證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測試卷A卷附答案

?證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測試卷A卷附答案

單選題（共60題）1、以下關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)，說法正確的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B2、貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、A借給B100元，約定以10%的年利率復(fù)利計(jì)息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】D4、影響凈資產(chǎn)收益率的因素有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D5、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計(jì)師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定，會計(jì)師事務(wù)所申請證券資格的，會計(jì)師事務(wù)所注冊會計(jì)師不少于（）人。A.200B.100C.50D.30【答案】A6、關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是（）。A.規(guī)模越來越大B.發(fā)行方式趨于市場化C.業(yè)務(wù)發(fā)展綜合化D.期限趨于多樣化【答案】C7、外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來的可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有()。A.或然性B.不確定性C.相對性D.隱藏性【答案】B8、下列不屬于金融期貨交易制度的是（）。A.逐日盯市制度B.連續(xù)交易制度C.限倉制度D.保證金制度【答案】B9、政府通過對金融市場直接或間接的干預(yù)，影響金融市場變量，調(diào)控社會信貸可得性，進(jìn)而影響公眾的儲蓄、消費(fèi)、投資行為，調(diào)整本國與外國的經(jīng)濟(jì)往來，影響商業(yè)周期，最終實(shí)現(xiàn)對產(chǎn)出、就業(yè)、物價以及國際收支的有效控制，并對社會財(cái)富分配、社會公平和社會福利施加影響。這反映了金融市場重要性的（）。A.促進(jìn)儲蓄-投資轉(zhuǎn)化B.優(yōu)化資源配置C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)D.宏觀調(diào)控【答案】D10、風(fēng)險(xiǎn)識別的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A11、關(guān)于科創(chuàng)板的申報(bào)要求，下列說法中錯誤的是（）。A.無論通過市價還是限價申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于100股B.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出C.通過市價申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過5萬股D.通過限價申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量不小于200股，且不超過10萬股【答案】A12、中央銀行作為證券發(fā)行主體，可以發(fā)行的證券有（）。A.②③④B.①③④C.③④D.①②【答案】C13、滿足下列（）條件，即可判定該股票是紅籌股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、港元債券發(fā)債主體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D15、下列屬于證券金融公司職責(zé)范圍的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C17、下列關(guān)于我國證券交易所的說法中，正確的是（）。A.證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時間B.交易時間內(nèi)因故停市，交易時間需要順延C.國家法定假日證券交易所無須休市D.國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市【答案】D18、在中國香港，銀行業(yè)、證券業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)的行業(yè)自律機(jī)構(gòu)分別是（）A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B19、下列關(guān)于債券交易的說法，錯誤的是（）。A.時間優(yōu)先是要求相同的價格申報(bào)時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交B.客戶委托優(yōu)先主要是證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行自營買賣C.債券交易的競價原則包括價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先D.價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價格買進(jìn)或賣出債券【答案】B20、銀行間債券市場發(fā)行國債分銷時，要完成承銷商和分銷認(rèn)購人的過戶程序，需要填制債券發(fā)行分銷過戶指令一覽表，以下要滿足分銷過戶指令一覽表要求所必需的是（）。A.僅需要填寫分銷價格和數(shù)量B.需要填寫分銷價格、數(shù)量和加蓋公章C.需要填寫分銷價格和數(shù)量，加蓋公章和預(yù)留印章D.需要填寫分銷價格和數(shù)量、加蓋預(yù)留印章、填寫分銷秘鑰【答案】D21、基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認(rèn)購金額設(shè)置不同的認(rèn)購費(fèi)率。我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率大多為1%—1.5%,貨幣市場基金一般不收取認(rèn)購費(fèi)，債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0、5%【答案】C22、()是指公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所的指令將有關(guān)信息予以公開，不得有重大遺漏。A.真實(shí)原則B.準(zhǔn)確原則C.完整原則D.及時原則【答案】C23、（2021年真題）具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為（??）A.百慕大期權(quán)B.平均期權(quán)C.任選期權(quán)D.障礙期權(quán)【答案】C24、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為其出具的法律意見的事項(xiàng)有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配（）的請求權(quán)等權(quán)利。A.權(quán)利和義務(wù)B.實(shí)物與資產(chǎn)C.股息和紅利D.以上都不對【答案】C26、主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列（）情形時，不得非公開發(fā)行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】C27、增發(fā)是指（）。A.上市公司向原股東配售股票的行為B.上市公司向特定對象募集資金的行為C.上市公司向不特定對象公開募集股份的行為D.上市公司向特定對象非公開募集股份的行為【答案】C28、與其他風(fēng)險(xiǎn)管理策略相比，風(fēng)險(xiǎn)控制策略最突出的特征是（）。A.降低風(fēng)險(xiǎn)本身，降低損失發(fā)生的可能性或者嚴(yán)重程度B.將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給外部C.從外部獲得補(bǔ)償D.分散風(fēng)險(xiǎn)，消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，獲取規(guī)模效應(yīng)【答案】A29、下列個人投資者符合參與上交所期權(quán)交易條件的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A30、長期國債的償還期一般為()。A.10年以上B.5年以上C.10年D.15年以上【答案】A31、下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金，說法正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D32、下列關(guān)于上海證券交易所的特點(diǎn)的描述,錯誤的是（）。