2023年證券業(yè)從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識(shí)命題預(yù)測考卷（含答案）解析

2023年證券業(yè)從業(yè)資格考試證券市場根底學(xué)問命題推想考卷(四)單項(xiàng)選擇題604題目要求，請選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分、20239資在海外股票市場。A.5％B.10％C.20％D.30％【正確答案】：B【答案解析】：10％、2023910％以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對(duì)象限于。A.意大利的股票C.在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、加坡和中國香港上市的股票股票【正確答案】：D【答案解析】：票3、資本市場可以分為。A.證券市場和同業(yè)拆借市場C.證券市場和回購市場D.股票市場和債券市場【正確答案】：B【答案解析】：中長期信貸市場和證券市場4、證券的法律特征是指。B.它須依法審批才能發(fā)行D.反映的是某種法律行為的結(jié)果【正確答案】：D【答案解析】：反映的是某種法律行為的結(jié)果A.資金【正確答案】：D【答案解析】：金融投資A.政府、金融機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)C.政府、中心銀行、公司企業(yè)D.政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司企業(yè)【正確答案】：A【答案解析】：政府、金融機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)種。支票【正確答案】：B【答案解析】：商品證券A.商品證券【正確答案】：D【答案解析】：憑證證券、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是依據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按和證券的有效期限折算成今日的價(jià)值就是其理論價(jià)值。當(dāng)前的市場利率D.必要收益率【正確答案】：D【答案解析】：必要收益率、領(lǐng)先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨正式產(chǎn)生的交易所是A.紐約證券交易所C.國際貨幣市場D.美堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所【正確答案】：C【答案解析】：國際貨幣市場、在存在購置力風(fēng)險(xiǎn)的狀況下，以下最簡潔受到損害的是。A.浮動(dòng)利率債券B.優(yōu)先股D.保值貼補(bǔ)債券【正確答案】：B【答案解析】：優(yōu)先股A.日本B.英國D.美國【正確答案】：D【答案解析】：美國、股票有多種價(jià)值，投資者尋常較為關(guān)心的是。A.票面價(jià)值【正確答案】：B【答案解析】：賬面價(jià)值、股票有不同的分法，依據(jù)股東權(quán)益的不同可以分為。A.記名股票與不記名股票B.一般股票與優(yōu)先股票C.有面額股票與無面額股票D.AB【正確答案】：B【答案解析】：一般股票與優(yōu)先股票A.票面價(jià)值【正確答案】：D【答案解析】：內(nèi)在價(jià)值以實(shí)行的措施。B.臨時(shí)停市C.限制交易D.漲跌停板規(guī)定【正確答案】：B【答案解析】：臨時(shí)停市。此酬勞的最終源泉是。B.D.【正確答案】：C【答案解析】：生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖A.美元B.日元C.發(fā)行國貨幣【正確答案】：A【答案解析】：美元、債券依據(jù)發(fā)行分為政府債券(包括政府機(jī)構(gòu)債券)，金融債券和公司債券?！菊_答案】：D【答案解析】：主體、當(dāng)將來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行。A.短期債券【正確答案】：A【答案解析】：短期債券A.流通國債C.短期國債【正確答案】：B【答案解析】：非流通國債80行的國庫券比對(duì)單位發(fā)行的國庫券利率。高低D.沒有關(guān)系【正確答案】：A高、前我國各家商業(yè)銀行推廣的外匯構(gòu)造化理財(cái)產(chǎn)品等都是。A.構(gòu)造化金融衍生工具【正確答案】：A【答案解析】：構(gòu)造化金融衍生工具、購置力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)債券的影響必對(duì)股票的影響。A.大B.小C.不愿定【正確答案】：A大、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以為面值向投資者發(fā)行的債券。本幣；本國【正確答案】：B【答案解析】：外幣；外國A.