EPC工程計劃項目方案管理目標設計標準規(guī)范參考文件

文件編號:

SWPMS

昆明陽光基業(yè)股份有限公司

項目管理體系文件

EPC項目管理規(guī)范

（第1版第。次修訂）

編制:審定:批準:

2007-09-30發(fā)布2007-10-01實施

1總則............................................................5

2EPC項目管理的內容與程序........................................6

2.1EPC項目管理的內容.........................................6

2.2EPC項目管理的程序.........................................8

3工程總承包管理的組織............................................9

3.1一般規(guī)定...................................................9

3.2任命項目經(jīng)理和組建項目部...................................9

3.3項目部的職能..............................................11

3.4項目部崗位設置及管理......................................11

3.5項目經(jīng)理的任職條件........................................13

3.6項目經(jīng)理的職責和權限......................................13

3.7項目管理目標責任書........................................14

4項目策劃.......................................................15

4.1一般規(guī)定..................................................15

4.2策劃內容..................................................15

4.3項目管理計劃..............................................16

4.4項目實施計劃..............................................16

5項目設計管理...................................................20

5.1一般規(guī)定..................................................20

5.2設計計劃..................................................20

5.3設計實施..................................................21

5.4設計控制..................................................24

5.5設計收尾..................................................26

6項目采購管理...................................................28

6.1一般規(guī)定..................................................28

6.2采購工作程序..............................................28

6.3采購計劃..................................................29

6.4采買......................................................30

昆明陽光基業(yè)股份有限公司KunmingSunwiseCO.,td2

6.5催交與檢驗................................................31

6.6運輸與交付................................................33

6.7采購變更管理..............................................34

6.8倉庫管理..................................................35

7項目施工管理...................................................36

7.1一般規(guī)定..................................................36

7.2施工計劃..................................................36

7.3施工進度控制..............................................37

7.4施工費用控制..............................................38

7.5施工質量控制..............................................39

7.6施工安全管理..............................................40

7.7施工現(xiàn)場管理..............................................40

7.8施工變更管理..............................................42

8項目試運行管理.................................................43

8.1一般規(guī)定..................................................43

8.2試運行管理計劃............................................43

8.3試運行實施................................................44

9項目進度管理...................................................46

9.1一般規(guī)定..................................................46

9.2進度計劃..................................................46

9.3進度控制..................................................48

10項目質量管理.................................................51

10.1一般規(guī)定..................................................51

10.2質量計劃.................................................51

10.3質量控制.................................................52

10.4質量改進.................................................56

11項目費用管理.................................................57

11.1一般規(guī)定..................................................57

11.2費用估算..................................................57

昆明陽光基業(yè)股份有限公司KunmingSunwiseCO.,td3

11.3費用計劃..................................................59

11.4費用控制..................................................59

12項目資源管理.................................................61

12.1一般規(guī)定..................................................61

12.2人力資源管理.............................................62

