創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制業(yè)務(wù)指引UF20

創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制業(yè)務(wù)指引（UF20&融資融券&賬戶）

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11.0創(chuàng)建，全頁

21.1更新支持版本及部分內(nèi)容

目錄

一.業(yè)務(wù)背景..................................................................5

二.業(yè)務(wù)規(guī)則..................................................................5

2.1名詞解釋...............................................................5

2.1.1創(chuàng)業(yè)板...........................................................5

2.1.2注冊制...........................................................5

2.1.3上市時(shí)未盈利.....................................................6

2.1.4實(shí)現(xiàn)盈利.........................................................6

2.1.5協(xié)議控制架構(gòu).....................................................6

2,1.6表決權(quán)差異安排..................................................6

2.2業(yè)務(wù)規(guī)則...............................................................7

2.2.1投資者適當(dāng)性管理.................................................7

2.2.2賬戶管理.........................................................9

2.2.3發(fā)行..............................................................9

2.2.4交易方式.........................................................9

2.2.5競價(jià)交易.........................................................9

2.2.6盤后定價(jià)交易....................................................11

2.2.7其他交易機(jī)制....................................................12

2.2.8風(fēng)險(xiǎn)警示........................................................13

2.2.9退市整理期和退市................................................13

2.2.10創(chuàng)業(yè)板改革前后，科創(chuàng)板比對....................................14

2.3參考文檔...............................................................16

三,業(yè)務(wù)開展前的準(zhǔn)備工作......................................................16

3.1柜臺支持版本..........................................................17

3.2系統(tǒng)配置參數(shù).........................................................20

3.3證券參數(shù)設(shè)置.........................................................25

3.4交易時(shí)間設(shè)置.........................................................25

3.5席位參數(shù)設(shè)置.........................................................26

3.6費(fèi)用設(shè)置..............................................................26

3.7其他參數(shù)設(shè)置.........................................................27

3.8行情..................................................................27

3.8.1行情配置........................................................27

3.8.1行情相關(guān)處理....................................................28

3.9報(bào)盤..................................................................32

3.10日終文件設(shè)置.........................................................33

3.11融資融券參數(shù)設(shè)置.....................................................33

3.11.1擔(dān)保/標(biāo)的證券資格設(shè)置........................................33

3.11.2集中度控制....................................................34

3.11.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控參數(shù)設(shè)置.............................................35

3.11.4展期...........................................................36

3.12賬戶系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置.....................................................37

3.12.1新增字典子項(xiàng)...................................................37

3.12.2新增業(yè)務(wù)標(biāo)志..................................................38

3.12.3新增菜單.......................................................38

3.12.4新增菜單功能對照..............................................38

3.12.5新增檔案類型...................................................39

3.12.6涉及流程.......................................................39

四.日間業(yè)務(wù)流程..............................................................40

4.1投資者適當(dāng)性管理.....................................................40

4.1.1創(chuàng)業(yè)板注冊制權(quán)限開通...........................................40

4.1.2創(chuàng)業(yè)板注冊制權(quán)限取消...........................................43

4.1.3機(jī)構(gòu)創(chuàng)業(yè)板注冊制開通...........................................46

4.1.4創(chuàng)業(yè)板CDR權(quán)限開通............................................49

4.1.5創(chuàng)業(yè)板CDR權(quán)限取消............................................53

4.1.6統(tǒng)一賬戶業(yè)務(wù)流水...............................................55

4.2普通客戶日間交易.....................................................57

4.2.1交易權(quán)限控制....................................................57

4.2.2新股/可轉(zhuǎn)債/可交債申購..........................................63

4.2.3普通委托........................................................63

4.2.4市價(jià)委托........................................................64

4.2.5大宗交易........................................................66

4.2.6盤后大宗交易....................................................66

4.2.7固定價(jià)格交易....................................................67

4.2.8配股繳款........................................................69

429增發(fā)申購.........................................................69

4.2.10轉(zhuǎn)股回售.......................................................69

4.2.11要約業(yè)務(wù)/網(wǎng)絡(luò)投票/現(xiàn)金選擇權(quán)...................................69

4212退市整理期......................................................70

4.3兩融日間交易.........................................................70

4.3.1非交易類業(yè)務(wù)....................................................70

4.3.2擔(dān)保品交易......................................................74

4.3.3融資融券........................................................78

五,日終業(yè)務(wù)流程..............................................................81

5.1普通交易日終處理流程.................................................81

5.1.1競價(jià)交易........................................................81

5.1.2大宗交易........................................................81

5.1.3盤后固定價(jià)格交易...............................................82

5.1.4新股/可轉(zhuǎn)債/可交債申購..........................................82

5.1.5配股繳款........................................................84

5.1.6可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股/可交換債換股........................................85

5.1.7證券交易準(zhǔn)備....................................................85

5.1.8存托服務(wù)費(fèi)......................................................86

5.2兩融交易日終處理流程.................................................87

六.其他......................................................................89

七.周邊接口..................................................................90

一.業(yè)務(wù)背景

為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制的決策部署，根據(jù)中國證監(jiān)

會統(tǒng)一安排，深交所緊緊圍繞“一條主線、三個(gè)統(tǒng)籌”改革思路，按照“開門搞改革、透

明搞改革、合力搞改革”原則，制定或修訂創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制配套規(guī)則。恒生經(jīng)紀(jì)

業(yè)務(wù)運(yùn)營平臺做了相關(guān)改造，并依據(jù)改造發(fā)布此業(yè)務(wù)指引。

二.業(yè)務(wù)規(guī)則

2.1名詞解釋

2.1.1創(chuàng)業(yè)板

創(chuàng)業(yè)板，顧名思義，著眼于創(chuàng)業(yè)，是為了適應(yīng)自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)

展需要而設(shè)立的。各國對此的稱呼不一，有的叫成長板，有的叫新市場，有的叫證券交易

商報(bào)價(jià)系統(tǒng)，比如美國的納斯達(dá)克、英國的AIM等。與主板市場只接納成熟的、已形成

足夠規(guī)模的企業(yè)上市不同，創(chuàng)業(yè)板以自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)為服務(wù)對象，具

有上市門檻低，信息披露監(jiān)管嚴(yán)格等特點(diǎn)，它的成長性和市場風(fēng)險(xiǎn)均要高于主板。

創(chuàng)業(yè)板作為多層次資本市場體系的重要組成部分，主要目的是促進(jìn)自主創(chuàng)新企業(yè)及其

他成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，是落實(shí)自主創(chuàng)新國家戰(zhàn)略及支持處于成長期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的重要

平臺。具體講，創(chuàng)業(yè)板公司應(yīng)是具備一定的盈利基礎(chǔ)，擁有一定的資產(chǎn)規(guī)模，且需存續(xù)一

定期限，具有較高的成長性的企業(yè)。

2.1.2注冊制

證券發(fā)行注冊制是指證券發(fā)行申請人依法將與證券發(fā)行有關(guān)的一切信息和資料公開,

制成法律文件，送交主管機(jī)構(gòu)審查，主管機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)審查發(fā)行申請人提供的信息和資料是

