【北京航空航天大學(xué)812公共政策分析】強(qiáng)化課程-理解公共政策-課件

北京航空航天大學(xué)

〔812公共政策分析〕專業(yè)課強(qiáng)化課程理解公共政策

〔第十一版〕

托馬斯·戴伊

美國(guó)公共政策研究的歷史回憶第一章政策分析：政府行為、原因與結(jié)果第二章政治模型：思考公共政策的工具第三章政策制定過(guò)程：決策行為第四章—第十五章：各模型對(duì)應(yīng)的案例美國(guó)公共政策研究的歷史回憶一、美國(guó)公共政策分析研究的緣起〔一〕拉斯維爾的奠基1951年，美國(guó)學(xué)者拉斯維爾和丹尼爾·勒納合作發(fā)表了《政策科學(xué)：范圍與方法之最近開展》一書。一般認(rèn)為，該書標(biāo)志著現(xiàn)代政策科學(xué)系統(tǒng)理論的誕生。政策科學(xué)應(yīng)該具有的幾個(gè)根本特征：1.政策科學(xué)史關(guān)于民主主義的學(xué)問(wèn)，它涉及個(gè)人的選擇，必須以民主體制作為前提；2.政策科學(xué)的目標(biāo)是追求政策的“合理性”，它必須使用數(shù)學(xué)公式和實(shí)證數(shù)據(jù)建立起可檢驗(yàn)的經(jīng)驗(yàn)理論；3.政策科學(xué)是一門對(duì)于時(shí)間和空間都非常敏感的學(xué)問(wèn)，即它所選擇的政策分析模型必須在時(shí)間和空間上加以明確地記錄；4.政策科學(xué)具有跨學(xué)科的特性，它要依靠政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)等學(xué)科的知識(shí)來(lái)確立自己嶄新的學(xué)術(shù)體系；5.政策科學(xué)是一門需要學(xué)者和政府官員共同研究的學(xué)問(wèn)，后者的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)對(duì)于政策科學(xué)的開展具有重大意義；6.政策科學(xué)必須具有“開展建構(gòu)”的概念，它以社會(huì)的變化為研究對(duì)象，所以必須建立起動(dòng)態(tài)模型。1956年，拉斯維爾在《決策過(guò)程》一書中，提出了情報(bào)、決議、規(guī)定、合法化、運(yùn)用、終止和評(píng)價(jià)的政策過(guò)程七階段理論。1963年：《政治科學(xué)的未來(lái)》。1971年，《政策科學(xué)展望》。政策科學(xué)區(qū)別于以往其他學(xué)科的三個(gè)特點(diǎn)：跨學(xué)科的觀察視角和情景設(shè)定；明確的問(wèn)題導(dǎo)向；清晰的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)表述?！捕车铝_爾的開展政策科學(xué)的“三部曲”：《公共政策制定再審查》、《政策科學(xué)綱要》、《政策科學(xué)進(jìn)展》。在《政策科學(xué)綱要》一書中認(rèn)同托馬斯·庫(kù)恩的范式理論，他將政策科學(xué)看做一場(chǎng)科學(xué)革命，概括了政策科學(xué)的重要特征。在《逆境中的政策制定》中進(jìn)一步反思了政策科學(xué)的開展，試圖找到走出政策困境、重建政策科學(xué)的途徑。德羅爾認(rèn)為，政策制定與政策執(zhí)行的無(wú)能、兩難選擇與悲劇性選擇構(gòu)成了當(dāng)今公共政策的普遍的境況。因而，“困境”是現(xiàn)今政府公共政策的主要特征之一?！踩酬P(guān)于公共政策和政策科學(xué)性質(zhì)的探討工具理性和價(jià)值理性政策工具、政策網(wǎng)絡(luò)和政策范式二、政策科學(xué)研究領(lǐng)域的多樣化與知識(shí)根底〔一〕研究領(lǐng)域的多樣性〔二〕政策科學(xué)研究的知識(shí)根底三、在比較中拓寬：比較公共政策和開展公共政策比較公共政策研究焦點(diǎn)：政治經(jīng)濟(jì)、民主理論開展公共政策側(cè)重研究社會(huì)開展和公共政策問(wèn)題。