證券從業(yè)資格考試預(yù)熱階段考試題

證券從業(yè)資格考試預(yù)熱階段考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共80題，每題2分）。

1、證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終

止后O日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶，客戶

應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。

A、5

B、10

C、15

D、30

【參考答案】：C

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或

者終止后15日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶，

客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。

2、證券投資基金籌集的資金主要投向（）。

A、實(shí)業(yè)

B、有價(jià)證券

C、房地產(chǎn)

D、第三產(chǎn)業(yè)

【參考答案】：B

【解析】股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，

而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。

3、O年我國第一家證券交易所一一上海證券交易所成立。

A、1949

B、1979

C、1984

D、1990

【參考答案】：D

【解析】1990年11月，我國第一家證券交易所——上海證券交易

所上市。

4、以下形式具備法人資格的有()o

I.有限責(zé)任公司

n.股份有限公司

ni.分公司

IV.子公司

A、I.II.III

B、I.II.IV

C、II.III.IV

D、I.II.III.IV

【參考答案】：B

【解析】分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。

5、公司研究決定()時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會的意見，并通過職工

代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。

I.公司改制

n.制定重要的規(guī)章制度

ni.召開股東大會

IV.經(jīng)營方面的重大問題

A、I.II.III.IV

B、I.III.IV

C、I.II.IV

D、II.III.IV

【參考答案】：C

【解析】《中華人民共和國公司法》第十八條規(guī)定，公司研究決定

改制以及經(jīng)營方面的重大問題、制定重要的規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽取公司

工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。

6、中央銀行主要通過()途徑為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人。

I.票據(jù)再貼現(xiàn)

II.票據(jù)再抵押

III.抵押再貸款

IV.票據(jù)再抵押

A、I、IV

B、I、III

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

【參考答案】：A

【解析】央行通過票據(jù)再貼現(xiàn)和票據(jù)再抵押兩種途徑為商業(yè)銀行及

其他金融機(jī)構(gòu)充當(dāng)最后貸款人。

7、所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過

該上市公司股份總數(shù)的O。

A、0.2

B、0.1

C、0.4

D、0.3

【參考答案】：D

【解析】單個(gè)境外投資者對單個(gè)上市公司的持股比例，不得超過該

上市公司股份總數(shù)的10%;所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股

比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的30%。備注：此題2012年舊

大綱是20%,2015新大綱是30%,請記住。

8、對基金管理人的概念理解正確的是()o

I.主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

II.由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

III.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化

IV.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)

起成立，但不具有獨(dú)立法人地位

A、I、II、III、IV

B、I、II

C、III、IV

D、I、II、III

【參考答案】：B

【解析】基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化；基金管理

公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨(dú)立

法人地位。

9、保薦人出具虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，責(zé)

令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處業(yè)務(wù)收入()的罰款。

A、1?5倍

B、5?10倍

C、3?5倍

D、10?20倍

【參考答案】：A

【解析】保薦人出具虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書,

責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下

的罰款。

10、股份有限公司中控股股東持有的股份應(yīng)占股本總額()以上。

A、0.2

B、0.4

C、0.5

D、0.6

【參考答案】：C

【解析】根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，控股股東，是指其出資

額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司

股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%,

但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大

會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

11、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借證券供其賣出，并

收取擔(dān)保物的活動是()O

A、質(zhì)押擔(dān)保業(yè)務(wù)

B、融資融券業(yè)務(wù)

C、抵押貸款業(yè)務(wù)

D、集中交易業(yè)務(wù)

【參考答案】：B

【解析】向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借證券供其賣出,

并收取擔(dān)保物的活動是融資融券業(yè)務(wù)。

12、下列關(guān)于證券市場的特征，說法正確的是()o

I.價(jià)值直接交換場所

II.財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換場所

III.風(fēng)險(xiǎn)直接交換場所

IV.直接和間接融資的場所

A、I.II.III

B、I.III.IV

C、II.III.IV

D、I.II.IV

【參考答案】：A

【解析】證券市場具有以下三個(gè)顯著特征：（1）證券市場是價(jià)值

直接交換的場所。（2）證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所。（3）證

券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所。

13、下列屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的有（）o

I.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

II.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理

III.決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的報(bào)酬

IV.組織實(shí)施董事會決議

A、II.IV

B、I.III.IV

C、I.II

D、I.II.IV

【參考答案】：D

【解析】根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定.有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)