全部人與經(jīng)營者的關(guān)系【正確答案】：D【答案解析】：托付與受托的關(guān)系A(chǔ).在證券交易所內(nèi)轉(zhuǎn)讓C.在銀行買賣D.通過基金托管人申購或贖回【正確答案】：A【答案解析】：在證券交易所內(nèi)轉(zhuǎn)讓A.外匯期貨D.有色金屬期貨【正確答案】：D【答案解析】：有色金屬期貨A.穩(wěn)定市場【正確答案】：A【答案解析】：穩(wěn)定市場為80元。某投資者按10％年利率借入6000己資金(復(fù)利計(jì)息)，并購置該。100股股票，同時(shí)賣出100股兩年期期貨。兩年后期貨合約交割，投資者可以盈利元。A.740B.2023C.800D.760【正確答案】：A【答案解析】：6000=1260(80—60)100=2023：2023—1260=740的功稱為?！菊_答案】：C【答案解析】：套期保值功能、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是。A.歐式期權(quán)【正確答案】：C【答案解析】：看漲期權(quán)、一般來說，認(rèn)股權(quán)證價(jià)值的變化幅度股價(jià)的漲跌幅度。A.小于D.小于或等于【正確答案】：C【答案解析】：大于A.金融商品D.金融期權(quán)【正確答案】：C【答案解析】：金融期貨合約、參與美國存托憑證發(fā)行的中介機(jī)構(gòu)不包括。A.評(píng)級(jí)公司C.托管銀行D.存券銀行【正確答案】：A【答案解析】：評(píng)級(jí)公司股債券的本金及最終一期利息。A．10B．7C．5D．1A.10B.7C.5D.1【正確答案】：C【答案解析】：5A.商品證券【正確答案】：B【答案解析】：憑證證券、我國現(xiàn)行的股票發(fā)行制度屬于證券發(fā)行制度的。A.注冊制B.核準(zhǔn)制【正確答案】：B【答案解析】：核準(zhǔn)制、我國《證券發(fā)行與承銷治理方法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以確定股票價(jià)格?！菊_答案】：D【答案解析】：詢價(jià)方式A.一板市場【正確答案】：C【答案解析】：的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。300不屬于衡量樣本公司成長特征的因子的是。過去3年主營業(yè)務(wù)收入增長率過去3年凈利潤增長率33【正確答案】：D【答案解析】：3、我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為。A.合伙私營獨(dú)資非法人組織形式有限責(zé)任公司或股份【正確答案】：D【答案解析】：有限責(zé)任公司或股份、證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)依據(jù)董事會(huì)一一自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制設(shè)立。A.理事會(huì)C.總經(jīng)理D.投資決策機(jī)構(gòu)【正確答案】：D【答案解析】：投資決策機(jī)構(gòu)44、以下選項(xiàng)中可以擔(dān)當(dāng)證券公司獨(dú)立董事的人員的是。親屬C.1％股權(quán)的自然人D.5【正確答案】：D【答案解析】：從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上、證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備。A.20％B.15％C.10％D.5％【正確答案】：C【答案解析】：10％A.iiEB.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)【正確答案】：C【答案解析】：中國證券監(jiān)視治理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)47、與我國一樣稱呼“證券公司”的國家是.【正確答案】：C【答案解析】：日本機(jī)構(gòu)，稱為。C.交易所D.交易中心【正確答案】：A【答案解析】：中心登記結(jié)算公司49、依據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年至少召開次。A.1B.2C.3D.4【正確答案】：A【答案解析】：1近年內(nèi)無其他重大違法行為。A.1:2B.2:3C.3:3D.3:5【正確答案】：C【答案解析】：3:3、依據(jù)《證券發(fā)行與承銷治理方法》，首次公開發(fā)行股票，假設(shè)在初步詢價(jià)4缺乏家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。A.10；20B.20；30C.20；50D.30；50【正確答案】：C【答案解析】：20；5045％B.10％C.20D.30％【正確答案】：C【答案解析】：20的期限一般不得超過個(gè)交易日。A.5B.7C.10D.15【正確答案】：D【答案解析】：15A.