2023年某公司資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同模板

合同編號:

XXX資產(chǎn)管理管控計劃

資產(chǎn)管理管控合同

資產(chǎn)管理管控人：xxxxx公司

資產(chǎn)托管人：XX公司

風險提示函

尊敬的投資者:

非常感謝您對xxxxx公司的關(guān)注和支持！

當您參與本資產(chǎn)管理管控計劃時，可能獲得較高的投資收益，同時也需要承

擔相應(yīng)的投資風險，為了使您更好地了解其中的風險，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，特對

相關(guān)風險提示如下，請認真閱讀。

（一）資產(chǎn)管理管控計劃的管理管控人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤

勉的原則管理管控和運用計劃財產(chǎn)，但不保證一定盈利，也不保證最低收益。

（二）投資者在參與本計劃之前，請仔細閱讀資產(chǎn)管理管控合同，全面認

識本資產(chǎn)管理管控計劃的風險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風險承受

相關(guān)能力和風險偏好，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。

（三）|本資產(chǎn)管理管控計劃存在市場風險、信用風險、流動性風險、操作

風險、計劃特定風險及不可抗力風險等（詳見正文“風險揭示”章節(jié)），從而可

能對計劃財產(chǎn)和收益產(chǎn)生影喻。盡管資產(chǎn)管理管控人已依照恪盡職守、誠實信用、

謹慎勤勉的原則管理管控和運用計劃財產(chǎn)，仍有出現(xiàn)高于過往最高損失的可能性。

投資者應(yīng)在充分了解上述風險并確認自身可以承擔上述風險的前提下參與本計

劃_一，批注IA1]:如計劃投資于定向增發(fā)、其他資管計劃等特

殊的投資標的，需進一步的風險揭示。

（四）委托人簽署本合同即表明其已認可和同意管理管控人接受委托人的

委托，聘請【YYYY】作為本資產(chǎn)管理管控計劃的投資顧問，并同意授權(quán)投資顧問

按約定的方式為管理管控人管理管控運用計劃財產(chǎn)提供投資顧問服務(wù)。委托人認

可該投資顧問提供的投資建議，并承諾接受因資產(chǎn)管理管控人采納該投資建議所

帶來的任何收益或損失。委托人已經(jīng)全部了解并同意資產(chǎn)管理管控人將全部風險

控制義務(wù)轉(zhuǎn)移給投資顧問。若因投資顧問違反法規(guī)、違反相關(guān)約定或投資顧問發(fā)

生風險事件等資產(chǎn)管理管控人認為對本資產(chǎn)管理管控計劃產(chǎn)生重大影響的情形，

資產(chǎn)管理管控人有權(quán)決定解聘投資顧問，在此情形下，資產(chǎn)管理管控人有權(quán)決定

終止該資產(chǎn)管理管控計劃。

（五）本資產(chǎn)管理管控計劃運作過程中，若資產(chǎn)管理管控計劃的凈值觸及

止損線或者投資顧問被資產(chǎn)管理管控人解聘等提前終止情形發(fā)生時，本資產(chǎn)管理

管控計劃將會提前終止。

（六）委托人簽署本合同即表明其已知曉和認可管理管控人委托XXX公司

擔任本資產(chǎn)管理管控計劃的行政服務(wù)機構(gòu)，并同意行政服務(wù)機構(gòu)按照約定的方式

為管理管控人管理管控運作計劃財產(chǎn)提供資產(chǎn)估值等服務(wù)。若因行政服務(wù)機構(gòu)違

反法規(guī)或相關(guān)約定，資產(chǎn)管理管控人有權(quán)決定解聘行政服務(wù)機構(gòu)。

（七）參與資產(chǎn)管理管控計劃需要按照合同規(guī)定支付相關(guān)費用。

（八）資產(chǎn)計劃管理管控人按照法律法規(guī)和合同的規(guī)定提供標準化服務(wù)，

不提供投資咨詢等個性化服務(wù)。

（九）資產(chǎn)計劃管理管控人在法律法規(guī)和合同規(guī)定的范圍內(nèi)履行義務(wù)。

（十）資產(chǎn)管理管控人管理管控的投資產(chǎn)品的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表

現(xiàn)。

投資存在風險。投資者在選擇投資產(chǎn)品時存在盈利的可能，也存在虧損的風

險。本風險提示并不能揭示從事投資的全部風險及反映市場的全部情形。投資者

在投資本計劃前，應(yīng)對所有相關(guān)風險有充分的了解與認識，認真考慮是否投資本

計劃。

資產(chǎn)委托人聲明：

本委托人已經(jīng)閱讀并完全理解上述風險提示，清楚投資有風險，資產(chǎn)管理管

控人無法保證資產(chǎn)管理管控計劃一定盈利，也不保證最低收益。本委托人愿意

承擔相關(guān)風險。特此簽章。

投資者簽聿;批注[A2]:“投資者簽章”不可單獨成一頁。

批注合同修訂完成后，請更新域。

目[A3]:

一前言2

二釋義3

二、聲明與承諾.............................................7

四、資產(chǎn)管理管控計劃的基本情況...........................只

五、計劃份額的分級.........................................IQ

六、資產(chǎn)管理管控計劃份額的初始銷售.......................13

七、資產(chǎn)管理管控計劃的備案................................]s

八、資產(chǎn)管理管控計劃的參與和退出.........................16

九、當事人及權(quán)利義務(wù)......................................23

十、資產(chǎn)管理管控計劃份額的登記...........................30

十一、資產(chǎn)管理管控計劃的投資.............................31

十二、投資經(jīng)理的指定與變更................................

