風(fēng)電場工程監(jiān)理現(xiàn)場工作管理制度

XX縣X山風(fēng)電場工程

監(jiān)理現(xiàn)場工作管理制度

XX省電力勘測設(shè)計院

XX縣X山風(fēng)電場工程項目監(jiān)理部

二O一九年三月

目錄

一監(jiān)理項目部策劃文件編制審批管理制度.................................1

二監(jiān)理項目部人員培訓(xùn)管理制度.........................................3

三項目管理實施規(guī)劃（施工組織設(shè)計）、方案審查制度....................4

四工程開工、暫停及復(fù)工監(jiān)理管理制度...................................5

五監(jiān)理工程師通知單簽發(fā)及復(fù)驗制度.....................................8

六單位工程動工條件審查制度...........................................9

七進度控制監(jiān)理工作制度..............................................11

八工地例會及紀要簽發(fā)制度............................................12

九項目監(jiān)理文件資料管理制度..........................................13

十工程監(jiān)理檔案管理實施細則..........................................15

d■"—"工程分包審查管理制度............................................18

十二安全監(jiān)理工作責(zé)任及考核獎勵制度..................................20

十三安全監(jiān)理交底制度................................................25

十四安全工地例會制度................................................29

十五安全監(jiān)理檢查、簽證制度..........................................30

十六安全巡視及旁站監(jiān)理制度..........................................32

十七安全施工措施（方案）及安全文件審查備案制度......................36

十八測量/計量設(shè)備，施工機械、安全工器具審查監(jiān)理工作制度.............39

十九施工管理人員、特殊工種/特殊作業(yè)人員審查監(jiān)理工作制度.............42

二十安全健康環(huán)境管理自評價制度......................................44

二十一安全/質(zhì)量事故處理監(jiān)理管理制度.................................45

二十二施工單位質(zhì)量保證體系檢查制度..................................47

二十三施工項目部選擇的試驗室資質(zhì)認可制度............................48

二十四設(shè)備、材料、構(gòu)配件質(zhì)量檢驗監(jiān)理工作制度........................49

二十五見證取樣、平行檢驗監(jiān)理工作制度................................50

二十六施工質(zhì)量驗收監(jiān)理工作制度......................................51

二十七變電調(diào)試質(zhì)量驗收監(jiān)理工作制度..................................53

二十八重點部位旁站監(jiān)理工作制度......................................55

二十九、投資（造價）控制監(jiān)理工作制度.................................56

三十工程結(jié)算審核監(jiān)理工作制度........................................57

-一、施工圖會審監(jiān)理工作制度.......................................58

三十二、工程變更工作制度.............................................60

2

監(jiān)理項目部主要監(jiān)理工作制度

本制度匯編編制依據(jù)

1、中華人民共和國建筑法

2、中華人民共和國安全生產(chǎn)法

3、建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例

4、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范

5、本工程項目監(jiān)理合同

6、電力建設(shè)施工質(zhì)量驗收評定規(guī)程、規(guī)范、標準

7、XX電力勘測設(shè)計院《工程建設(shè)監(jiān)理專用管理手冊》及有關(guān)程序文

件、作業(yè)文件

8、本工程《監(jiān)理服務(wù)大綱》

9、電力工程建設(shè)監(jiān)理工程師手冊

項目管理監(jiān)理工作制度10項

-監(jiān)理項目部策劃文件編制審批管理制度

1目的

為了規(guī)范監(jiān)理項目部策劃文件的編制、審批管理，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及現(xiàn)行規(guī)范性

文件和監(jiān)理合同約定的范圍和內(nèi)容，特制訂本制度。

2適用范圍

本制度適用于監(jiān)理項目部所監(jiān)理的輸變電工程、農(nóng)網(wǎng)工程和配網(wǎng)工程策劃文件的編制、

審批管理。

3編制依據(jù)

《國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)工程施工質(zhì)量監(jiān)理管理辦法》（國家電網(wǎng)基建（2010）166號）

《國家電網(wǎng)公司輸變電工程監(jiān)理項目部標準化管理手冊（試行）》（國家電網(wǎng)公司2010

年3月）

4策劃文件的編制

4.1依據(jù)委托監(jiān)理合同、基建里程碑節(jié)點計劃，完成監(jiān)理策劃文件的編制和審批工作。

4.1.1施工準備階段監(jiān)理應(yīng)編制的策劃文件

1）監(jiān)理規(guī)劃；

2）工程創(chuàng)優(yōu)監(jiān)理實施細則；

3）工程建設(shè)標準強制性條文監(jiān)督檢查計劃；

4）安全監(jiān)理工作方案；

5）監(jiān)理項目部應(yīng)急預(yù)案：

6）專業(yè)監(jiān)理實施細則；

7）監(jiān)理旁站方案

8）工程質(zhì)量通病防治控制措施

4.1.2施工過程中監(jiān)理應(yīng)編制的策劃文件

1）監(jiān)理初檢方案；

2）監(jiān)理初檢報告。

4.1.3工程竣工監(jiān)理應(yīng)編制的策劃文件

1）工程質(zhì)量評估報告；

2）工程質(zhì)量通病防治工作評估報告；

3）監(jiān)理工作總結(jié)。

4.2策劃文件的編制和審批

4.2.1監(jiān)理規(guī)劃：應(yīng)在總監(jiān)理工程師的主持下由各專業(yè)監(jiān)理工程師編寫，輸變電建設(shè)工程

中，變電站、線路可分別編制監(jiān)理規(guī)劃，經(jīng)公司有關(guān)部門審核，由公司技術(shù)負責(zé)人批準后，

由監(jiān)理項目部填寫監(jiān)理文件報審表報業(yè)主項目部審批。

4.2.2工程創(chuàng)優(yōu)監(jiān)理實施細則：應(yīng)在總監(jiān)理工程師的主持下由各專業(yè)監(jiān)理工程師編寫，輸

變電建設(shè)工程中，變電站、線路可分別編制工程創(chuàng)優(yōu)監(jiān)理實施細則，經(jīng)公司質(zhì)量管理部門審

核，由公司主管副經(jīng)理或總工批準后，由監(jiān)理項目部填寫監(jiān)理文件報審表，報業(yè)主項目部審

批。

4.2.3工程建設(shè)標準強制性條文監(jiān)督檢查計劃：由各專業(yè)監(jiān)理工程師編寫，經(jīng)總監(jiān)代表或

專業(yè)負責(zé)人審核，報總監(jiān)理工程師批準后，由專業(yè)監(jiān)理工程師填寫監(jiān)理文件報審表報業(yè)主項

目部審批。

4.2.4安全監(jiān)理工作方案：由安全監(jiān)理工程師編寫，輸變電建設(shè)工程中，變電站、線路可

分別編制安全監(jiān)理工作方案。經(jīng)總監(jiān)代表或?qū)I(yè)負責(zé)人審核，報總監(jiān)理工程師批準后，由安

全監(jiān)理工程師填寫監(jiān)理文件報審表報業(yè)主項目部審批。

4.2.5監(jiān)理項目部應(yīng)急預(yù)案：由安全監(jiān)理工程師編寫，經(jīng)總監(jiān)代表或?qū)I(yè)負責(zé)人審核，報

總監(jiān)理工程師批準后，由安全監(jiān)理工程師填寫監(jiān)理文件報審表報業(yè)主項目部審批。

4.2.6專業(yè)監(jiān)理實施細則：由專業(yè)監(jiān)理工程師編寫，經(jīng)總監(jiān)代表或?qū)I(yè)負責(zé)人審核，報總

2

監(jiān)理工程師批準后，由專業(yè)監(jiān)理工程師填寫監(jiān)理文件報審表報業(yè)主項目部審批。

4.2.7監(jiān)理旁站方案：由專業(yè)監(jiān)理工程師編寫，經(jīng)總監(jiān)代表或?qū)I(yè)負責(zé)人審核，報總監(jiān)理

工程師批準后，由專業(yè)監(jiān)理工程師填寫監(jiān)理文件報審表報業(yè)主項目部審批。

4.2.8監(jiān)理初檢方案：由專業(yè)監(jiān)理工程師編寫，經(jīng)總監(jiān)代表或?qū)I(yè)負責(zé)人審核，報總監(jiān)理

工程師批準后，由專業(yè)監(jiān)理工程師填寫監(jiān)理文件報審表報業(yè)主項目部審批。

4.2.9監(jiān)理初檢報告：當工程竣工后，由監(jiān)理項目部組織，依據(jù)監(jiān)理初檢方案，對工程進

行初步驗收，填寫監(jiān)理初檢報告。由總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程竣工預(yù)驗收申請表，報業(yè)主項目