12.3設備材料管理..............................................62

12.4機具管理.................................................63

12.5技術管理.................................................64

12.6資金管理.................................................64

13項目溝通與信息管理...........................................66

13.1一般規(guī)定..................................................66

13.2溝通管理巧...............................................66

13.3信息管理.................................................67

13.4文件管理.................................................68

13.5信息安全及保密...........................................69

14項目合同管理.................................................70

14.1一般規(guī)定..................................................70

14.2總承包合同管理...........................................71

14.3分包合同管理.............................................74

昆明陽光基業(yè)股份有限公司KunmingSunwiseCO.,td4

1總則

1.0.1為了提高公司節(jié)能EPC（工程總承包）項目的管理水平，促進節(jié)能

EPC項目管理的科學化、規(guī)范化和制度化，特制定本規(guī)定。

1.0.2本規(guī)定適用于節(jié)能EPC項目合同簽訂后，各分子公司的項目管理部

對節(jié)能EPC項目的管理。

1.0.3本規(guī)定是規(guī)范本企業(yè)節(jié)能EPC項目管理行為的基本依據(jù)。

1.0.4承擔節(jié)能EPC項目的各分子公司需逐步建立覆蓋設計、采購、施工、

試運行全過程的質量管理體系，職業(yè)健康安全管理體系和環(huán)境管理

體系，保證項目產(chǎn)品和服務的質量、功能和特性，滿足合同及相關

方的要求。

1.0.5承擔節(jié)能EPC項目的各分子公司在本規(guī)定的基礎上，逐步完善相關

項目管理文件包括程序文件、作業(yè)指導文件和《工作手冊》等，

從而建立覆蓋設計、采購、施工、試運行全過程的項目管理體系。

1.0.6節(jié)能EPC項目實行項目經(jīng)理負責制和項目成本核算制。

1.0.7節(jié)能EPC項目應采用先進的項目管理技術和項目管理方法，包括贏

得值管理技術、網(wǎng)絡計劃技術、IT技術等。

1.0.8節(jié)能EPC項目管理，除應遵循本規(guī)定外，還應符合國家有關法律、

法規(guī)及強制性標準的規(guī)定。相關法律《建筑法》、《合同法》和

《招標投標法》等。法規(guī)主要有《建設工程質量管理條例》、《建

設工程安全生產(chǎn)管理條例》、《建設工程勘察設計管理條例》。

昆明陽光基業(yè)股份有限公司KunmingSunwiseCO.,td5

2EPC項目管理的內容與程序

2.1EPC項目管理的內容

2.1.1、節(jié)能EPC項目的業(yè)務內容是：工程設計、設備材料采購、工程施

工、調試開車、考核驗收和項目管理等；其業(yè)務范圍是：基于可行

性研究或客戶具體需求，雙方訂立商務合同后，從項目啟動開始直

到項目考核驗收的建設工程的全過程。

2.1.2、工程設計的主要設計階段包括:初步設計、施工圖設計和設計變更

共三個階段，必要時，也包括竣工圖設計的工作階段和具體內容；

工程設計的主要專業(yè)內容包括:總圖、工藝、土建、結構、設備、給

排水、電氣、自控、通訊、消防、環(huán)保和技術經(jīng)濟等；

2.1.3、設備材料采購的主要內容可劃分為：主體設備采購、一般設備采購、

土建施工主材、安裝施工主材采購共四個部分；土建施工和安裝施

工輔材的采購可包含在土建工程和安裝工程中統(tǒng)一進行委托；

2.1.4、工程施工的主要內容包括：土建工程施工、安裝工程施工和防腐保

溫施工共三個大項內容或部分；

2.1.5EPC項目管理的范圍應由業(yè)主的合同約定。根據(jù)合同變更程序提出

并經(jīng)批準的變更范圍，也應列入項目管理的范圍。

2.1.6當業(yè)主聘請項目管理機構或監(jiān)理機構時，項目部應按合同約定接受

管理并配合工作。

2.1.7項目管理內容見附表一

昆明陽光基業(yè)股份有限公司KunmingSunwiseCO.,id6

附表一

序

范圍內容大項主要內容子項

號

工藝技術、專業(yè)概要設計、主要設備和

初步設計

建設項目、概算

總圖布置、工藝設計、主體設備選型、

工程

1詳細專業(yè)設計、工廠布置（設備、電

設計施工圖設計

氣、自控、管道、橋架）、工程施工

圖

設計變更補充、修改、變更

主體設備鍋爐、除塵器、汽輪機、發(fā)電機

電機、水泵、閥門、水處理、電氣、儀

一般設備

表、DCS、通訊

設備

土建施工主材鋼筋、水泥

2材料

安裝施工主材鋼板、鋼管、型鋼、動力電纜

供貨

土建施工輔材沙子、石料、墻體材料、門窗、涂料

焊料、填料、五金、管件、閥件、燈具、

安裝施工輔材

電線

土方工程、廠房基礎、土木構筑物、

土建工程設備基礎、管架基礎、室外道路、室外

工程

3管溝、場地綠化

施工

安裝工程鋼構、設備、非標、管道、電氣、儀表

防腐保溫防腐、保溫

工程設計質量、進度、成本

項目設備材料采購質量、進度、成本

4

管理工程施工質量、進度、成本、安全

調試開車質量、進度、安全

昆明陽光基業(yè)股份有限公司KunmingSunwiseCO.,id7

2.2EPC項目管理的程序

2.2.1EPC項目可劃分為八個階段進行：

A、啟動階段：在工程總承包合同條件下，任命項目經(jīng)理，組建項

目部。

B、準備階段：進行項目策劃，編制項目計劃，召開開工會議；發(fā)

表項目協(xié)調程序，發(fā)表設計基礎數(shù)據(jù)；編制設計計劃、采購

計劃、施工計劃、試運行計劃、質量計劃、財務計劃和安全

管理計劃，確定項目控制基準等。

C、設計階段：編制初步設計或基礎工程設計文件，進行設計審查;

編制施工圖設計或詳細工程設計文件。

D、采購階段：采買，催交，檢驗，運輸，與施工辦理交接手續(xù)。

E、施工階段：施工開工前的準備工作，現(xiàn)場施工，竣工試驗，移

交工程資料，辦理管理權移交，進行竣工結算。

F、試運行階段：對試運行進行指導與服務。

G、合同收尾：取得合同目標考核合格證書，辦理決算手續(xù)，清

理各種債權債務；缺陷通知期限滿后取得履約證書。

H、項目管理收尾：辦理項目資料歸檔，進行項目總結，對項目

部人員進行考核評價，解散項目部。

2.2.2設計、采購、施工、試運行各階段應合理交叉和相互協(xié)調，是EPC

項目管理的優(yōu)越性之一，可以大大縮短建設周期，降低工程造價，

為企業(yè)創(chuàng)造最佳的經(jīng)濟效益。進行交叉時應注意風險因素，應分析

深度交叉帶來的機會和威脅的程度，把握機會大于威脅的原則，交

叉深度應根據(jù)機會大于威脅的程度來確定。

2.2.3對于節(jié)能EPC項目，在工藝方案確定后，主要設備如：汽機及發(fā)電

機、化學水、循環(huán)水、余熱鍋爐等相關設備技術參數(shù)滿足訂貨要求

后，可以先行招標采購，在確定主要供貨設備后，再開始初步設計,

以縮短建設工期。

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3工程總承包管理的組織

3.1一般規(guī)定

3.1.1EPC項目管理實行項目經(jīng)理負責制。實施EPC項目的單位應采用

”項目管理目標責任書”的形式，明確項目目標和項目經(jīng)理的職責、

權限和利益。

3.1.2項目經(jīng)理應根據(jù)企業(yè)負責人授權的范圍、時間和“項目管理目標責

任書”中規(guī)定的內容，對工程總承包項目，從項目啟動至項目收尾,

實行全過程、全面管理。

3.1.3承擔EPC項目的各分子公司承擔建設項目工程總承包，宜采用矩

陣式管理。項目部由項目經(jīng)理領導，并接受企業(yè)職能部門指導、監(jiān)