十三、資產(chǎn)管理管控計劃的財產(chǎn).............................46

十四、投資指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行.........................39

十五、交易及清算交收安排..................................42

十六、越權(quán)交易的界定......................................44

十七、資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)的估值和會計核算46

十八、資產(chǎn)管理管控計劃的費用與稅收.......................52

十九、資產(chǎn)管理管控計劃的收益分配.........................S6

二十、報告義務(wù).............................................SW

二十一、風險揭示...........................................6()

二十一、資產(chǎn)管理管控合同的變更、終止與財產(chǎn)清算..........6g

二十二、違約責任...........................................72

二十四、爭議的處理.........................................74

二十五、資產(chǎn)管理管控合同的效力...........................75

二十六、其他事項......................................................................................76

一、前言

（一）訂立本資產(chǎn)管理管控合同的目的、依據(jù)和原則

1.訂立本資產(chǎn)管理管控合同的目的是明確資產(chǎn)管理管控合同當事人的權(quán)利

義務(wù)，規(guī)范XXXXX資產(chǎn)管理管控計劃（以下簡稱''資產(chǎn)管理管控計劃”或“本計劃”）

的運作，保護各方當事人的合法權(quán)益，確保資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)的安全。

2.訂立本資產(chǎn)管理管控合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》（以下簡稱

“《合同法》”八《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、

《中華人民共和國信托法》、《基金管理管控公司特定客戶資產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)試點

辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）、《基金管理管控公司特定多個客戶資產(chǎn)管理

管控合同合適的內(nèi)容與格式準則》（以下簡稱“《準則》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。

若因法律法規(guī)的制定或修改導致本合同的合適的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的

規(guī)定不一致，應(yīng)當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準，各方當事人應(yīng)及時就本合

同做出相應(yīng)的變更和調(diào)整。

3.訂立本資產(chǎn)管理管控合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護資產(chǎn)

管理管控合同當事人的合法權(quán)益。

（二）資產(chǎn)管理管控合同是規(guī)定資產(chǎn)管理管控合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)

系的基本法律文件，其他與資產(chǎn)管理管控計劃相關(guān)的涉及資產(chǎn)管理管控合同當事

人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本資產(chǎn)管理管控合同不一致或有沖

突，均以本資產(chǎn)管理管控合同為準，特殊約定的除外。資產(chǎn)管理管控合同的當事

人包括資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理管控人和資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)管理

管控合同起即成為資產(chǎn)管理管控合同的當事人，自其不再持有本資產(chǎn)管理管控計

劃份額之日起，資產(chǎn)委托人不再成為資產(chǎn)管理管控計劃的投資人和資產(chǎn)管理管控

合同的當事人。

（三）本資產(chǎn)管理管控計劃的投資顧問亦是本資產(chǎn)管理管控計劃的一方當

事人，全體委托人同意委托本資產(chǎn)管理管控計劃的管理管控人代表全體委托人與

投資顧問簽署《投資顧問協(xié)議》。

中國證監(jiān)會或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同樣本的備案并不表明對

資產(chǎn)管理管控計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管

理管控計劃沒有風險。

2

二、釋義

本合同中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義（若釋義與合同正文合適的

內(nèi)容不一致，以合同正文合適的內(nèi)容為準”

1.資產(chǎn)委托人指委托資產(chǎn)管理管控人投資管理管控其委托財產(chǎn)的機

構(gòu)或個人。委托人為初始委托財產(chǎn)不低于100萬元人民

幣（不含費用），且能夠識別、判斷和承擔相應(yīng)投資風

險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可

的其他特定客戶，法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，

從其規(guī)定

2.資產(chǎn)管理管控人指受資產(chǎn)委托人委托，負責為資產(chǎn)委托人的利益，運用

計劃財產(chǎn)進行投資的專業(yè)機構(gòu)。本合同中即指XXXXXX

公司

3.資產(chǎn)托管人指具有資產(chǎn)托管資格并負責保管計劃財產(chǎn)的商業(yè)銀行

或其他機構(gòu)。本合同中即指XX公司

4.本資產(chǎn)管理管控合同、本合同指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理管控人及資產(chǎn)托管

人三方簽署的《XXXXX資產(chǎn)管理管控計劃資產(chǎn)管理管控

合同》及其附件，以及該三方對本合同及其附件做出的

任何有效變更

5.本合同當事人指受本合同約束，根據(jù)本合同享受權(quán)利并承擔義務(wù)的資

產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理管控人和資產(chǎn)托管人

6.委托財產(chǎn)指委托人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)、委托資產(chǎn)管理管控

人管理管控并由資產(chǎn)托管人托管的、作為本合同標的的

財產(chǎn)及其投資運作產(chǎn)生的收益

7.計劃、本計劃或本資產(chǎn)管理管控計劃指XXXXX資產(chǎn)管理管控計劃

8.合同生效日指本計劃初始銷售期結(jié)束并完成驗資、在中國證監(jiān)會或

基金業(yè)協(xié)會辦理完畢備案之日。證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會的

書面確認日即為合同生效日。資產(chǎn)管理管控合同自合同

生效日起生效

9.《試點辦法》指《基金管理管控公司特定客戶資產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)試點

3

辦法》

10.中國證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理管控委員會

11.基金業(yè)協(xié)會指中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

12.工作日、交易日指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

13.估值日指委托資產(chǎn)的估值日，為每個工作日或本合同以及中國

證監(jiān)會規(guī)定的其它日期

14.銷售機構(gòu)指取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與資產(chǎn)管理管控人簽訂了

