新修訂經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南專題講座課件

新修訂經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南專題講座主講人：XXX新規(guī)目錄一、指南修訂背景二、指南修訂影響及特點(diǎn)三、修訂主要內(nèi)容前言

指導(dǎo)和推動經(jīng)營者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理，提升反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范能力和水平，維護(hù)公平競爭市場秩序，促進(jìn)經(jīng)營者持續(xù)健康發(fā)展，有關(guān)部門對經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南進(jìn)行了修訂。第一章指南修訂背景修訂背景

2020年9月，原反壟斷委制定指南，對增強(qiáng)經(jīng)營者公平競爭意識、提高反壟斷合規(guī)管理水平發(fā)揮了重要作用。隨著反壟斷工作的深入開展，落實(shí)高質(zhì)量發(fā)展要求，有必要及時(shí)對指南作出修訂。修訂背景

（一）落實(shí)新反壟斷法的需要。

2022年6月，反壟斷法進(jìn)一步完善我國反壟斷法律制度，對一些壟斷行為作出新規(guī)定。因此，有必要及時(shí)對指南作出修訂，全面提示經(jīng)營者反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，指導(dǎo)經(jīng)營者依法合規(guī)經(jīng)營。修訂背景

（二）營造公平競爭市場環(huán)境的需要。

隨著我國超大規(guī)模市場發(fā)展，各類經(jīng)營主體間競爭行為的多樣性、復(fù)雜性大幅提高。保護(hù)和促進(jìn)公平競爭，需要經(jīng)營者積極培育和倡導(dǎo)公平競爭氛圍，自覺守法、誠信經(jīng)營。因此，有必要及時(shí)對指南作出修訂，促進(jìn)增強(qiáng)經(jīng)營者合規(guī)管理意識，提升經(jīng)營者合規(guī)管理水平，自覺維護(hù)公平競爭市場秩序。修訂背景

（三）促進(jìn)經(jīng)營主體高質(zhì)量發(fā)展的需要。

隨著我國企業(yè)發(fā)展壯大，對依法合規(guī)經(jīng)營提出更高要求。反壟斷是經(jīng)營者加強(qiáng)合規(guī)管理的重要內(nèi)容。因此，有必要及時(shí)對指南作出修訂，增強(qiáng)指引性和可操作性，指導(dǎo)企業(yè)健全合規(guī)管理體系、提升合規(guī)管理水平，對促進(jìn)企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)、推動我國市場由大到強(qiáng)轉(zhuǎn)變具有意義。第二章指南修訂影響及特點(diǎn)修訂特點(diǎn)及影響

（一）全面梳理政策實(shí)踐。

深入學(xué)習(xí)企業(yè)合規(guī)的論述和部署，認(rèn)真總結(jié)指南實(shí)施以來市場監(jiān)管部門促進(jìn)經(jīng)營者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理的工作實(shí)踐，以及反壟斷執(zhí)法過程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)，明確指南修訂的原則、方向和重點(diǎn)。修訂特點(diǎn)及影響

（二）深入開展調(diào)查研究。

圍繞反壟斷合規(guī)管理的重點(diǎn)難點(diǎn)，多次開展專題調(diào)研，與企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等多方召開專題座談會，組織數(shù)場專家研討會，深入了解企業(yè)加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理的創(chuàng)新實(shí)踐和問題挑戰(zhàn)，聽取各方對指南修訂的意見建議。同時(shí)，深入研究歐美等國家和地區(qū)反壟斷合規(guī)指南的實(shí)踐做法，為我國完善相關(guān)制度提供借鑒。修訂特點(diǎn)及影響

（三）廣泛征求各方意見。

先后征求部門、重點(diǎn)行業(yè)協(xié)會、代表性企業(yè)和社會公眾意見，對社會各方面反饋的建設(shè)性、合理化建議予以吸收采納，修改完善指南。修訂特點(diǎn)及影響