督、檢查和考核。

3.1.4承擔EPC項目的各分子公司在組建項目部時，應依據(jù)項目合同確

定的內容和要求，對其進行整體能力的評價。

3.1.5項目部在項目收尾完成后由工程總承包企業(yè)批準解散。

3.1.6項目部制定的管理規(guī)定與企業(yè)現(xiàn)行的規(guī)章制度不一致時，應報送企

業(yè)或其授權的職能部門批準。

3.2任命項目經(jīng)理和組建項目部

3.2.1承擔EPC項目的各分子公司應在工程總承包合同生效后，立即任命

項目經(jīng)理。

3.2.2項目部的設立應包括下列主要內容：

A、根據(jù)企業(yè)規(guī)定程序確定組織形式，組建項目部。

B、根據(jù)EPC合同和企業(yè)有關管理規(guī)定，確定項目部的管理范圍和任

務。

C、確定項目部的職能和崗位設置。

D、確定項目部的組成人員、職責、權限。

E、企業(yè)與項目經(jīng)理簽訂“項目管理目標責任書”。

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F、組織編制項目部的管理規(guī)定和考核、獎懲辦法。

3.2.3按“不圖擁有、但求可用”的資源整合原則，項目經(jīng)理部應盡力在

公司內部和企業(yè)外部進行資源整合，通過貨物采購和工程分包的方法,

與供應商和分包商訂立商務合同，建立客戶關系，充分應用供應鏈管

理的工具集合相關資源，組織管理和實施EPC項目。同時，無論是外

部企業(yè)還是集團的內部單位，項目經(jīng)理部都應按統(tǒng)一的供應商關系管

理原則進行供應和分包商的關系管理；

3.2.4按公司企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的要求，結合當前集團內部各單位的能力和相關