特定多個客戶資產(chǎn)管理管控計劃銷售服務(wù)協(xié)議，辦理本

計劃銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)

15.注冊登記業(yè)務(wù)指本計劃登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體合適的內(nèi)

容包括資產(chǎn)委托人計劃相關(guān)賬戶的建立和管理管控、份

額注冊登記、交易的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、

建立并保管份額持有人名冊等

16.注冊登記機構(gòu)指辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)，本資產(chǎn)管理管控計劃的注

冊登記機構(gòu)指XXX公司或資產(chǎn)管理管控人委托的其他專

業(yè)機構(gòu)

17.投資顧問資產(chǎn)管理管控人根據(jù)資產(chǎn)委托人的委托而聘請的為資

產(chǎn)管理管控計劃提供投資建議等服務(wù)的機構(gòu)，本合同中

指[YYYY]

18.行政服務(wù)機構(gòu)指接受資產(chǎn)管理管控人委托，根據(jù)其與資產(chǎn)管理管控人

簽訂的委托服務(wù)協(xié)議，為本計劃提供資產(chǎn)估值等服務(wù)的

機構(gòu)，本計劃的行政服務(wù)機構(gòu)為XXXX公司

19.資產(chǎn)委托人專戶賬戶指注冊登記機構(gòu)為資產(chǎn)委托人開立的、記錄其持有

的、資產(chǎn)管理管控人所管理管控的計劃份額余額及其變

動情況的賬戶

20.資產(chǎn)委托人交易賬戶指銷售機構(gòu)為資產(chǎn)委托人開立的、記錄資產(chǎn)委托人

通過該銷售機構(gòu)買賣本計劃的計劃份額變動及結(jié)余情

況的賬戶

21.指定的清算賬戶指以資產(chǎn)委托人名義開立的，用于歸集資產(chǎn)委托人退出

4

本資產(chǎn)管理管控計劃資金的賬戶

22.存續(xù)期指本計劃的存續(xù)期，即自本合同生效日起的X年

23.初始銷售期認購資產(chǎn)委托人在本計劃的初始銷售期內(nèi)申請認購本計劃

的行為

24.違約退出指資產(chǎn)委托人在非合同約定的退出開放日主動退出資

產(chǎn)管理管控計劃的行為

25.計劃財產(chǎn)總值指計劃財產(chǎn)所擁有的各類證券及票據(jù)、銀行存款本息以

及其他資產(chǎn)的價值總和

26.計劃資產(chǎn)凈值指計劃財產(chǎn)總值扣除負債后的凈資產(chǎn)值

27.計劃財產(chǎn)估值指計算評估計劃財產(chǎn)和負債的價值，以確定計劃資產(chǎn)凈

值的過程

28.計劃財產(chǎn)專用賬戶包括計劃財產(chǎn)專用銀行賬戶、專用證券賬戶及專用場外

交易賬戶等計劃財產(chǎn)進行投資、托管所需開立的相關(guān)賬

戶

29.計劃財產(chǎn)專用銀行賬戶指資產(chǎn)托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為資產(chǎn)管理管控計劃財

產(chǎn)開立的，專門用于資金收付、清算交收的專用銀行賬

戶，即托管賬戶

30.計劃財產(chǎn)專用證券賬戶指資產(chǎn)托管人為計劃財產(chǎn)開立的至少包含計劃名稱

的股東賬戶

31.中國就本合同而言，指中華人民共和國，但不包括香港特別

行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)

32.日指公歷日

33.月指公歷月

34.元指人民幣元

35.法律法規(guī)指中國現(xiàn)時有效并公布實施的適用于特定客戶資產(chǎn)管

理管控業(yè)務(wù)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、

地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及規(guī)范性文件

36.不可抗力指本合同當事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服，且在

本合同生效之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部履

5

行或無法部分履行本合同的任何事件和因素，包括但不

限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、

政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變

化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所或證券登記

結(jié)算機構(gòu)非正常暫停或停止交易或發(fā)送數(shù)據(jù)存在延誤、

錯漏

37.|計劃份額的分級指本計劃通過計劃收益分配的安排，將計劃份額分成預(yù)

期收益與風險不同的兩個級別，即優(yōu)先級份額（優(yōu)先級）

和進取級份額（進取級）

38.計劃份額參考凈值指在計劃份額凈值計算的基礎(chǔ)上，采用“虛擬清算”原

則計算得到的本計劃兩級計劃份額估計價值。計劃份額

參考凈值是對兩級計劃份顫價值的一個估計，并不代表

計劃份顫持有人可獲得的實際價留批注[A4]:結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品根據(jù)實際情況調(diào)整埴寫，如分三

級，即優(yōu)先級份額（優(yōu)先級）、中間級份額（中間級）

和進取級份額（進取級）。則按照此三級進行填寫。

若為管理管控型產(chǎn)品，則可刪除這部分合適的內(nèi)容。

6

三、聲明與承諾

（一）資產(chǎn)委托人聲明委托財產(chǎn)為其擁有合法處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財

產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托資產(chǎn)管理管控

人和資產(chǎn)托管人進行委托財產(chǎn)的投資管理管控和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限

制性條件妨礙資產(chǎn)管理管控人和資產(chǎn)托管人對該委托財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)

利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；資產(chǎn)委托人聲明已充分理解本合同全文，了解