部組織預(yù)驗收。

4.2.10工程質(zhì)量評估報告：由專業(yè)監(jiān)理工程師編寫，經(jīng)總監(jiān)代表或?qū)I(yè)負責(zé)人審核，報總

監(jiān)理工程師批準后，由專業(yè)監(jiān)理工程師歸檔移交。

4.2.11監(jiān)理工作總結(jié)：由專業(yè)監(jiān)理工程師編寫，經(jīng)總監(jiān)理工程師審核，報公司有關(guān)部門審

定、公司經(jīng)理批準后，專業(yè)監(jiān)理工程師歸檔移交。

5編制要求

1）監(jiān)理項目部策劃文件必須遵照國家電網(wǎng)公司《監(jiān)理項目部標準化工作模板》內(nèi)容進

行編制。

2）工程施工準備階段策劃文件應(yīng)依據(jù)業(yè)主項目部工程管理策劃、設(shè)計文件、工程建設(shè)

標準強制性條文等進行編寫。

3）工程開工前，必須完成施工準備階段監(jiān)理策劃文件的編制和審批。

二監(jiān)理項目部人員培訓(xùn)管理制度

1目的

為了不斷提高監(jiān)理項目部全體人員的素質(zhì)，加強在工程建設(shè)中的監(jiān)督管理，特制定本制

度。

2適用范圍

本制度適用于監(jiān)理項目部全體員工的教育培訓(xùn)工作。

3編制依據(jù)

《國家電網(wǎng)公司輸變電工程監(jiān)理項目部標準化管理手冊（試行）》（2010年3月）

《國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)工程施工質(zhì)量監(jiān)理管理辦法》（國家電網(wǎng)基建（2010）166號）

《國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)理管理辦法》（國家電網(wǎng)基建（2007）302號）

《電力建設(shè)安全工作規(guī)程》（DL5009.1—2002）

《國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)安全健康與環(huán)境管理規(guī)定的通知》（國家電網(wǎng)工（2003）168

號）

3

4教育培訓(xùn)計劃

全面完成院制定的年度教育培訓(xùn)計劃和項目監(jiān)理部編制的教育培訓(xùn)計劃，并按計劃組

織落實和實施。

5教育培訓(xùn)方式

教育培訓(xùn)采用二級教育，即：監(jiān)理項目部。

6教育培訓(xùn)人員

6.1所有員工必須接受教育培訓(xùn)，做到先培訓(xùn)后上崗。

6.2按院安排參加對監(jiān)理人員的教育培訓(xùn)。

6.3監(jiān)理部應(yīng)對監(jiān)理人員至少應(yīng)進行一次《電力建設(shè)安全工作規(guī)程》的教育培訓(xùn)，經(jīng)考試

合格后方可上崗。

6.4待崗、轉(zhuǎn)崗、換崗的職工，在重新上崗前必須接受安全和專業(yè)知識教育培訓(xùn)，并不得

少于20課時。

6.5新員工必須首先接受公司教育培訓(xùn)I,到項目部工作后還應(yīng)接受項目部的安全和專業(yè)知

識的教育培訓(xùn)，并經(jīng)考試合格后方可上崗。

7教育培訓(xùn)時間

教育培訓(xùn)應(yīng)保證一定的課時，公司進行的崗前培訓(xùn)每年不少于6個學(xué)時，監(jiān)理項目部進

行的專項培訓(xùn)每季度不少于9個學(xué)時。

8教育培訓(xùn)內(nèi)容

結(jié)合年度工程建設(shè)項目特點，編制本年度的教育培訓(xùn)計劃，內(nèi)容包括：質(zhì)量控制、安全

控制、階段控制等監(jiān)理專業(yè)知識及傳達宣貫上級頒發(fā)的有關(guān)工程建設(shè)文件。

9教育培訓(xùn)記錄

教育培訓(xùn)應(yīng)有記錄和考試。記錄應(yīng)寫明培訓(xùn)日期、參加人員、培訓(xùn)地點、培訓(xùn)主要內(nèi)容

等，考試成績應(yīng)有登記。

三項目管理實施規(guī)劃（施工組織設(shè)計）、方案審查制度

1目的

為加強監(jiān)理對工程項目的有效控制，依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及現(xiàn)行規(guī)范性文件和監(jiān)理

合同約定責(zé)任及主要工作內(nèi)容，特制訂本制度。

2適用范圍

本制度適用于監(jiān)理項目部依據(jù)監(jiān)理合同所監(jiān)理的輸變電工程、農(nóng)網(wǎng)工程和配網(wǎng)工程。

3編制依據(jù)

4

《國家電網(wǎng)公司輸變電工程監(jiān)理項目部標準化管理手冊（試行）》（國家電網(wǎng)公司2010

年3月）

《國家電網(wǎng)公司變電站工程和輸電線路工程監(jiān)理工作表式》（基建質(zhì)量（2007）11號）

4施工組織設(shè)計審查程序及要求

4.1審查程序

4.1.1承包單位必須在工程開工前完成施工組織設(shè)計的編制和內(nèi)部審批工作，并填寫項目

管理實施規(guī)劃報審表，報監(jiān)理項目部審查后報建設(shè)單位審批。

4.1.2總監(jiān)理工程師應(yīng)在工程開工前，組織專業(yè)監(jiān)理工程師完成對施工組織設(shè)計的審查工

作。施工組織設(shè)計審查中發(fā)現(xiàn)的問題，由專業(yè)監(jiān)理工程師簽署意見，經(jīng)總監(jiān)理工程師審定批

準。需要承包單位修改時，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)書面意見，退回承包單位修改后重新報審，

總監(jiān)理工程師重新審定。

4.1.3規(guī)模大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜或?qū)傩陆Y(jié)構(gòu)、特種結(jié)構(gòu)的工程，項目監(jiān)理應(yīng)在審查施工組織設(shè)計

后，報監(jiān)理公司技術(shù)負責(zé)人審查，其審查意見由總監(jiān)理工程師簽發(fā)。

4.2審查要求

1）施工組織設(shè)計由施工承包單位組織編制，公司級技術(shù)管理部門審核，經(jīng)公司總工批

準，加蓋公司章。

2）施工組織設(shè)計自審工作已全部完成，各責(zé)任人履行了簽證手續(xù)；

3）施工組織設(shè)計應(yīng)符合施工合同要求；

4）施工組織設(shè)計應(yīng)由專業(yè)監(jiān)理工程師審核后，報總監(jiān)理工程師簽認；

5）發(fā)現(xiàn)施工組織設(shè)計中存在問題，應(yīng)提出修改意見，由承包單位修改后重新報審。

5監(jiān)理審查要點

1）施工組織設(shè)計編制內(nèi)容應(yīng)完整，質(zhì)量管理體系、安全管理體系、技術(shù)管理體系應(yīng)健

全，并能夠指導(dǎo)工程安全文明施工需要。

2）施工進度計劃應(yīng)滿足施工合同工期，并能夠保證工程施工的連續(xù)性、緊湊性、均衡

性。

3）審查施工組織設(shè)計應(yīng)在技術(shù)上可行、經(jīng)濟上合理、施工工藝先進、并能滿足施工總

進度要求。

4）安全文明施工、環(huán)境保護措施得當，現(xiàn)場平面布置合理，符合工程安全文明施工總

體策劃要求。

5）審查進場施工機械、機具、材料、設(shè)備之間在空間和時間上的協(xié)調(diào)。

6）審查資源供應(yīng)計劃應(yīng)與施工進度計劃和施工方案相一致，并提出監(jiān)理意見。

四工程開工、暫停及復(fù)工監(jiān)理管理制度

5

1目的

為加強工程項目管理策劃，開展工程標準化管理，實施精品工程戰(zhàn)略，消除現(xiàn)場安全和

質(zhì)量隱患，確保后續(xù)施工安全和工程質(zhì)量，保障工程進度穩(wěn)步推進，實現(xiàn)工程零缺陷竣工投

產(chǎn)。實行標準化開工審批程序，特制定本制度。

2適用范圍

本制度適用于監(jiān)理項目部對承包單位開工條件的審查和簽證。

3編制依據(jù)

《XX省電力公司關(guān)于輸變電工程標準化開工制度的通知》

《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319—2000）

《國家電網(wǎng)公司變電站工程建設(shè)監(jiān)理工作表式》（基建質(zhì)量（2007）11號）

4職責(zé)