理，由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：

①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理T-作，組織實(shí)施董事會決議；②組織實(shí)施

公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；③擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；④

擬訂公司的基本管理制度；⑤制定公司的具體規(guī)章；⑥提請聘任或者解

聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；⑦決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘

任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；⑧董事會授予的其他職權(quán)。

14、()是風(fēng)險(xiǎn)管理委員會對已經(jīng)識別和計(jì)量的風(fēng)險(xiǎn)，采取分散、

對沖、轉(zhuǎn)移、規(guī)避和補(bǔ)償?shù)炔呗砸约昂细竦娘L(fēng)險(xiǎn)緩釋工具進(jìn)行有效管理

和控制風(fēng)險(xiǎn)的過程。

A、風(fēng)險(xiǎn)識別/分析

B、風(fēng)險(xiǎn)控制/緩釋

C、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量/評估

D、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測/報(bào)告

【參考答案】：B

【解析】B

15、在上海證券交易所采用競價(jià)交易方式的開盤集合競價(jià)時(shí)間為每

個(gè)交易日的O。

A、9：00?9：30

B、9：15~9：25

C、9：25~9：30

D、9：10^9:25

【參考答案】：B

【解析】上海證券交易所規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日

的9：15~9：25為開盤集合競價(jià)時(shí)間。

16、證券公司通知融資融券的客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，

這個(gè)期限不得超過()交易日。

A、1個(gè)

B、2個(gè)

C、5個(gè)

D、10個(gè)

【參考答案】：B

【解析】當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客

戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超過2個(gè)交易日。

17、一頭連著貨幣市場，一頭連著資本市場，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場，

既能融資又能投資，被譽(yù)為具有無窮的經(jīng)濟(jì)活化作用的金融產(chǎn)品是Oo

A、股票

B、債券

C、基金

D、信托

【參考答案】：D

【解析】信托在國外已有3800年的歷史，因?yàn)樗活^連著貨幣市

場，一頭連著資本市場，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場，既能融資又能投資，被譽(yù)

為具有無窮的經(jīng)濟(jì)活化作用。

18、證券公司向客戶融資，只能使用()o

A、融資專用資金賬戶內(nèi)的資金

B、融資專用資金賬戶內(nèi)的證券

C、融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

D、融券專用證券賬戶內(nèi)的資金

【參考答案】：A

【解析】證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資

金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。

19、根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類

證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的Oo

A、0.3

B、0.5

C、0.8

D、1.0

【參考答案】：C

【解析】根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)

益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%o

20、將投資人、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人的基金

是()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、契約型基金

D、公司型基金

【參考答案】：C

【解析】將投資人、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人的

基金是契約型基金。

21、股份有限公司監(jiān)事會的職工代表比例不得低于()o

A、二分之一

B、四分之一

C、三分之一

D、三分之二

【參考答案】：C

【解析】根據(jù)《公司法》第117條的規(guī)定，股份有限公司沒監(jiān)事會,

其成員不得少于3人。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工

代表，其中職工代表的比例不得低于1/3,具體比例由公司章程規(guī)定。

監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他

形式民主選舉產(chǎn)生。

22、中國金融監(jiān)管“一行三會”格局形成的標(biāo)志性事件是()o

A、中國銀監(jiān)會成立

B、中國證監(jiān)會成立

C、中國保監(jiān)會成立

D、中國人民銀行統(tǒng)一貨幣發(fā)行權(quán)

【參考答案】：A

【解析】2003年3月10日《關(guān)于國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，

批準(zhǔn)國務(wù)院成立中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(簡稱“中國銀監(jiān)會”)。

至此，中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成。

23、()有時(shí)統(tǒng)稱為“公債”。

A、政府債券和公司債券

B、金融債券和中央政府債券

C、公司債券和地方政府債券

D、中央政府債券和地方政府債券

【參考答案】：D

【解析】中央政府發(fā)行的債券稱為“中央政府債券”或者“國債”，

地方政府發(fā)行的債券被稱為“地方政府債券”；有時(shí)兩者也統(tǒng)稱為“公

債”。故本題選D。

24、證券公司必須將其O、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B、證券融資業(yè)務(wù)

C、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D、證券監(jiān)督管理業(yè)務(wù)