相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理管控計劃的風險收益特征，

愿意承擔相應(yīng)的投資風險，本委托事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；資產(chǎn)委托

人承諾其向資產(chǎn)管理管控人或銷售機構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限

制和風險承受相關(guān)能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺

漏或誤導，前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當及時書面告知資產(chǎn)管理管

控人或銷售機構(gòu)。資產(chǎn)委托人確認，資產(chǎn)管理管控人、資產(chǎn)托管人未對委托財產(chǎn)

的收益狀況作出任何承諾或擔保。

（二）資產(chǎn)管理管控人保證已獲得特定資產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)資格。資產(chǎn)管理

管控人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人揭示了相關(guān)風險：已經(jīng)了解資

產(chǎn)委托人的風險偏好、風險認知相關(guān)能力和承受相關(guān)能力，對資產(chǎn)委托人的財務(wù)

狀況進行了充分評估。資產(chǎn)管理管控人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉

的原則管理管控和運用資產(chǎn)管理管控計劃資產(chǎn)，但不保證資產(chǎn)管理管控計劃一定

盈利，也不保證最低收益。

（三）資產(chǎn)托管人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保

管資產(chǎn)管理管控計劃資產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。

7

四、資產(chǎn)管理管控計劃的基本情況

（一）資產(chǎn)管理管控計劃的名稱

XXXXX資產(chǎn)管理管控計劃

（二）資產(chǎn)管理管控計劃的類型

一對多資產(chǎn)管理管控計劃

（三）資產(chǎn)管理管控計劃的運作方式

時閉式］_批注［A5］:“封閉式，或“定期開放“

（四）資產(chǎn)管理管控計劃的投資目標

本資產(chǎn)管理管控計劃力爭獲取投資收益。

（五）資產(chǎn)管理管控計劃的存續(xù)期限

本計劃存續(xù)期限為自資產(chǎn)管理管控合同生效之日起X年。

經(jīng)資產(chǎn)委托人、管理管控人及托管人協(xié)商一致后，可提前終止或展期。

（六）資產(chǎn)管理管控計劃的最低資產(chǎn)要求

本計劃成立時，初始計劃委托資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣，但至多不得

超過50億元人民幣。

單個資產(chǎn)委托人的初始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。

（七）資產(chǎn)管理管控計劃份額初始面值

人民幣1.0000元。

（八）|資產(chǎn)管理管控計劃份額的分級|，一批注［A6］:根據(jù)實際情況進行調(diào)絡(luò)

本資產(chǎn)管理管控計劃通過本計劃委托財產(chǎn)收益分配的安排，將計劃份額分

成預(yù)期收益與風險不同的兩個級別，即優(yōu)先級計劃份額（計劃份額簡稱“優(yōu)先級”）

和進取級計劃份額（計劃份額簡稱“進取級”）。有關(guān)本計劃份額分級的規(guī)定詳見

本合同第五節(jié)。

本資產(chǎn)管理管控計劃的優(yōu)先級計劃份額設(shè)定為均等份額，每份優(yōu)先級具有

同等的合法權(quán)益：本資產(chǎn)管理管控計劃的進取級計劃份額設(shè)定為均等份額，每份

進取級具有同等的合法權(quán)益。

（九）|兩級份額的配比要求|--\批注［A7］:根據(jù)實際情況進行調(diào)整

本計劃存續(xù)期內(nèi)，優(yōu)先級與進取級的份額配比原則上不得超過N:1。

（十）資產(chǎn)管理管控計劃的投資顧問

8

資產(chǎn)管理管控人接受資產(chǎn)委托人委托，聘請［YYYY］作為本計劃投資顧問。

無論本合同其它條款如何約定，為履行投資顧問業(yè)務(wù)之目的，資產(chǎn)管理管控

人可以向投資顧問披露本合同及/或其它相關(guān)文件，但應(yīng)促使投資顧問對所獲信

息保密。

資產(chǎn)管理管控人有權(quán)選擇、聘任、更換、解聘投資顧問。投資顧問更換或解

聘的，資產(chǎn)管理管控人將通過其網(wǎng)站進行公告。若因投資顧問違反法規(guī)、違反相

關(guān)約定或投資顧問發(fā)生風險事件等資產(chǎn)管理管控人認為對本資產(chǎn)管理管控計劃

產(chǎn)生重大影響的情形，資產(chǎn)管理管控人有權(quán)決定解聘投資顧問，在此情形下，資

產(chǎn)管理管控人有權(quán)決定終止該資產(chǎn)管理管控計劃。

9

五、計劃份額的分級

（一）I概要［批注（A8）:

此處需明確如下信息：

本資產(chǎn)管理管控計劃通過對本計劃委托財產(chǎn)收益分配的安排，將計劃份額分

I1、分級的方式：

成預(yù)期收益與風險不同的兩個級別即優(yōu)先級份額（計劃份額簡稱為“優(yōu)先級”）2、運作過程中可能出現(xiàn)的轉(zhuǎn)型，如由結(jié)構(gòu)化轉(zhuǎn)為管理

