期貨基礎(chǔ)知識(shí)：期貨市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)與投資者

期貨基礎(chǔ)知識(shí)：期貨市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)與投資者1、判斷題

期貨市場(chǎng)的主要機(jī)構(gòu)投資者為共同基金商品投資基金。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：在國(guó)際期貨市場(chǎng)上，對(duì)沖基金和商品投資基金已成為非常重要的機(jī)構(gòu)投資者。共同基金則受到監(jiān)管條（江南博哥）約的限制，投資組合中的資金不能投資期貨等衍生品市場(chǎng)，對(duì)沖基金可投資期貨等衍生品市場(chǎng)，所以題目表述錯(cuò)誤。2、多選

金融期貨的套期保值者有金融市場(chǎng)的（）。A.投資者（或債權(quán)人）B.融資者（或債務(wù)人）C.生產(chǎn)商D.進(jìn)出口商正確答案：A,B,D3、單選

我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案：D4、判斷題

美國(guó)的共同基金要受到監(jiān)管條約的限制，以保證基金份額定價(jià)的合理性，基金份額隨時(shí)可以?xún)冬F(xiàn)，必須公布投資策略等。（）正確答案：對(duì)5、多選

期貨交易所通過(guò)制定（）保障期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)有序運(yùn)行。A.保證金制度B.漲跌停板制度C.持倉(cāng)限額制度D.強(qiáng)行平倉(cāng)制度正確答案：A,B,C,D6、判斷題

交納會(huì)員資格費(fèi)是取得會(huì)員資格的基本條件之一，并以會(huì)員出資額設(shè)定投資回報(bào)比例。（）正確答案：錯(cuò)7、單選

期貨交易所的總經(jīng)理不能行使的職權(quán)是（）。A.決定期貨交易所變更方案B.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案、聘任和解聘工作人員C.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案D.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲正確答案：A8、判斷題

大連商品交易所會(huì)員不做結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員的區(qū)分，交易所的會(huì)員既是交易會(huì)員，也是結(jié)算會(huì)員。（）正確答案：對(duì)9、多選

我國(guó)（）的結(jié)算機(jī)構(gòu)是作為交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)來(lái)設(shè)立的。A.中國(guó)金融期貨交易所B.鄭州商品交易所C.大連商品交易所D.上海期貨交易所正確答案：A,B,C,D參考解析：在我國(guó)，結(jié)算機(jī)構(gòu)是某一交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)，僅為該交易所提供結(jié)算服務(wù)。所以A、B、C、D選項(xiàng)均正確。10、判斷題

英國(guó)的倫敦結(jié)算所不僅為英國(guó)本土的數(shù)家期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)，還為大多數(shù)英聯(lián)邦國(guó)家和地區(qū)的期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)。（）正確答案：對(duì)11、單選

下列關(guān)于國(guó)外對(duì)沖基金和共同基金描述錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)沖基金是私募基金B(yǎng).對(duì)沖基金可投資期貨衍生品市場(chǎng)C.共同基金不受監(jiān)管條例的限制D.共同基金不能投資期貨市場(chǎng)進(jìn)行投機(jī)交易正確答案：C12、單選

會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)履行的主要義務(wù)不包括（）。A.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議B.接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管C.保證期貨市場(chǎng)交易的流動(dòng)性D.遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策正確答案：C參考解析：會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的主要義務(wù)包括：遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定；按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議；接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管等。13、多選

會(huì)員制和公司制期貨交易所相同的是（）。A.都承擔(dān)相同的法律責(zé)任B.都以法人組織形式設(shè)立C.都接受期貨管理組織的管理D.都接受期貨管理組織的監(jiān)督正確答案：B,C,D14、判斷題

我國(guó)期貨交易所的會(huì)員必須是中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織（）。正確答案：對(duì)參考解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。15、多選

對(duì)沖基金和商品投資基金的區(qū)別有（）A.商品投資基金的投資領(lǐng)域比對(duì)沖基金小得多B.商品投資基金運(yùn)作比對(duì)沖基金規(guī)范，透明度更高，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小C.對(duì)沖基金可投資期貨等衍生品市場(chǎng)D.對(duì)沖基金是私募基金，商品投資基金是公眾融資正確答案：A,B16、判斷題