否履行了信息披露義務(wù)的一種制度。其最重要的特征是：在注冊制下證券發(fā)行審核機(jī)構(gòu)只

對注冊文件進(jìn)行形式審查，不進(jìn)行實(shí)質(zhì)判斷。

目前我國的股票發(fā)行上市審核制度目前有核準(zhǔn)制，注冊制。（核準(zhǔn)制是指主管機(jī)構(gòu)就

發(fā)行人及發(fā)行股票的實(shí)質(zhì)內(nèi)容加以審查，符合既定標(biāo)準(zhǔn)方予以批準(zhǔn)，也就是實(shí)質(zhì)管理原

則。）

2.1.3上市時(shí)未盈利

上市時(shí)未盈利，指公司上市前一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)扣除非經(jīng)常性損益前后凈利潤孰低

者為負(fù)。

2.1.4實(shí)現(xiàn)盈利

實(shí)現(xiàn)盈利指上市時(shí)未盈利的企業(yè)上市后首次在一個(gè)完整會計(jì)年度凈利潤為正。

2.1.5協(xié)議控制架構(gòu)

協(xié)議控制架構(gòu)，指紅籌企業(yè)通過協(xié)議方式實(shí)際控制境內(nèi)實(shí)體運(yùn)營企業(yè)的一種投資結(jié)

構(gòu)。（紅籌企業(yè)：指注冊地在境外，主要經(jīng)營活動(dòng)在境內(nèi)的企業(yè)。）

2.1.6表決權(quán)差異安排

表決權(quán)差異安排：是指發(fā)行人依照《公司法》第一百三十一條的規(guī)定，在一般規(guī)定的

普通股份之外，發(fā)行擁有特別表決權(quán)的股份。每一特別表決權(quán)股份擁有的表決權(quán)數(shù)量大于

每一普通股份擁有的表決權(quán)數(shù)量，其他股東權(quán)利與普通股份相同。

2.2業(yè)務(wù)規(guī)則

221投資者適當(dāng)性管理

投資者參與創(chuàng)業(yè)板交易（創(chuàng)業(yè)板股票、存托憑證申購、交易）應(yīng)當(dāng)符合本辦法（《深

圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法（2020年修訂）》）相關(guān)規(guī)定。

個(gè)人投資者還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣

10萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；

（二）參與證券交易24個(gè)月以上。

本所可以根據(jù)市場情況對前款所述條件作出調(diào)整。

會員應(yīng)當(dāng)充分了解投資者的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、交易需求、風(fēng)險(xiǎn)偏

好等相關(guān)信息，對其風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力進(jìn)行評估，并對個(gè)人投資者是否符合條件進(jìn)行核

查。評估結(jié)果及適當(dāng)性匹配意見應(yīng)當(dāng)告知投資者。

普通投資者首次參與創(chuàng)業(yè)板交易的，會員應(yīng)當(dāng)要求其簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》可以以紙面或電子方式簽署

參與創(chuàng)業(yè)板可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可交換公司債券換股的投資者，參照適用創(chuàng)業(yè)板投

資者適當(dāng)性管理要求。

>新增創(chuàng)業(yè)板投資者：

對于新規(guī)實(shí)施前，名下賬戶未開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的投資者：

準(zhǔn)入門檻

?機(jī)構(gòu)（包括普通機(jī)構(gòu)、專業(yè)機(jī)構(gòu)）投資者：無資產(chǎn)量、交易經(jīng)驗(yàn)門檻要求;

?個(gè)人（包括普通個(gè)人、專業(yè)個(gè)人）投資者：20個(gè)交易日日均10萬元證券賬戶及資

金賬戶資產(chǎn)+24個(gè)月交易經(jīng)驗(yàn)。

簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

?專業(yè)（包括專業(yè)機(jī)構(gòu)、專業(yè)個(gè)人）投資者：無簽署要求；

?普通（包括普通機(jī)構(gòu)、普通個(gè)人）投資者：紙面或電子簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

轉(zhuǎn)托管、一人多戶

?投資者應(yīng)重新申請創(chuàng)業(yè)板權(quán)限，會員重新核查其是否符合條件，簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示

書》。

>存量創(chuàng)業(yè)板投資者

對于新規(guī)實(shí)施前，名下賬戶已達(dá)到創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開通時(shí)限（且未關(guān)閉權(quán)限或銷戶）

的投資者：

準(zhǔn)入門檻

?機(jī)構(gòu)（包括普通機(jī)構(gòu)、專業(yè)機(jī)構(gòu)）投資者：無要求；

?個(gè)人（包括普通個(gè)人、專業(yè)個(gè)人）投資者：不適用新規(guī)門檻要求

簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

?投資者（所有機(jī)構(gòu)、個(gè)人）：交易非注冊制創(chuàng)業(yè)板股票，無需重簽《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》；

?普通投資者：首次交易注冊制創(chuàng)業(yè)板股票前，紙面或電子簽署新版《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

?專業(yè)投資者：交易注冊制創(chuàng)業(yè)板股票，無需重簽《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

轉(zhuǎn)托管、一人多戶

?普通投資者（包括機(jī)構(gòu)、個(gè)人）：直接開通交易非注冊制創(chuàng)業(yè)板股票交易權(quán)限；如

需交易注冊制創(chuàng)業(yè)板股票，則需重簽《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

?專業(yè)投資者：直接開通交易注冊制+非注冊制創(chuàng)業(yè)板股票交易

2.2.2賬戶管理

創(chuàng)業(yè)板股票，存托憑證交易使用深圳A股股東賬戶。

2.2.3發(fā)行

創(chuàng)業(yè)板改革后，發(fā)行采取注冊制的發(fā)行制度。

2.2.4交易方式

投資者通過以下方式參與創(chuàng)業(yè)板股票交易：

（-）競價(jià)交易；

（二）盤后定價(jià)交易；是指在創(chuàng)業(yè)板股票交易收盤后按照時(shí)間優(yōu)先的原則，以當(dāng)日收

盤價(jià)對盤后定價(jià)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的交易方式。

（三）大宗交易。

2.2.5競價(jià)交易

>漲跌幅：

對創(chuàng)業(yè)板股票競價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制比例為20%?超過漲跌幅限

制的申報(bào)為無效申報(bào)。

創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前五個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。

>連續(xù)競價(jià)階段申報(bào)的有效競價(jià)范圍：

（一）買入申報(bào)價(jià)格不得高于買入基準(zhǔn)價(jià)格的102%；

（二）賣出申報(bào)價(jià)格不得低于賣出基準(zhǔn)價(jià)格的98%。

前款所稱買入（賣出）基準(zhǔn)價(jià)格，為即時(shí)揭示的最低賣出（最高買入）申報(bào)價(jià)格；無

即時(shí)揭示的最低賣出（最高買入）申報(bào)價(jià)格的，為即時(shí)揭示的最高買入（最低賣出）申報(bào)