管控型等情形。

和進取級份額（計劃份額簡稱為“進取級”）。兩類份額分別募集并按照合同約定

批注［A9］:明確分級原因和標準

的比例進行初始配比，所募集的兩類份額的委托資產(chǎn)合并運作。

（二）I計劃份額的配比［批注［A10］:根據(jù)實際情況進行調(diào)整

本計劃成立時，優(yōu)先級與進取級的初始認購份額配比原則上為N：1。資產(chǎn)管

理管控人有權(quán)根據(jù)本計劃的實際初始銷售情況，將優(yōu)先級與進取級的份額配比在

（N-0.2）：1至（N+0.2）：1之間進行調(diào)整，份額配比數(shù)值保留至小數(shù)點后2位，

小數(shù)點后第3位四舍五人。

本計劃存續(xù)期內(nèi)，優(yōu)先級與進取級的份額配比原則上不得超過其初始配比。

（三）|資產(chǎn)收益分配規(guī)則.批注［Ain：若產(chǎn)品在運作期間會轉(zhuǎn)型，如初始升間期為

結(jié)構(gòu)化、之后轉(zhuǎn)為合并運作的管理管控型，蚪需分別列

|本計劃存續(xù)期內(nèi)不進行收益分配。示轉(zhuǎn)型前、轉(zhuǎn)型期、轉(zhuǎn)型后不同階段的分配規(guī)則；須與

合同第十九節(jié)匹配.

計劃存續(xù)期內(nèi)，在滿足計劃收益分配條件的前提下，每X個月進行一次收益

分百己。I,批注［A12］:根據(jù)實降情況在兩種情況?中二選一。

本計劃終止清算時（包括到期終止和提前終止），扣除各項費用后的資產(chǎn)管

理管控計劃收益優(yōu)先滿足優(yōu)先級委托人的本金和預(yù)期收益（如有）；若終止時計

劃資產(chǎn)全部分配給優(yōu)先級委托人后，仍無法滿足優(yōu)先級委托人的本金及預(yù)期收益

（如有），則以進取級委托人在本合同項下的資產(chǎn)凈值為限進行補償。

本計劃，優(yōu)先級份額的預(yù)期年化收益率為R%。該預(yù)期收益分配金額以計劃

份額初始面值為基準進行計算。

本合同提及的優(yōu)先級預(yù)期收益率僅為根據(jù)本計劃的分級比例以及計劃份額

凈值的未來表現(xiàn)而測算的參考收益率，資產(chǎn)管理管控人并不承諾保證優(yōu)先級能夠

按照該收益率取得預(yù)期收益，也不保證優(yōu)先級本金不受損失。

（四）I優(yōu)先級的本金及預(yù)期收益優(yōu)先獲取機制I--j批注［A13］:部分批構(gòu)要札若頓警止損線不包含優(yōu)先收

讀部分.則需將優(yōu)先級收就作為負債項列示.

優(yōu)先級份額的預(yù)期年化收益率按照優(yōu)先級份額的初始面值的R%年費率計提。

計算方式方法如下：

H=1.000XR%XFa

10

h=1.000XR%+365XFa

H為優(yōu)先級份顫年化預(yù)期收益總額

h為每日應(yīng)計提的優(yōu)先級份額收益

Fa為優(yōu)先級份額余額

優(yōu)先級份額的收益按日計提，會計上作為負債項列示。

當本計劃因提前終止造成存續(xù)期不足365天時，優(yōu)先級收益按照365天計算。

（五）計劃份額凈值的計算

T日計劃份額凈值NAVT=T0閉市后的計劃資產(chǎn)凈值/T日計劃份額總數(shù)

T日計劃份額總數(shù)為全部份額總額。計劃份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4

位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入計劃財產(chǎn)。

（六）|兩類份額參考凈值的計算|批注[A14]:根據(jù)實際情況進行調(diào)整

資產(chǎn)管理管控人委托的行政服務(wù)機構(gòu)在計劃份額凈值計算的基礎(chǔ)上，采用

“虛擬清算”原則，計算兩級計劃份額參考凈值。計劃份額參考凈值是對兩級計

劃份額價值的一個估計，并不代表計劃份額持有人可獲得的實際價值。

設(shè)T日為分級運作期內(nèi)的計劃份額凈值計算日，Tn為本合同生效日（或上一

個收益分配基準日）至T日的運作天數(shù)，NVT為T日收市后的計劃資產(chǎn)凈值，F(xiàn)a為T

日優(yōu)先級的份額余額，F(xiàn)b為T日進取級的份額余額，NAVT為T日的計劃份額凈值，

NAVaT為T日優(yōu)先級的份額凈值，NAVbT為T日進取級的份額凈值，Ra為優(yōu)先級份額

的基準年收益率，Y為運作當年實際天數(shù)。在運作期內(nèi)，資產(chǎn)管理管控人委托的

行政服務(wù)機構(gòu)可根據(jù)計劃運作的實際情況對用于各級份額凈值計算的實際運作

天數(shù)進行調(diào)整。

修作期內(nèi)第T日，優(yōu)先級份額和進取級份額合并計算的份額凈值計算公式如

下：

（1）當NVT<FaX1.00時，則優(yōu)先級份額與一般級份額在運作期內(nèi)第T日份

額凈值為：

NAVaT=NVT/Fa:

NAVbT=0:

（2）當FaXLOOWNVT時，則優(yōu)先級份額與一般級份額在運作期內(nèi)第T日份

額凈值為：

11

NAVaT=1.00；

NAVbT=(NVT-NAVaTXFa)/Fb;|批注［A15］：根據(jù)實際情況進行調(diào)整

上述兩類份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入。

本合同終止(或提前終止)后，委托人資產(chǎn)的清算和分配以財產(chǎn)清算報告為準。

計算NAVbT的過程中，NAVaT小數(shù)點后位數(shù)全部保留。

12

六、資產(chǎn)管理管控計劃份額的初始銷售

（一）銷售期間

初始銷售期為自計劃份額發(fā)售之日起原則上不超過1個月，資產(chǎn)管理管控人

可與銷售機構(gòu)協(xié)商，根據(jù)銷售情況提前終止計劃份額初始銷售。

（-）銷售方式

本資產(chǎn)管理管控計劃銷售機構(gòu)為XXXX|公司具體地點、聯(lián)系方式等請見本批注[A16]:如有代鉆機枸，則需列明.