資源條件，節(jié)能EPC項目中的工程設計由公司節(jié)能源就設計院承擔，

設備材料采購由各單位采購供應部按大額設備材料“統(tǒng)一議價，分步

采購”的原則進行，“三電”系統(tǒng)的供貨調試由自動化公司承擔；相關

業(yè)務的責任邊界規(guī)定見表二：

序范圍內容大項分包方式承擔單位

初步設計

1工程設計施工圖設計內部分包研究設計院

設計變更

主體設備外部分包外部供應商

一般設備（三電）內部分包自動化公司

一般設備（非標、壓

內部分包水利機械廠

力容器）

2設備材料一般設備（其它）

土建施工主材

安裝施工主材

土建施工輔材外部分包土建施工單位

安裝施工輔材外部分包安裝施工單位

土建工程

3工程施工安裝工程外部分包外部分包商

防腐保溫

昆明陽光基業(yè)股份有限公司KunmingSunwiseCO.,id10

3.3項目部的職能

3.3.1項目部具有對EPC項目進行組織實施和控制的職能。

3.3.2項目部對項目的質量、安全、費用和進度目標的實現(xiàn)全面負責。

3.3.3在EPC合同范圍內，項目部應具有與業(yè)主、實施EPC業(yè)務的企業(yè)各

職能部門以及各其他相關方溝通與協(xié)調的職能。

3.4項目部崗位設置及管理

3.4.1就具體的EPC項目，商務合同的主體單位或部門應委派項目經(jīng)理，并

組建項目經(jīng)理部負責相應的項目管理工作，項目經(jīng)理部的成員數(shù)量可

視項目大小和具體情況而定，但其角色構成必須包括：設計經(jīng)理、采

購經(jīng)理、施工經(jīng)理、造價經(jīng)理、財務經(jīng)理、行政經(jīng)理、質量安全經(jīng)理

等；

3.4.2、項目經(jīng)理負責領導項目經(jīng)理部的其他成員共同工作，在公司授權范圍

內，按項目建設目標（工藝、產(chǎn)量、技術、性能）的要求組織開展項

目實施工作，對相關工程設計、設備材料采購、工程施工、調試試車、

考核驗收、工程結算、合同回款等負全部責任，項目經(jīng)理是項目質量、

進度、成本、安全的最高執(zhí)行人和責任人，項目經(jīng)理可授權項目部其

他成員承擔具體業(yè)務和相應責任；

3.4.3設計經(jīng)理對項目經(jīng)理負責，按項目建設目標（工藝、產(chǎn)量、技術、性

能）的要求獨立承擔工程設計的組織實施工作，對工程設計的質量、

進度、成本負責任，設計經(jīng)理由研究設計院進行委派，在授權范圍內

代表研究設計院對口開展工作；

3.4.4施工經(jīng)理對項目經(jīng)理負責，在項目經(jīng)理的授權范圍內，按項目建設目

標（工藝、產(chǎn)量、技術、性能）的要求獨立承擔工程施工的組織實施

工作，對工程施工的質量、進度、成本和安全負責任，施工經(jīng)理由合

同主體單位和部門進行委派；

3.4.5采購經(jīng)理對項目經(jīng)理負責，按項目建設目標（工藝、產(chǎn)量、技術、性

能）的要求獨立承擔設備材料采購的組織實施工作，對設備材料采購

昆明陽光基業(yè)股份有限公司KunmingSunwiseCO.,id11

的質量、進度、成本負責任，采購經(jīng)理由合同主體單位和部門采購供

應部進行委派，在授權范圍內代表采購供應部對口開展工作；

3.4.6造價經(jīng)理對項目經(jīng)理負責，在項目經(jīng)理的授權范圍內，按項目建設目

標（工藝、產(chǎn)量、技術、性能）的要求，對內專項承擔事前的成本預

算、事中的成本控制和事后成本決算，對外專項承擔項目子項（設備、

材料、工程）的事前價格預算、事中價格控制和事后價格決算，造價

經(jīng)理由合同主體單位和部門進行委派；

3.4.7財務經(jīng)理對項目經(jīng)理負責，在項目經(jīng)理的授權范圍內，按項目的資金

預算、成本預算和相關財務規(guī)定，專項承擔項目事中的成本核算、成

本動態(tài)報告、資金支付和資金動態(tài)報告事后的成本決算、資金決算等

工作，財務經(jīng)理由合同主體單位和部門進行委派；

3.4.8質量安全經(jīng)理由公司（集團或子公司）的質量安全部門委派，負責按

公司質量安全的相關制度獨立行使對項目的質量、安全監(jiān)察職能，對

發(fā)現(xiàn)的不符合項有權要求項目經(jīng)理、供應商或分包商進行改進，甚至

停工整頓直至達到要求；

3.4.9項目經(jīng)理應對項目部各崗位人員進行管理、評價、考核和獎懲。

合同主體單位或部門設計院

項目部工程部質量安全部財務部采購部

項目經(jīng)理★

設計經(jīng)理★

采購經(jīng)理★★

施工經(jīng)理★

造價經(jīng)理★

財務經(jīng)理★

質量安全經(jīng)理★

行政經(jīng)理★

昆明陽光基業(yè)股份有限公司KunmingSunwiseCO.,id12

3.5項目經(jīng)理的任職條件

3.5.1實施EPC項目的企業(yè)應明確項目經(jīng)理的任職條件，確認項目經(jīng)理任職

資格，并對其進行管理。

3.5.2EPC項目經(jīng)理應具備以下條件：

A、具有注冊工程師、注冊建造師、注冊建筑師等一項或多項執(zhí)業(yè)資格。

B、具備決策、組織、領導和溝通能力，能正確處理和協(xié)調與業(yè)主、相

關方之間及企業(yè)內部各專業(yè)、各部門之間的關系。

C、具有EPC項目管理的專業(yè)技術和相關的經(jīng)濟和法律、法規(guī)知識。

D、參與過EPC項目實施，并具有類似項目的管理經(jīng)驗。

E、具有良好的職業(yè)道德。

3.6項目經(jīng)理的職責和權限

3.6.1項目經(jīng)理應履行下列職責：

A、代表企業(yè)組織實施EPC項目管理,對實現(xiàn)合同約定的項目目標負責。

B、完成“項目管理目標責任書”規(guī)定的任務。

C、在授權范圍內負責與業(yè)主、分包人及其他項目干系人的協(xié)調，解決

項目實施中出現(xiàn)的問題。

D、對項目實施全過程進行策劃、組織、協(xié)調和控制。

E、負責組織處理項目的管理收尾和合同收尾工作。

3.6.2項目經(jīng)理具有下列權限：

A、經(jīng)授權組建項目部，提出項目部的組織機構，選用項目部成員，

確定項目部人員的職責。

B、在授權范圍內，按361規(guī)定的職責，行使相應的管理權。

C、在合同范圍內，有權按規(guī)定程序使用EPC企業(yè)的相關資源，并取得

有關部門的支持。

D、主持項目部的工作，組織制定項目的各項管理規(guī)定。

E、根據(jù)企業(yè)法定代表人授權，協(xié)調和處理與項目有關的內、外部事項。

3.6.3對項目經(jīng)理的獎懲包括以下內容：

昆明陽光基業(yè)股份有限公司KunmingSunwiseCO.,id13

A、經(jīng)考核和審計，項目管理績效顯著，按“項目管理目標責任書”的

規(guī)定進行表彰和獎勵。

B、經(jīng)考核和審計，由于項目經(jīng)理失職導致未完成合同目標或給企業(yè)

