2024年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案(典型題)

2024年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案（典型題）單選題（共45題）1、《融資融券交易風險揭示書》中，應(yīng)提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的風險，以及其特有的（）等風險。A.市場風險B.投資風險放大C.政策風險D.違約風險【答案】B2、實現(xiàn)利潤未達到預(yù)測金額（），中國證監(jiān)會可以對上市公司、相關(guān)機構(gòu)及其責任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。A.20%B.30%C.50%D.60%【答案】C3、以下屬于證券分析師行為準則中“防范利益沖突”具體要求的是（）A.①②B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A4、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】C5、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說法中，正確的有（）。A.①②④⑤B.②③⑤C.①②③④D.②③④⑤【答案】D6、（）直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應(yīng)當披露信息、不告知應(yīng)當披露信息的，應(yīng)當認定其指使從事信息披露違法行為。A.控股股東B.實際控制人C.控股股東、實際控制人D.以上都不是【答案】C7、下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律是()。A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國公司法》C.《上市公司收購管理辦法》D.《行政和解試點實施辦法》【答案】B8、交易單元是指會員（證券公司）向交易所申請設(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位，下列說法錯誤的是（）。A.每個會員（證券公司）只能向交易所申請設(shè)立一個交易單元B.不同的會員（證券公司）不得使用同一交易單元C.交易所通過交易單元對會員進行業(yè)務(wù)管理D.證券公司從事證券經(jīng)紀、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當分別通過專用的交易單元進行【答案】A9、《證券法》對證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機制的基礎(chǔ)上進一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，以下說法正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④【答案】B10、行業(yè)文化建設(shè)具有重要的意義，健康良好的行業(yè)文化是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C11、(2018年真題)下列信息披露違法行為中，應(yīng)當認定為從重處罰情形的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D12、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立健全（）、風險控制等制度。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B13、（2020年真題）下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義的說法，錯誤的是（）A.有利于保護基金管理人的合法權(quán)益B.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率C.有利于保障基金財產(chǎn)的安全D.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性【答案】A14、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】C15、非公開募集基金合格投資者的單位和個人應(yīng)滿足的條件，下列不符合的是（）A.具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力B.達到規(guī)定財產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨紺.基金份額認購金額不低于規(guī)定限額D.最近一年末凈資產(chǎn)不低于800萬元的法人單位【答案】D16、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當告知的下列信息中錯誤的是（）。A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項B.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項C.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項D.利益保證承諾【答案】D17、關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機構(gòu)應(yīng)于每月（）日前報送上一月場外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C18、公開募集基金的基金管理人不得向基金份額持有人（）。A.承諾最低收益B.保證按照誠實信用原則管理基金財產(chǎn)C.保證為其最大利益管理基金財產(chǎn)D.保證公平對待所管理的不同基金財產(chǎn)【答案】A19、下列關(guān)于融資融券的標的證券的說法，正確的有（）。A.標的證券暫停交易后恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限不可以順延B.標的股票交易被實施風險警示的，交易所自該股票被實施風險警示日后一天將其調(diào)整出標的證券范圍C.標的證券進入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人做出相關(guān)公告當日起將其調(diào)整出標的證券范圍D.證券被調(diào)整出標的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結(jié)的融資融券合同無效【答案】C20、有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B21、任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或者實際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A22、“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，（）不是應(yīng)當了解的投資者的必要信息。A.財務(wù)狀況B.投資目標C.風險偏好及可承受的損失D.自然人的家庭成員情況【答案】D23、（2016年真題）期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司發(fā)行新股申請或者披露文件，或者構(gòu)成借殼上市的重大資產(chǎn)重組申請或者相關(guān)披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，被中國證監(jiān)會立案稽查的，在形成案件調(diào)查結(jié)論前，下列（）主體應(yīng)當遵守在信息披露文件或者其他文件中作出的公開承諾，暫停轉(zhuǎn)讓其擁有權(quán)益的股份。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B25、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B26、根據(jù)《公司法》，下列不能作為股東出資的是（）。A.土地使用權(quán)B.貨幣C.勞務(wù)D.知識產(chǎn)權(quán)【答案】C27、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當根據(jù)（）制定全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票發(fā)行承銷業(yè)務(wù)規(guī)則，并報中國證監(jiān)會批準。A.《證券法》B.《公司法》C.《分層管理辦法》D.《公眾公司辦法》【答案】D28、甲證券公司是我國內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構(gòu)，在使用港股投資顧問服務(wù)的過程中，不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。A.甲證券公司委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)直接執(zhí)行投資指令B.甲證券公司與提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)簽訂協(xié)議C.甲證券公司在招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況D.甲證券公司對使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實行留痕管理，并以電子方式存儲【答案】A29、下列關(guān)于證券公司投資決策機制一般規(guī)定的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A30、（2016年真題）以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，情節(jié)特別嚴重的，對其可采取的刑事處罰措施是（）。A.處以3年的管制B.處以6個月的拘役C.處以8年的有期徒刑D.處無期徒刑【答案】C31、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求的說法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A32、下列有關(guān)法律關(guān)系的說法，正確的是（）。A.確認性法律關(guān)系是法律規(guī)范對先前已存在的社會關(guān)系進行調(diào)整形成的法律關(guān)系B.第一性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會關(guān)系C.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨立存在的法律關(guān)系D.多邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系【答案】A33、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、（）等監(jiān)管措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C34、下列關(guān)于監(jiān)管機構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的說法，錯誤的是（）。A.期貨公司主動提出注銷申請的，應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)B.成立后無正當理由超過2個月未開始營業(yè)，應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)C.期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)D.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷的，應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)【答案】B35、關(guān)于懲處存在剛性兌付行為的金融機構(gòu)的說法，以下選項中正確的是（）。A.①②④B.①③C.②③D.①②③④【答案】D36、對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長不得超過（）日。A.60B.180C.90D.360【答案】C37、上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取（）等監(jiān)管措施。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C38、20xl年9月至12月，A證券公司將50多億元自有資金投向單一資金信托計劃，但在月度風險控制指標監(jiān)管報表和年度報告中，將上述投資計入銀行存款。B會計師事務(wù)所在年度審計時，認為該證券公司年度報告、凈資本計算表、風險資本準備計算表、風險控制指標監(jiān)管報表等報表存在違反會計準則、證券公司凈資本計算規(guī)則的情形，因此出具了保留意見。針對該違規(guī)事件，下列說法中錯誤的是（）。A.暫停該證券公司自營業(yè)務(wù)（固定收益證券自營除外）B.對該證券公司予以譴責C.僅對該證券公司董事長采取譴責等行政監(jiān)管措施D.暫停核準該證券公司新業(yè)務(wù)的申請【答案】C39、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)（）核準。A.證券行業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.證券信用公司【答案】C40、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當向地方證管辦（中國證監(jiān)會）備案，備案材料包括（）。A.②③B.①②③C.①②③④D.①②【答案】C41、我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括（）。A.禁止分析師向投行部門報告B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤C.禁止投行部門審查研究報告及其觀點D.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬【答案】D42、非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及（）規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A.證券業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.財政部【答案】C43、(2019年真題)下列說法中,錯誤的是（）。A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向上海證券交易所