期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)由三部分組成：提供集中交易場(chǎng)所的期貨交易所、提供代理交易服務(wù)的期貨公司和進(jìn)行期貨交易的投資者。（）正確答案：錯(cuò)17、多選

下列關(guān)于公司制期貨交易所說(shuō)法正確的是（）。A.公司制交易所最主要的特點(diǎn)是以營(yíng)利為目標(biāo)，追求交易所利潤(rùn)最大化B.公司制交易所對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任C.公司制交易所董事會(huì)是公司制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)D.公司制交易所實(shí)行自收自支、自負(fù)盈虧正確答案：A,B,C,D18、判斷題

期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，并參與期貨交易。（）正確答案：錯(cuò)19、多選

會(huì)員制交易所的基本特點(diǎn)是（）。A.組織的所有權(quán)、控制權(quán)與其產(chǎn)品或服務(wù)的使用權(quán)相聯(lián)系，交易所為會(huì)員利益而運(yùn)作，只有交易所會(huì)員才能利用交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行交易B.會(huì)員制交易所的全部財(cái)產(chǎn)歸全體會(huì)員所有、占有、使用和處置，會(huì)員實(shí)行自我監(jiān)管C.組織通常不以營(yíng)利為目的D.組織通常以營(yíng)利為目標(biāo)正確答案：A,B,C20、判斷題

繳納會(huì)員資格費(fèi)是取得會(huì)員制期貨交易所會(huì)員資格的基本條件之一，并以會(huì)員出資額設(shè)定投資回報(bào)比例。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：繳納會(huì)員資格費(fèi)是取得會(huì)員制期貨交易所會(huì)員資格的基本條件之一，其不是投資行為，不存在投資回報(bào)。21、單選

下列關(guān)于期貨中介機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是（）。A.在我國(guó)，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)是期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)中的一種形式B.助理中介入是指在期貨交易所內(nèi)的特定交易場(chǎng)地，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)期貨的人C.介紹經(jīng)紀(jì)商在國(guó)際上既可以是機(jī)構(gòu)也可以是個(gè)人，但一般都以個(gè)人的形式存在D.獨(dú)立執(zhí)業(yè)的IB（IIB.必須維持最低的資本要求，并保存賬簿和交易記錄正確答案：D參考解析：A項(xiàng)國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)主要包括期貨公司和介紹經(jīng)紀(jì)商，期貨公司是一種重要的期貨中介機(jī)構(gòu)；B項(xiàng)助理中介人，是指為期貨經(jīng)紀(jì)商、介紹經(jīng)紀(jì)商、客戶(hù)交易顧問(wèn)和商品基金經(jīng)理介紹客源的個(gè)人；C項(xiàng)介紹經(jīng)紀(jì)商一般都以機(jī)構(gòu)的形式出現(xiàn)的。22、單選

期貨交易一旦成交，（）就承擔(dān)起保證每筆交易按期履約的全部責(zé)任。A.期貨交易所B.結(jié)算機(jī)構(gòu)C.監(jiān)事會(huì)D.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)正確答案：B參考解析：期貨交易一旦成交，結(jié)算機(jī)構(gòu)就承擔(dān)起保證每筆交易按期履約的全部責(zé)任。交易雙方并不發(fā)生直接關(guān)系，只和結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)生關(guān)系，結(jié)算機(jī)構(gòu)成為所有合約賣(mài)方的買(mǎi)方，所有合約買(mǎi)方的賣(mài)方。23、判斷題

會(huì)員制期貨交易所的理事可以決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員。（）正確答案：錯(cuò)24、多選

中國(guó)金融期貨交易所是以股份有限公司形式成立的，分別由上海期貨交易所、（）共同出資組成。A.鄭州商品交易所B.大連商品交易所C.上海證券交易所D.深圳證券交易所正確答案：A,B,C,D25、多選

根據(jù)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)與期貨交易所的關(guān)系，一般可以將其分為（）形式。A.作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)B.由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機(jī)構(gòu)C.附屬于某一交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)D.由多家交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家獨(dú)立的結(jié)算公司正確答案：A,C,D26、判斷題

