新股發(fā)行上市保薦協(xié)議

新股發(fā)行上市保薦協(xié)議甲方（發(fā)行人）：________________乙方（保薦人）：________________根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》以及中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司保薦業(yè)務管理辦法》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上，就甲方委托乙方擔任其新股發(fā)行上市的保薦機構(gòu)事宜，達成如下協(xié)議：一、保薦業(yè)務范圍1.1乙方作為甲方的保薦機構(gòu)，負責對甲方的新股發(fā)行上市工作進行全程指導和監(jiān)督，確保甲方的新股發(fā)行上市符合中國證監(jiān)會及證券交易所的相關規(guī)定。1.2乙方應協(xié)助甲方完成新股發(fā)行上市的各項準備工作，包括但不限于：編制招股說明書、發(fā)行公告、上市公告等文件；協(xié)助甲方進行財務審計、法律意見書的出具；協(xié)助甲方與證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等進行溝通協(xié)調(diào)。二、甲方的責任與義務2.1甲方應按照中國證監(jiān)會及證券交易所的規(guī)定，及時、真實、準確、完整地提供與新股發(fā)行上市相關的資料和信息，包括但不限于：公司基本情況、財務狀況、業(yè)務狀況、股權結(jié)構(gòu)等。2.2甲方應保證所提供的資料和信息的真實性、準確性和完整性，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。2.3甲方應按照乙方的指導和要求，及時完成新股發(fā)行上市的各項工作，并承擔相應的費用。三、乙方的責任與義務3.1乙方應按照中國證監(jiān)會及證券交易所的規(guī)定，對甲方的新股發(fā)行上市工作進行全程指導和監(jiān)督，確保甲方的新股發(fā)行上市符合相關法律法規(guī)的要求。3.2乙方應協(xié)助甲方完成新股發(fā)行上市的各項工作，包括但不限于：編制招股說明書、發(fā)行公告、上市公告等文件；協(xié)助甲方進行財務審計、法律意見書的出具；協(xié)助甲方與證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等進行溝通協(xié)調(diào)。3.3乙方應保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露甲方提供的任何資料和信息。四、費用及支付4.1甲方應按照中國證監(jiān)會及證券交易所的規(guī)定，承擔與新股發(fā)行上市相關的全部費用，包括但不限于：保薦費用、審計費用、律師費用、評估費用、公告費用等。4.2乙方有權按照甲方的委托，代甲方支付上述費用。甲方應在收到乙方開具的發(fā)票后，按照約定的付款方式和期限支付相關費用。五、違約責任5.1如甲方違反本協(xié)議的約定，導致新股發(fā)行上市工作無法進行或者出現(xiàn)其他問題的，甲方應承擔相應的法律責任。5.2如乙方違反本協(xié)議的約定，導致新股發(fā)行上市工作無法進行或者出現(xiàn)其他問題的，乙方應承擔相應的法律責任。六、爭議解決6.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。6.2雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向甲方所在地的人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，至新股發(fā)行上市工作完成后終止。7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________簽訂日期：________________2024帶目錄帶附件詳細版-新股發(fā)行上市保薦協(xié)議目錄一、保薦業(yè)務范圍二、甲方的責任與義務三、乙方的責任與義務四、費用及支付五、違約責任六、爭議解決七、其他約定附件：1.甲方公司章程2.甲方營業(yè)執(zhí)照復印件3.甲方最近三年的財務報表4.甲方新股發(fā)行方案5.乙方保薦業(yè)務資質(zhì)證明文件新股發(fā)行上市保薦協(xié)議甲方（發(fā)行人）：________________乙方（保薦人）：________________根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》以及中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司保薦業(yè)務管理辦法》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上，就甲方委托乙方擔任其新股發(fā)行上市的保薦機構(gòu)事宜，達成如下協(xié)議：一、保薦業(yè)務范圍1.1乙方作為甲方的保薦機構(gòu)，負責對甲方的新股發(fā)行上市工作進行全程指導和監(jiān)督，確保甲方的新股發(fā)行上市符合中國證監(jiān)會及證券交易所的相關規(guī)定。