造成損失，按“項目管理目標責任書”的規(guī)定給予相應處罰。

3.7項目管理目標責任書

3.7.1項目管理目標責任書是考核項目經(jīng)理和項目部的主要依據(jù)。

3.7.2項目管理目標責任書應包括以下主要內容：

A、規(guī)定應達到的項目安全目標、質量目標、費用目標和進度目標等。

B、明確EPC企業(yè)各職能部門與項目部之間的關系。

C、明確項目經(jīng)理的責任、權限和利益。

D、明確項目所需資源及計算方法，企業(yè)為項目提供的資源和條件。

E、企業(yè)對項目部人員進行獎懲的依據(jù)、標準和辦法。

F、項目經(jīng)理解職和項目部解散的條件及方式。

G、在企業(yè)制度規(guī)定以外的、由企業(yè)法定代表人向項目經(jīng)理委托的事項。

昆明陽光基業(yè)股份有限公司KunmingSunwiseCO.,id14

4項目策劃

4.1一般規(guī)定

4.1.1EPC項目策劃是項目初始階段的必要工作，通過EPC項目的策劃活動,

形成項目的管理計劃和實施計劃。

4.1.2項目管理計劃是企業(yè)對EPC項目實施管理的重要內部文件，是編制項

目實施計劃的基礎和重要依據(jù)。

4.1.3項目實施計劃是對實現(xiàn)項目目標的具體和深化。對項目的資源配置、

費用進度、內外接口、風險管理等制定工作要點和進度控制點。項目

實施計劃需經(jīng)過業(yè)主的審查和確認，以便業(yè)主了解項目實施的計劃安

排，使業(yè)主有計劃有準備地配合實施項目。根據(jù)項目的實際情況，也

可將項目管理計劃的內容并入項目實施計劃中。

4.1.4項目策劃應針對項目的實際情況，依據(jù)合同和企業(yè)管理的要求，明確

項目目標、范圍，分析項目的風險以及采取的應對措施，確定項目管

理的各項原則要求、措施和進程。

4.1.5在編制項目策劃的輸出文件時應在滿足本規(guī)定要求的基礎上體現(xiàn)相關

工藝或行業(yè)的特點。

4.2策劃內容

421項目策劃應綜合考慮技術、質量、安全、費用、進度、職業(yè)健康、環(huán)

境保護等方面的要求，并應滿足合同的要求。

4.2.2項目策劃應包括下列內容：

A、明確項目目標，包括技術、質量、安全、費用、進度、職業(yè)健康、

環(huán)境保護等目標。

B、確定項目的管理模式、組織機構和職責分工。

C、制訂技術、質量、安全、費用、進度、職業(yè)健康、環(huán)境保護等方面

的管理程序和控制指標。

昆明陽光基業(yè)股份有限公司KunmingSunwiseCO.,id15

D、制訂資源（人、財、物、技術和信息等）的配置計劃。

E、制定項目溝通的程序和規(guī)定。

F、制訂風險管理計劃。

G、制訂分包計劃。

4.3項目管理計劃

4.3.1項目管理計劃應由項目經(jīng)理負責編制，由實施EPC企業(yè)主管領導人批

準。

4.3.2項目管理計劃編制的主要依據(jù)：

A、項目合同

B、業(yè)主和其他干系人的要求與期望。

C、項目情況和實施條件。

D、業(yè)主提供的信息和資料。

E、相關市場信息。

F、EPC企業(yè)管理層的決策意見。

4.3.3項目管理計劃應包括下列內容：

A、項目概況。

B、項目范圍。

C、項目管理目標。

D、項目實施條件分析。

E、項目的管理模式、組織機構和職責分工。

F、項目實施的基本原則。

G、項目溝通與協(xié)調程序。

H、項目的資源配置計劃。

I、項目風險分析與對策。

4.4項目實施計劃

4.4.1項目實施計劃應由項目經(jīng)理組織編制。

4.4.2項目實施計劃的編制依據(jù)應包括：

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A、批準后的項目管理計劃。

B、項目管理目標責任書。

C、工程總承包企業(yè)管理層的決策意見。

D、項目的基礎資料。

4.4.3編制項目實施計劃應遵循下列程序：

A、研究和分析項目合同、項目管理計劃和項目實施條件等。

B、擬訂編制大綱。

C、確定編寫人員并進行分工編寫。

D、匯總協(xié)調與修改完善。

E、按規(guī)定審批。

4.4.4項目實施計劃應包括：概述、總體實施方案、項目實施要點、項目初

步進度計劃等內容。

4.4.5概述應包括下列內容：

A、項目簡要介紹。

B、項目范圍。

C、合同類型。

D、項目特點。

E、特殊要求。

4.4.6總體實施方案應包括下列內容：

A、項目目標。

B、項目實施的組織形式。

C、項目階段的劃分。

D、項目工作分解結構。

E、項目實施要求。

F、項目溝通與協(xié)調程序。

G、對項目各階段的工作及其文件的要求。

H、項目分包計劃。

4.4.7項目實施要點應包含下列內容：

A、設計實施要點。

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B、采購實施要點。

C、施工實施要點。

D、試運行實施要點。

E、合同管理要點。

F、資源管理要點。

G、質量控制要點。

H、進度控制要點。

I、費用估算及控制要點。

J、安全管理要點。

K、職業(yè)健康管理要點。

L、環(huán)境管理要點。

M、溝通和協(xié)調管理要點。

N、財務管理要點。

0、風險管理要點。

P、文件及信息管理要點。

Q、報告制度。

4.4.8項目初步進度計劃應確定下列活動的進度控制點:

A.收集相關的原始數(shù)據(jù)和基礎資料。

B.發(fā)表項目管理規(guī)定。

C.發(fā)表項目計劃。

D.發(fā)表項目進度計劃。

E.發(fā)表項目設計計劃。

F.發(fā)表項目采購計劃。

G.發(fā)表項目施工計劃。

H.發(fā)表項目試運行計劃。

I.發(fā)表項目費用計劃。

J.簽訂分包合同。

K.發(fā)表項目各階段的設計文件。

L.完成項目費用估算和預算。

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M.關鍵設備材料采購。

N.取得項目施工許可證。

0.開始施工。

P.竣工。

Q.開始試運行。

R.開始考核。

S.交付使用。

4.4.9項目實施計劃的管理應符合下列要求：

A.項目實施計劃應由項目經(jīng)理簽署，報工程總承包企業(yè)主管領導人審

批，必要時應經(jīng)業(yè)主認可。

B.當業(yè)主對項目實施計劃有異議時，經(jīng)協(xié)商后可由項目經(jīng)理主持修

改。

C.在項目實施過程中，應對項目實施計劃的執(zhí)行情況進行動態(tài)監(jiān)控，

必要時可進行調整。

D.項目結束后，項目部應對項目實施計劃的編制、執(zhí)行中的經(jīng)驗和問

題進行總結分析，并歸檔。

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5項目設計管理

5.1一般規(guī)定

5.1.1設計應遵循國家有關的法律法規(guī)和強制性標準，并滿足合同約定的技

術性能、質量標準和工程的可施工性、可操作性及可維修性的要求。

5.1.2設計管理由設計經(jīng)理負責，并適時組建項目設計組。在項目實施過程

中，設計經(jīng)理應接受項目經(jīng)理的領導，同時還要接受設計管理部門的

指導，必要時可向專業(yè)部門要求人力和技術支持。

5.1.3EPC項目應將部分采購工作納入設計程序。設計在設備材料采購過程

中一般要做以下工作：

A.提出設備材料采購的請購單及詢價技術文件。

B.負責對制造廠商的報價提出技術評價意見，供采購確定供貨廠商。

C.參加廠商協(xié)調會，參與技術澄清和協(xié)商。

D.審查確認制造廠商返回的先期確認圖紙及最終確認圖紙。

E.在設備制造過程中，協(xié)助采購處理有關設計、技術問題。

F.必要時參與關鍵設備和材料的檢驗工作。

5.2設計計劃

5.2.1設計計劃應在項目初始階段由設計經(jīng)理負責組織編制，經(jīng)EPC企業(yè)有

關職能部門評審后，由項目經(jīng)理批準實施。

5.2.2設計計劃編制的依據(jù)應包括：

A.合同文件。

B.本項目的有關批準文件。

C.項目計劃。

D.項目的具體特性。

E.國家或行業(yè)的有關規(guī)定和要求。

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F.企業(yè)管理體系的有關要求。

5.2.3設計計劃宜包括如下內容：

A.設計依據(jù)。

B.設計范圍。

C.設計的原則和要求。

D.組織機構及職責分工。

E.標準規(guī)范。

F.質量保證程序和要求。

G.進度計劃和主要控制點。

H.技術經(jīng)濟要求。

I.安全、職業(yè)健康和環(huán)境保護要求。

J.與采購、施工和試運行的接口關系及要求。

5.2.4設計計劃應滿足合同約定的質量目標與要求、相關的質量規(guī)定和標準,

同時應滿足企業(yè)的質量方針與質量管理體系以相關管理體系的要求。

5.2.5設計計劃應明確項目費用控制指標、設計人工時指標和限額設計指標,

并宜建立項目設計執(zhí)行效果測量基準。

5.2.6設計進度計劃應符合項目總進度計劃的要求，充分考慮設計工作的內

部邏輯關系及資源分配、外部約束等條件，并應與工程勘察、采購、

施工、試運行等的進度協(xié)調。

5.3設計實施

5.3.1設計組應嚴格執(zhí)行已批準的設計計劃，滿足計劃控制目標的要求，即

有關合同項目進度管理、費用管理、技術管理、質量管理、資源管理

等方面的主要控制指標和要求。

5.3.2設計經(jīng)理應組織對全部設計基礎數(shù)據(jù)和資料進行檢查和驗證，經(jīng)業(yè)主

確認后，由項目經(jīng)理批準發(fā)表。一般包括：

A.現(xiàn)場數(shù)據(jù)（包括氣象、水文、工程地質數(shù)據(jù)及其他現(xiàn)場數(shù)據(jù)）。

B.原料特性分析和產(chǎn)品標準與要求。

C.界區(qū)接點設計條件。

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D.公用系統(tǒng)及輔助系統(tǒng)設計條件。

E.危險品、三廢處理原則與要求。

F.指定使用的標準、規(guī)范、規(guī)程或規(guī)定。

G.可以利用的工程設施及現(xiàn)場施工條件等。

5.3.3設計組應建立設計協(xié)調程序，并按企業(yè)有關專業(yè)之間互提條件的規(guī)定,

協(xié)調和控制各專業(yè)之間的接口關系。設計協(xié)調程序一般包含下列內容:

A.設計管理聯(lián)絡方式和雙方對口負責人。

B.業(yè)主提供設計所需的項目基礎資料和項目設計數(shù)據(jù)的內容，并明確

提供的時間和方式。

C.設計中采用非常規(guī)做法的內容。

D.設計中業(yè)主需要審查、認可或批準的內容。

E.向業(yè)主和施工現(xiàn)場發(fā)送設計圖紙和文件的要求，列出圖紙和文件發(fā)