鄭州商品交易所、大連商品交易所實(shí)行的是會(huì)員制，上海期貨交易所實(shí)行的是公司制。（）正確答案：錯(cuò)27、多選

作為公司制交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東大會(huì)就公司的重大事項(xiàng)如（）等作出決議。A.修改公司章程B.擬訂公司基本管理制度C.增加或減少注冊(cè)資本D.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃正確答案：A,C,D28、單選

在會(huì)員制期貨交易所中，仲裁委員會(huì)負(fù)責(zé)（）。A.起草交易規(guī)則，并按理事會(huì)提出的修改意見(jiàn)進(jìn)行修改B.對(duì)本交易所發(fā)展有前途的新品種期貨合約及其可行性進(jìn)行研究C.通過(guò)仲裁程序解決會(huì)員之間、非會(huì)員與會(huì)員之間以及交易所內(nèi)部糾紛及申訴D.審查現(xiàn)有合約并向理事會(huì)提出有關(guān)合約修改的意見(jiàn)正確答案：C29、單選

下列關(guān)于期貨投資的說(shuō)法，正確的是（）。A.共同基金可以投資于公開(kāi)市場(chǎng)上的股票、債券、期貨及期權(quán)等B.生產(chǎn)貿(mào)易商參與期貨市場(chǎng)多是通過(guò)期貨傭金商代理進(jìn)行的C.證券公司、商業(yè)銀行或投資銀行類(lèi)金融機(jī)構(gòu)只能是套期保值者D.商品基金專(zhuān)注于證券和貨幣正確答案：B參考解析：A項(xiàng)共同基金由基金托管人管理和運(yùn)用資金，從事股票、債券、外匯、貨幣等投資，以獲得投資收益和資本增值。共同基金投資組合中的資金并不配置到期貨等衍生品市場(chǎng)領(lǐng)域；C項(xiàng)證券公司、商業(yè)銀行或投資銀行類(lèi)金融機(jī)構(gòu)參與期貨市場(chǎng)，他們?nèi)绻钟邢嚓P(guān)現(xiàn)貨頭寸，參與期貨是實(shí)現(xiàn)降低風(fēng)險(xiǎn)的目的，那么就是套期保值者；若是并沒(méi)有持有相關(guān)現(xiàn)貨頭寸，而是直接參與期貨市場(chǎng)獲取投資利潤(rùn)，那么就是投機(jī)者；D項(xiàng)商品基金專(zhuān)注于投資期貨和期權(quán)合約，既可以做多也可以作空。30、多選

在我國(guó)，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。A.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施C.代期貨公司、客戶(hù)收取期貨保證金D.利用證券資金帳戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金正確答案：A,B參考解析：證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)；提供期貨行情信息和交易設(shè)施；證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。31、判斷題

根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所不以盈利為目的。（）正確答案：對(duì)32、多選

一般的套利方式包括（）。A.跨時(shí)期套利B.期現(xiàn)套利C.跨品種套利D.跨市場(chǎng)套利正確答案：A,B,C,D33、單選

TM是指（）A.商品基金經(jīng)理B.商品交易顧問(wèn)C.交易經(jīng)理D.期貨傭金商正確答案：C參考解析：商品基金經(jīng)理CPO，商品交易顧問(wèn)CTA，期貨傭金商FCM34、多選

期貨交易所的設(shè)立需要具備一定的條件，一般為（）。A.要有良好的基礎(chǔ)設(shè)施B.所在地一般為經(jīng)濟(jì)，金融中心城市C.應(yīng)是期貨商品的主產(chǎn)地D.應(yīng)有專(zhuān)門(mén)的人才，完善的交易規(guī)則正確答案：A,B,D35、多選

期貨交易所已成為具有（）交易服務(wù)組織。A.高度系統(tǒng)性B.嚴(yán)密性C.高度組織化D.規(guī)范化正確答案：A,B,C,D36、判斷題

在公司制期貨交易所中，經(jīng)理可以聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。（）正確答案：錯(cuò)37、多選