A.國內(nèi)首家證券交易市場B.交易采用電腦自動撮合成交的方式C.上海證券交易所成立于1992年11月26日D.交易時間為每周一至周五【答案】C33、（2020年真題）上海證券交易所在《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》中指出，根據(jù)科創(chuàng)板定位，推薦機(jī)構(gòu)優(yōu)先推薦的科技創(chuàng)新企業(yè)所屬的領(lǐng)域包括（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、下列關(guān)于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法，錯誤的是().A.采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用不可觀察輸入值B.有充分證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價不能真實(shí)反映公允價值的,應(yīng)對報(bào)價進(jìn)行調(diào)整，確定公允價值。C.對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采取在當(dāng)前情況下適用并且可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持估值技術(shù)確定公允價值D.估值日無報(bào)價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價確定公允價值【答案】A35、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國問世以后，短短幾十年的時間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠?yàn)閰⑴c各方帶來好處。從投資者的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處不包括（）。A.增加收入來源B.提供多樣化的投資品種C.提供更多的合規(guī)投資D.降低資本要求，擴(kuò)大投資規(guī)?！敬鸢浮緼36、下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。?A.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會員組成的會員大會B.中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律性組織C.中國證券業(yè)協(xié)會是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營利性社會團(tuán)體法人D.中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)【答案】D37、證券交易機(jī)制的主要目標(biāo)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A38、證券投資基金托管人是()權(quán)益的代表。A.基金監(jiān)管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金發(fā)起人【答案】C39、混合資本債券的發(fā)行方式為（）。A.公開發(fā)行B.定向發(fā)行C.公開發(fā)行或定向發(fā)行D.專門發(fā)行【答案】C40、國際金融監(jiān)管體系不包括（）。A.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國際證監(jiān)會組織D.國際保險(xiǎn)監(jiān)督官協(xié)會【答案】B41、證券投資基金的特點(diǎn)是（）。A.I、IVB.II、III、IVC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、（）是基金中最常見的一種，它追求的是基金資產(chǎn)的長期增值。A.主動型基金B(yǎng).收入型基金C.平衡型基金D.成長型基金【答案】D43、下列屬于貨幣政策手段的是()。A.調(diào)節(jié)稅率B.發(fā)行國債C.再貼現(xiàn)政策D.增加財(cái)政支出【答案】C44、關(guān)于金融期貨的套期保值功能，下列說法中錯誤的是（）。A.期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格受相同經(jīng)濟(jì)因素的制約和影響，從而它們的變動趨勢大致相同B.若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失C.空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭（如持有股票空頭）的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價格上漲（如股市大盤上漲）而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，于是買入期貨合約D.期貨交易的對象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品【答案】C45、不參與基金會計(jì)核算（）A.①②B.②④C.③④D.①②③【答案】C46、人民幣普通股票賬戶又稱為（）A.基金賬戶B.B股賬戶C.人民幣特種股票賬戶D.A股賬戶【答案】D47、優(yōu)先股票的特征不包括（）。A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)【答案】D48、未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸被稱為()。A.風(fēng)險(xiǎn)期望B.風(fēng)險(xiǎn)頭寸C.風(fēng)險(xiǎn)暴露D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算【答案】C49、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（攤銷）共計(jì)20萬元，本期營運(yùn)資金增加50萬元，長期經(jīng)營性資產(chǎn)增加15萬元，償還債務(wù)80萬元。因此當(dāng)年的股權(quán)自由現(xiàn)金流為（）萬元。A.335B.365C.375D.405【答案】C50、國際經(jīng)驗(yàn)表明，（）和（）平衡發(fā)展是增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A51、債券按發(fā)行主體分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】A52、債券按發(fā)行主體分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】A53、根據(jù)中國國家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理一術(shù)語》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的表述正確的是()A.可以是負(fù)面的,不可以是正面的B.可以是正面的,也可以是負(fù)面的C.正面的和負(fù)面的都不可以D.可以是正面的,不可以是負(fù)面【答案】B54、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為（）。A.獨(dú)立型與非獨(dú)立型B.可分型與綜合型C.獨(dú)立型與分離型D.可分離型與非分離型【答案】D55、（2020年真題）關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革，下列說法中，錯誤的是（）A.1991年8月28日，中國證券業(yè)協(xié)會成立，并召開第一次會員大會，但在《證券法》頒布以前，中國證券業(yè)協(xié)會缺乏明確的法律地位和應(yīng)有的管理權(quán)力B.1999年12月，中國證券業(yè)協(xié)會召開第二屆會員大會，選舉產(chǎn)生了新的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),通過了新的章程，進(jìn)一步明確將行業(yè)自律作為協(xié)會工作的首要任務(wù)C.2011年初，在中國證券業(yè)協(xié)會的指導(dǎo)下，證券投資基金專業(yè)委員會開始籌備，2012年6月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從證券業(yè)協(xié)會正式獨(dú)立出來D.2007年以來，隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協(xié)會著力加強(qiáng)行業(yè)自律，行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律，服務(wù)，傳導(dǎo)”三大職能，調(diào)動和聚集全行業(yè)的的力量【答案】C56、股票是一種資本證券，它屬于()。A.實(shí)物資本B.真實(shí)資本C.虛擬資本D.