4.1專業(yè)監(jiān)理工程師根據(jù)職權(quán)范圍，對施工單位報送的工程開工報審表、工程開工報告等

有關(guān)工程開工的報審文件，依據(jù)工程里程牌節(jié)點計戈I、工程進度一級網(wǎng)絡(luò)進度計劃、施工進

度計劃進行核查，經(jīng)總監(jiān)理工程師審查簽證后報建設(shè)單位審批。

4.2總監(jiān)理工程師負責(zé)簽發(fā)工程暫停令/工程復(fù)工申請表，報建設(shè)單位審批。

4.3總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師對工程暫停后的整改效果進行核查。

5審查內(nèi)容及要點

5.1審查內(nèi)容：

1）項目管理實施規(guī)劃（施工組織設(shè)計）已完成審批手續(xù)；

2）施工圖會審和設(shè)計技術(shù)交底已進行；

3）各項施工管理制度和相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書經(jīng)審查合格；

4）安全文明施工實施細則，經(jīng)審查符合要求；

5）工程施工強制性條文執(zhí)行計劃已編制，審查符合要求；

6）進入現(xiàn)場的施工人員經(jīng)考試合格，安全技術(shù)交底已進行；

7）施工人員和機械滿足施工需求，施工組織已落實到位；

8）物質(zhì)材料準備能夠滿足連續(xù)施工的需要；

9）計量器具、儀表是經(jīng)法定單位檢驗合格；

10）特殊工種作業(yè)人員證件及管理人員證件經(jīng)審查有效，能夠滿足施工需要；

11）專業(yè)分包、勞務(wù)分包商的選定應(yīng)嚴格執(zhí)行審批手續(xù)。專業(yè)分包、勞務(wù)分包商需由施

工承包商組織各職能部門審批同意后，由施工項目部向監(jiān)理單位提出書面申請，經(jīng)監(jiān)理單位

審核同意后，報建設(shè)單位批準并備案。

5.2審查要點：

6

1）工程各項開工準備應(yīng)充分；

2）相關(guān)的資料報審已全部完成；

3）工程項目完成了標準化開工審批管理流程，已具備開工條件。

6工程開工應(yīng)具備的條件

1）施工組織設(shè)計已獲批準，項目管理實施規(guī)劃報審表已經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師審查，總監(jiān)

理工程師簽證。

2）施工圖會審和設(shè)計技術(shù)交底已進行，存在的問題已明確了責(zé)任單位。

3）各項施工管理制度和相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書已編制并經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師審查合格，總監(jiān)

理工程師簽證。

4）安全文明施工實施細則滿足要求并經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師審查合格，總監(jiān)理工程師簽證。

5）各專業(yè)施工安全、技術(shù)交底已進行。

6）施工人力和機械已進場，施工組織已落實到位。

7）物質(zhì)、材料準備能滿足連續(xù)施工的需要。

8）計量器具、儀表經(jīng)法定單位檢驗合格。

9）特殊工種作業(yè)人員資質(zhì)證件有效，并能滿足施工需要。

工程具備以上條件，由施工單位填報“工程開工報審表”、工程開工報告報送項目監(jiān)理

部，經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師對報送的資料進行審核并提出審核意見，經(jīng)總監(jiān)理工程師審查并簽署

意見后，報建設(shè)單位審批。

7工程暫停及復(fù)工監(jiān)理工作控制要點

7.1"工程暫停令”處置

7.1.1在發(fā)生下列情況之一時，總監(jiān)理工程師應(yīng)簽發(fā)“工程暫停令”：

1）發(fā)現(xiàn)重大施工質(zhì)量或安全隱患，或發(fā)生一般及以上質(zhì)量事故；

2）無作業(yè)指導(dǎo)書、無質(zhì)量保證措施施工；

3）作業(yè)人員未經(jīng)技術(shù)交底施工，特殊工種無證上崗；

4）施工現(xiàn)場質(zhì)量管理人員不到位或未按作業(yè)指導(dǎo)書施工；

5）施工人員擅自變更設(shè)計圖紙進行施工；

6）使用沒有合格證明的材料或擅自替換、變更工程材料；

7）未經(jīng)審查的專業(yè)分包單位進場施工；

8）隱蔽工程未經(jīng)驗收擅自隱蔽；

9）其它嚴重不符合施工規(guī)范的施工行為。

7.1.2簽發(fā)工程暫停令后，施工單位應(yīng)盡快按施工合同的規(guī)定，處理因工程暫停引起的與

工期、費用等有關(guān)問題。

7.1.3承包單位收到工程暫停令后，編寫整改措施并予以實施，整改完成并經(jīng)自檢合格后

7

由承包單位填報“工程復(fù)工申請表”，并附整改報告等有關(guān)材料一并報送監(jiān)理部進行審查。

7.1.4經(jīng)審查確認停工因素已消除，監(jiān)理項目部填寫審查意見，經(jīng)總監(jiān)理工程師簽署意見

后，報建設(shè)單位審批。

7.2監(jiān)理控制要點：

1）整改措施是否有效；

2）停工因素是否已全部消除；

3）是否具備復(fù)工條件。

7.3由于建設(shè)單位原因或其他非承包單位原因?qū)е聲和Ｊ┕r，監(jiān)理項目部要如實記錄發(fā)

生情況，待暫停原因消除后再與建設(shè)單位、承包單位協(xié)商處理停工損失問題。

五監(jiān)理工程師通知單簽發(fā)及復(fù)驗制度

1目的

為有效控制施工階段的工程質(zhì)量、安全管理工作，檢驗工程施工過程中發(fā)現(xiàn)的重大質(zhì)量、

安全隱患而簽發(fā)的監(jiān)理工程師通知單的整改效果，確保施工質(zhì)量和安全文明施工，特制定本

制度。

2適用范圍

本制度適用于監(jiān)理項目部對承包單位施工過程中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量、安全問題整改效果的見

證。

3編制依據(jù)

《國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)工程施工質(zhì)量監(jiān)理管理辦法》（國家電網(wǎng)基建（2010）166

號）

《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319—2000）

4職責(zé)

4.1總監(jiān)理工程師負責(zé)審查監(jiān)理工程師簽發(fā)的監(jiān)理工程師通知單。

4.2專業(yè)監(jiān)理工程師負責(zé)簽發(fā)本專業(yè)的監(jiān)理工程師通知單。

4.3專業(yè)監(jiān)理工程師負責(zé)組織對整改效果進行復(fù)查.

4.4現(xiàn)場監(jiān)理員發(fā)現(xiàn)施工過程中發(fā)生質(zhì)量、安全問題時，應(yīng)及時向本專業(yè)監(jiān)理工程師或總

監(jiān)理工程師報告。

5監(jiān)理工作程序及控制要點

5.1監(jiān)理工作程序

5.1.1現(xiàn)場監(jiān)理人員在施工現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)質(zhì)量和安全問題應(yīng)及時通知施工單位整改，如不能按

要求整改時，及時通知專業(yè)監(jiān)理工程師下發(fā)監(jiān)理工程師通知單。

8

5.1.2專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)定期或不定期對施工質(zhì)量、安全文明施工進行巡視檢查，檢查中

發(fā)現(xiàn)的影響施工質(zhì)量、安全文明施工等問題，及時簽發(fā)監(jiān)理工程師通知單，要求施工單位限

期整改。

5.1.3檢查中發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量、安全隱患，應(yīng)立即通知施工單位停工整改，并通知總監(jiān)理工

程師簽發(fā)工程暫停令。

5.1.4整改完成后，由施工單位報送監(jiān)理工程師通知回復(fù)單。專業(yè)監(jiān)理工程師接到回復(fù)單

后，應(yīng)組織有關(guān)人員對整改效果進行復(fù)驗，并簽署整改意見。

5.1.5對于重大質(zhì)量、安全隱患應(yīng)經(jīng)總監(jiān)理工程師核查后，簽署工程復(fù)工令。

5.2控制要點

施工現(xiàn)場出現(xiàn)以下情況之一，應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理工程師通知單，要求并監(jiān)督施工單位進行整改。

5.2.1質(zhì)量控制

1）發(fā)現(xiàn)重大施工質(zhì)量隱患，或發(fā)生一般及以上質(zhì)量事故；

2）無作業(yè)指導(dǎo)書、無質(zhì)量保證措施施工；

3）作業(yè)人員未經(jīng)技術(shù)交底施工，特殊工種無證上崗；

4）施工現(xiàn)場質(zhì)量管理人員不到位或未按作業(yè)指導(dǎo)書施工；

5）施工人員擅自變更設(shè)計圖紙進行施工；

6）使用沒有合格證明的材料或擅自替換、變更工程材料?；

7）未經(jīng)資質(zhì)審查的專業(yè)分包單位進場施工；

8）隱蔽工程未經(jīng)驗收擅自隱蔽；

9）其他嚴重不符合施工規(guī)范的施工行為。

5.2.2安全控制

1）無安全保證措施施工，或安全措施不落實；

2）作業(yè)人員未經(jīng)安全教育及技術(shù)交底施工；

3）安全文明施工管理混亂，危機人身安全；

4）未經(jīng)安全資質(zhì)審查的分包單位進入現(xiàn)場施工；

5）發(fā)生安全事故。

5.3專業(yè)監(jiān)理工程師對施工單位的整改過程及結(jié)果進行監(jiān)督檢查，直至確認滿足要求，并

形成閉環(huán)管理文件。

六單位工程動工條件審查制度

1目的

為加強項目管理策劃，開展工程標準化管理，實施精品工程戰(zhàn)略，消除現(xiàn)場安全和質(zhì)量

隱患，確保本單位工程的順利進行，全面審查該單位工程是否滿足施工進度計劃要求，特制

定本制度。

9

2適用范圍

本制度適用于監(jiān)理項目部對各單位工程施工條件的審查。

3編制依據(jù)