價(jià)格；無即時(shí)揭示的最高買入（最低賣出）申報(bào)價(jià)格的，為最近成交價(jià)；當(dāng)日無成交的，

為前收盤價(jià)。開市期間臨時(shí)停牌階段的限價(jià)申報(bào)，不適用前兩款規(guī)定。

有效競價(jià)范圍的計(jì)算結(jié)果按照四舍五入原則取至價(jià)格最小變動(dòng)單位。有效競價(jià)范圍上

限或下限與基準(zhǔn)價(jià)格之差的絕對值低于價(jià)格最小變動(dòng)單位的，以基準(zhǔn)價(jià)格增減一個(gè)價(jià)格最

小變動(dòng)單位為有效競價(jià)范圍。

超過有效競價(jià)范圍的限價(jià)申報(bào)不能即時(shí)參加競價(jià)，暫存于交易主機(jī)；當(dāng)價(jià)格波動(dòng)使其

進(jìn)入有效競價(jià)范圍時(shí)，交易主機(jī)自動(dòng)取出申報(bào)，參加競價(jià)。

>盤中臨時(shí)停牌：

創(chuàng)業(yè)板股票競價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于盤中異常波動(dòng)，本所實(shí)施盤中臨時(shí)停

牌：

（-）無價(jià)格漲跌幅限制的股票盤中交易價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)格首次上漲或下跌達(dá)到或

超過30%的；

（二）無價(jià)格漲跌幅限制的股票盤中交易價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)格首次上漲或下跌達(dá)到或

超過60%的；

（三）證監(jiān)會或者本所認(rèn)定屬于盤中異常波動(dòng)的其他情形。

實(shí)施盤中臨時(shí)停牌的，按照下列規(guī)定

（一）單次盤中臨時(shí)停牌的持續(xù)時(shí)間為10分鐘；

（二）停牌時(shí)間跨越14:57的，于當(dāng)日14:57復(fù)牌，并對己接受的申報(bào)進(jìn)行復(fù)牌集合

競價(jià)，再進(jìn)行收盤集合競價(jià)；

（三）盤中臨時(shí)停牌期間，可以申報(bào)，也可以撤銷申報(bào)，復(fù)牌時(shí)對已接受的申報(bào)實(shí)行

盤中集合競價(jià)。

>單筆買賣申報(bào)數(shù)量:

限價(jià)申報(bào)（含買、賣申報(bào)）數(shù)量上限調(diào)整為30萬股，市價(jià)申報(bào)（含買、賣申報(bào)）數(shù)

量上限調(diào)整為15萬股。

2.2.6盤后定價(jià)交易

>定義：

盤后定價(jià)交易，是指在創(chuàng)業(yè)板股票交易收盤后按照時(shí)間優(yōu)先的原則，以當(dāng)日收盤價(jià)對

盤后定價(jià)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的交易方式。

>交易時(shí)間：

申報(bào)時(shí)間：每個(gè)交易日9：15至11：30、13：00至15：30；

交易時(shí)間：每個(gè)交易日的15：05至15：30；

開市期間停牌的，停牌期間可以繼續(xù)申報(bào)。當(dāng)日15：00仍處于停牌狀態(tài)的，不進(jìn)行

盤后定價(jià)交易。

接受申報(bào)的時(shí)間內(nèi)，未成交的申報(bào)可以撤銷。撤銷指令經(jīng)本所交易主機(jī)確認(rèn)方為有效。

盤后定價(jià)申報(bào)當(dāng)日有效。

>有效價(jià)格：

買入限價(jià)低于收盤價(jià)或賣出限價(jià)高于收盤價(jià)的盤后定價(jià)申報(bào)無效。

>單筆申報(bào)數(shù)量：

盤后定價(jià)申報(bào)的單筆申報(bào)數(shù)量不得超過100萬股。

>撮合機(jī)制：

盤后定價(jià)交易期間，本所以收盤價(jià)為成交價(jià)、按照時(shí)間優(yōu)先原則對盤后定價(jià)申報(bào)進(jìn)行

逐筆連續(xù)撮合。

>行情統(tǒng)計(jì)：

每個(gè)交易日9：15至15：05,盤后定價(jià)申報(bào)不納入即時(shí)行情；15：05至15：30,盤

后定價(jià)申報(bào)及成交納入即時(shí)行情。即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、收盤價(jià)、盤

后定價(jià)交易當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、盤后定價(jià)交易當(dāng)日累計(jì)成交金額以及買入或賣出的實(shí)時(shí)未

成交申報(bào)數(shù)量。

盤后定價(jià)交易成交量、成交金額在盤后定價(jià)交易結(jié)束后計(jì)入該股票當(dāng)日總成交量、總

成交金額。

>減持控制：

通過盤后定價(jià)交易減持股份的，視同通過競價(jià)交易減持股份。

>深股通額度：

盤后定價(jià)交易納入深股通額度控制，當(dāng)日額度在本所盤后定價(jià)交易階段使用完畢的，

聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司停止接受當(dāng)日后續(xù)的買入申報(bào)，但仍接受賣出申報(bào)。停止接受買

入申報(bào)的，當(dāng)日不再恢復(fù)，本所另有規(guī)定的除外。

2.2.7其他交易機(jī)制

按照《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》發(fā)行上市的股票，自上市首

日起可以作為融資融券標(biāo)的。被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的，本所自該股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示當(dāng)日起將

其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

創(chuàng)業(yè)板股票申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位適用《交易規(guī)則》相關(guān)規(guī)定。本所可以依據(jù)股價(jià)高

低，實(shí)施不同的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位，具體事宜由本所另行規(guī)定。

創(chuàng)業(yè)板存托憑證交易、融資融券等相關(guān)事宜，按照本規(guī)定、《交易規(guī)則》以及本所其

他相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

2.2.8風(fēng)險(xiǎn)警示

上市公司股票交易被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在股票簡稱前冠以“*ST”字樣，被實(shí)施

其他風(fēng)險(xiǎn)警示的，在股票簡稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他股票。公司同時(shí)存在退市

風(fēng)險(xiǎn)警示和其他風(fēng)險(xiǎn)警示情形的，在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣。

2.2.9退市整理期和退市

上市公司因財(cái)務(wù)類，規(guī)范類，重大違約被作出終止上市決定后，自公告終止上市決定

之日起五個(gè)交易日后的次一交易日復(fù)牌，進(jìn)入退市整理期交易。上市公司股票被交易類規(guī)