會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理行使的職權(quán)有（）。A.主持期貨交易所的日常工作B.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲C.決定期貨交易所變更方案D.決定期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案點(diǎn)擊查看答案正確答案：A,B38、判斷題

會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)無(wú)權(quán)審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)有權(quán)對(duì)期貨交易所的重大事項(xiàng)做出決定，如制定、修改或廢止章程及業(yè)務(wù)規(guī)則、選舉和更換高級(jí)管理人員、審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案、決定期貨交易所的合并和終止等。39、判斷題

1883年，美國(guó)成立了結(jié)算協(xié)會(huì)，向芝加哥期貨交易所的會(huì)員提供對(duì)沖工具，這是世界歷史上首次出現(xiàn)的現(xiàn)代意義上的結(jié)算機(jī)構(gòu)。（）正確答案：錯(cuò)40、判斷題

公司制期貨交易所的監(jiān)事會(huì)可以對(duì)公司高管、董事執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督。（）正確答案：對(duì)41、多選

期貨公司資本充足主要體現(xiàn)在（）。A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定B.建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與補(bǔ)充機(jī)制C.開(kāi)展重大業(yè)務(wù)前進(jìn)行敏感性測(cè)試D.按照規(guī)定履行了定期報(bào)告與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)異常時(shí)的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)正確答案：A,B,C,D42、判斷題

歐美國(guó)家的期貨交易所不允許自然人成為會(huì)員。（）正確答案：錯(cuò)43、單選

期貨交易所按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）。A.集中管理B.委托管理C.分級(jí)管理D.自律管理正確答案：D參考解析：期貨交易所是專(zhuān)門(mén)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買(mǎi)賣(mài)的場(chǎng)所，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。44、判斷題

會(huì)員制期貨交易所法人一般適用于民法的有關(guān)規(guī)定。（）正確答案：對(duì)45、判斷題

會(huì)員制交易所的開(kāi)支從盈利和會(huì)員每年上繳的年會(huì)費(fèi)中取得，盈余部分按出資比例以紅利形式分給會(huì)員。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：會(huì)員制交易所的資金來(lái)源于會(huì)員繳納的資格費(fèi)等，其每年的開(kāi)支均從當(dāng)年的盈利和會(huì)員每年上繳的年會(huì)費(fèi)中取得，盈余部分不作為紅利分給會(huì)員。46、判斷題

鄭州商品交易所是在鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，成立于1999年10月12日。（）正確答案：錯(cuò)47、判斷題

目前我國(guó)的期貨結(jié)算部門(mén)是附屬于期貨交易所的相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)。（）正確答案：錯(cuò)48、判斷題

期貨保證金存管銀行的設(shè)立是國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)保證金封閉運(yùn)行的必要環(huán)節(jié)，也是保障投資者資金安全的重要組織機(jī)構(gòu)。（）正確答案：對(duì)49、多選

我國(guó)期貨交易的職能有（）。A.組織并監(jiān)督結(jié)算和交割B.保證合約的履行C.監(jiān)督會(huì)員的交易行為D.監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)正確答案：A,B,D50、單選

（）是公司制交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A.董事會(huì)B.股東大會(huì)C.理事會(huì)D.監(jiān)事會(huì)正確答案：B51、單選

期貨公司的職能不包括（）。A.對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)進(jìn)行管理，控制客戶(hù)交易風(fēng)險(xiǎn)B.為客戶(hù)提供期貨市場(chǎng)信息C.擔(dān)?？蛻?hù)的交易履約D.充當(dāng)客戶(hù)的交易顧問(wèn)正確答案：C52、多選

世界各地交易所的會(huì)員構(gòu)成分類(lèi)不盡相同，有（）等。A.自然人會(huì)員與法人會(huì)員之分B.全權(quán)會(huì)員與專(zhuān)業(yè)會(huì)員之分C.結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員之分D.全權(quán)會(huì)員與結(jié)算會(huì)員之分正確答案：A,B,C53、單選

2007年3月16日頒布的《期貨交易管理?xiàng)l例》將“期貨經(jīng)紀(jì)公司”名稱(chēng)改為（）。A.“期貨公司”B.“經(jīng)紀(jì)公司”C.“期貨有限責(zé)任公司”D.“經(jīng)紀(jì)行業(yè)公司”正確答案：A54、多選