計劃《投資說明書》。

本資產(chǎn)管理管控計劃兩類份額分別募集，資產(chǎn)管理管控人可根據(jù)份額銷售情

況，提前結(jié)束某一類或某兩類份額的初始銷售。

（三）銷售對象

本計劃銷售對象為委托投資單個資產(chǎn)管理管控計劃初始金額不低于100萬元

人民幣（不含認購費用），且能夠識別、判斷和承擔相應(yīng)投資風險的自然人、法

人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶。

（四）份額的認購和持有限額

本計劃采取全額徼款認購的方式。單個委托人在初始銷售期間的認購金額不

得低于100萬元人民幣（不含認購費用），并可多次追加認購。

（五）1份額的認購費用|批注[A17]:如計劃鈉售期內(nèi)不收取認購費用，本段仝部

替換為如下合適.的內(nèi)容：

認購本計劃時，收取認購費用。認購費用為凈認購金額的網(wǎng)（即認購費率）。

“認購本計劃時，不收取■認購費用J

認購費用和認購份額的計算方式方法如下：批注[A18]:根據(jù)實標情況進行調(diào)整

認購金額=凈認購金額X（1+認購費率）

認購費用=凈認購金額X認購費率

認購份額=凈認購金額/資產(chǎn)管理管控計劃份額初始面值

（六）初始銷售期間的認購程序

1.資產(chǎn)管理管控人委托銷售機構(gòu)進行銷售的，由銷售機構(gòu)完成對投資者的

盡職調(diào)查工作，并將相關(guān)資料提供給資產(chǎn)管理管控人。

2.認購程序。資產(chǎn)委托人辦理認購業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理

時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準。

3.認購申請的確認。認購申請受理完成后，投資者不得撤銷。銷售網(wǎng)點受

理認購申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售網(wǎng)點確實收到了認

13

購申請。如認購優(yōu)先級和進取級份額的人數(shù)總和超過200人（不含）或者優(yōu)先級

和進取級份額所占比例不滿足合同約定，則按照先確認進取級份額，然后優(yōu)先級

份額按照時間優(yōu)先、金額優(yōu)先的原則進行確認，確保本計劃成立時優(yōu)先級份額與

進取級份額之和的初始認購份額配比符合本合同約定。

按照以上原則，對于排序在前的資產(chǎn)委托人的有效認購申請全額予以確認，

其余資產(chǎn)委托人的認購資金予以返還。認購申請采取時間優(yōu)先、金額優(yōu)先原則進

行確認。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機構(gòu)的確認并且資產(chǎn)管理管控合同生效為準。

投資者應(yīng)在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點查詢最終確認情況和有效認購份顫。

（七）資產(chǎn)管理管控人、銷售機構(gòu)應(yīng)當在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀

行或者從事客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行，或者中國證券登記結(jié)算有限

責任公司開立資產(chǎn)管理管控計劃銷售結(jié)算專用賬戶。

資產(chǎn)管理管控人應(yīng)當將資產(chǎn)管理管控計劃初始銷售期間客戶的資金存入專

門賬戶，在資產(chǎn)管理管控計劃初始銷售行為結(jié)束前，任何機構(gòu)或個人不得動用。

（八）資產(chǎn)管理管控計劃初始銷售資金利息的處理方式

初始銷售期間產(chǎn)生的利息在資產(chǎn)管理管控合同生效后折算為資產(chǎn)管理管控

計劃份額歸委托人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機構(gòu)的記錄為準。

14

七、資產(chǎn)管理管控計劃的備案

（一）資產(chǎn)管理管控計劃備案的條件

本計劃初始銷售期限屆滿，客戶委托的初始資產(chǎn)合計不低于人民幣3000萬元,

委托人人數(shù)不少于2人且不超過200人時，本計劃即符合備案的條件。

（二）資產(chǎn)管理管控計劃的備案

初始銷售期限屆滿，符合資產(chǎn)管理管控計劃備案條件的，資產(chǎn)管理管控人應(yīng)

當自初始銷售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)險資，自收到險資報告

之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會提交驗資報告及客戶資料表，辦理

相關(guān)備案手續(xù)?？蛻糍Y料表應(yīng)包括委托人名稱、委托人身份證明文件號碼、通訊

地址、聯(lián)系電話、參與資產(chǎn)管理管控計劃的金額和其他信息。

（三）資產(chǎn)管理管控合同的生效

自中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會書面確認之日起，資產(chǎn)管理管控計劃備案手續(xù)辦

理完畢，資產(chǎn)管理管控合同生效。資產(chǎn)委托人的認購款項（不含認購費用）加計

其在初始銷售期形成的利息將折算為資產(chǎn)管理管控計劃份額歸資產(chǎn)委托人所有，

其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機構(gòu)的記錄為準。

（四）資產(chǎn)管理管控計劃不能滿足備案條件的處理方式

資產(chǎn)管理管控計劃初始銷售期限屆滿，本計劃不滿足備案條件的，資產(chǎn)管理

管控人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔因初始銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，在計劃初始銷

售期屆滿后30日內(nèi)由資產(chǎn)管理管控人返還客戶已繳納的認購款項，并加計銀行同

期存款利息。資產(chǎn)管理管控人、資產(chǎn)托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。資產(chǎn)管理

管控人、資產(chǎn)托管人和銷售機構(gòu)為計劃初始銷售支付之一切費用應(yīng)由各方各自承

擔。

15

批注[A19]:如期間不開放參與和退出.本幸仝部替換為

八、資產(chǎn)管理管控計劃的參與和退出/如下合適的內(nèi)容：

（一）參與和退出場所“本計劃存唉期內(nèi)，不開放計劃份穎的，■與和退出.”