【參考答案】：A

【解析】根據(jù)《證券法》第136條的規(guī)定，證券公司必須將其證券

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理,

不得混合操作。

25、公司申請公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有()o

I.公司債券的期限為1年以上

II.公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

III.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

IV.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣5000萬元

A、I.II

B、III.IV

C、I.IV

D、I.II.III

【參考答案】：A

【解析】根據(jù)《證券法》第57條的規(guī)定，公司申請公司債券上市

交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上；②公司債券

實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；③公司申請債券上市時(shí)仍符合法

定的公司債券發(fā)行條件。

26、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是()o

A、發(fā)行主體和償債主體一致

B、適用的法規(guī)相似

C、發(fā)行要素相似

D、所換股份的來源一致

【參考答案】：C

【解析】可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，都

包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等。

27、監(jiān)管機(jī)構(gòu)對投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場檢查包括證券公司向()報(bào)

送年度報(bào)告。

I.中國證券業(yè)協(xié)會n.證券交易所

III.中國證券登記結(jié)算公司IV.中國證監(jiān)會

A、I.II.III.IV

B、I.II.III

C、II.III.IV

D、I.III.IV

【參考答案】：A

【解析】證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所

地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)

送年度報(bào)告。

28、可轉(zhuǎn)換債券的要素有()o

I.有效期限n.轉(zhuǎn)換比例ni.贖回條款iv.票面利率

A、IIIIV

B、IIIIV

C、IIIIIV

D、IIIIIIIV

【參考答案】：D

【解析】可轉(zhuǎn)換債券的要素包括有效期限和轉(zhuǎn)換期限、票面利率或

股息率、轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價(jià)格、贖回條款與回售條款。這些要素基本決

定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價(jià)值、市場價(jià)格等總體特征。

29、證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立()的方式。

A、信貸

B、儲蓄

C、股票

D、信托

【參考答案】：D

【解析】證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方

式。保證金中的證券應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶，保證金中的資金應(yīng)

當(dāng)記人轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶。

30、上市公司公開發(fā)行新股包括()o

I.向原股東配售股份

II.向不特定對象公開募集股份

III.向特定對象發(fā)行股票

IV.向原股東公開募集股份

A、I.II

B、II.III

C、I.II.III

D、I.II.III.IV

【參考答案】：A

【解析】上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。

其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對象發(fā)行新股，包括

向原股東配售股份和向不特定對象公開募集股份。

31、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少

于()年。

A、5

B、10

C、15

D、20

【參考答案】：D

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不

得少于20年。

32、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果公

開發(fā)行的股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足()家

的，應(yīng)終止發(fā)行。

A、20.0

B、30.0

C、40.0

D、50.0

【參考答案】：A

【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如

果公開發(fā)行的股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足

20家的，應(yīng)終止發(fā)行。

33、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日

起()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

A、1.

B、2.

C、3.

D、5.

【參考答案】：C

【解析】c

34、下列選項(xiàng)中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）o

A、證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)

B、具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

C、適用于為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

【參考答案】：C

【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：（1）證券公司與客戶必須

是一對一的投資管理服務(wù)。（2）具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約

定。（3）必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。

35、上市公司全體O應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不

存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法

律責(zé)任。

I.董事n.核心技術(shù)人員

III.監(jiān)事IV.高級管理人員

A、I.II.III

B、I.II.IV

C、I.III.IV

D、II.III.IV

【參考答案】：C

【解析】上市公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在公開募集

證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，

并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

36、下列選項(xiàng)中，說法不正確的是（）o

A、改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議

B、證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合

法利益，誠實(shí)守信.勤勉盡責(zé).維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

C、證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證

券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

D、證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶

的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，直到離開所在機(jī)構(gòu)后

【參考答案】：D

【解析】根據(jù)《證券法》第15條的規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所

募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所

列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，

或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第2條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程

中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)

行業(yè)聲譽(yù)。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第4條的

規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券

公司從事客戶招攬和客戶

37、()是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、

用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

A、客戶信用資金賬戶

B、客戶信用證券賬戶

C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

【參考答案】：B

［解析】客戶信用證券賬戶是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)

規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)

數(shù)據(jù)的賬戶。

38、證券交易所在每個(gè)交易日O,根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市

場公布最近一個(gè)交易日的融資融券交易總量。

A、16:00前

B、收市后

C、22:00前

D、開市前

【參考答案】：D

【解析】證券交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù),

向市場公布最近一個(gè)交易日的融資融券交易總量。

39、下列對公司型基金的說法中，正確的是0。

A、公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的

一種基金

B、公司型基金的投資者對基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者

大

C、公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)