《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319—2000）

《國家電網(wǎng)公司監(jiān)理項目部標準化工作手冊》（國家電網(wǎng)公司基建部組編）

4職責(zé)

專業(yè)監(jiān)理工程師根據(jù)職權(quán)范圍，對施工單位報送的單位工程開工報審表進行審查；總監(jiān)

理工程師審核單位工程開工報審表并進行簽證。

5審查內(nèi)容及要點

5.1審查內(nèi)容：

1）本單位組織的工程施工圖會檢是否已進行；

2）本單位工程相關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書是否已編制并經(jīng)審查合格；

3）施工安全、技術(shù)交底是否已進行；

4）本單位工程的施工人力和機械已進場，施工組織是否已到位；

5）物質(zhì)、材料準備能否滿足本單位工程連續(xù)施工的需要；

6）本單位工程使用的計量器具、儀表是否經(jīng)法定單位檢驗合格；

7）本單位工程的特殊工種作業(yè)人員能否滿足施工需要；

8）現(xiàn)場是否具備安全文明施工條件；

9）上道工序是否經(jīng)驗收合格。

5.2審查要點：

1）該單位工程各項開工條件準備是否充分；

2）相關(guān)的報審是否已全部完成；

3）是否具備開工條件。

6開工應(yīng)具備的條件

1）本單位組織的工程施工圖會檢已進行；

2）本單位工程相關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書已編制并經(jīng)審查合格；

3）施工安全、技術(shù)交底已進行；

4）本單位工程的施工人力和機械己進場，施工組織已到位；

5）物質(zhì)、材料準備能滿足本單位工程連續(xù)施工的需要；

6）本單位工程使用的計量器具、儀表經(jīng)法定單位檢驗合格；

7）本單位工程的特殊工種作業(yè)人員能滿足施工需要；

8）現(xiàn)場具備安全文明施工條件；

10

9）上道工序己完工并經(jīng)驗收合格。

單位工程具備開工條件后，由施工單位填報“單位工程開工報審表”報項目監(jiān)理部，專

業(yè)監(jiān)理工程師對報送的''單位工程開工報審表”進行審查并提出審查意見，經(jīng)總監(jiān)理工程師

簽署意見后方可開工。

七進度控制監(jiān)理工作制度

1目的

為全面落實工程建設(shè)里程碑節(jié)點計劃和一級網(wǎng)絡(luò)進度計劃，保證工程建設(shè)按期完成，特

制定本制度。

2適用范圍

本制度適用于監(jiān)理項目部對工程建設(shè)進度控制的管理。

3編制依據(jù)

《國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)工程施工質(zhì)量監(jiān)理管理辦法》（國家電網(wǎng)基建（2010）166

號）

《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319—2000）

4職責(zé)與權(quán)限

4.1總監(jiān)理工程師負責(zé)審批承包單位報送的施工總進度計?劃。

4.2跨年度的大型工程由總監(jiān)理工程師審批承包單位編制的年、季、月度施工進度計劃。

4.3專業(yè)監(jiān)理工程師對進度計劃實施情況進行檢查、分析。

4.4專業(yè)監(jiān)理工程師負責(zé)通知承包單位對滯后計劃進度的糾偏。

5監(jiān)理工作程序及控制要點

5.1監(jiān)理控制程序

5.1.1依據(jù)業(yè)主項目部里程碑節(jié)點計劃，編制工程一級網(wǎng)絡(luò)計劃報業(yè)主項目部審批。

5.1.2專業(yè)監(jiān)理工程師對施工單位編制的項目施工進度計劃等進行審查。

5.1.3專業(yè)監(jiān)理工程師對施工進度執(zhí)行情況進行檢查、對比、分析，當實際進度滯后于計

劃進度時，應(yīng)通知施工單位采取糾偏措施，并報業(yè)主項目部備案。

5.1.4專業(yè)監(jiān)理工程師審查施工單位編制的工期調(diào)整計劃，報總監(jiān)理工程師批準后實施。

5.1.5當實際進度嚴重滯后于計劃進度時，由總監(jiān)理工程師與建設(shè)單位、施工單位商定采

取進一步措施。

5.1.6當一級網(wǎng)絡(luò)計劃因某種原因未能實現(xiàn)，應(yīng)滾動修改一級網(wǎng)絡(luò)計劃。

5.1.7總監(jiān)理工程師應(yīng)在監(jiān)理月報中向建設(shè)單位報告工程進度和所采取的進度控制措施的

執(zhí)行情況。

11

5.2控制要點

5.2.1總監(jiān)理工程師審批承包單位報送的總進度計劃和階段性施工進度計劃，根據(jù)進度控

制目標要求編制施工進度調(diào)整計劃。

5.2.2定期檢查總進度計劃和階段性進度計劃，核查實際施工進度，發(fā)現(xiàn)問題及時向業(yè)主

項目部匯報，并進行協(xié)調(diào)。

5.2.3對進場材料、設(shè)備進行審查，當實際到貨與供應(yīng)計劃不符時和影響工程進度時及時

協(xié)調(diào)并督促有關(guān)單位采取措施。

5.2.4檢查承包單位進場材料、設(shè)備、施工機具、勞動力配備等能否滿足施工進度需要。

5.2.5專業(yè)監(jiān)理工程師深入現(xiàn)場檢查工程實際進度，與計劃進度進行比較和分析。當實際

進度滯后于計劃進度時，書面通知施工單位分析原因，采取糾偏措施。

5.2.6在監(jiān)理月報中匯報工程進度和采取的進度控制措施的執(zhí)行情況，提出預(yù)防導(dǎo)致工程

延期的意見和建議。

八工地例會及紀要簽發(fā)制度

1目的

為保證工程質(zhì)量、造價、進度、合同管理及安全目標的實現(xiàn)，及時糾正施工過程中出現(xiàn)

的問題和偏差，特制定本制度。

2適用范圍

本制度適用于監(jiān)理項目部工程建設(shè)施工現(xiàn)場例會的召開。

3編制依據(jù)

《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319—2000）

4內(nèi)容及要求

4.1第一次工地會議

第一次工地會議應(yīng)由建設(shè)單位組織，參加單位應(yīng)包括設(shè)計單位、施工承包單位、物質(zhì)供

應(yīng)單位和監(jiān)理單位，會議內(nèi)容包括：

1）由建設(shè)單位宣布對總監(jiān)理工程師的授權(quán)：

2）總監(jiān)理工程師介紹項目監(jiān)理部的組建情況及監(jiān)理人員的組成情況；

3）施工單位項目經(jīng)理介紹施工項目部的組建及工程開工前期準備情況；

4）各有關(guān)單位分別介紹下次會議的參加人員、時間和地點。

4.2工地例會

施工過程中，總監(jiān)理工程師根據(jù)各階段工程進展情況，組織召開工地例會，工地會議主

要內(nèi)容包括：

1）檢查上次例會議定的事項落實情況，未落實的事項應(yīng)分析未完成原因；

12

2）總監(jiān)理工程師對階段性監(jiān)理工作進行總結(jié)，包括質(zhì)量、安全、進度、投資及工程協(xié)

調(diào)等方面的情況，并對下階段施工及監(jiān)理工作提出監(jiān)理意見和要求及其落實措施；

3）檢查分析工程項目質(zhì)量狀況，針對存在的質(zhì)量問題提出改進措施；

4）施工項目部總結(jié)階段性施工質(zhì)量、安全、進度、投資完成情況及需要建設(shè)單位、監(jiān)

理單位協(xié)調(diào)的問題；

5）建設(shè)單位對承包單位、監(jiān)理單位工作的要求和意見等；

6）專業(yè)監(jiān)理工程師對本專業(yè)監(jiān)理工作中存在問題和對施工單位的要求及建議；

7）解決需要協(xié)調(diào)的有關(guān)事項及其他有關(guān)事宜。

4.3專題會議

總監(jiān)理工程師或?qū)I(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)需要及時組織召開專題會議，解決施工過程中的

各種專項問題。

5會議紀要

將各方意見統(tǒng)一后，形成會議決議供各參建方參照執(zhí)行。

工地例會應(yīng)由專人記錄，并形成會議紀要，經(jīng)總監(jiān)理工程師簽發(fā)后發(fā)送參加會議的各單

位。

會議紀要應(yīng)附簽到表和數(shù)碼影像資料。

九項目監(jiān)理文件資料管理制度

1目的

為規(guī)范建設(shè)工程監(jiān)理文件、歸檔資料的收發(fā)、存放、借閱、歸檔移交管理工作，特制定

本制度。

2適用范圍

本制度適用于監(jiān)理項目部對輸變電工程、農(nóng)網(wǎng)工程、配網(wǎng)工程監(jiān)理文件、歸檔資料的收

發(fā)、存放、借閱、歸檔移交的管理和移交。

3編制依據(jù)