兩大特點(diǎn)：首先，在研究?jī)?nèi)容上擴(kuò)展了政策科學(xué)的研究范圍和視野其次，在研究方法上促進(jìn)了政策研究的科學(xué)化和外鄉(xiāng)化。四、工具理性的張揚(yáng)及其批判和超越〔一〕系統(tǒng)分析、政策側(cè)分析與理性的極致人類的目的和本性要求的規(guī)那么屬于價(jià)值理性范疇；運(yùn)用概念、推理和判斷等邏輯形式和數(shù)學(xué)方法把握外在世界屬于“工具理性”的范疇。工具理性的定義：2010年名詞解釋〔二〕工具理性的批評(píng)和超越對(duì)理性主義公共政策側(cè)分析的批評(píng)主要集中于它對(duì)主客觀條件的理想化的要求上?！踩痴呖茖W(xué)民主化研究五、政策過(guò)程研究的展開一、政策議程約翰·金登《議程、備選方案與公共政策》：政策溪流理論三個(gè)重要的問(wèn)題：政策制定者的注意力是如何分配的、具體問(wèn)題是如何形成的、對(duì)問(wèn)題及其解決方法的發(fā)現(xiàn)是怎樣和在哪里進(jìn)行的。弗蘭克·鮑姆加特納和布萊恩·瓊斯《美國(guó)政治中的議程和不穩(wěn)定性》：間斷——均衡理論間斷—均衡理論致力于解釋公共政策過(guò)程中的一個(gè)簡(jiǎn)單的現(xiàn)象——在政策過(guò)程中，我們通?？吹降氖欠€(wěn)定性和漸進(jìn)性，但是偶爾也會(huì)出現(xiàn)不同于過(guò)去的重大變革。大多數(shù)政策領(lǐng)域的特點(diǎn)是停滯、穩(wěn)定而非危機(jī)和重大變革；但是，政策危機(jī)和重大變遷也時(shí)而發(fā)生。穩(wěn)定性和變遷性都是政策過(guò)程中的重要因素，已經(jīng)有政策模型來(lái)解釋，或者至少對(duì)變遷和穩(wěn)定性兩者之一進(jìn)行更加成功的解釋。而間斷——均衡理論那么可以同時(shí)解釋兩者。間斷——均衡理論以大量的數(shù)據(jù)和比較研究的方法關(guān)注公共政策的長(zhǎng)期變化，并用注意力、信息、政策形象、機(jī)構(gòu)變遷等概念對(duì)政策的長(zhǎng)期變化提出了合理地理論解釋?！捕硾Q策有限理性漸進(jìn)理性《重構(gòu)民主政治中的決策：注意力、選擇與公共政策》《政治與選擇的架構(gòu)：有限理性和政治管理》繼承了西蒙的有限理性理論并以稀缺的注意力為根底概念，詳細(xì)地探討了決策者個(gè)人和各種決策組織的有限的注意力與政策決策、政策變化、機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)、機(jī)構(gòu)變遷的關(guān)系。瓊斯認(rèn)為，有限的注意力和注意力的轉(zhuǎn)移，是導(dǎo)致政策穩(wěn)定和政策突變的根本原因?！踩痴邎?zhí)行研究〔四〕政策評(píng)估六、政策工具、政策網(wǎng)絡(luò)與政策范式研究〔一〕政策工具〔二〕政策網(wǎng)絡(luò)2011年名詞〔三〕政策范式霍爾認(rèn)為，政策范式就是“政策背后的大致目標(biāo)，決策者為了實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)必須解決政策背后的廣泛的目標(biāo)以及相關(guān)問(wèn)題和難點(diǎn)，此外，在很大程度上將會(huì)用到各類手段以到達(dá)這些目標(biāo)。這個(gè)理論框架就像一個(gè)格式塔一樣日益強(qiáng)大?！闭叻妒接烧吣繕?biāo)、政策工具和政策問(wèn)題三個(gè)根本要素組成。常規(guī)變化模式與間斷——均衡模式是政策范式變化的兩種模式。八、公共政策的理論重構(gòu)綜合哲學(xué)根底與構(gòu)建本體理論現(xiàn)實(shí)主義研究方法與開創(chuàng)宏觀公共政策分析元政策與政策制定系統(tǒng)的改進(jìn)第一章

