2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案：法律法規(guī)（訓(xùn)練題4）

2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案：法律法規(guī)（訓(xùn)練題4）【導(dǎo)語】有時(shí)候，你必須一個(gè)人走，這不是孤獨(dú)，而是選擇。我們時(shí)時(shí)刻刻都在選擇，你選擇過什么樣的生活就需要付出什么樣的代價(jià)。既然選擇了證券從業(yè)資格，就要朝著它勇敢向前，每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)，基礎(chǔ)扎實(shí)一點(diǎn)點(diǎn)，通過考試也就會(huì)更容易一點(diǎn)點(diǎn)。整理“2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案：法律法規(guī)（訓(xùn)練題4）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問證券從業(yè)資格考試頻道。

第61題下列選項(xiàng)中，屬于公開信息的是()。I.協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息II.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息III.會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)IV.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅣ【正確答案】C公開信息在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會(huì)會(huì)員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會(huì)員和從業(yè)入員基本息、會(huì)員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受到獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)、協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員做出的公開遣責(zé)自律懲戒決定，協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要公開的其他誠信信息。第62題基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括()。I.反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分II.銷售費(fèi)用分配的比例和方式III.對(duì)基僉持有人的持續(xù)跟務(wù)責(zé)任IV.基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅡⅢC.ⅢⅣD.ⅠⅡⅣ【正確答案】A基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的才利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)客(1)銷售費(fèi)用分配的比例和方式。(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料E保存方式。(3)對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任。(4)反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分。(5)基金銷售信息交換,資金交收權(quán)利義務(wù)。第63題下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()I.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性II.業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性III.客戶指令的權(quán)威性IV.客戶資料的保密性A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢⅣ【正確答案】D證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。(3)客戶指令的權(quán)或性。(4)客戶資料的保密性。第64題證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的()。I.風(fēng)險(xiǎn)收益特征II.基本性質(zhì)III.發(fā)行依據(jù)IV.投資安排A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正確答案】A證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、管理費(fèi)用等信息。第65題監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括()。I.中國證監(jiān)會(huì)的自律管理II.證券公司的內(nèi)部控制III.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管IV.證券交易所的監(jiān)督A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ【正確答案】c監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括(1)證券公司的內(nèi)部控制。(2)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。(3)證券交易所的監(jiān)督。(4)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。第66題以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為()。I.共益權(quán)II.自益權(quán)III.單獨(dú)股東權(quán)IV.少數(shù)股東權(quán)A.ⅠⅡB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅡⅣ【正確答案】A以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為單獨(dú)股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。第67題;申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的材料有()。I.執(zhí)業(yè)注冊申請(qǐng)表II.身份證復(fù)印件III.學(xué)歷證書復(fù)印件IV.具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明A.ⅠⅡB.ⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅢⅣ【正確答案】C申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交下列書面材料:執(zhí)業(yè)注冊申請(qǐng)表;身份證復(fù)印件;學(xué)歷證書復(fù)印件;具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;受過刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。第68題下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有()。I.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動(dòng)II.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存III.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對(duì)各類印章登記造冊;建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程IV.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì);離任審計(jì)結(jié)束前,被審計(jì)人員可以離職A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅡⅢⅣ【正確答案】C證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追宄，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理第69題證券公司應(yīng)當(dāng)以提供()等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)査詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。Ⅰ.Ⅱ.網(wǎng)上查詢Ⅲ.書面查詢Ⅳ.在營業(yè)場所公式A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅣ【正確答案】B證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。第70題證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求()。I.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息，包括但不限于公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號(hào)，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼II.將"薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式，營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案對(duì)”薦股軟件"產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及戶將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶III.遵循客戶適當(dāng)行原則，制定了解客戶的制度和流程，險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻鬒V.公平對(duì)待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅢⅣD.ⅡⅢ【正確答案】A略。第71題證券公司只能接受其()的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。I.全資擁有II.控股III.其他IV.被同一機(jī)構(gòu)控制A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ【正確答案】C證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托人從事介紹業(yè)務(wù)能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。第72題發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就()事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。I首次公開發(fā)行股票并上市II上市公司發(fā)行新股III上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券IV上市公司配發(fā)行A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正確答案】A發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)⑴首次公開發(fā)行股票并上市。⑵上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。⑶中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。第73題下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是()。I.私募基金是通過非公開方式募集基金II.公募基金面向不確定的廣大的公眾III.私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者IV.私募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求A.ⅡⅢB.ⅠⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅣ【正確答案】C一般來說，公募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求，其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露;而私基金的要求則低得多。第74題證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶()。I.財(cái)產(chǎn)和收入狀況II.投資經(jīng)驗(yàn)III.金融知識(shí)IV.投資目標(biāo)A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正確答案】D證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。第75題證券投資顧問不得通過()作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。I.電視II.廣播III.網(wǎng)絡(luò)IV.報(bào)刊A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅡC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正確答案】D證券投資顧問不得通過電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議第76題經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括()。I.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)II.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)III.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)IV.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅢⅣ【正確答案】B經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。第77題下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是()。I.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)II.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益III.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息IV.允許證券投資顧問人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正確答案】A證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)走之一是禁止證券投資顧問人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。第78題證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用()。I.自有資金II.自有證券III.依法取得處分權(quán)的證券IV.依法籌集的資金A.ⅠⅣB.ⅠⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅡⅢ【正確答案】A證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。第79題(本題1分)基金銷售機(jī)構(gòu)包括()。I.中國證監(jiān)會(huì)II.商業(yè)銀行III.證券公司IV.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅣ【正確答案】B基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，其他機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。第80題設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份時(shí)，申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。I.有限責(zé)任公司的全體股東或股份有限責(zé)任公司的全體發(fā)起人簽署