《國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（DA/T28-2002）

《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》（GB/T50328—2000）

《關(guān)于印發(fā)〈國家電網(wǎng)公司電網(wǎng)建設(shè)項目檔案管理辦法（試行）〉的通知》（國家電網(wǎng)辦

（2010）250號）

4監(jiān)理文件及檔案資料概念

4.1工程建設(shè)過程中形成的各種形式的信息、記錄，包括工程準備階段文件、監(jiān)理文件、

施工文件、竣工圖和竣工驗收文件為工程文件。

13

4.2在工程建設(shè)活動中直接形成的具有歸檔保存價值的文字、圖表、聲像等各種形式的歷

史記錄為工程檔案。

4.3建設(shè)工程文件和檔案資料組成為建設(shè)工程文件檔案資料。

5建設(shè)工程檔案編制質(zhì)量要求

歸檔文件的質(zhì)量要求：

1）歸檔的工程文件一般為原件。

2）工程文件內(nèi)容必須符合國家相關(guān)技術(shù)規(guī)范、標準和規(guī)程要求。

3）工程文件的內(nèi)容必須真實、準確，與工程實際相符合。

4）工程文件應(yīng)采用耐久的書寫材料，如碳素墨水、藍黑墨水，不得使用易褪色的書寫材

料，如圓珠筆、復(fù)寫紙、鉛筆等。

5）工程文件應(yīng)字跡清楚、圖樣清晰、圖表整潔，簽字蓋章手續(xù)完備。

6）工程數(shù)碼照片要求圖像清晰，文字說明內(nèi)容準確.

7）工程文件應(yīng)采用打印的形式，手工簽字。在不能夠使用原件時，應(yīng)在復(fù)印件或抄件上

加蓋公章，并注明原件保存處。

6監(jiān)理文件的內(nèi)容、收發(fā)、存放、借閱、歸檔移交

6.1監(jiān)理文件內(nèi)容包括：

1）監(jiān)理編制的文件主要包括：監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細則、監(jiān)理日志、監(jiān)理會議紀要、監(jiān)理

月報、工程質(zhì)量評估報告、監(jiān)理工作總結(jié)、強制性條文執(zhí)行報告、質(zhì)量通病措施等。

2）監(jiān)理過程中形成的監(jiān)理文件檔案資料，主要包括報審表、記錄表、登記表、匯總表

等。

3）按合同要求的設(shè)備采購監(jiān)理和設(shè)備監(jiān)造監(jiān)理形成的文件檔案資料。

6.2監(jiān)理文件的管理

6.2.1監(jiān)理接收文件應(yīng)填寫接收文件登記表；監(jiān)理發(fā)出文件應(yīng)填寫發(fā)放文件登記。登記表

應(yīng)按工程項目分別填寫，詳細記錄文件名稱、編號、接收單位、日期，必須由接收人親自簽

名。

6.2.2監(jiān)理項目部接收的監(jiān)理文件由資料員負責(zé)登記保管；各專業(yè)監(jiān)理工程師編制的監(jiān)理

文件完成審批程序后，由專業(yè)監(jiān)理工程師負責(zé)發(fā)放和保管；現(xiàn)場形成的監(jiān)理文件資料，由現(xiàn)

場監(jiān)理員整理保管，工程竣工后交本專業(yè)監(jiān)理工程師負責(zé)歸檔。

6.2.3監(jiān)理文件資料借閱必須經(jīng)總監(jiān)理工程師批準同意后方可借閱，應(yīng)填寫“借閱檔案登

記表”，借閱人對所借閱的文件資料妥善保管，不得損害、丟失、涂改等，發(fā)現(xiàn)遺失或損壞，

應(yīng)立即采取補救措施。

6.2.4監(jiān)理文件資料借閱時，應(yīng)注明借閱期限，到期不能歸還，借出人應(yīng)主動催還。監(jiān)理

文件、歸檔資料不允許向與本工程項目無關(guān)的單位和人員借閱。

14

6.2.5監(jiān)理項目部文件資料由專業(yè)監(jiān)理工程師進行整理，經(jīng)總監(jiān)理工程師審核同意后，辦

理移交手續(xù)。

6.2.6文件資料移交時應(yīng)填寫“移交文件資料清單”交接雙方簽字，移交人應(yīng)填寫“發(fā)出

文件登記表:

十工程監(jiān)理檔案管理實施細則

1工程監(jiān)理檔案的特點

工程監(jiān)理檔案是工程建設(shè)全過程的真實記錄，是設(shè)計、施工、監(jiān)理、竣工檔案的綜合體

現(xiàn)。從施工到竣工，規(guī)范化的資料編制、整理、歸檔全部在工程項目監(jiān)理監(jiān)督情況下實施，

每項工程的全部資料都經(jīng)監(jiān)理審核認可。如：隱蔽工程記錄、質(zhì)量保證資料、原材料試驗記

錄等等，直到工程竣工、交接驗收、投運，保證了工程建設(shè)檔案的完整性和準確性。其特點

平時不收集整理，細節(jié)不引起注意，一旦需要時，再也無法彌補。

2適用范圍

本細則適用于監(jiān)理項目部工程監(jiān)理檔案的編制、整理、歸檔管理工作。

3編制依據(jù)

《國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（DA/T28-2002）

《國家電網(wǎng)公司監(jiān)理項目部標準化工作手冊》（國家電網(wǎng)公司基建部組編）

《關(guān)于印發(fā)〈國家電網(wǎng)公司電網(wǎng)建設(shè)項目檔案管理辦法（試行）〉的通知》（國家電網(wǎng)辦

（2010）250號）

4工程監(jiān)理檔案管理工作目標及流程

4.1工作目標

全面完成工程建設(shè)監(jiān)理過程中產(chǎn)生的重要信息的收集和整理工作，妥善保管，確保檔案

的完整、準確、安全、保密和有效利用。

4.2工作流程

資信管理流程（見標準化工作手冊流程圖2—6）。

信息與檔案管理流程（見標準化工作手冊流程圖2—7）。

5檔案文件的分類

5.1工程文件：是工程立項、可研、初步設(shè)計、審批、招投標、勘察設(shè)計?、施工、監(jiān)理、

生產(chǎn)準備到竣工投產(chǎn)，以及竣工驗收全過程形成的文字、圖表、聲像等形式的全部文件，包

括工程前期文件、工程竣工文件和竣工驗收文件。

5.2工程前期文件：是指工程開工以前在立項、可研、初步設(shè)計、談判、審批、招投標、

勘測、設(shè)計以及工程準備過程中形成的文件。

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5.3工程監(jiān)理文件：指監(jiān)理單位對項目工程質(zhì)量、進度、安全和建設(shè)資金使用等進行控制

以及合同管理、信息管理、工程協(xié)調(diào)過程中形成的文件。

5.4工程竣工文件：是指工程竣工時形成的反映工程建設(shè)（包括建筑、安裝及調(diào)試、監(jiān)理

等）過程和工程真實面貌的文件?主要由工程施工文件、工程竣工圖和工程質(zhì)量監(jiān)督、監(jiān)理、

監(jiān)造、設(shè)計工代、設(shè)備缺陷處理文件以及主要主、輔設(shè)備安全性能檢驗報告、配套設(shè)備技術(shù)

文件組成。

5.5工程施工文件：是指工程施工過程中形成的反映工程建筑、安裝等施工情況的文件。

5.6工程竣工圖文件：是指根據(jù)施工結(jié)束后工程實際情況所繪制的圖紙（簡稱竣工圖）。

5.7工程竣工驗收文件：是指工程竣工后試生產(chǎn)（試運行）中以及竣工驗收時形成的文件。

5.8竣工驗收：是指工程竣工、試生產(chǎn)后，由有關(guān)主管部門組織的對工程的全面考核、檢

查和驗收。

5.9工程檔案：即建設(shè)工程檔案，是由工程文件經(jīng)鑒定、整理、歸檔后形成的。

5.10檔案移交：一方面指工程設(shè)計、施工、調(diào)試、監(jiān)理等單位根據(jù)合同、協(xié)議，在工程完

成時向工程建設(shè)單位移交的經(jīng)系統(tǒng)整理過的全部文件；另一方面是指建設(shè)單位內(nèi)部各部門將

工程各階段形成的文件經(jīng)系統(tǒng)整理后定期或按階段向檔案部門移交。

6組織管理原則

6.1貫徹統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)與管理的原則，確保工程檔案的完整與安全，為工程建設(shè)提供有效地服