政策分析：政府行為、原因與結(jié)果公共政策的概念：政府選擇做哪些事情而不做哪些事情。政策范圍的擴(kuò)大與政府規(guī)模的擴(kuò)大公共政策的范圍為什么要研究公共政策1.加強(qiáng)對(duì)公共政策的科學(xué)理解2.提供專業(yè)性的建議或咨詢3.提供制定政策的建議政策分析與政策倡導(dǎo)政策分析主要關(guān)注的是政策的解釋說(shuō)明而不是提出政策建議政策分析師嚴(yán)肅的探索公共政策的原因與結(jié)果政策分析還試圖提出并檢驗(yàn)關(guān)于公共政策因果的一般性命題，以及把具有普遍相關(guān)性的可靠研究結(jié)果集中起來(lái)政策分析與尋求解決美國(guó)問(wèn)題的方法政府權(quán)力的限度對(duì)社會(huì)問(wèn)題存在的分歧政策解釋中存在的主觀性人類研究設(shè)計(jì)的局限性人們行為的復(fù)雜性第二章政治模型：思考公共政策的工具制度主義模型過(guò)程模型理性主義模型漸進(jìn)主義模型利益集團(tuán)模型精英模型公共選擇模型博弈論模型制度主義：政策是制度性的輸出過(guò)程模型：政策是一種政治行為政策制定的過(guò)程設(shè)定議程形成政策建議使政策合法化執(zhí)行政策評(píng)估政策理性主義：政策是使社會(huì)收益最大化的手段社會(huì)收益最大化界定的兩個(gè)原那么選擇理性政策的前提條件完全理性政策制定面臨的障礙漸進(jìn)主義：政策是在過(guò)去根底上的修正政府采用漸進(jìn)主義的原因1.政府沒(méi)有時(shí)間、信息和金錢來(lái)調(diào)查能夠替代現(xiàn)行政策的所有政策方案2.全新的或完全不同的政策其結(jié)果存在不確定性3.漂浮本錢4.漸進(jìn)主義在政治上也是權(quán)宜之計(jì)5.政策制定者本身的特性也促使?jié)u進(jìn)主義模型發(fā)揮作用6.對(duì)社會(huì)目標(biāo)或價(jià)值沒(méi)有達(dá)成共識(shí)集團(tuán)理論：政策市集團(tuán)之間利益平衡的結(jié)果任一特定時(shí)間的公共政策，都是經(jīng)過(guò)集團(tuán)的競(jìng)爭(zhēng)而達(dá)成的一種平衡的結(jié)果。這種平衡是有利益集團(tuán)的相對(duì)影響力決定的。整個(gè)利益集團(tuán)系統(tǒng)由集中力量在維持著均衡：1.社會(huì)中有一個(gè)巨大的、幾乎全民性的潛在集團(tuán)，它支撐著整個(gè)憲政體制和占主導(dǎo)地位的游戲規(guī)那么2.同時(shí)屬于幾個(gè)集團(tuán)的那些成員，他們通過(guò)防止任何一個(gè)集團(tuán)過(guò)分遠(yuǎn)離主導(dǎo)價(jià)值，來(lái)維持這種平衡