目前，我國(guó)的期貨公司可以申請(qǐng)（）業(yè)務(wù)。A.經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)B.外匯交易C.期貨投資咨詢(xún)D.經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)正確答案：A,C,D55、判斷題

我國(guó)的介紹經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)是接受其他期貨公司的委托代理客戶(hù)交易。（）正確答案：錯(cuò)56、多選

下列對(duì)商品基金經(jīng)理CPO描述正確的是（）。A.商品基金經(jīng)理是基金的主要管理人B.商品基金經(jīng)理是基金的設(shè)計(jì)者和運(yùn)作的決策者C.商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)選擇基金的發(fā)行方式D.商品基金經(jīng)理受聘于商品交易顧問(wèn)正確答案：A,B,C57、判斷題

對(duì)沖基金和共同基金的差別是對(duì)沖基金是私募的；而共同基金是公募的，受監(jiān)管條例的限制。（）正確答案：對(duì)58、多選

期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行“四統(tǒng)一”，所謂“四統(tǒng)一”是指（）A.統(tǒng)一結(jié)算、同一風(fēng)險(xiǎn)管理B.統(tǒng)一資金調(diào)撥C.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算D.統(tǒng)一行政管理正確答案：A,B,C59、判斷題

期貨交易所自身并不參與交易活動(dòng)。（）正確答案：對(duì)60、多選

各個(gè)國(guó)家期貨交易所的組織形式不完全相同，一般可以分為（）。A.合伙制B.合作制C.會(huì)員制D.公司制正確答案：C,D61、多選

公司制期貨交易所的主要特點(diǎn)有（）。A.注重?cái)U(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，提高經(jīng)營(yíng)效率B.完全中立，其工作人員不得參與交易C.對(duì)交易中任何一方的違約行為所產(chǎn)生的損失負(fù)責(zé)賠償D.收取的交易費(fèi)用較多，使交易商的負(fù)擔(dān)較大正確答案：A,B,C,D62、判斷題

期貨投機(jī)者是指那些試圖正確預(yù)測(cè)商品價(jià)格的未來(lái)走勢(shì)，甘愿利用自己的資金去冒險(xiǎn)，不斷買(mǎi)進(jìn)賣(mài)出期貨合約，以期從價(jià)格波動(dòng)中獲取利潤(rùn)的個(gè)人或企業(yè)。（）正確答案：對(duì)63、多選

投機(jī)交易有增加市場(chǎng)流動(dòng)性和承擔(dān)套期保值轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的作用，是期貨市場(chǎng)套期保值功能和價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能得以發(fā)揮的重要條件之一，主要表現(xiàn)在（）。A.沒(méi)有了投機(jī)交易，期貨市場(chǎng)就成了一個(gè)賭場(chǎng)B.適度的期貨投機(jī)能夠減緩價(jià)格波動(dòng)C.投機(jī)者是期貨風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者，是套期保值者的交易對(duì)手D.投機(jī)交易促進(jìn)市場(chǎng)流動(dòng)，保障了期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的實(shí)現(xiàn)正確答案：B,C,D64、判斷題

在國(guó)際上，商品投資基金是以期貨投資為主的基金類(lèi)型。（）正確答案：對(duì)65、單選

國(guó)外對(duì)沖基金一個(gè)顯著的特征，就是經(jīng)常運(yùn)用（）的辦法去抵消市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會(huì)。A.做多B.做空C.杠桿交易D.對(duì)沖正確答案：D66、單選

在會(huì)員制期貨交易所中，（）負(fù)責(zé)監(jiān)督所有與交易活動(dòng)有關(guān)的問(wèn)題。調(diào)查、審查和解決交易期間，以及以后發(fā)現(xiàn)的錯(cuò)誤或價(jià)格不符等問(wèn)題。A.交易規(guī)則委員會(huì)B.合約規(guī)范委員會(huì)C.業(yè)務(wù)委員會(huì)D.新品種委員會(huì)正確答案：C67、單選