務(wù)。

6.2監(jiān)理項目部實行集中統(tǒng)一管理的原則，承擔(dān)基建單位和施工單位檔案集中統(tǒng)一管理的

雙重職能。負責(zé)對施工、設(shè)計、調(diào)試、質(zhì)檢、監(jiān)理等工程各參建單位竣工文件的編制、工程

檔案的整理與移交工作。

6.3監(jiān)理項目部要建立工程檔案的管理組織網(wǎng)絡(luò)，由總監(jiān)理工程師負責(zé)，統(tǒng)一協(xié)調(diào)工程質(zhì)

量、設(shè)備等各有關(guān)部門的檔案收集、整理和歸檔工作。

7工程檔案管理職責(zé)

7.1負責(zé)提交工程監(jiān)理項目的監(jiān)理文件（監(jiān)理大綱、規(guī)劃、目標、辦法、措施等）及結(jié)論意

見（如對于工程質(zhì)量、工期、投資等的監(jiān)理意見）。

7.2負責(zé)提交工程監(jiān)理通知單及整改措施記錄、總結(jié)。

7.3負責(zé)提交工程施工及調(diào)試期間的設(shè)計變更通知單、設(shè)計變更執(zhí)行情況總結(jié)及未完成項

目的閉環(huán)簽證（處理結(jié)果）。

7.4負責(zé)提交工程建設(shè)期間的設(shè)備缺陷處理清單、設(shè)備缺陷處理會議紀要和處理后復(fù)試報

告。

7.5負責(zé)提交調(diào)試過程中的設(shè)備缺陷處理記錄及處理結(jié)果。

7.6負責(zé)提交設(shè)備修改通知單。

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7.7負責(zé)提交工程聯(lián)系單及材料代用記錄。

8工程竣工文件的編制及質(zhì)量要求

8.1竣工文件編制要求

工程施工及調(diào)試完成后，施工單位、監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)合同規(guī)定以及建設(shè)單位的要求編制

工程竣工文件，竣工文件由施工單位負責(zé)編制，監(jiān)理單位負責(zé)審核。

8.2凡移交的文件、資料等均應(yīng)為正本（即必須有各方代表的親筆簽名，有單位蓋章欄目

的還必須加蓋單位公章）歸檔，不能用副本或復(fù)印件歸檔。

8.3記錄、質(zhì)量評定表必須使用現(xiàn)行表式，不足部分經(jīng)監(jiān)理單位、業(yè)主認可后確定,所有典

型表式必須是印制，不能復(fù)印。表內(nèi)“工程名稱”填寫整個工程的名稱，即“XXkVXX變

電站建設(shè)工程”或XXkVXX線路工程等，“項目名稱”填寫分項工程名稱。

8.4施工記錄、驗評表、驗收單、工程簽證、試運記錄、材料半成品試驗單、設(shè)計變更通

知單（含工程聯(lián)系單）等表式的數(shù)據(jù)均應(yīng)用合格的書寫材料書寫（不得使用紅色墨水、純藍

墨水、圓珠筆、復(fù)寫紙、鉛筆），并原件（如表式為復(fù)印件，數(shù)據(jù)雖用合格書寫材料書寫也

不能作為原件）歸檔，均應(yīng)為A4幅面；驗收簽證單中的各方人員必須簽全名，不能以蓋章

或打印代替簽名。

9竣工圖編制要求

9.1設(shè)計單位受建設(shè)單位委托負責(zé)本單位設(shè)計范圍的編制。施工、調(diào)試和建設(shè)單位應(yīng)在施

工及啟動調(diào)試過程中及時、準確地做好變更記錄。

9.2竣工圖應(yīng)按照《國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》中竣工圖編制要求

進行編制。竣工圖應(yīng)完整、準確、清晰、規(guī)范、修改到位，真實反映工程竣工時的實際情況。

設(shè)計單位各專業(yè)工地應(yīng)及時做好本專業(yè)的設(shè)計變更記錄，收集施工、建設(shè)單位的設(shè)計變更信

息，并將變更情況及時反映在設(shè)計藍圖上。在出竣工圖之前，組織各專業(yè)對變更資料進行核

實，以保證竣工圖的質(zhì)量。

9.3應(yīng)編制“竣工圖編制說明”，在說明中應(yīng)說明竣工圖的編制原則、各專業(yè)的竣工圖卷冊

目錄以及編制情況。對每冊修改圖紙，應(yīng)編制分冊說明，內(nèi)容包括：變更內(nèi)容、變更原因、

變更單號、提供變更資料單位。

9.4竣工圖編制單位應(yīng)逐張審核，確認與現(xiàn)場相符后直接在藍圖上加蓋“竣工圖”圖章。

10工程文件的收集與整理

10.1工程文件的收集

10.1.1凡是反映與工程有關(guān)的重要職能活動、具有查考利用價值的各種載體的文件，都應(yīng)

收集齊全，歸入建設(shè)項目檔案。其范圍參見《工程類文件資料歸檔范圍》。

10.1.2各類文件材料必須按文件形成的先后順序或項目完成情況及時收集，凡是引進技

術(shù)、設(shè)備文件必須首先由建設(shè)單位檔案部門登記、歸檔，再行譯校、復(fù)制和分發(fā)使用。

17

10.2工程文件的整理

10.2.1全部工程文件在歸檔前必須按檔案管理的要求，由文件形成單位進行檔案整理。

10.2.2工程前期文件、設(shè)備技術(shù)文件、施工文件、試運行及驗收等文件按文件形式整理，

進行裝訂。

11工程檔案的歸檔與移交

11.1工程檔案歸檔要求

11.1.1歸檔移交：工程各參建單位（施工、設(shè)計、調(diào)試、質(zhì)檢和監(jiān)理等單位）應(yīng)在工程項

目完成后將經(jīng)過整理所形成的工程檔案向公司和建設(shè)單位的檔案部門歸檔。根據(jù)基本建設(shè)程

序和工程項目特點，歸檔可以分階段分期進行，也可以在工程完成并通過竣工驗收后與驗收

文件一并歸檔。

11.1.2歸檔審查：工程各參建單位在竣工文件收集、整理、立卷后，應(yīng)由建設(shè)單位組織工

程施工、設(shè)計、調(diào)試、質(zhì)檢、監(jiān)理等單位對歸檔文件的完整、準確情

況和案卷質(zhì)量進行審查，經(jīng)建設(shè)單位確認并辦理交接手續(xù)后連同審查記錄全部移交建設(shè)單位

檔案部門。

11.1.3完整：指能記述和反映建設(shè)項目（工程）的提出、調(diào)研、可行性研究、評估、決策、

計劃、勘測、設(shè)計、土建施工、設(shè)備安裝、調(diào)試、竣工試運行及竣工驗收的全過程。

11.1.4準確：指真實記述和準確反映建設(shè)過程和竣工時的實際情況，圖物相符、技術(shù)數(shù)據(jù)

可靠、簽字手續(xù)完備、文件符合檔案管理要求。

11.1.5系統(tǒng)：指歸檔文件的整理符合建設(shè)單位對工程檔案管理的要求及《科學(xué)技術(shù)檔案案

卷構(gòu)成的一般要求》（GB/T11822—2000）。工程文件未完善的工程（項目）不能通過竣工驗

收。

11.1.6歸檔時間：除受委托進行工程檔案匯總整理外，施工、調(diào)試、質(zhì)檢、監(jiān)理等單位

在試運行后一個月內(nèi)歸檔。

11.2移交

11.2.1向公司移交的檔案應(yīng)編制移交文件資料清單，交接雙方均需履行簽字手續(xù)，以示交

接清楚。

11.2.2向建設(shè)單位移交的檔案應(yīng)經(jīng)公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審查同意后移交。

11.2.3向公司和建設(shè)單位移交的檔案資料應(yīng)填寫發(fā)出文件記錄表，詳細記錄文

所交付件的名稱、日期等內(nèi)容，發(fā)文人、接收人應(yīng)親自簽名。

安全管理監(jiān)理工作制度11項

十一工程分包審查管理制度

18

1范圍

本制度規(guī)定了XX省電力勘測設(shè)計院監(jiān)理部對工程項目分包（含勞務(wù)分包）情況進行全

過程監(jiān)督和管理的程序。

本制度適用于XX省電力勘測設(shè)計院監(jiān)理部對工程項目專業(yè)分包（含勞務(wù)分包）的安全

監(jiān)督和管理。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其

隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標準，凡是不注日期的引用

文件，其最新版本適用于本標準。

《國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)理管理辦法》（國家電網(wǎng)基建（2007）302號

附件）

《國家電網(wǎng)公司基建安全管理規(guī)定》（國家電網(wǎng)基建（2010）1020號附件）

《國家電網(wǎng)公司建設(shè)工程施工分包安全管理規(guī)定》（國家電網(wǎng)基建（2010）174號附件）

3職責(zé)