（四）更加突出問題導(dǎo)向。

指南鼓勵經(jīng)營者根據(jù)所處行業(yè)特點(diǎn)和市場競爭狀況等因素，把握可能產(chǎn)生反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、工作環(huán)節(jié)和工作崗位，有針對性地開展反壟斷合規(guī)管理。結(jié)合反壟斷法律規(guī)定和企業(yè)運(yùn)營場景，對經(jīng)營者在產(chǎn)品定價(jià)、同業(yè)交流、上下游合作、經(jīng)營者集中、接受反壟斷調(diào)查審查等具體活動中可能產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)作出明確提示，并增加指導(dǎo)性假設(shè)案例，加強(qiáng)“場景化”指導(dǎo)，增強(qiáng)指南的指引性。修訂特點(diǎn)及影響

（二）更加突出實(shí)踐導(dǎo)向。

指南鼓勵經(jīng)營者結(jié)合自身實(shí)際，建立與發(fā)展階段和能力相適應(yīng)的合規(guī)管理制度，并將近年來企業(yè)探索形成的合規(guī)管理有效做法機(jī)制化，強(qiáng)調(diào)將合規(guī)責(zé)任落實(shí)到各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，對有關(guān)合規(guī)管理原則、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)等作出較為具體的指引，為企業(yè)建立健全反壟斷合規(guī)管理體系提供更加清晰、更可操作的參考做法。修訂特點(diǎn)及影響

（三）更加突出激勵導(dǎo)向。

在反壟斷法等法律規(guī)定的基礎(chǔ)上，將企業(yè)加強(qiáng)主動合規(guī)與裁量、寬大制度、中止調(diào)查制度等做好銜接，并對如何評估企業(yè)合規(guī)制度的真實(shí)性、完善性、有效性作出規(guī)定，強(qiáng)化合規(guī)激勵。第三章修訂主要內(nèi)容修訂主要內(nèi)容

（一）完善總則原則性規(guī)定。

一是進(jìn)一步完善指南的適用范圍。

二是調(diào)整完善關(guān)于合規(guī)管理基本概念的規(guī)定，并豐富合規(guī)文化建設(shè)內(nèi)容。

三是新增堅(jiān)持問題導(dǎo)向、務(wù)實(shí)高效、全面覆蓋的原則，為經(jīng)營者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理提供指導(dǎo)。修訂主要內(nèi)容

（二）設(shè)立合規(guī)管理組織章節(jié)。

一是對經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理組織體系的總體設(shè)置作出指引。

二是明確經(jīng)營者合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置，并提出不同層級機(jī)構(gòu)在合規(guī)管理中的具體職責(zé)。修訂主要內(nèi)容

（三）細(xì)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容。

一是將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理合并為一章，增加對反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別的場景化指導(dǎo)。

二是突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，修改完善風(fēng)險(xiǎn)識別和評估、風(fēng)險(xiǎn)提醒、風(fēng)險(xiǎn)處置等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的規(guī)定。

三是細(xì)化壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、經(jīng)營者集中、拒絕配合調(diào)查等方面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的要點(diǎn)，并新增經(jīng)營者可能面臨的與濫用行政權(quán)力排除、限制競爭相關(guān)的壟斷行為風(fēng)險(xiǎn)。

四是完善法律責(zé)任和境外反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示，分不同情形說明經(jīng)營者可以采取的風(fēng)險(xiǎn)處置舉措。修訂主要內(nèi)容

（四）完善合規(guī)管理運(yùn)行和保障內(nèi)容。

一是新增反壟斷合規(guī)審查、合規(guī)咨詢、監(jiān)督機(jī)制、評估與改進(jìn)等實(shí)踐中行之有效的運(yùn)行機(jī)制條款，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管理。

二是完善合規(guī)匯報(bào)機(jī)制。

三是增強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)的針對性和有效性，促進(jìn)合規(guī)意識持續(xù)增強(qiáng)、合規(guī)能力持續(xù)提升。

四是明確合規(guī)承諾的示范帶動作用，鼓勵經(jīng)營者以實(shí)際行動表明對反壟斷合規(guī)工作的支持。修訂主要內(nèi)容

（五）增加合規(guī)激勵專章。

一是引入反壟斷合規(guī)激勵機(jī)制，明確經(jīng)營者可以申請合規(guī)激勵。

二是明確調(diào)查前、承諾制度、裁量等反壟斷執(zhí)法不同環(huán)節(jié)中合規(guī)激勵具體適用情形。

三是明確經(jīng)營者申請合規(guī)激勵的程序和不予合規(guī)激勵的具體情形。修訂主