會(huì)員大會(huì)理事會(huì)D.國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)【正確答案】：A【答案解析】：會(huì)員大會(huì)的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的。A.10％B.20％C.30％D.40％【正確答案】：A【答案解析】：10％務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于的行為。【正確答案】：C【答案解析】：欺詐客戶對(duì)發(fā)行人輔導(dǎo)。半年B.一年D.二年【正確答案】：B【答案解析】：一年不定項(xiàng)選擇題60項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分、商品證券是證明持有人有商品全部權(quán)或使用權(quán)的憑證，具體包括。A.提貨單購物券D.運(yùn)貨單【正確答案】：[A,C,D]略A.證券期限C.信用度D.知名度【正確答案】：[A,B,C,D]略A.價(jià)值直接交換的場所B.財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所D.風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所【正確答案】：[A,B,D]略A.籌集資金B(yǎng).資本配置D.調(diào)整經(jīng)濟(jì)【正確答案】：[A,B,C,D]略A.供給交易場所與設(shè)施C.制定交易規(guī)章D.組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)溝通，調(diào)解糾紛【正確答案】：[A,C]略6、以下關(guān)于記名股票說法正確的選項(xiàng)是。C.除記名股東以外的持有者也具有股東資格D.可以一次或分次繳納出資【正確答案】：[A,D]略A.控股股東增持股份B.由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一安排D.上市公司回購股份【正確答案】：[A,C,D]略A.紙面形式C.記賬形式D.國務(wù)院證券治理部門規(guī)定的其他形式【正確答案】：[A,D]略A.累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不行轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票股息率可調(diào)整優(yōu)先股票與股息率固定優(yōu)先股票【正確答案】：[A,B,C,D]略A.要式證券【正確答案】：[A,C,D]略、政府債券又稱“金邊債券”，具有的特征包括。A.安全性高【正確答案】：[A,B,C,D]略、1998～2023憑證式國債C.儲(chǔ)蓄式國債D.可流通記賬式國債【正確答案】：[B,D]略13、債券是一種。D.收益憑證【正確答案】：[B,C,D]略、與銀行貸款等間接融資相比，發(fā)行債券和股票這兩種直接融資方式有的特點(diǎn)。B.時(shí)間長C.本錢低D.不~受貸款銀行的條件限制【正確答案】：[A,B,C,D]略A.資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大C.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)D.有國家主權(quán)保障【正確答案】：[A,B,C,D]略A.基金份額交易方式C.宏觀經(jīng)濟(jì)形式D.投資策略【正確答案】：[A,B,C,D]略A.現(xiàn)金B(yǎng).安排基金份額【正確答案】：[A,B]略A.專家治理【正確答案】：[A,B,C]略A.治理人B.托管人C.投資者【正確答案】：[A,B,C]略、依據(jù)《證券投資基金運(yùn)作治理方法》的規(guī)定，封閉式基金的收益安排。A.每年安排不得少于一次B.每年安排不得多于一次90％60％【正確答案】：[A,C]略A.美國存托憑證【正確答案】：[A,B,C]略22ADRADRADRADR144AADR【正確答案】：[A,B,C,D]略A.債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：[A,D]略A.投資功能C.籌資功能D.價(jià)格覺察功能【正確答案】：[B,D]略A.認(rèn)股期限【正確答案】：[A,B,D]略A.交易時(shí)間C.價(jià)格打算D.漲跌幅度限制【正確答案】：[A,B,C]略A.AB.BD.深證創(chuàng)指數(shù)【正確答案】：[C,D]略A.供給網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)供給外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息效勞易清算監(jiān)視【正確答案】：[A,B,C,D]略A.政策風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.