定作出終止上市決定的，不進(jìn)入退市整理期。

退市整理期的交易期限為三十個(gè)交易日。公司股票在退市整理期內(nèi)全天停牌的，停牌

期間不計(jì)入退市整理期，但停牌天數(shù)累計(jì)不得超過五個(gè)交易日。公司未在累計(jì)停牌期滿前

申請復(fù)牌的，本所于停牌期滿后的次一交易日對公司股票復(fù)牌。

上市公司應(yīng)當(dāng)于退市整理期的第一天，發(fā)布公司股票已被本所作出終止上市決定的風(fēng)

險(xiǎn)提示公告，說明公司股票進(jìn)入退市整理期的起始日和終止日等事項(xiàng)。上市公司應(yīng)當(dāng)在退

市整理期前二十五個(gè)交易日內(nèi)，每五個(gè)交易日發(fā)布一次股票將被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公

告，在最后五個(gè)交易日內(nèi)每日發(fā)布一次股票將被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

退市整理期屆滿次一交易日，本所對公司股票予以摘牌，公司股票終止上市。

上市公司股票被本所根據(jù)交易類的規(guī)定作出終止上市決定后，公司股票在十五個(gè)交易

日內(nèi)摘牌。

2.2.10創(chuàng)業(yè)板改革前后，科創(chuàng)板比對

規(guī)則亮點(diǎn)創(chuàng)業(yè)板改革后業(yè)務(wù)規(guī)則原創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)規(guī)則科創(chuàng)板業(yè)務(wù)規(guī)則

創(chuàng)業(yè)板存量投資者可以繼權(quán)限開通前20個(gè)交易日

續(xù)參與交易，但在交易前證券賬戶及資金賬戶資

應(yīng)充分知曉改革后市場風(fēng)產(chǎn)日均不低于人名幣50

險(xiǎn)特征和變化，認(rèn)真閱讀萬元；

并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書；參與證券交易滿24個(gè)

新申請開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)月。

限的個(gè)人投資者，深交所

在充分研判市場和投資者

情況的基礎(chǔ)上，增設(shè)了一無資產(chǎn)和交易投資經(jīng)

投資者適

定資產(chǎn)和交易經(jīng)驗(yàn)的準(zhǔn)入驗(yàn)要求（但原則上要求

當(dāng)性

條件。具體為：2年交易經(jīng)驗(yàn)）。

1、申請權(quán)限開通前20

個(gè)交易日證券賬戶及資金

賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于

人民幣10萬元（不包括該

投資者通過融資融券融入

的資金和證券）；

2、參與證券交易24個(gè)

月以上。

漲跌幅限制：20%；漲跌幅限制:20%；

創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行上市首次公開發(fā)行上市的股

的股票，前5個(gè)交易日不票，前5個(gè)交易日不設(shè)漲

設(shè)漲跌幅限制；漲跌幅限制：10%;跌幅限制；

增加連續(xù)競價(jià)期間“價(jià)格新股上市首日不設(shè)置

籠子”?強(qiáng)化對拉抬打壓漲跌幅限制，連續(xù)競價(jià)

漲跌幅限等異常交易行為的防控，階段、開市期間停牌階

制防范股票出現(xiàn)嚴(yán)重異常波段和收盤集合競價(jià)階

動(dòng)情形和持續(xù)過度炒作，段，有效申報(bào)價(jià)格不得

規(guī)定連續(xù)競價(jià)階段限價(jià)申高于發(fā)行價(jià)格144%；

報(bào)的買入申報(bào)價(jià)格不得高無“價(jià)格籠子”。

于買入基準(zhǔn)價(jià)格的102%,

賣出申報(bào)價(jià)格不得低于賣

出基準(zhǔn)價(jià)格的98%。

盤后定價(jià)交易：盤后固定價(jià)格交易：

創(chuàng)業(yè)板股票交易收盤后按委托申報(bào)開始時(shí)間：9,

照時(shí)間優(yōu)先的原則，以當(dāng)30

日收盤價(jià)對盤后定價(jià)買賣盤后固定價(jià)格交易不納

盤后交易申報(bào)逐筆連續(xù)撮合。僅創(chuàng)入滬股通額度控制。

盤后定價(jià)大宗交易；

制度業(yè)板股票可參與；

委托申報(bào)開始時(shí)間：9：15；

盤后定價(jià)交易納入深股通

額度控制；

盤后定價(jià)大宗交易。

融資融券：

融資融券標(biāo)的：有嚴(yán)格

為提高市場定價(jià)效率，改

限制，包括上市時(shí)間、

變“單邊市”問題，創(chuàng)業(yè)

流通股本、股東人數(shù)、

融資融券板注冊制下發(fā)行上市股票

行情指標(biāo)要求、無風(fēng)險(xiǎn)

首個(gè)交易日起可作為兩融

警示等（符合一定條件

標(biāo)的。

后方可作為融資融券

標(biāo)的）。

限價(jià)申報(bào)單筆數(shù)量不超過盤后固定價(jià)格申報(bào)的單

30萬股筆申報(bào)單位：200股

市價(jià)申報(bào)單筆數(shù)量不超過限價(jià)和市價(jià)委托單筆申

15萬股報(bào)數(shù)量：不低于200股且

限價(jià)和市價(jià)申報(bào)單筆申報(bào)可按1股數(shù)量遞交；余額

數(shù)量：100股或其整數(shù)倍；不足200股，應(yīng)當(dāng)一次性

余股不足100股，應(yīng)該一賣出。

次性賣出；有效競價(jià)范圍：不在有效

盤后定價(jià)申報(bào)的單筆申報(bào)應(yīng)為100股或其整數(shù)競價(jià)范圍內(nèi)的委托被拒

交易數(shù)量

數(shù)量不得超過100萬股；倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量絕。

和競價(jià)范

單筆申報(bào)單位100股；市價(jià)委托和限價(jià)委托市價(jià)委托支持設(shè)置保護(hù)

圍

同時(shí)，保留現(xiàn)行創(chuàng)業(yè)板每均為100萬股。限價(jià)。

筆最低申報(bào)數(shù)量為100股

的制度安排，不改變投資

者交易習(xí)慣。

有效競價(jià)范圍：不在有效

競價(jià)范圍內(nèi)的委托暫存于

委托薄，帶委托波動(dòng)到有

效競價(jià)范圍內(nèi)參與競價(jià)撮

口O

可以根據(jù)市場情況，依據(jù)創(chuàng)業(yè)板的申報(bào)價(jià)格最

價(jià)格最小

股價(jià)高低，實(shí)施不同的申小變動(dòng)單位為0.01元

變動(dòng)單位

報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位。人民幣。

對于出借和借入申報(bào)，單

筆委托數(shù)量不能低于對于出借和借入申報(bào)，

出借和借

1000股，對于出借申報(bào)，單筆委托數(shù)量不能低

入單筆委

單筆委托數(shù)量不能超過于1萬股，對于出借申

托申報(bào)數(shù)

1000萬股，對于借入申報(bào)，單筆委托數(shù)量不能

量

報(bào)，單筆委托數(shù)量不能超超過100萬股.