D、公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

【參考答案】：B

【解析】公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立

法人地位的股份投資公司，故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤；公司型基金以發(fā)行股份的

方式募集資金，故C項(xiàng)說法錯(cuò)誤；契約型基金的投資者既是基金的委托

人，又是基金的受益人，故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

40、關(guān)于上證50指數(shù)的說法中，錯(cuò)誤的是()o

A、上證50指數(shù)采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)

數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算

B、上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額.對股票進(jìn)行綜合排名，

從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成樣本

C、指數(shù)以2008年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整

市值為基期?；鶖?shù)為1000點(diǎn)

D、當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或股價(jià)

出現(xiàn)非交易因素的變動時(shí).采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維

護(hù)指數(shù)的連續(xù)性

【參考答案】：B

【解析】上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額，對股票進(jìn)行綜合

排名，從上證180指數(shù)樣本中選擇排名前50位的股票組成樣本。

41、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是()o

A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

B、經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

C、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立就形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

D、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

【參考答案】：C

［解析］經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理

關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。故C項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

42、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益

分配應(yīng)()O

A、每年不得多于一次

B、每年不得少于一次

C、收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的80%

D、收益分配比例不得低于年底已實(shí)現(xiàn)收益的20%

【參考答案】：B

【解析】根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》有關(guān)規(guī)定，封閉式基

金的利潤分配，每年不得少于一次.封閉式基金年度利潤分配比例不得

低于基金年度已實(shí)現(xiàn)利潤的90%o

43、根據(jù)證券法規(guī)定，凡公司有下列情形之一的，證券交易所決定

暫停其公司債券上市交易()。

I.公司有重大違法行為

II.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

III.發(fā)行的債券不按照核準(zhǔn)的用途使用的

IV.公司最近5年連續(xù)虧損

A、I、II、III、IV

B、I、II、III

C、II、III

D、I、III、IV

【參考答案】：B

【解析】公司最近2年連續(xù)虧損，證券交易所就可以決定暫停債券

上市交易。

44、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)控指標(biāo)，說法正確的是()o

I.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

II.單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%

III.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%

IV.沖抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%

A、I、II、III、IV

B、II、IV

C、I、III、IV

D、II、III

【參考答案】：A

【解析】上述說法均正確。

45、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，不正確的有()o

I.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)

關(guān)登記的認(rèn)購股本總額

n.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購的股份

繳足前，可以向他人募集股份

III.設(shè)立股份有限公司.發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下

IV.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登

記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人實(shí)收的股本總額

A、I.III.IV

B、I.II.III

C、I.IV

D、I.II.IV

【參考答案】：D

【解析】根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定.股份有限公司采取發(fā)起

設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的

股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有

限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股

本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實(shí)繳、

注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

46、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循()

原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

I.獨(dú)立n.審慎ni.客觀w.公平

A、II.III

B、I.IV

C、I.II.III.IV

D、I.II.III

【參考答案】：C

【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第2條的規(guī)定，證券

公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告。應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公

平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

47、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價(jià)時(shí)，下列成交價(jià)格確定原則正確

的是O。

A、買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)

成交

B、賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)

成交

C、次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

D、最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

【參考答案】：D

【解析】買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即

時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)；賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最

高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

48、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公

司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循()

和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

I.自愿

II.平等

III.誠實(shí)信用

IV.公平

A、I、II、III、IV

B、I、II、IV

C、I、III、IV

D、I、II、III

【參考答案】：A

【解析】按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證

券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循

平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害

客戶合法權(quán)益。

49、證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶辦理()o

I.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

II.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

III.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

IV.其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A、I、II、III、IV

B、II、IV

C、II、III、IV

D、I、II、III

【參考答案】：D

【解析】經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，證券公司可以在客戶資

產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理

集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這些

業(yè)務(wù)應(yīng)與證券公司自營業(yè)務(wù)相分離。

50、為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功

能。

A、同業(yè)拆借市場

B、回購協(xié)議市場

C、證券流通市場

D、證券發(fā)行市場

【參考答案】：D

【解析】政府、企業(yè)和個(gè)人在經(jīng)濟(jì)活動中可能出現(xiàn)暫時(shí)閑置的貨幣

資金，證券發(fā)行市場提供了多種多樣的投資機(jī)會，實(shí)現(xiàn)社會儲蓄向投資

轉(zhuǎn)化。

51、金融市場以()為交易對象。

A、實(shí)物資產(chǎn)