1）總監(jiān)理工程師對工程項目分包情況進行全過程監(jiān)督和管理工作負總責(zé)。

2）安全監(jiān)理工程師負責(zé)對工程項目分包商報送的各類安全文件初查、備案；核查驗證

分包商人員配備、施工機具配備、技術(shù)管理等施工能力，檢查分包商動態(tài)管理。

3）專業(yè)監(jiān)理人員負責(zé)本專業(yè)工程項目分包商的人員資格、技術(shù)管理等監(jiān)督檢查工作。

4分包商引進與資質(zhì)、資格審查內(nèi)容

4.1工程項目分包計劃的審核

1）工程項目開工前，項目監(jiān)理部審核由施工承包商提出擬分包內(nèi)容和類別的分包計劃

書面申請，審核同意后報建設(shè)單位審批備案。

2）審查施工承包商擬選用分包商的資質(zhì)文件和擬簽訂的合同、安全協(xié)議，報建設(shè)單位

批準。項目監(jiān)理部應(yīng)將簽訂后的分包合同、安全協(xié)議留存?zhèn)浒浮?/p>

4.2合同、安全協(xié)議審查內(nèi)容主要包括：

分包工程項目、工作內(nèi)容、工程量及分包合同總價，工期及施工進度計劃，分包工程項

目施工安全保證措施。

4.3資質(zhì)、資格的審查

1）項目監(jiān)理部對分包商的資質(zhì)審查應(yīng)在每年年初或新工程開工前進行。重點審查分包

商的施工技術(shù)能力和安全、質(zhì)量保障能力和類似工程業(yè)績。對于管理混亂或上年度發(fā)生過人

身死亡和質(zhì)量事故的分包商，不得繼續(xù)使用。

2）分包商資質(zhì)、資格的審查內(nèi)容：

①具有法人資格的營業(yè)執(zhí)照和施工資質(zhì)證書；

19

②法定代表人證明或法定代表人授權(quán)委托書；

③政府主管部門頒發(fā)的安全生產(chǎn)許可證；

④分包商施工簡歷、近三年安全施工紀錄：

⑤安全施工的技術(shù)素質(zhì)（包括負責(zé)人、技術(shù)人員和工人）及特種作業(yè)人員取證情況：

⑥確保安全、質(zhì)量的施工技術(shù)素質(zhì)（包括項目負責(zé)人、技術(shù)負責(zé)人、安全管理人員等）

及特種作業(yè)人員取證情況；

⑦保證安全施工安全和質(zhì)量的機械、工器具、計量器具、安全防護設(shè)施、用具的配備；

⑧安全文明施工和質(zhì)量管理制度。

5施工方案和措施審批

項目監(jiān)理部應(yīng)嚴格審批由施工承包商對分包商審查后的施工組織設(shè)計?、作業(yè)指導(dǎo)書、安

全施工方案或措施，并進行施工過程中的巡視、旁站（執(zhí)行公司巡視、旁站工作制度），監(jiān)

督其嚴格實施。對于超過一定規(guī)模的危險性較大的分部分項工程應(yīng)按規(guī)定對施工方案組織專

家論證。

6分包商的動態(tài)管理

1）項目監(jiān)理部在施工承包商對分包商進行入場檢查基礎(chǔ)上，嚴格核查驗證分包商項目

負責(zé)人、技術(shù)負責(zé)人、安全管理人員、特種作業(yè)人員以及施工機具、工器具與資質(zhì)審查內(nèi)容、

分包合同是否一致。驗證合格后報建設(shè)單位備案。

2）項目監(jiān)理部督促檢查分包商對新進分包人員進行三級安全教育培訓(xùn)，承包商組織對

分包商的全體分包人員分工種進行現(xiàn)場安全教育和考試。

3）施工承包商對分包商自帶起重機械設(shè)備、施工機械、工器具等按規(guī)定進行入場合格

檢查，經(jīng)項目監(jiān)理部審核后方可進場施工。

4）專業(yè)分包商項目負責(zé)人、技術(shù)負責(zé)人等主要管理人員更換、離開現(xiàn)場需報項目監(jiān)理

部審批同意。勞務(wù)分包商項目主要負責(zé)人、特殊工種和特種作業(yè)人員的更換應(yīng)經(jīng)項目監(jiān)理部

審批同意。

5）項目監(jiān)理部對施工承包商勞務(wù)分包管理工作進行監(jiān)督，嚴格禁止施工承包商以專業(yè)

分包管理方式進行勞務(wù)分包管理。

6）項目監(jiān)理部應(yīng)嚴格審核承包商所報送的分包工程的各類報審文件，定期或不定期核

查分包商人員、機械、工器具等資源配備是否與入場驗證相符，每月將分包管理情況報建設(shè)

單位和公司工程管理部。

十二安全監(jiān)理工作責(zé)任及考核獎勵制度

1安全監(jiān)理工作責(zé)任制度

1.1范圍

20

本制度規(guī)定了XX省電力勘測設(shè)計院監(jiān)理部，在基建安全管理中各崗位人員安全監(jiān)理工

作的職責(zé)。

本制度適用于XX省電力勘測設(shè)計院監(jiān)理部安全監(jiān)理職責(zé)規(guī)定。

1.2規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其

隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標準，凡是不注日期的引用

文件，其最新版本適用于本標準。

《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》（國務(wù)院令第393號）

《國家電網(wǎng)公司基建安全管理規(guī)定》（國家電網(wǎng)基建（2010）1020號）

《國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)理管理辦法》（國家電網(wǎng)基建（2007）302號

附件）

《電力建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（DL/T5434—2009）

1.3項目監(jiān)理部安全職責(zé)

1）負責(zé)工程項目施工的安全監(jiān)理工作，履行監(jiān)理合同中承諾的安全監(jiān)理職責(zé)。

2）建立健全安全監(jiān)理工作制度。

3）編制監(jiān)理規(guī)劃，明確安全監(jiān)理目標、措施、計劃編制安全監(jiān)理工作方案，明確文件

審查、安全檢查簽證、旁站和巡視等安全監(jiān)理的工作范圍、內(nèi)容、程序和相關(guān)監(jiān)理人員職責(zé)

以及安全控制措施、要點和目標。

4）編制強制性條文實施監(jiān)理方案，并組織實施.

5）組織項目監(jiān)理人員參加安全教育培訓(xùn)，督促施工項目部開展安全教育培訓(xùn)工作。

6）審查項目管理實施規(guī)劃（施工組織設(shè)計）中安全技術(shù)措施或?qū)ｍ検┕し桨甘欠穹?/p>

工程建設(shè)強制性標準。

7）審查項目施工過程中的風(fēng)險、環(huán)境因素識別、評價及其控制措施是否滿足適宜性、

充分性、有效性的要求。

8）審查施工項目部報審的安全文明施工實施細則、工程施工強制性條文執(zhí)行計劃等安

全策劃文件。

9）審查施工分包隊伍的安全資質(zhì)文件，對施工分包進行全過程監(jiān)督。

10）審查施工項目經(jīng)理、專職安全管理人員、特種作業(yè)人員的上崗資格，監(jiān)督其持證上

崗。

11）檢查現(xiàn)場施工人員及設(shè)備配置是否滿足安全文明施工及工程承包合同的要求。

12）負責(zé)施工機械、工器具、安全防護用品（用具）的進場審查。

13）審查安全文明施工措施補助費的使用計劃，檢查費用使用落實情況。

14）協(xié)調(diào)交叉作業(yè)和工序交接中的安全文明施工措施的落實。

21

15）對工程（項目）關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序、特殊作業(yè)和危險作業(yè)進行旁站監(jiān)理。

16）實施監(jiān)理過程中，對發(fā)現(xiàn)的安全事故隱患的要求施工項目部整改；情況嚴重的，要

求施工項目部暫時停止施工，并及時報告業(yè)主項目部；施工項目部拒不整改或者不停止施工

的，及時向建設(shè)管理單位報告。

17）組織或參加各類安全檢查，掌握現(xiàn)場安全動態(tài)，收集安全管理信息，并在安全會議

上點評施工現(xiàn)場安全現(xiàn)狀以及存在的薄弱環(huán)節(jié),提出整改要求和具體措施,督促責(zé)任方落實。

18）負責(zé)安全監(jiān)理工作資料的收集和整理，建立安全管理臺帳，并督促施工項目部及時

整理安全管理資料。

19）參與或配合項目安全事故的調(diào)查處理工作。

1.4總監(jiān)理工程師安全監(jiān)理職責(zé)

