府債券的說法，錯誤的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、下列關于風險的說法中，錯誤的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C54、某公司公開發(fā)行債券，可以申請在（）上市交易或轉讓。A.I、Ⅱ、IVB.Ⅱ、IIIC.I、Ⅲ、IVD.I、Ⅱ【答案】A55、從基礎工具分類角度，金融衍生工具可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C56、下列選項中，屬于社會公益基金的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A57、（2019年真題）我國證券投資基金反映的是一種（）關系A.信托B.擔保C.債券D.股權【答案】A58、政治及不可抗力因素會影響股票的價格水平，影響股票價格水平的政治及不可抗力因素主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D59、證券交易所具有的特征是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D60、在我國證券公司的發(fā)展歷程中，歷時三年的證券公司綜合治理取得成功，長期積累形成的巨大風險在全行業(yè)得以化解，我國證券業(yè)連續(xù)虧損的局面得以扭轉。