過1億股。

轉(zhuǎn)融券約定申報(bào)方式期限

轉(zhuǎn)融券約定申報(bào)方式

（1-182天）、費(fèi)率由借

期限固定，費(fèi)率固定。

貸雙方自主協(xié)商確定。

約定申報(bào)支持盤后確

約定申報(bào)支持實(shí)時(shí)確認(rèn)。

認(rèn)。

證券公司證券公司當(dāng)日轉(zhuǎn)融券借入

證券公司當(dāng)日轉(zhuǎn)融券

證券借入

并提供更加靈;舌的展期和借入證券次日可用。

業(yè)務(wù)

允許展期但不允許提

提前了結(jié)方式，盤中實(shí)時(shí)

前了結(jié)，盤中申報(bào)，盤

撮合成交，證券公司可以

后集中撮合成交，借入

實(shí)時(shí)借入創(chuàng)業(yè)板股票，供

次日方可融券交易。

其客戶進(jìn)行融券交易。

2.3參考文檔

《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂征求意見稿）》

《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票交易特別規(guī)定（征求意見稿）》

《關(guān)于做好創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制技術(shù)準(zhǔn)備的補(bǔ)充通知之二》

《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法（2020年修訂）》

《PPT-創(chuàng)業(yè)板改革投資者適當(dāng)性管理培訓(xùn)》

三.業(yè)務(wù)開展前的準(zhǔn)備工作

3.1柜臺支持版本

[UF20]：UF2.0V202001-11-003M1/UF2.0V202001-11-002M9

【賬戶】:HSACCT2.0V202001-11-003M1

【轉(zhuǎn)融通】sRefl.0V201901-10-001M1/Refl.0V201901-10-002M2

【業(yè)務(wù)集中運(yùn)營平臺】B0P1.0V202001A-00-012/B0P1.0V202001-02A-006

【適當(dāng)性管理平臺】：HSELIG1.0V202001A-00-012/HSELIG1.0V202001-02A-006

【證券UFT1.0】：SecuUFTl.0V202000-05-088

【證券&兩融多活UFT]SecuUFT2.0V202001-01A-006

【證券UST1.0]SecuUSTl.0V201901-05-004

創(chuàng)業(yè)板改革為增值業(yè)務(wù)，對應(yīng)許可證編號為“434-創(chuàng)業(yè)板注冊制”，請聯(lián)系市場走

商務(wù)流程。

注：若未升級UF2.0V202001-11-003,則不支持以下功能：

1、日終扣收創(chuàng)業(yè)板存托服務(wù)費(fèi)時(shí)未支持考慮權(quán)限開通時(shí)凍結(jié)的費(fèi)用（“14116創(chuàng)業(yè)板

注冊制存托憑證存托服務(wù)費(fèi)”開關(guān)配置值），升級后在結(jié)算入賬時(shí)，創(chuàng)業(yè)板收取存托憑證

服務(wù)費(fèi)時(shí)，支持使用14116開關(guān)該部分白天凍結(jié)的費(fèi)用。

2、UF2.0V202001.11.003中新增配置開關(guān)3367-創(chuàng)業(yè)板存托憑證業(yè)務(wù)權(quán)限校驗(yàn)?zāi)Ｊ?/p>

【當(dāng)配置為1（默認(rèn)），表示創(chuàng)業(yè)板存托憑證業(yè)務(wù)權(quán)限校驗(yàn)需要同時(shí)校驗(yàn)W-注冊制創(chuàng)業(yè)板

權(quán)限和C-存托憑證權(quán)限；配置為。時(shí)，表示創(chuàng)業(yè)板存托憑證業(yè)務(wù)權(quán)限校驗(yàn)時(shí)，僅校驗(yàn)X-

創(chuàng)業(yè)板注冊制存托憑證權(quán)限；配置為2時(shí)檢驗(yàn)W-注冊制創(chuàng)業(yè)板權(quán)限。若未升級，則存托憑

證權(quán)限校驗(yàn)W+C。

3、UF2.0V202001.11.003中新增配置開關(guān)3371-創(chuàng)業(yè)板代碼上市初期或恢復(fù)上市首日

是否禁止市價(jià)委托：可配置為‘0'和'1'（默認(rèn)配置為’1'）,如果設(shè)置為1,則創(chuàng)業(yè)板代碼處

在新股上市初期或恢復(fù)上市首日時(shí)，不允許市價(jià)委托；配置為0,則允許進(jìn)行市價(jià)委托。

若未升級，則創(chuàng)業(yè)板代碼上市初期系統(tǒng)直接禁止做市價(jià)委托?

4、UF2.0V202001.11.003中配置參數(shù)31700（融資融券核準(zhǔn)制創(chuàng)業(yè)板開倉是否只判斷

客戶注冊制創(chuàng)業(yè)板W股東權(quán)限）由1位擴(kuò)充為3位，升級前只控制融資買入，融券賣出開

倉類業(yè)務(wù)，升級后分為：左起第一位控制融資買入，左起第二位控制融券賣出，左起第三

位控制擔(dān)保品買入（包括信用大宗買入、信用盤后固定價(jià)格買入），配置為1時(shí)，客戶必

須有注冊制創(chuàng)業(yè)板W權(quán)限才能允許做相應(yīng)位數(shù)的核準(zhǔn)制創(chuàng)業(yè)板委托）。

5、信用賬戶進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板盤后定價(jià)委托賣出，獲取最大交易數(shù)量時(shí)，若開關(guān)31701開

啟，且31318開關(guān)第六位未開啟，未獲取到賬戶的維保比，導(dǎo)致維保比取默認(rèn)值0,導(dǎo)致

前臺顯示的可用數(shù)量為0o該問題在UF2.0V202001.11.003中修復(fù)。

6、335504-LS_融資融券周邊一客戶信用資產(chǎn)信息獲取、325041TS一融資融券外圍接入

一客戶信用資產(chǎn)信息獲取，周邊查詢不支持獲取創(chuàng)業(yè)板持倉集中度、創(chuàng)業(yè)板凈持倉集中度、

創(chuàng)業(yè)板融券凈空集中度、注冊制證券持倉集中度、注冊制證券融券凈空集中度，查詢-多

客戶查詢-信用資產(chǎn)菜單不支持獲取注冊制（科創(chuàng)板和注冊制創(chuàng)業(yè)板組合）持倉集中度和

注冊制（科創(chuàng)板和注冊制創(chuàng)業(yè)板組合）融券凈空集中度。在UF2.0V202001.11.003中支持。

7、注冊制創(chuàng)業(yè)板存托憑證進(jìn)行擔(dān)保品返回時(shí)，校驗(yàn)信用賬戶的股東權(quán)限C-存托憑證。

在UF2.0V202001.11.003中，注冊制創(chuàng)業(yè)板存托憑證進(jìn)行擔(dān)保品返回時(shí)，不再校驗(yàn)信用賬

戶的股東權(quán)限C-存托憑證。

8、在逐日盯市菜單中新增“創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)信息監(jiān)控”欄目，包括（1）所有客戶單只創(chuàng)