1）負責(zé)監(jiān)理項目部各項管理工作，是監(jiān)理項目部安全第一責(zé)任人。

2）組織編制監(jiān)理規(guī)劃、安全監(jiān)理工作方案、強制性條文實施監(jiān)理方案，審批項目監(jiān)理

實施細則，簽發(fā)監(jiān)理項目部相關(guān)指令文件或文函。

3）審查施工項目部報審的項目管理實施規(guī)劃（施工組織設(shè)計）、安全文明施工實施細則、

工程施工強制性條文執(zhí)行計劃等安全策劃文件。

4）組織審查分包單位的資質(zhì)，并簽發(fā)審查意見。

5）組織對施工項目部報審的項目經(jīng)理、專職安全管理人員、特種作業(yè)人員進行證件有

效性的審驗，凡不符合要求的應(yīng)簽發(fā)限期整改通知書，對拒不整改的應(yīng)及時向業(yè)主項目部報

告，情況嚴重的向上級主管部門匯報。

6）組織審查大、中型施工機械設(shè)備安全性能證明文件，加強使用過程中的監(jiān)督。

7）組織審查重大項目、重要工序、危險作業(yè)和特殊作業(yè)的安全施工措施，組織做好旁

站監(jiān)理工作。

8）組織或參加安全專題例會，協(xié)調(diào)解決工程中存在的安全問題，提出工作改進建議和

措施。

9）參加或配合事故調(diào)查，按“四不放過”的原則，提出整改措施并督促落實。

1.5總監(jiān)理工程師代表或副總監(jiān)理工程師安全監(jiān)理職責(zé)

1）負責(zé)總監(jiān)理工程師指定或交辦的安全監(jiān)理工作。

2）按總監(jiān)理工程師的授權(quán)，履行總監(jiān)理工程師的部分安全監(jiān)理職責(zé)。

1.6安全監(jiān)理工程師安全監(jiān)理職責(zé)

1）在總監(jiān)理工程師的領(lǐng)導(dǎo)下，負責(zé)工程建設(shè)項目安全監(jiān)理的日常工作。

2）負責(zé)安全監(jiān)理策劃工作，編寫監(jiān)理規(guī)劃中的安全監(jiān)理內(nèi)容和安全監(jiān)理工作方案。

3）審查施工企業(yè)、分包單位的安全資質(zhì)和項目經(jīng)理、專職安全管理人員、特種作業(yè)人

22

員的上崗資格，并在過程中檢查其持證上崗情況。

4）配合總監(jiān)理工程師組織本項目監(jiān)理人員的安全學(xué)習(xí)，督促施工項目部開展安全教育

等安全培訓(xùn)工作。

5）參加項目管理實施規(guī)劃（施工組織設(shè)計）中安全技術(shù)措施和施工過程中重大安全技

術(shù)方案的審查。

6）審查施工項目部風(fēng)險因素識別、評價及其控制措施的適宜性、充分性、有效性，督

促做好危險作業(yè)預(yù)控工作。

7）監(jiān)督檢查危險性較大的分部分項工程專項施工方案或其他安全技術(shù)措施的實施情況。

8）組織或參與安全例會和安全檢查，參與重大施工的安全技術(shù)交底，對施工過程進行

安全監(jiān)督和檢查，做好各類檢查記錄和監(jiān)理日志。對不合格項或安全隱患提出整改要求，并

督促整改閉環(huán)；發(fā)現(xiàn)重大安全事故隱患及時制止并向總監(jiān)理工程師報告。

9）檢查安全文明施工措施補助費的使用情況；協(xié)調(diào)交叉作業(yè)和工序交接中的安全文明

施工措施的落實工作。

10）負責(zé)做好安全管理臺賬以及安全監(jiān)理工作資料的收集和整理。

11）參加或配合安全事故調(diào)查處理工作。

1-7專業(yè)監(jiān)理工程師安全監(jiān)理職責(zé)

1）負責(zé)本專業(yè)安全監(jiān)理工作，對本專業(yè)安全施工負監(jiān)理責(zé)任。

2）負責(zé)編制本專業(yè)重要施工項目（工序）的職業(yè)健康安全與環(huán)境監(jiān)理實施細則，并實

施安全旁站監(jiān)理。

3）接受總監(jiān)理工程師和安全監(jiān)理工程師的指導(dǎo)，學(xué)習(xí)安全監(jiān)理知識，落實安全監(jiān)理責(zé)

任。

4）負責(zé)本專業(yè)施工項目（工序）施工方案中安全技術(shù)措施的審查，提出監(jiān)理意見。

5）負責(zé)本專業(yè)施工的安全旁站、巡視、檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患，及時督促整改。

6）正確處理安全、質(zhì)量、進度之間關(guān)系，永遠把安全放在第一位。

7）正確使用安全防護用品，遵守現(xiàn)場安全規(guī)定，做到“三不傷害”。

注：“三不傷害”即不傷害自己，不傷害他人，不被他人傷害。

1.8監(jiān)理員安全監(jiān)理職責(zé)

1）在安全監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師的指導(dǎo)下開展現(xiàn)場安全監(jiān)理工作。

2）擔(dān)任旁站監(jiān)理工作，核查特種作業(yè)人員的上崗證；檢查、監(jiān)督工程現(xiàn)場的施工安全、

節(jié)能減排、水土保持等狀況及措施的落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時指出、予以糾正并向安全監(jiān)

理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師報告。

3）做好監(jiān)理日記和有關(guān)的監(jiān)理記錄。

23

1.9信息資料人員安全監(jiān)理職責(zé)

1）在總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)下，在監(jiān)理人員指導(dǎo)下，建立各類安全監(jiān)理管理臺帳。

2）認真學(xué)習(xí)安全知識，執(zhí)行公司及上級的安全管理制度。

3）因工作需要進入現(xiàn)場，必須遵守現(xiàn)場一切安全規(guī)定，做好個人保護。

4）進入現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)安全隱患，應(yīng)立即向項目監(jiān)理部有關(guān)人員報告。

5）負責(zé)項目監(jiān)理部安全管理資料的整理與歸檔，保存好各種安全記錄。

6）積極參加項目監(jiān)理部組織的安全活動，提出改進安全工作的建議和意見。

2安全工作考核獎懲制度

2.1范圍

本制度規(guī)定了XX省電力勘測設(shè)計院監(jiān)理部安全監(jiān)理業(yè)績考核職責(zé)、考核內(nèi)容、考核時

間和考核結(jié)果處置等方面的要求。

本制度適用于XX省電力勘測設(shè)計院監(jiān)理部安全監(jiān)理業(yè)績考核的管理。

2.2規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其

隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標準，凡是不注日期的引用

文件，其最新版本適用于本標準。

《國家電網(wǎng)公司基建安全管理規(guī)定》（國家電網(wǎng)基建（2010）1020號）

《電力建設(shè)安全生產(chǎn)獎懲規(guī)定》（XX省電力公司）

2.3職責(zé)

1）項目監(jiān)理部實行安全獎懲制度，堅持精神鼓勵與物質(zhì)獎勵相結(jié)合、責(zé)任追究與經(jīng)濟

處罰相結(jié)合的原則，建立基建監(jiān)理安全工作獎懲機制，推進監(jiān)理安全責(zé)任制的落實。

2）項目監(jiān)理部是落實安全獎懲制度的責(zé)任主體，工程項目監(jiān)理安全管理綜合評價優(yōu)劣

直接影響公司整體效益。項目監(jiān)理部安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，依據(jù)業(yè)績考核結(jié)果，決定獎罰的具

體落實。

2.4業(yè)績考核內(nèi)容

1）項目監(jiān)理部安全監(jiān)理目標和責(zé)任制逐項細化分解到個人的相關(guān)內(nèi)容；

2）項目監(jiān)理部安全監(jiān)理工作開展情況、安全業(yè)績及其實際效果，通過量化評價指標進

行考核、評價；

3）安全會議、教育、培訓(xùn)、交底、檢查和安全隱患整改情況；

4）文明服務(wù)目標實現(xiàn)情況；

5）自身安全和職工因工負傷控制指標情況；

6）所監(jiān)理工程項目施工單位發(fā)生安全事故負有連帶責(zé)任的。

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2.5安全生產(chǎn)考核辦法

1）實行逐級考核的辦法，公司接受上級考核，職能部門和項目監(jiān)理部接受公司考核，

職能部門和項目監(jiān)理部要對所員工進行考核；

2）項目監(jiān)理部要制定具體的考核辦法，考核成績與各級領(lǐng)導(dǎo)、管理人員工作業(yè)績掛鉤,

列入各項工作考核的主要內(nèi)容；

3）考核結(jié)果作為兌現(xiàn)年終獎和評定先進的重要依據(jù)。

2.6業(yè)績考核的時間

項目監(jiān)理部安全監(jiān)理業(yè)績考核時間為每個季度最后一個月的下旬，年終總評。

2.7表彰與獎勵

1）每季考核結(jié)束后，經(jīng)項目監(jiān)理部安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組批準，在監(jiān)理月報上進行表彰，

對做出突出成績者，上報院監(jiān)理部申請獎勵。

2）項目監(jiān)理部每年進行一次安全監(jiān)理工作先進集體和個人的評比，（評比條件按公司標

準執(zhí)行）對評為先進集體和個人的，項目監(jiān)理部在監(jiān)理月報上表彰，并上報公司申請獎勵。

3）項目監(jiān)理部按照院監(jiān)理部規(guī)定，在年度內(nèi)對安全監(jiān)理工作做出顯