本計劃參與和退出場所為資產(chǎn)管理管控人直銷機構(gòu)的營業(yè)場所，或按銷售機

構(gòu)提供的其他方式辦理參與和退出。具體銷售機構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本資產(chǎn)管理

管控計劃的《投資說明書》或資產(chǎn)管理管控人網(wǎng)站公告為準。

（二）參與和退出的開放日和時間

1.除資產(chǎn)管理管控合同另有約定外，本計劃存續(xù)期內(nèi)每季度開放一次份額

的參與和退出。開放期原則上不得超過5個工作日。

2.申請參與的委托人須在開放日T日對應(yīng)的T-20日至T-1日的工作日之間

向資產(chǎn)管理管控人或銷售機構(gòu)提交參與申請；申請退出的委托人須在開放日T

日對應(yīng)的T-30個工作日之前向資產(chǎn)管理管控人或銷售機構(gòu)提交申請。未在規(guī)定

時間內(nèi)提交申請書的，資產(chǎn)管理管控人或銷售機構(gòu)有權(quán)拒絕受理委托人的參與或

退出申請。

3.存續(xù)期間，資產(chǎn)管理管控人有權(quán)調(diào)整開放日以及委托人必須提交申請書

的時間。資產(chǎn)管理管控人提前3個工作日在網(wǎng)站公告或以委托人認可的其他形式

告知前述調(diào)整事項即視為履行了告知義務(wù)。

4.若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，

資產(chǎn)管理管控人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整并告知資產(chǎn)

委托人。資產(chǎn)管理管控人提前3個工作日在資產(chǎn)管理管控人網(wǎng)站公告前述調(diào)整事

項即視為履行了告知義務(wù)。

（三）參與和退出的方式、價格及程序等

1.“未知價”原則，即資產(chǎn)管理管控計劃份額的參與和退出價格以斤放期

最后一個工作日|的份額凈值為基準進行計算。批注[A20]:若開放口僅為1個工作E）,則表述為開放H

當

2.“金顫參與、份額退出”原則，即資產(chǎn)管理管控計劃委托人參與或退出

本計劃時，參與以金額申請，退出以份額申請。

3.委托人辦理參與、退出等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、

處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準。

4.當日的參與和退出申請可以在當日開放時間結(jié)束前撤銷，在當日的開放

時間結(jié)束后不得撤銷。

5.參與和退出申請的確認。銷售機構(gòu)受理參與或退出申請并不表示對該申

請是否成功的確認，而僅代表銷售機構(gòu)確實收到了參與或退出申請。申請是否有

效應(yīng)以注冊登記機構(gòu)的確認為準。注冊登記機構(gòu)應(yīng)在法律法規(guī)規(guī)定的時限內(nèi)對資

產(chǎn)委托人參與、退出申請的有效性進行確認。客戶可在銷售機構(gòu)辦理業(yè)務(wù)后的第

3個工作日至各銷售網(wǎng)點查詢最終確認情況。

如將開放期全部有效參與申請確認后，投資者總?cè)藬?shù)不超過200人（含），

則注冊登記機構(gòu)對參與申請全部予以確認。如將開放期全部有效參與申請確認后,

投資者總?cè)藬?shù)超過200人（不含），則注冊登記機構(gòu)按照時間優(yōu)先、金額優(yōu)先的

原則確認參與申請，確保本資產(chǎn)管理管控計劃的委托人數(shù)不超過200人（含），

對未予確認的參與資金予以返還。

若開放期末，優(yōu)先級和進取級的份額配比在約定范圍之外時，資產(chǎn)管理管控

人將采用先確認進取級份額后，根據(jù)確認的進取級份額，以時間優(yōu)先、金額優(yōu)先

的原則確認優(yōu)先級份額，以保證份額配比在約定范圍之內(nèi)。

委托人退出資產(chǎn)管理管控計劃時，資產(chǎn)管理管控人按先進先出的原則（份額

確認日期在先的計劃份額先退出，確認日期在后的計劃份額后退出），辦理委托

人的退出申請，并據(jù)以確定所適用的退出費率（如有）及業(yè)績報酬（如有）。

6.參與和退出申請的款項支付。參與采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時

間內(nèi)未全額到賬則參與不成功，已交付的委托款項將退回委托人賬戶。投資者退

出申請成交后，資產(chǎn)管理管控人應(yīng)按規(guī)定向委托人支付退出款項，退出款項在自

受理資產(chǎn)委托人有效退出申請之日起不超過7個工作日的時間內(nèi)劃往資產(chǎn)委托

人銀行賬戶。在發(fā)生巨額退出時，退出款項的支付辦法按本合同和有關(guān)法律法規(guī)

規(guī)定辦理。

7.資產(chǎn)管理管控人在不損害資產(chǎn)委托人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但

最遲應(yīng)在新的原則實施前3個工作日告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理管控人在資產(chǎn)管