違約風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：[A,B,C]【答案解析】：【解析】D選項(xiàng)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)中的信用風(fēng)險(xiǎn)。30、證券發(fā)行市場的根本功能是。為資金需求者供給籌措資金的渠道C.形成資金流淌的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化D.為企業(yè)和投資者供給躲避風(fēng)險(xiǎn)的途徑【正確答案】：[A,B,C]略中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)。D.證券資產(chǎn)治理【正確答案】：[A,B,C,D]略、按有價(jià)證券的品種，證券市場可以分為。A.股票市揚(yáng)B.債券市場C.基金市場【正確答案】：[A,B,C,D]略33、證券、期貨投資詢問公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括。D.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資詢問的文章、評(píng)論、報(bào)告【正確答案】：[A,B,C,D]略A.制定和修改證券交易所章程選舉和罷免會(huì)員理事D.審定對(duì)會(huì)員的接納【正確答案】：[A,B,C]略A.中心登記【正確答案】：[A,B,C]略。B.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)【正確答案】：[B,C]略A.依法監(jiān)管原則C.“三公”原則D.監(jiān)視和自律相結(jié)合的原則【正確答案】：[A,B,C,D]略A.法律手段【正確答案】：[A,B,D]略A.創(chuàng)立大會(huì)C.股東年會(huì)D.臨時(shí)股東大會(huì)【正確答案】：[A,C,D]略A.年度報(bào)告【正確答案】：[A,B]略A.政府證券【正確答案】：[A,C,D]略A.《證券公司治理暫行方法》《證券法》《公司法》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)治理方法》【正確答案】：A【答案解析】：《證券公司治理暫行方法》43、資本市場包括。B.股票市場C.債券市場D.基金市場【正確答案】：[A,B,C,D]略、回憶十余年來我國證券市場的進(jìn)展歷程，主要特點(diǎn)有。A.成立了證券交易所市場進(jìn)展日益標(biāo)準(zhǔn)證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大【正確答案】：[B,C,D]【答案解析】：【解析】A選項(xiàng)是必備條件，不屬于進(jìn)展特點(diǎn)。、以下關(guān)于契約型基金與公司型基金的區(qū)分，不正確的選項(xiàng)是A.資金的性質(zhì)不同B.可投資的標(biāo)的不同D.投資者的地位不同【正確答案】：B【答案解析】：B項(xiàng)不正確。A.修改公司章程C.對(duì)發(fā)行公司債券做出決議D.對(duì)公司合并、分立、解散、清算或變更公司形式做出決議【正確答案】：[A,C,D]略、目前我國貨幣市場基金能夠投資的金融工具主要包括。A.現(xiàn)金B(yǎng).11D.AAA【正確答案】：[A,B,C]略、關(guān)于我國的地方政府債券，說法正確的選項(xiàng)是。A.在我國建國初期就發(fā)行過C.1981D.我國現(xiàn)在以企業(yè)債券的形式發(fā)行地方政府債券的做法是違法的【正確答案】：[A,B,C]略、依據(jù)債券券面形態(tài)的不同，債券的分類包括A.實(shí)物債券B.貼現(xiàn)債券【正確答案】：[A,C,D]略A.永久國債【正確答案】：[B,C,D]略A.放松外匯管制開放各類金融市場穿插，相互自由滲透，鼓舞銀行綜合化進(jìn)展取消對(duì)存款利率的最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化【正確答案】：[A,B,C,D]略A.交易費(fèi)用較低B.可以作為避險(xiǎn)套利的工具D.可獲得市場平均收益率【正確答案】：[A,B,C,D]略、關(guān)于開放式基金贖回價(jià)的說法，正確的選項(xiàng)是。A.票面價(jià)值首次發(fā)行時(shí)規(guī)定的每一基金份額凈資產(chǎn)值每一基金份額凈資產(chǎn)值減去確定的贖回費(fèi)【正確答案】：D略、在美國，住房抵押貸款大致可以分為。A.次級(jí)貸款B.優(yōu)級(jí)貸款D.住房權(quán)益貸款和機(jī)構(gòu)擔(dān)保貸款【正確答案】：[A,B,C,D]略、在國際上存在假設(shè)干重要的參考利率，常見的有。A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率D.