送的內容、時間、份數(shù)和發(fā)送方式，以及圖紙和文件的包裝形式、

標志、收件人姓名和地址等。

F.推薦備品備件的內容和數(shù)量。

G.設備、材料請購單的審查范圍和審批程序。

H.采用的項目設計變更程序，包括變更的類型（用戶變更或項目變

更）、變更申請（變更的內容、原因、影響范圍）以及審批規(guī)定等

5.3.4按照企業(yè)規(guī)定的設計評審程序，按計劃進行設計評審，保持評審記錄。

一般分為三級：

第一級：項目中重大設計技術方案由企業(yè)組織評審。

第二級：項目中綜合設計技術方案由項目部組織評審。

第三級：專業(yè)設計技術方案由本專業(yè)所在部門組織評審。

5.3.5設計工作應按設計計劃與采購、施工等進行有序的銜接并處理好接口

關系。必要時，參與質量檢驗；進行可施工性分析并滿足其要求。

A、設計與采購的接口關系是：

1、設計向采購提出設備材料請購單及詢價技術文件，由采購加上

商務文件后，匯集成完整的詢價文件，由采購發(fā)出詢價。

2、設計負責對制造廠商的報價提出技術評價意見，供采購確定供

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貨廠商。

3、設計應派員參加廠商協(xié)調會，參與技術澄清和協(xié)商。

4、由采購負責催交制造廠商返回的先期確認圖紙及最終確認圖

紙，轉交設計審查，設計應將審查意見及時返回采購。

5、在設備制造過程中，設計應協(xié)助采購處理有關設計、技術問題。

6、設備材料的檢驗工作由采購負責組織，必要時設計參與關鍵設

備材料的檢驗。

B、設計與施工的接口關系是：

1、施工應參與設計可施工性分析，參加重大設計方案及關鍵設備

吊裝方案的研究。

2、項目設計文件完成后，設計向施工提供項目設計圖紙、文件及

技術資料，并派人向施工人員及監(jiān)理人員進行設計交底。

3、根據(jù)施工需要提出派遣設計代表的計劃，按計劃組織設計人員

到施工現(xiàn)場，解決施工中的設計問題。

4、在施工過程中由于非設計原因產(chǎn)生的設計變更，應征得設計的

同意，由設計人員簽認變更通知，按變更程序，經(jīng)批準后實施。

5.3.6編制初步設計或基礎工程設計文件時，應當滿足編制施工招標文件、

主要設備材料訂貨和編制施工圖設計或詳細工程設計文件的需要。編

制施工圖設計或詳細工程設計文件，應當滿足設備材料采購、非標準

設備制作和施工以及試運行的需要。為了使設計文件滿足規(guī)定的深度

要求，應對下列設計輸入進行評審。

A、初步設計或基礎工程設計：

1、項目前期工作的批準文件。

2、項目合同。

3、擬采用的標準規(guī)范。

4、業(yè)主及相關方的其他意見和要求。

5、項目實施計劃和設計計劃。

6、工程設計統(tǒng)一規(guī)定。

7、工程總承包企業(yè)內部相關規(guī)定和成功的技術積累。

昆明陽光基業(yè)股份有限公司KunmingSunwiseCO.,td23

B、施工圖設計或詳細工程設計：

1、批準的初步設計文件。

2、項目合同。

3、擬采用的標準規(guī)范。

4、業(yè)主及相關方的其他意見和要求。

5、內部評審意見。

6、項目實施計劃和設計計劃。

7、供貨商圖紙和資料。

8、工程設計統(tǒng)一規(guī)定。

9、企業(yè)內部相關規(guī)定和成功的技術積累。

5.3.7設計選用的設備材料，應在設計文件中注明其規(guī)格、型號、性能、數(shù)

量等，其質量要求必須符合現(xiàn)行標準的有關規(guī)定。

5.3.8在施工前，設計組應進行設計交底，說明設計意圖，解釋設計文件，

明確設計要求。

5.3.9在試運行階段，設計組應提供必要的技術支持和現(xiàn)場服務。

5.4設計控制

5.4.1設計進度控制

設計經(jīng)理應組織檢查設計計劃的執(zhí)行情況，分析進度偏差，制定有效

措施。設計進度的主要控制點應包括：

A.設計各專業(yè)間的條件關系及其進度。

B.初步設計或基礎工程設計完成和提交時間。

C.關鍵設備和材料請購文件的提交時間。

D.進度關鍵線路上的設計文件提交時間。

E.施工圖設計或詳細工程設計完成和提交時間。

F.設計工作結束時間。

5.4.2設計質量控制

設計質量應按企業(yè)的質量管理體系要求進行控制，制定糾正和預防措

施。設計經(jīng)理及各專業(yè)負責人應及時填寫規(guī)定的質量記錄，并向企業(yè)

昆明陽光基業(yè)股份有限公司KunmingSunwiseCO.,id24

職能部門及時反饋項目設計質量信息。設計質量控制點主要包括：

A.設計人員資格的管理。

B.設計輸入的控制。

C.設計策劃的控制（包括組織、技術、條件接口）。

D.設計技術方案的評審。

E.設計文件的校審與會簽。

F.設計輸出的控制。

G.設計變更的控制。

5.4.3限額設計控制

項目部需建立限額設計控制程序，明確各階段及整個項目目的限額設

計目標，通過優(yōu)化設計方案實現(xiàn)對項目費用的有效控制，而且在設計中以控

制工程量為主要內容。限額設計的基本程序是：

A.將項目控制估算按照項目工作分解結構，對各專業(yè)的設計工程量和

工程費用進行分解，編制“限額設計投資及工程量表”，確定控制

基準。

B.設計專業(yè)負責人根據(jù)各專業(yè)特點編制“各設計專業(yè)投資核算點表”,

確定各設計專業(yè)投資控制點的計劃完成時間。

C.設計人員根據(jù)控制基準開展限額設計。在設計過程中，費用控制工

程師應對各專業(yè)投資核算點進行跟蹤核算，比較實際設計工程量與

限額設計工程量、實際設計費用與限額設計費用的偏差，并分析偏

差原因。如實際設計工程量超過限額設計的工程量，應盡量通過優(yōu)