理管控人網(wǎng)站發(fā)布公告或以委托人認可的其他形式告知即視為履行了告知義務(wù)。

（四）參與和退出的金額限制

投資者在資產(chǎn)管理管控計劃存續(xù)期的開放期購買資產(chǎn)管理管控計劃份額的，

如投資者在提交參與申請時未持有資產(chǎn)管理管控計劃份額，則首次參與金額應(yīng)不

低于100萬元人民幣（不含參與費用）。

17

當投資者持有的計劃資產(chǎn)高于100萬元時，投資者可以選擇全部或部分退出

份顫；選擇部分退出份顛的，投資者在退出后持有的計劃資產(chǎn)不得低于100萬元。

當資產(chǎn)管理管控人發(fā)現(xiàn)投資者申請部分退出資產(chǎn)管理管控計劃將致使其在部分

退出申請確認后持有的計劃資產(chǎn)低于100萬元的，資產(chǎn)管理管控人有權(quán)適當減少

該投資者的退出份額，以保證部分退出申請確認后投資者持有的計劃資產(chǎn)不低于

100萬元。

當投資者持有的計劃資產(chǎn)低于100萬元（含100萬元）時，需要退出計劃的,

投資者必須選擇一次性全部退出資產(chǎn)管理管控計劃。

資產(chǎn)管理管控人可根據(jù)市場情況，合理調(diào)整對參與金額和退出份額的數(shù)量限

制，資產(chǎn)管理管控人進行前述調(diào)整必須提前3個工作日告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管

理管控人在資產(chǎn)管理管控人網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項即視為履行了告知義務(wù)。

（五）參與和退出的費用

1.I參與費用I批注[A21]:如不收取參與費，本段全部替換為如下合適

的內(nèi)容：

本計劃參與費率為

K%.“本計劃不收取參與費用J

凈參與金額=參與金額/（1+參與費率）

參與費用=凈參與金額X參與費率

參與金額=凈參與金額+參與費用

參與份額二凈參與金額/開放日（T日）資產(chǎn)管理管控計劃份額凈值

參與份額計算結(jié)果按照四舍五入方式方法，保留到小數(shù)點后2位，由此誤差

產(chǎn)生的損失由資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)

所有。參與費用的用途、支付對象、方式、金額由資產(chǎn)管理管控人確定。

2.|退出費用|-批注[A22]:如不收取退出費，本段全部替換為如下合適

的內(nèi)容：

本計劃退出費率為K%?！氨举Y產(chǎn)管理管檢計劃不收然退出費用.”

凈退出金額=退出金額/（1+退出費率）

退出費用=凈退出金額X退出費率

退出金額=凈退出金額+退出費用

退出份額=凈退出金額/開放日（TE））資產(chǎn)管理管控計劃份額凈值

退出份額計算結(jié)果按照四舍五入方式方法，保留到小數(shù)點后2位，由此誤差

產(chǎn)生的損失由資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)

18

所有。退出費用的用途、支付對象、方式、金額由資產(chǎn)管理管控人確定。

3.資產(chǎn)管理管控人可以在法律法規(guī)和本合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)低參與費率、退

出費率或調(diào)整收費方式。如降低費率或調(diào)整收費方式，資產(chǎn)管理管控人應(yīng)在調(diào)整

實施前3個工作日告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理管控人在其公司網(wǎng)站公告前述調(diào)整

事項即視為履行了告知義務(wù)。

(六)拒絕或暫停參與、暫停退出的情形及處理

1.在如下情況下，資產(chǎn)管理管控人可以拒絕接受投資者的參與申請：

(1)如接受該申請，將導致本計劃資產(chǎn)委托人數(shù)超過200人(不含)。

(2)如接受該申請，將導致本計劃份額配比超過N：1。

(3)根據(jù)市場情況，資產(chǎn)管理管控人無法找到合適的投資品種，或其他可能

對資產(chǎn)管理管控計劃業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有資產(chǎn)管理管控計劃資產(chǎn)委

托人的利益的情形。

(4)如接受該申請，將導致本計劃資產(chǎn)總規(guī)模超過本合同約定的上限。

(5)因資產(chǎn)管理管控計劃收益分配、或資產(chǎn)管理管控計劃內(nèi)某個或某些證券

進行權(quán)益分派等原因，使資產(chǎn)管理管控人認為短期內(nèi)接受參與可能會影響或損害

現(xiàn)有資產(chǎn)管理管控計劃資產(chǎn)委托人利益的。

(6)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

資產(chǎn)管理管控人決定拒絕接受某些資產(chǎn)委托人的參與申請時，參與款項將退

回資產(chǎn)委托人賬戶。

2.在如下情況下，資產(chǎn)管理管控人可以暫停接受投資者的參與申請：

(1)因不可抗力導致無法受理資產(chǎn)委托人的參與申請。

(2)證券交易場所交易時間臨時停市，導致資產(chǎn)管理管控人無法計算當日資

產(chǎn)管理管控計劃資產(chǎn)凈值。

(3)發(fā)生本資產(chǎn)管理管控計劃合同規(guī)定的暫停資產(chǎn)管理管控計劃資產(chǎn)估值情

況。

(4)如接受該申請，將導致本計劃份額配比高于N：1。

(5)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

資產(chǎn)管理管控人決定暫停接受全部或部分參與申請時，應(yīng)當告知資產(chǎn)委托人。

在暫停參與的情形消除時，資產(chǎn)管理管控人應(yīng)及時恢復參與業(yè)務(wù)的辦理并告知資

產(chǎn)委托人。

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