業(yè)板（核準(zhǔn)制）擔(dān)保證券市值占該證券流通股本市值比例/除（2）所有客戶單只創(chuàng)業(yè)板（注

冊制）擔(dān)保證券市值占該證券流通股本市值比例/%;215所有客戶單只創(chuàng)業(yè)板證券融資總

額；216所有客戶單只創(chuàng)業(yè)板證券持倉總市值指標(biāo)項(xiàng)數(shù)據(jù)監(jiān)控等。若不升級則不支持對創(chuàng)

業(yè)板的風(fēng)險(xiǎn)信息監(jiān)控，信用客戶融資買入委托時(shí)，不支持校驗(yàn)所有客戶單只核準(zhǔn)制創(chuàng)業(yè)板

擔(dān)保證券市值占該證券流通股本市值比例、所有客戶單只注冊制創(chuàng)業(yè)板擔(dān)保證券市值占該

證券流通股本市值比例。

9、若不升級，在進(jìn)行擔(dān)保證券返回、銀行轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)出時(shí)，不受核準(zhǔn)制創(chuàng)業(yè)板集中度的

控制。升級后支持對于31397啟用第三、第四位，擔(dān)保品返回后核準(zhǔn)制創(chuàng)業(yè)板分組集中度

必須小于等于配置31397左起第三位的值，資金劃出后核準(zhǔn)制創(chuàng)業(yè)板分組集中度必須小于

等于配置31397左起第四位的值；系統(tǒng)配置31398啟用第二位，配置31398左起第二位開

啟時(shí)，無負(fù)債客戶進(jìn)行擔(dān)保證券返回以及銀證轉(zhuǎn)出時(shí)，不校驗(yàn)核準(zhǔn)制創(chuàng)業(yè)板集中度（系統(tǒng)

配置31397的值）.

注：UF2.0V202001.11.003版本后仍存在的問題：

（1）目前根據(jù)開關(guān)3367對于創(chuàng)業(yè)板存托憑證的權(quán)限校驗(yàn)有三種模式，校驗(yàn)W+C或校

驗(yàn)X權(quán)限或只校驗(yàn)W權(quán)限，但目前對于只校驗(yàn)W權(quán)限時(shí)，系統(tǒng)無法凍結(jié)存托服務(wù)費(fèi)，將在

需求中實(shí)現(xiàn)。該需求暫未出包。

（2）系統(tǒng)在修改單M中新增系統(tǒng)配置參數(shù)31152（擔(dān)保品返回創(chuàng)業(yè)板證券時(shí)是否判斷

普通賬戶創(chuàng)業(yè)板權(quán)限），支持系統(tǒng)配置31152-擔(dān)保品返回創(chuàng)業(yè)板證券時(shí)是否判斷普通賬戶

創(chuàng)業(yè)板權(quán)限。0-否（默認(rèn)）：1-是。擔(dān)保品返回創(chuàng)業(yè)板證券（包含核準(zhǔn)制創(chuàng)業(yè)板、注冊制

創(chuàng)業(yè)板和注冊制創(chuàng)業(yè)板存托憑證）時(shí).，是否判斷普通賬戶相應(yīng)的創(chuàng)業(yè)板權(quán)限。配置為0時(shí),

不校驗(yàn)；配置為1時(shí)，進(jìn)行校驗(yàn)。合入U(xiǎn)F2.0V202001.16.000。

3.2系統(tǒng)配置參數(shù)

>普通交易參數(shù)

3356-是否啟用注冊制創(chuàng)業(yè)板改革業(yè)務(wù)：0-否（默認(rèn)）；1-是?默認(rèn)為0,表示不啟用

注冊制創(chuàng)業(yè)板改革業(yè)務(wù)，創(chuàng)業(yè)板的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則按照原有模式；若設(shè)置為1,表示啟用注

冊制創(chuàng)業(yè)板改革業(yè)務(wù)，創(chuàng)業(yè)板的相關(guān)業(yè)務(wù)控制按照注冊制創(chuàng)業(yè)板改革后的業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行處

理。本業(yè)務(wù)啟用配置目前控制范圍為創(chuàng)業(yè)板市價(jià)委托和限價(jià)委托。本次交易業(yè)務(wù)上線后，

需設(shè)置為1.

3360-校驗(yàn)創(chuàng)業(yè)板權(quán)限的債券代碼段設(shè)置：默認(rèn)為"123,120,117",表示123、120、117代碼

段的代碼做轉(zhuǎn)股和換股業(yè)務(wù)時(shí)，增加取其正股代碼的證券類別進(jìn)行判斷，若為創(chuàng)業(yè)板股票

（c、p、q）,則校驗(yàn)創(chuàng)業(yè)板權(quán)限。每個(gè)代碼段之間用英文逗號隔開。若配置為"123,120,117,118”,

則表示123、120、117、118代碼段的代碼做轉(zhuǎn)股和換股業(yè)務(wù)時(shí)增加創(chuàng)業(yè)板權(quán)限校驗(yàn)。

2041-機(jī)構(gòu)戶創(chuàng)業(yè)板交易是否校驗(yàn)股東權(quán)限：0-否（默認(rèn)）；1-是。如果設(shè)置為1,機(jī)構(gòu)

投資者與自然人投資者一樣，在進(jìn)行核準(zhǔn)制創(chuàng)業(yè)板股票買賣（含限價(jià)委托、市價(jià)委托、大

宗交易）、新股申購、增發(fā)申購、配股認(rèn)購等時(shí)，檢查其股東賬戶上是否有j創(chuàng)業(yè)板權(quán)限

或W-注冊制創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限，沒有則報(bào)錯(cuò)不允許；在進(jìn)行注冊制創(chuàng)業(yè)板股票或注冊制創(chuàng)

業(yè)板存托憑證買賣（含限價(jià)委托、市價(jià)委托、大宗交易、盤后定價(jià)交易）、新股申購、增

發(fā)申購、配股認(rèn)購等時(shí)，檢查其股東賬戶上是否有W-注冊制創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限，沒有則報(bào)

錯(cuò)不允許。

3355-創(chuàng)業(yè)板普通交易市價(jià)買入委托金額的凍結(jié)幅度：在創(chuàng)業(yè)板普通交易市價(jià)委托買入時(shí)

采用凍結(jié)價(jià)格與當(dāng)前價(jià)的百分比，40表示140%（默認(rèn)值為40）。如果計(jì)算的凍結(jié)價(jià)格超過

漲停價(jià)格，則按漲停價(jià)格計(jì)算凍結(jié)資金，主要用來控制市價(jià)委托的風(fēng)險(xiǎn)；在成交后，系統(tǒng)