聯(lián)邦基金利率【正確答案】：[A,C,D]略56、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是。經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年的創(chuàng)試點(diǎn)類證券公司112客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控【正確答案】：[C,D]【答案解析】：32612A.停市B.股本變動(dòng)【正確答案】：[A,B,C,D]略A.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本B.設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)D.變更公司章程中的重要條款【正確答案】：[A,B,C,D]略、以下對(duì)證券投資基金的生疏，不正確的選項(xiàng)是。A.通過公開出售基金份額募集資金B(yǎng).在美國成為“證券投資信托基金”D.以資產(chǎn)組合方式進(jìn)展證券投資活動(dòng)【正確答案】：B【答案解析】：在美國成為“證券投資信托基金”60、資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券即指資本證券?！菊_答案】：Y【答案解析】：U推斷題AB60小題1、證券本身必需具有合法性，同時(shí)，它所包含的特定內(nèi)容具有法律效力。【正確答案】：Y【答案解析】：U況。【正確答案】：Y【答案解析】：U3、證券投資者面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)的可能，因而具有風(fēng)險(xiǎn)?！菊_答案】：Y【答案解析】：U4、2023527(QFII)。【正確答案】：N【答案解析】：資者(QFII)5、從廣義上講，證券市場是指一切以證券為對(duì)象的交易關(guān)系的總和?！菊_答案】：Y【答案解析】：U所?！菊_答案】：N【答案解析】：X7、股票的賬面價(jià)值就是股票將來收益的現(xiàn)值。【正確答案】：N【答案解析】：【解析】股票將來收益的現(xiàn)值是股票的內(nèi)在價(jià)值。權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的?！菊_答案】：N【答案解析】：X策。【正確答案】：N【答案解析】：X人發(fā)行的股票既可以是不記名股票也可以是記名股票。【正確答案】：N【答案解析】：X11、優(yōu)先股就是一般意義上的股息率可以調(diào)整的股票?！菊_答案】：N【答案解析】：X又可以減輕利息分派的負(fù)擔(dān)?！菊_答案】：Y【答案解析】：U率上升?！菊_答案】：Y【答案解析】：U時(shí)，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降時(shí)則保持不變，以保證投資者的利益?！菊_答案】：N【答案解析】：X值的國際債券?！菊_答案】：N【答案解析】：X10％，發(fā)行人可以延期支付利息?！菊_答案】：N【答案解析】：X差的方式(到期贖回)取得利息?！菊_答案】：Y【答案解析】：U責(zé)?！菊_答案】：N【答案解析】：X19、證券投資基金同股票、債券一樣，籌集的資金都是投向?qū)崢I(yè)?！菊_答案】：N【答案解析】：X20、基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的?！菊_答案】：N【答案解析】：X基金機(jī)構(gòu)?！菊_答案】：N【答案解析】：X22、ETF。不愿定承受指數(shù)基金模式?！菊_答案】：N【答案解析】：X3【正確答案】：N【答案解析】：X24、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金的特有風(fēng)險(xiǎn)。【正確答案】：Y【答案解析】：U5【正確答案】：N【答案解析】：X金進(jìn)展?！菊_答案】：Y【答案解析】：U權(quán)?！菊_答案】：N【答案解析】：X28、在其他條件一樣的狀況下，歐式期權(quán)的價(jià)格要比美式期權(quán)的價(jià)格來的高?！菊_答案】：Y【答案解析】：U29、作為金融衍生工具根底的變量可以是利率、各類價(jià)格指數(shù)甚至天氣(溫度)【正確答案】：Y【答案解析】：U30、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格與剩余有效期長短成正比。【正確答案】：N【答案解析】：X價(jià)格下降?！菊_答案】：N【答案解析】：X32、為了把握風(fēng)險(xiǎn)，有的期貨交易所還參與定時(shí)及不定時(shí)盤中試結(jié)算制度。【正確答案】：Y【答案解析】：U33、場外交易市場實(shí)行競價(jià)交易方式?！菊_答案】：N【答案解析】：【解析】場外交易市場實(shí)行議價(jià)交易方式。融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)?！?/p>