化設計加以解決；如確實需要超過，設計專業(yè)負責人需編制詳細的

限額設計工程量變更報告，說明原因，費用控制工程師估算發(fā)生的

費用并由控制經(jīng)理審核確認。

D.編寫限額設計費用分析報告

5.4.4設計變更控制

項目部應建立設計變更管理程序和規(guī)定，嚴格控制設計變更，并評價

其對費用和進度的影響。設計變更管理程序如下：

A.根據(jù)項目要求或業(yè)主指示，提出設計變更的處理方案。

昆明陽光基業(yè)股份有限公司KunmingSunwiseCO.,id25

B.對業(yè)主指令的設計變更在技術上的可行性、安全性及適用性問題進

行評估。

C.設計變更提出后，對費用和進度的影響進行評價，經(jīng)設計經(jīng)理審核

后報項目經(jīng)理批準。

D.評估設計變更在技術上的可行性、安全性及適用性。

E.說明執(zhí)行變更對履約產(chǎn)生的有利和（或）不利影響。

F.執(zhí)行經(jīng)確認的設計變更。

5.4.5設計請購文件控制

設計組應按設備材料控制程序，準確統(tǒng)計設備材料數(shù)量及時提出請購

文件。請購文件應包括以下內容：

A.請購單。

B.設備材料規(guī)格書和數(shù)據(jù)表。

C.設計圖紙。

D.采購說明書。

E.適用的標準、規(guī)范。

F.其他有關的資料、文件。

請購文件應由設計人員提出，經(jīng)專業(yè)負責人和設計經(jīng)理確認后提

交控制人員組織審核，審核通過后提交采購，作為采購的依據(jù)。

5.4.6設計經(jīng)理及各專業(yè)負責人應配合控制人員進行設計費用進度綜合檢測

和趨勢預測，分析偏差原因，提出糾正措施，進行有效控制。

5.5設計收尾

5.5.1設計經(jīng)理及各專業(yè)負責人應根據(jù)設計計劃的要求，除應按時完成并提

交全部設計文件外，還應根據(jù)合同約定準備或配合完成為關閉合同所

需要的相關設計文件。關閉合同所需要的相關文件一般包括：

A.竣工圖。

B.設計變更文件。

C.修正后的核定估算。

D.其他設計資料或說明文件。

昆明陽光基業(yè)股份有限公司KunmingSunwiseCO.,id26

5.5.2設計經(jīng)理及各專業(yè)負責人應根據(jù)規(guī)定，收集、整理設計圖紙、資料和

有關記錄，在全部設計文件完成后，組織編制項目設計文件總目錄并

存檔。

5.5.3設計完成后，應編制設計完工報告。在項目總結中，進行設計工作總

結，將項目設計的經(jīng)驗與教訓反饋給EPC企業(yè)有關職能部門，進行持

續(xù)改進。

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6項目采購管理

6.1一般規(guī)定

6.1.1EPC項目采購管理由采購經(jīng)理負責，并適時組建項目采購組。在項目

實施過程中，采購經(jīng)理應接受項目經(jīng)理和企業(yè)采購管理部門負責人的

雙重領導。

6.1.2采購工作應遵循公平、公開、公正的原則，選定供貨廠商。保證按項

目的質量、數(shù)量和時間要求，以合理的價格和可靠的供貨來源，獲得

所需的設備材料及有關服務。

6.1.3企業(yè)應對供貨廠商進行資格預審，建立企業(yè)認可的合格供貨廠商名單。

6.2采購工作程序

6.2.1采購工作應按下列程序實施：

A.編制項目采購計劃和項目采購進度計劃。

B.采買：

1、進行供貨廠商資格預審，確認合格供貨廠商，編制項目詢價供

貨廠商名單。

2、編制詢價文件。

3、實施詢價，接受報價。

4、組織報價評審。

5、必要時，召開供貨廠商協(xié)調會。

6、簽訂采購合同或訂單。

C.催交：包括在辦公室和現(xiàn)場對所訂購的設備材料及其圖紙、資料進

行催交。

D.檢驗：包括合同約定的檢驗以及其他特殊檢驗。

E.運輸與交付：包括合同約定的包裝、運輸和交付。

F.現(xiàn)場服務管理：包括采購技術服務、供貨質量問題的處理、供貨廠

昆明陽光基業(yè)股份有限公司KunmingSunwiseCO.,td28

商專家服務的聯(lián)絡和協(xié)調等。

G.倉庫管理：包括開箱檢驗、倉儲管理、出人庫管理等。

H.采購結束：包括訂單關閉、文件歸檔、剩余材料處理供貨廠商評定、

采購完工報告編制以及項目采購工作總結等。

6.2.2項目采購組可根據(jù)采購工作的需要對采購工作程序及其內容進行適當

調整，但應符合項目合同要求。

6.3采購計劃

6.3.1采購計劃由采購經(jīng)理組織編制，經(jīng)項目經(jīng)理批準后實施

6.3.2采購計劃編制的依據(jù)應包括：

A.項目合同。

B.項目管理計劃和項目實施計劃。

C.項目進度計劃。

D.企業(yè)有關采購管理程序和制度。

6.3.3采購計劃應包括以下內容：

A.編制依據(jù)。

B.項目概況。

C.采購原則，包括分包策略及分包管理原則，安全、質量進度、費用、

控制原則，設備材料分交原則等。

D.采購工作范圍和內容。

E.采購的職能崗位設置及其主要職責。

F.采購進度的主要控制目標和要求，長周期設