將按實(shí)際成交的價(jià)格重算凍結(jié)資金。

3367-創(chuàng)業(yè)板存托憑證業(yè)務(wù)權(quán)限校驗(yàn)?zāi)Ｊ?當(dāng)配置為1（默認(rèn)），表示創(chuàng)業(yè)板存托憑證業(yè)務(wù)

權(quán)限校驗(yàn)需要同時(shí)校驗(yàn)W-注冊制創(chuàng)業(yè)板權(quán)限和C-存托憑證權(quán)限；配置為0時(shí)，表示創(chuàng)業(yè)

板存托憑證業(yè)務(wù)權(quán)限校驗(yàn)時(shí)，僅校驗(yàn)X-創(chuàng)業(yè)板注冊制存托憑證權(quán)限；配置為2時(shí)檢驗(yàn)W-

注冊制創(chuàng)業(yè)板權(quán)限。（該開關(guān)合入U(xiǎn)F2.0V202001.11.003）

3371-創(chuàng)業(yè)板代碼上市初期或恢復(fù)上市首日是否禁止市價(jià)委托：可配置為。和T（默認(rèn)配置

為T）,如果設(shè)置為1,則創(chuàng)業(yè)板代碼處在新股上市初期或恢復(fù)上市首日時(shí)，不允許市價(jià)委

托；配置為0,則允許進(jìn)行市價(jià)委托。（該開關(guān)合入U(xiǎn)F2.0V202001.il.003）

＞融資融券參數(shù)

31147（自行配置創(chuàng)業(yè)板的融資保證金比例算法）

31148（自行配置創(chuàng)業(yè)板的融券保證金比例算法）

配置參數(shù)31147和31148開關(guān)支持單獨(dú)設(shè)置核準(zhǔn)制和注冊制創(chuàng)業(yè)板的融資融券保證金

比例算法（31005需配置為4時(shí)31147和31148開關(guān)才生效），科創(chuàng)板以31135、31136開

關(guān)配置為準(zhǔn)。若未配置或配置為空，則以31059、31060配置的算法來計(jì)算。

31149（交易所文件導(dǎo)入新增創(chuàng)業(yè)板擔(dān)保證券、標(biāo)的證券默認(rèn)狀態(tài)）：

配置參數(shù)31149支持自定義變更準(zhǔn)制和注冊制創(chuàng)業(yè)板擔(dān)保狀態(tài)，科創(chuàng)板以31139為準(zhǔn)。

如果31149未配置或配置為空，則以31082配置為準(zhǔn)。

31380（是否允許創(chuàng)業(yè)板合約展期申請同時(shí)凍結(jié)客戶相應(yīng)合約未償還利息的資金）：

單獨(dú)控制創(chuàng)業(yè)板合約展期是否凍結(jié)客戶相應(yīng)合約未償還利息的資金，非科創(chuàng)板和非創(chuàng)

業(yè)板的合約由開關(guān)31331控制，科創(chuàng)板由開關(guān)31379控制。

31396（融資融券客戶無負(fù)債進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板交易時(shí)是否忽略校驗(yàn)信用賬戶證券集中度）：

如果客戶沒有負(fù)債，進(jìn)行注冊制創(chuàng)業(yè)板交易（非開倉委托）時(shí)根據(jù)31396參數(shù)控制是

否校驗(yàn)集中度，設(shè)置為1時(shí)忽略校驗(yàn)集中度，非注冊制創(chuàng)業(yè)板和非科創(chuàng)板的證券則根據(jù)

31334開關(guān)控制,科創(chuàng)板由31374開關(guān)控制。

31397（信用賬戶擔(dān)保品返回創(chuàng)業(yè)板集中度控制比例）：

在UF2.0V202001.10003中31397啟用第三、第四位,支持核準(zhǔn)制創(chuàng)業(yè)板集中度的控

制。如果返回的是非注冊制創(chuàng)業(yè)板，則返回后注冊制創(chuàng)業(yè)板的集中度不能超過31397配置

坐起第一位的值；如果返回的是非核準(zhǔn)制創(chuàng)業(yè)板，則返回后核準(zhǔn)制創(chuàng)業(yè)板分組集中度必須

小于等于配置31397左起第三位的值；左起第二位為資金劃出控制注冊制創(chuàng)業(yè)板分組集中

度，左起第四位為資金劃出控制核準(zhǔn)制創(chuàng)業(yè)板分組集中度。

31398（信用賬戶無負(fù)債進(jìn)行擔(dān)保品返回時(shí)是否忽略校驗(yàn)創(chuàng)業(yè)板集中度）：針對31397開

關(guān)生效，在UF2.0V202001.11.003中31398啟用第二位控制核準(zhǔn)制創(chuàng)業(yè)板。

31399（創(chuàng)業(yè)板信用交易市價(jià)買入委托金額的凍結(jié)幅度）：

在3356（是否啟用注冊制創(chuàng)業(yè)板改革業(yè)務(wù)）配置為1時(shí)，買入創(chuàng)業(yè)板的凍結(jié)價(jià)格為：

最新價(jià)*（1+31399配置參數(shù)值/100）,如果3356配置為0,則買入創(chuàng)業(yè)板的凍結(jié)價(jià)格為

最新價(jià)*（1+3161配置參數(shù)值/100）

31700（融資融券核準(zhǔn)制創(chuàng)業(yè)板開倉是否只判斷客戶注冊制創(chuàng)業(yè)板W股東權(quán)限）：

該配置參數(shù)在UF2.0V202001.11.003中擴(kuò)充為3位，左起第一位控制融資買入，左起

第二位控制融券賣出，左起第三位控制擔(dān)保品買入（包括信用大宗買入、信用盤后固定價(jià)

格買入），配置為1時(shí)，客戶必須有注冊制創(chuàng)業(yè)板W權(quán)限才能允許做相應(yīng)位數(shù)的核準(zhǔn)制創(chuàng)

業(yè)板委托。

31701（融資融券客戶允許創(chuàng)業(yè)板盤后固定價(jià)格委托的最低維持擔(dān)保比例）：

創(chuàng)業(yè)板盤后固定價(jià)格委托交易時(shí).，只有客戶的維持擔(dān)保比例大于等于31701配置值后

才能做買入和賣出。

31702（盤后定價(jià)委托賣出償還融資負(fù)債模式）：

盤后固定價(jià)格委托賣出成交后，根據(jù)31702償還客戶未完的融資負(fù)債，大宗交易賣出

成交后根據(jù)31055開關(guān)配置的順序償還，普通的擔(dān)保品賣出成交后根據(jù)31056開關(guān)配置的

順序償還。

31152（擔(dān)保品返回創(chuàng)業(yè)板證券時(shí)是否判斷普通賬戶創(chuàng)業(yè)板權(quán)限）（M后支持，合入

UF2,0V202001.16.000）。

31352（融資融券是否啟用特定股份減持控制）擴(kuò)展至第十位，第十位表示深圳創(chuàng)業(yè)板盤

后定價(jià)委托。

31363（融資融券是否采用數(shù)量計(jì)算模式控制特定股份減持）擴(kuò)展至第十位，第十位表示

深圳創(chuàng)業(yè)板盤后定價(jià)委托。

＞賬戶系統(tǒng)參數(shù)