B、貨幣資產(chǎn)

C、金融資產(chǎn)

D、無形資產(chǎn)

【參考答案】：C

【解析】金融市場以貨幣.資金和其他金融工具為交易對象。B項(xiàng)

說法不全面。

52、銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向()投資者。

A、企業(yè)

B、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

C、個(gè)人

D、國外機(jī)構(gòu)

【參考答案】：B

【解析】記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券

市場發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場

發(fā)行)三種情況。個(gè)人投資者可以購買交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的

記賬式國債.而銀行間債券市場的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

等機(jī)構(gòu)投資者。

53、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，正確的是()o

A、股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)

關(guān)登記的認(rèn)購股本總額

B、股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購的股份

繳足前，可以向他人募集股份

C、設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下,

其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所

D、設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)在50人以下

【參考答案】：C

【解析】根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起

設(shè)立方式設(shè)立的.注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的

股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前.不得向他人募集股份。股份有

限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股

本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實(shí)繳、

注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。根據(jù)《公司法》第78條的

規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中

須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

54、投資者回避信用風(fēng)險(xiǎn)的最好辦法是()

A、參考證券信用評級的結(jié)果

B、分散投資

C、增大投資于債券的比例，減少投資于股票的比例

D、投資于證券投資基金

【參考答案】：A

【解析】信用級別高的證券信用風(fēng)險(xiǎn)小：信用級別越低，違約的可

能性越大。

55、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正

確的是()o

I.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯

II.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

III.行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪

IV.行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

A、I、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、III

D、I、IV

【參考答案】：C

【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人

所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人

實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任

或行政責(zé)任。

56、與其他金融工具相比較，開放式基金是一種()o

A、收益憑證

B、信用憑證

C、受益憑證

D、債權(quán)憑證

【參考答案】：C

【解析】基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購

買基金份額就成為基金的受益人。

57、鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用以VaR

為核心，其主要優(yōu)勢有O。

I.VaR計(jì)算簡便

II.VaR考慮了不同組合的風(fēng)險(xiǎn)分散效應(yīng)

III.VaR限額是動態(tài)的

IV.VaR限額結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)

A、II、IILIV

B、i、n、iv

c、n、iv

D、i、11、in、iv

【參考答案】：A

【解析】鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用以

VaR為核心，輔之敏感性和壓力測試等形成不同類型的風(fēng)險(xiǎn)限額組合。

其主要有以下優(yōu)勢：（1）VaR限額是動態(tài)的，其可以捕捉到市場環(huán)境

和不同業(yè)務(wù)部門組合成分的變化，還可以提供當(dāng)前組合和市場風(fēng)險(xiǎn)因子

波動特性方面的信息。（2）VaR限額易于在不同的組織層級以上進(jìn)行

交流，管理層可以很好地了解任何特定的頭寸可能發(fā)生多大的潛在損失。

（3）VaR限額結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)。（4）VaR允許人們匯

總和分解不同市場和不同工具的風(fēng)險(xiǎn)，從而能夠使人們深入了解到整個(gè)

企業(yè)的

58、根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司的，

可采取的處罰措施有O。

I.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

II.處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

III.違法所得不足60萬元的，處以60萬元以上90萬元以下的罰

款

IV.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A、I.IV

B、I.II.III.IV

C、III.IV

D、I.II

【參考答案】：A

【解析】根據(jù)《證券法》第197條的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)。擅自設(shè)立證

券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的。由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收

違法所得。并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或

者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對

直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上

30萬元以下的罰款。

59、在()下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券

經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

A、分級結(jié)算制度

B、結(jié)算參與人制度

C、貨銀對付的交收制度

D、凈額結(jié)算制度

【參考答案】：A

【解析】在分級結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與

人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

60、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，因金融

產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的

責(zé)任O。

A、由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

B、由委托人和證券公司共同承擔(dān)責(zé)任

C、由證券公司承擔(dān)，委托人不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

D、由客戶自己承擔(dān)責(zé)任

【參考答案】：A

【解析】按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，因

金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)

生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

61、金融期權(quán)中，屬于實(shí)值期權(quán)的有()o

I.看漲期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場價(jià)格

II.看漲期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場價(jià)格

ni.看跌期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場價(jià)格

iv.看跌期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場價(jià)格

A、I.II

B、I.III

C、II.III

D、II.IV

【參考答案】：B

【解析】實(shí)值期權(quán)是指具有內(nèi)在價(jià)值的期權(quán)。當(dāng)看漲期權(quán)的敲定價(jià)