1.2乙方應協(xié)助甲方完成新股發(fā)行上市的各項準備工作，包括但不限于：編制招股說明書、發(fā)行公告、上市公告等文件；協(xié)助甲方進行財務審計、法律意見書的出具；協(xié)助甲方與證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等進行溝通協(xié)調(diào)。二、甲方的責任與義務2.1甲方應按照中國證監(jiān)會及證券交易所的規(guī)定，及時、真實、準確、完整地提供與新股發(fā)行上市相關的資料和信息，包括但不限于：公司基本情況、財務狀況、業(yè)務狀況、股權結(jié)構(gòu)等。2.2甲方應保證所提供的資料和信息的真實性、準確性和完整性，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。2.3甲方應按照乙方的指導和要求，及時完成新股發(fā)行上市的各項工作，并承擔相應的費用。三、乙方的責任與義務3.1乙方應按照中國證監(jiān)會及證券交易所的規(guī)定，對甲方的新股發(fā)行上市工作進行全程指導和監(jiān)督，確保甲方的新股發(fā)行上市符合相關法律法規(guī)的要求。3.2乙方應協(xié)助甲方完成新股發(fā)行上市的各項工作，包括但不限于：編制招股說明書、發(fā)行公告、上市公告等文件；協(xié)助甲方進行財務審計、法律意見書的出具；協(xié)助甲方與證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等進行溝通協(xié)調(diào)。3.3乙方應保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露甲方提供的任何資料和信息。四、費用及支付4.1甲方應按照中國證監(jiān)會及證券交易所的規(guī)定，承擔與新股發(fā)行上市相關的全部費用，包括但不限于：保薦費用、審計費用、律師費用、評估費用、公告費用等。4.2乙方有權按照甲方的委托，代甲方支付上述費用。甲方應在收到乙方開具的發(fā)票后，按照約定的付款方式和期限支付相關費用。五、違約責任5.1如甲方違反本協(xié)議的約定，導致新股發(fā)行上市工作無法進行或者出現(xiàn)其他問題的，甲方應承擔相應的法律責任。5.2如乙方違反本協(xié)議的約定，導致新股發(fā)行上市工作無法進行或者出現(xiàn)其他問題的，乙方應承擔相應的法律責任。六、爭議解決6.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。6.2雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向甲方所在地的人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，至新股發(fā)行上市工作完成后終止。7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________簽訂日期：________________附件：1.甲方公司章程2.甲方營業(yè)執(zhí)照復印件3.甲方最近三年的財務報表4.甲方新股發(fā)行方案5.乙方保薦業(yè)務資質(zhì)證明文件附件列表：1.甲方公司章程2.甲方營業(yè)執(zhí)照復印件3.甲方最近三年的財務報表4.甲方新股發(fā)行方案5.乙方保薦業(yè)務資質(zhì)證明文件法律名詞及解釋：1.中華人民共和國證券法：規(guī)定了證券的發(fā)行、交易、監(jiān)管等方面的法律制度。2.中華人民共和國公司法：規(guī)定了公司的組織形式、股東權益、公司治理等方面的法律制度。3.上市公司保薦業(yè)務管理辦法：中國證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)章，明確了保薦機構(gòu)的責任、義務和要求。實際執(zhí)行過程中可能遇到的相關問題及注意事項：1.資料和信息提供的真實性和準確性：甲方應確保提供的資料和信息真實、準確、完整，避免虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。乙方應進行盡職調(diào)查，核實資料的真實性和準確性。2.費用支付：甲方應按照約定的付款方式和期限支付相關費用。乙方應在提供服務后及時開具發(fā)票，并提供相關費用支付的證明。3.保密責任：甲乙雙方應保守對方的商業(yè)秘密，不得泄露任何資料和信息?？梢院炗啽Ｃ軈f(xié)議，明確保密范圍和保密期限。4.違約責任：如一方違反協(xié)議的約定，導致新股發(fā)行上市工作無法進行或出現(xiàn)問題，應承擔相應的法律責任。可以通過約定違約金或賠償金的方式，明確違約責任的具體金額或計算方式。5.爭議解決：雙方應通過友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成的，可以向人民法院提起訴訟?？梢约s定具體的管轄法院或仲裁