會(huì)員制期貨交易所設(shè)立的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)一般由（）。A.會(huì)員大會(huì)提議，經(jīng)理事會(huì)同意設(shè)立B.理事長(zhǎng)提議，經(jīng)理事會(huì)同意設(shè)立C.理事長(zhǎng)提議，總經(jīng)理同意設(shè)立D.總經(jīng)理提議，理事長(zhǎng)同意設(shè)立正確答案：B68、單選

結(jié)算機(jī)構(gòu)的作用不包括（）。A.控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.擔(dān)保交易履約C.計(jì)算期貨交易盈虧D.設(shè)計(jì)期貨合約，滿足交易者的需要正確答案：D69、判斷題

期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)，因此要承擔(dān)交易結(jié)果。（）正確答案：錯(cuò)70、判斷題

目前，世界上大多數(shù)國(guó)家的期貨交易所都實(shí)行公司制。（）正確答案：錯(cuò)71、多選

下列是會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的有（）。A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作B.監(jiān)督會(huì)員大會(huì)決議和理事會(huì)決議的實(shí)施C.決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置D.決定期貨交易所合并、分立、解散和清算正確答案：A,B,C參考解析：理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議。按照國(guó)際慣例，理事會(huì)由交易所全體會(huì)員通過(guò)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，職權(quán)有召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作、監(jiān)督會(huì)員大會(huì)決議和理事會(huì)決議的實(shí)施、決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置等，所以A、B、C選項(xiàng)正確。決定期貨交易所合并、分立、解散和清算這樣重大決議應(yīng)有會(huì)員大會(huì)決定。72、判斷題

公司制期貨交易所的監(jiān)事會(huì)成員必須從董事會(huì)成員中選出。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：公司制期貨交易所的監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成。73、單選

中國(guó)證監(jiān)會(huì)以期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)為基礎(chǔ)，綜合考慮期貨公司治理結(jié)構(gòu)、期貨公司市場(chǎng)影響力和持續(xù)合規(guī)狀況，將期貨公司分為（）個(gè)級(jí)別，對(duì)期貨公司施行分類(lèi)監(jiān)管綜合評(píng)價(jià)。A.10B.11C.12D.13正確答案：B參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)以期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)為基礎(chǔ)，綜合考慮期貨公司治理結(jié)構(gòu)、期貨公司市場(chǎng)影響力和持續(xù)合規(guī)狀況，將期貨公司分為A、B、C、D、E5類(lèi)11個(gè)級(jí)別，對(duì)期貨公司施行分類(lèi)監(jiān)管綜合評(píng)價(jià)，所以B選項(xiàng)正確。74、單選

我國(guó)期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成的期貨交易所是（）。A.中國(guó)金融期貨交易所B.鄭州商品交易所C.大連商品交易所D.上海期貨交易所正確答案：A75、多選

（）應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金形式繳納A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金C.結(jié)算擔(dān)保金D.交易保證金正確答案：A,B,C參考解析：結(jié)算擔(dān)保金應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金形式繳納，結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。76、單選

從市場(chǎng)發(fā)展的角度看，今后（）應(yīng)當(dāng)成為我國(guó)期貨市場(chǎng)重點(diǎn)考慮的選擇。A.作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)B.附屬于某一交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)C.由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機(jī)構(gòu)D.由多家交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家獨(dú)立的結(jié)算公司正確答案：D77、判斷題

會(huì)員制期貨交易所是營(yíng)利性法人。（）正確答案：錯(cuò)78、單選

下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.交易量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度，交易量越大，則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高B.如果在價(jià)格上升時(shí)交易量上升，表明市場(chǎng)處于技術(shù)性強(qiáng)市C.如果量?jī)r(jià)分離，一升一降則表明市場(chǎng)處于技術(shù)性弱市D.交易量分析在期貨市場(chǎng)與股票市場(chǎng)相同正確答案：D參考解析：成交量反映市場(chǎng)的供求關(guān)系和買(mǎi)賣(mài)雙方力量的強(qiáng)弱。通過(guò)對(duì)成交量與價(jià)格之間關(guān)系的分析，可以判斷價(jià)格走勢(shì)和價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度。市場(chǎng)價(jià)格上升又說(shuō)明市場(chǎng)上買(mǎi)氣壓倒賣(mài)氣，市場(chǎng)處于技術(shù)性強(qiáng)市，成交量、持倉(cāng)量增加，價(jià)格下跌，市場(chǎng)處于技術(shù)性弱市，所以A、B、C選項(xiàng)正確，答案為D選項(xiàng)。79、判斷題