格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場價(jià)格時(shí)，該看漲期權(quán)具有內(nèi)涵價(jià)值；當(dāng)

看跌期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場價(jià)格時(shí)，該看跌期權(quán)

具有內(nèi)涵價(jià)值。也就是說，當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的

物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)稱為極度實(shí)值期權(quán)；當(dāng)看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于

當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)稱為極度實(shí)值期權(quán)。

62、根據(jù)行為主體的角度，虛假陳述的行為可以分為()o

I.自然人的虛假陳述

II.法人的虛假陳述

III.一級市場中的虛假陳述

IV.二級市場中的虛假陳述

A、I、II、III、IV

B、I、II

C、I、III、IV

D、I、IV

【參考答案】：B

【解析】虛假陳述的行為根據(jù)行為主體的角度可以分為自然人的虛

假陳述和法人的虛假陳述；

C、D項(xiàng)屬于虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開

制度的階段性要求進(jìn)行的分類。

63、O是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的

條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。

A、信用公司債券

B、保證公司債券

C、可轉(zhuǎn)換公司債券

D、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

【參考答案】：C

［解析】信用公司債券是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債

券，屬于無擔(dān)保證券范疇。保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還

本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人

依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公

司債券。附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票

權(quán)利的債券。

64、證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事下列活動()o

A、為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券

B、面向公眾進(jìn)行投資咨詢業(yè)務(wù)

C、在傳播媒體發(fā)表投資咨詢文章時(shí)，注明所在機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人

姓名

D、為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供投資咨詢服務(wù)

【參考答案】：A

【解析】證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T不得為自己買賣股票及具有股

票性質(zhì)、功能的證券。

65、對已經(jīng)發(fā)行的證券進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓和流通的市場是()o

I.發(fā)行市場

II.流通市場

III.一級市場

IV.二級市場

A、I.III.IV

B、II.IV

C、I.II

D,I.IV

【參考答案】：B

【解析】流通市場也稱二級市場、次級市場，是已經(jīng)發(fā)行、處在流

通中的證券的買賣市場。

66、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()o

A、證券經(jīng)紀(jì)商具有廣泛性

B、同一高級管理人員不得同時(shí)分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

C、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受客戶的全權(quán)委托而決定證券

買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格

D、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金或債券、

股票等證券形式的資產(chǎn)

【參考答案】：B

【解析】證券經(jīng)紀(jì)商是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通

買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同

時(shí)盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點(diǎn)。

故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第53

條的規(guī)定，同一高級管理人員不得同時(shí)分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)

務(wù)，同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人，同一投資主辦人不得

同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《證券法》第

143條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決

定證券買賣、選擇

67、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每()個(gè)交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：A

【解析】證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額、

轉(zhuǎn)融券余額、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)以及轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。

68、()是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)和根本保障。

A、應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系

統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)

B、制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障

及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案

C、證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理

D、做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)

行演練

【參考答案】：C

【解析】證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理是防范技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要

基礎(chǔ)和根本保障。

69、下列債券屬于歐洲債券的是()o

A、美國在歐洲發(fā)行的美元債券

B、美國在日本發(fā)行的日元債券

C、除美國外的其他國家在日本發(fā)行的日元債券

D、除美國外的其他國家在美國發(fā)行的美元債券

【參考答案】：A

【解析】歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市

場所在國貨幣為面值的國際債券。BCD項(xiàng)屬于外國債券。

70、證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進(jìn)行的深入

研究與分析，有利于Oo

I.促進(jìn)信息的有效利用和傳播

II.市場合理定價(jià)

III.市場有效性的提高和資源的合理配置

IV.市場交易的活躍

A、I.II.IV

B、II.III

C、I.III

D、I.II.III

【參考答案】：D

【解析】證券投資基金有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。證券投

資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有

利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播，有利于市場合理定價(jià)，有利于市場有

效性的提高和資源的合理配置。

71、有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)

繳的()O

A、實(shí)繳額

B、出資額

C、最低限額

D、最高限額

【參考答案】：B

【解析】有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股

東認(rèn)繳的出資額。

72、股價(jià)平均數(shù)可以分為()o

1.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)n.加權(quán)算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

III.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)IV.修正股價(jià)平均數(shù)

A、Iuni

B、IIIIV

C、IIIIIV

D、IIIIIIV

【參考答案】：c

【解析】股