2436-創(chuàng)業(yè)板注冊制適當(dāng)性管理階段標(biāo)識

0-業(yè)務(wù)過渡期（默認(rèn)），1-業(yè)務(wù)常規(guī)期

2437-個(gè)人戶開通創(chuàng)業(yè)板注冊制權(quán)限日均資產(chǎn)要求

“20,10”,表示個(gè)人戶開通創(chuàng)業(yè)板注冊制權(quán)限要求前20個(gè)交易日均資產(chǎn)10萬元。默認(rèn)20,10

2438-投資者適當(dāng)性業(yè)務(wù)要求歷史資產(chǎn)包含模式

0-不包含；1-包含。左起第一位-人民幣資產(chǎn)；左起第二位-美元資產(chǎn)；左起第三位-港幣

資產(chǎn)；左起第四位-現(xiàn)金資產(chǎn)；左起第五位-普通證券賬戶市值；左起第六位-開基市值；

左起第七位-期權(quán)合約賬戶市值：左起第八位-扣除融資融券負(fù)債；左起第九位-多金融產(chǎn)

品市值；左起第十位-港股市值。左起第十一位-現(xiàn)金理財(cái)市值；左起第十二位-公募基金

市值；左起第十三位-證券理財(cái)市值；左起第十四位-融資融券資產(chǎn)；左起第十五位-券商

理財(cái)市值；左起第十六位-預(yù)留位（為了與適當(dāng)性控制串保持對應(yīng)而預(yù)留，暫時(shí)不起作用）；

左起第十七位-限售股市值。每個(gè)業(yè)務(wù)取資產(chǎn)的配置串通過",“逗號隔開，第1段配置串控

制創(chuàng)業(yè)板注冊制權(quán)限。默認(rèn)配置為11100。另外配置串不配或者少配默認(rèn)按"I”進(jìn)行補(bǔ)位，

左起第十六位、左起第十七位不配或者少配默認(rèn)按"0”進(jìn)行補(bǔ)位。

默認(rèn)11100

2583-創(chuàng)業(yè)板權(quán)限聯(lián)動(dòng)時(shí)普通證券賬戶與信用證券賬戶的關(guān)聯(lián)方式

0-相同客戶號下普通證券賬戶與信用證券賬戶聯(lián)動(dòng)（默認(rèn)）；1-相同客戶號下有配號

關(guān)系的普通證券賬戶與信用證券賬戶聯(lián)動(dòng)。

14116-創(chuàng)業(yè)板注冊制存托憑證存托服務(wù)費(fèi)

0-默認(rèn)。單位（元），用于設(shè)置客戶在開通創(chuàng)業(yè)板注冊制存托憑證權(quán)限時(shí)需要凍結(jié)的資金

數(shù)額。如：配置為100則在客戶開通創(chuàng)業(yè)板注冊制存托憑證權(quán)限時(shí)，資金長凍100元。默

認(rèn)0

14117-創(chuàng)業(yè)板注冊制存托憑證權(quán)限開通時(shí)托管服務(wù)費(fèi)凍結(jié)是否允許可用透支

0-否（默認(rèn)），I-是；設(shè)置為0時(shí)?，創(chuàng)業(yè)板注冊制存托憑證權(quán)限開通時(shí)創(chuàng)業(yè)板注冊制存托憑證

托管服務(wù)費(fèi)凍結(jié)不允許可用透支；設(shè)置為1時(shí)，創(chuàng)業(yè)板注冊制存托憑證權(quán)限開通時(shí)創(chuàng)業(yè)板注冊

制存托憑證托管服務(wù)費(fèi)凍結(jié)允許可用透支。默認(rèn)0

14118-創(chuàng)業(yè)板注冊制存托憑證權(quán)限取消是否判斷持倉

0-否（默認(rèn)）；『是；設(shè)置為。時(shí)，創(chuàng)業(yè)板注冊制存托憑證權(quán)限取消不判斷持倉；設(shè)置為

1時(shí)，創(chuàng)業(yè)板注冊制存托憑證權(quán)限取消會判斷持倉。默認(rèn)0

31130-客戶日均資產(chǎn)模式

0-按證件類型、證件號碼獲取客戶日均資產(chǎn)；1-按客戶號獲取客戶日均資產(chǎn)。左起第一位

-融資融券業(yè)務(wù)，左起第二位-港股通業(yè)務(wù)，左起第三位-新三板業(yè)務(wù)（股轉(zhuǎn)）業(yè)務(wù)，左起

第四位-科創(chuàng)板業(yè)務(wù)。

3.3證券參數(shù)設(shè)置

>證券類別：

深圳市場新增證券類別：p-注冊制創(chuàng)業(yè)板；q-注冊制創(chuàng)業(yè)板存托憑證。

深圳市場調(diào)整證券類別C-創(chuàng)業(yè)板的“交易最高數(shù)量”為0,“市價(jià)交易最高數(shù)量”為0。

>證券模板：

創(chuàng)業(yè)板股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的投票代碼為“35+證券代碼后四位”。深圳市場新增35

代碼段模板。

3.4交易時(shí)間設(shè)置

創(chuàng)業(yè)板交易時(shí)間未變化，因新增證券類別“p-注冊制創(chuàng)業(yè)板；q-注冊制創(chuàng)業(yè)板存托憑

證”，需檢查【系統(tǒng)】-【證券交易參數(shù)】-【交易時(shí)間設(shè)置】菜單中深圳市場，時(shí)間種類

為“1-當(dāng)日委托、3-申報(bào)時(shí)間、G-綜合業(yè)務(wù)委托、H-綜合業(yè)務(wù)申報(bào)”的設(shè)置的“允許證券”

是否已包括“p-注冊制創(chuàng)業(yè)板；q-注冊制創(chuàng)業(yè)板存托憑證”。

創(chuàng)業(yè)板新增盤后定價(jià)交易，通過綜合金融服務(wù)平臺申報(bào)，交易所接受委托時(shí)間為每個(gè)

交易日9:15-11:30,13:00-15:30o需檢查【系統(tǒng)-證券交易參數(shù)-交易時(shí)間設(shè)置】菜單中深圳

市場，時(shí)間種類為“G-綜合業(yè)務(wù)委托、H-綜合業(yè)務(wù)申報(bào)”的“允許委托屬性”是否己包含

“PFP盤后固定價(jià)格交易”。

3.5席位參數(shù)設(shè)置

通過【系統(tǒng)-證券交易參數(shù)-席位參數(shù)設(shè)置-PBU參數(shù)設(shè)置】菜單設(shè)置深圳市場，委托屬

性“PFP盤后固定價(jià)