鄭州商品交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)是交易所的一個(gè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)，因此作為交易所的會(huì)員既是交易會(huì)員，也是結(jié)算會(huì)員。（）正確答案：對(duì)80、多選

下列屬于期貨傭金商的職責(zé)的是（）A.負(fù)責(zé)執(zhí)行CTA發(fā)出的交易指令B.管理期貨頭寸的保證金C.監(jiān)視商品交易顧問(wèn)的交易活動(dòng)D.在商品交易顧問(wèn)之間分配基金正確答案：A,B參考解析：C是商品交易顧問(wèn)的職責(zé)，D是交易經(jīng)理的職責(zé)81、判斷題

目前，我國(guó)期貨公司主要從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：我國(guó)期貨公司自身不得直接或間接參與期貨交易活動(dòng)，因此不能從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，所以題目表述錯(cuò)誤。82、判斷題

期貨交割倉(cāng)庫(kù)是期貨品種進(jìn)入實(shí)物交割環(huán)節(jié)提供交割服務(wù)和生成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單必經(jīng)的期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)。（）正確答案：對(duì)83、多選

對(duì)沖基金又稱(chēng)避險(xiǎn)基金，其顯著的特征是（）。A.運(yùn)用對(duì)沖抵消市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.鎖定套利機(jī)會(huì)C.投資低風(fēng)險(xiǎn)證券D.持有時(shí)間長(zhǎng)正確答案：A,B參考解析：對(duì)沖基金有一個(gè)顯著特征，就是經(jīng)常運(yùn)用對(duì)沖的方法去抵消市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會(huì)。所以A、B選項(xiàng)正確。84、判斷題

會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員只能是期貨公司。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：非期貨公司同樣可以成為會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員。如我國(guó)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。85、判斷題

會(huì)員制交易所的會(huì)員在進(jìn)場(chǎng)交易或代理客戶(hù)交易之前必須取得會(huì)員資格。（）正確答案：對(duì)86、單選

根據(jù)參與期貨交易的動(dòng)機(jī)不同，期貨交易者可分為套期保值者和（）。A.做市商B.全權(quán)會(huì)員C.投機(jī)者D.股東正確答案：C87、判斷題

在國(guó)際上，介紹經(jīng)紀(jì)商（IntroducingBroker，簡(jiǎn)稱(chēng)IB）在國(guó)際上既可以是機(jī)構(gòu)也可以是個(gè)人，但一般都以機(jī)構(gòu)的形式存在。介紹經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)為期貨傭金商開(kāi)發(fā)客戶(hù)，并收取保證金，接受期貨、期權(quán)指令。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：介紹經(jīng)紀(jì)商主要業(yè)務(wù)是為期貨傭金商開(kāi)發(fā)客戶(hù)或接受期貨、期權(quán)指令，但不能接受客戶(hù)的資金，且必須通過(guò)期貨傭金商進(jìn)行結(jié)算。88、單選

會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)是（）。A.董事會(huì)B.理事會(huì)C.專(zhuān)業(yè)委員會(huì)D.業(yè)務(wù)管理部門(mén)正確答案：B參考解析：會(huì)員大會(huì)由會(huì)員制期貨交易所的全體會(huì)員組成，理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)正確。89、判斷題

會(huì)員制期貨交易所的理事長(zhǎng)由出資額最多者擔(dān)任。（）正確答案：錯(cuò)90、單選

依據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系的解釋?zhuān)瑥氖氯娼Y(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）萬(wàn)元。A.1500B.3000C.4500D.9000正確答案：D91、判斷題

一般來(lái)說(shuō)，公司制期貨交易所通常由若干股東共同出資組建，以盈利為目的，盈利來(lái)自從交易所進(jìn)行的期貨