2024年公司改制合同（二篇）

第6頁共6頁2024年公司改制合同編號（_____）股改字第（_____）號法人代表：_____聯(lián)系電話：_____鑒于：甲方是依照《中華人民共和國公司法》設(shè)立的有限責(zé)任公司。乙方是根據(jù)____市政府【_____】____號、【_____】____號、【_____】____號文件和____市工商局【_____】____號、【_____】____號文件依法從事國有、集體性企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓掛牌交易、鑒證，其他有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓見證以及非上市股份有限公司股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。第一條釋義除非特別說明或文意另有所指，以下詞句和表述在本協(xié)議中應(yīng)按如下解釋：1.股份制改造：甲方作為有限公司由目前的有限責(zé)任公司狀態(tài)變更為股份有限責(zé)任公司形態(tài)，并在乙方登記托管的過程；或者甲方作為發(fā)起人發(fā)起設(shè)立股份有限公司形態(tài)，并在乙方登記托管的過程。2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓見證：為配合股份制改造，乙方可根據(jù)甲方需要為甲方出具《股權(quán)轉(zhuǎn)讓見證（鑒證）書》（詳見附件1乙方《股權(quán)轉(zhuǎn)讓見證業(yè)務(wù)指南》）。3.股權(quán)登記托管：完成股份制改造后，甲方為乙方辦理股份有限公司股權(quán)登記托管，以促進(jìn)乙方的股權(quán)交易和融資渠道順暢（詳見附件2乙方《股份有限公司股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)指南》）。4.工商代理變更登記：乙方根據(jù)甲方授權(quán)，代為辦理甲方股份制改造過程中的所有相關(guān)工商變更登記。第二條股份制改造服務(wù)的目的為充分利用非上市股份有限公司法定注冊資本門檻降低的外部形勢，進(jìn)一步完善公司內(nèi)部的法人治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)外結(jié)合疏通公司融資的渠道。甲方委托乙方作為其本次股份制改造的服務(wù)機(jī)構(gòu)（代理權(quán)限見授權(quán)委托書）。第三條股份制改造服務(wù)的期限甲方自____年____月____日起至股份有限責(zé)任公司設(shè)立并在乙方交易所登記托管之日止。第四條股份制改造服務(wù)的內(nèi)容1.本合同簽訂后，乙方參與甲方關(guān)于股份制改造的股東會，根據(jù)甲方各股東的具體要求起草關(guān)于股份制改造的股東會決議并由甲方各股東簽字確認(rèn)。2.受甲方或者甲方股東的委托并根據(jù)股東簽字確認(rèn)的法律文書，乙方為甲方股東代為辦理如下股份制改造事宜：（1）設(shè)計(jì)股份制改造方案交甲方各股東審議后確定（內(nèi)容可能包括公司的股權(quán)重組方案、資產(chǎn)和財(cái)務(wù)重組方案、內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)的調(diào)整方案等）；（2）擬設(shè)股份有限公司的章程、創(chuàng)立大會股東會決議的起草；（3）代理股份制改造中可能涉及的股權(quán)轉(zhuǎn)讓見證事宜；（4）聯(lián)合中介機(jī)構(gòu)提供股份制改造中的法律意見書、會計(jì)師事務(wù)所評估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告等法律文件；（5）代理股份制改造中可能涉及的相關(guān)工商變更登記事宜；3.甲方完成股份制改造后，乙方為新設(shè)的股份有限公司提供登記托管服務(wù)。第五條股份制改造期間雙方權(quán)利義務(wù)1.甲方的權(quán)利與義務(wù)（1）甲方有權(quán)決定采取何種股份制改造方案；（2）甲方有權(quán)監(jiān)督乙方的工作并提出合理要求；（3）甲方必須保證所提交給乙方的股份制改造必須文件資料的真實(shí)性、合法性和有效性，否則應(yīng)自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任；（4）在股份制改造期間，甲方認(rèn)同并遵守乙方參照主管機(jī)關(guān)或其它政府有關(guān)部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)制訂和修訂的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則及其相關(guān)細(xì)則；（5）本合同簽訂后，甲方不得中途解除合同，否則所交服務(wù)費(fèi)用乙方概不退還。2.乙方的權(quán)利與義務(wù)（1）乙方應(yīng)當(dāng)誠實(shí)信用，恪守職業(yè)道德、嚴(yán)密審慎，盡職盡責(zé)地為甲方提供股份制改造服務(wù)；（2）乙方不得泄露股份制改造期間所接觸的甲方商業(yè)機(jī)密，并不得利用甲方商業(yè)機(jī)密為自己或他人謀取利益；（3）本合同簽訂后，乙方不得中途解除合同，否則應(yīng)退還甲方所交服務(wù)費(fèi)用全部退還，但因甲方原因造成合同無法繼續(xù)履行除外。第六條股份制改造的費(fèi)用及其支付方式1.本合同書簽訂之日，由甲方一次性支付股份制改造服務(wù)費(fèi)人民幣____元給乙方；2.在完成新的股份有限公司工商變更登記之日起____日內(nèi)，甲方應(yīng)向乙方支付當(dāng)年的股權(quán)托管服務(wù)費(fèi)人民幣____元。以后每年度的股權(quán)托管服務(wù)費(fèi)，甲方應(yīng)在本合同每年度期滿后的十個(gè)工作日內(nèi)向乙方一次性足額支付。3.甲方股份制改造并在乙方交易所登記托管后，由乙方統(tǒng)一在指定的報(bào)紙上按照規(guī)定的格式發(fā)布股份制改造及登記托管信息的公告，甲方承擔(dān)公告費(fèi)用____元。4.甲方?jīng)]有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向乙方支付股權(quán)托管服務(wù)費(fèi)的，乙方有權(quán)停止向甲方提供服務(wù)，并按照未付金額日千分之三的標(biāo)準(zhǔn)向甲方收取滯納金。5.本合同生效后，如果乙方主管機(jī)構(gòu)或其它政府有關(guān)部門對以上標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，則以新頒布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。第七條合同終止情形1.甲方股份制改造事宜全部完成并在乙方交易所登記托管；2.甲乙雙方協(xié)議解除本合同。第八條合同爭議解決本合同未盡事宜及在履行本合同過程中所產(chǎn)生的爭議由雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，依法律程序解決。第九條其他事宜本合同一式兩份，甲乙雙方各持一份。本合同自甲乙雙方簽章之日起生效。甲方（公章）：_____法定（授權(quán)）代表人：_____地址：_____電話：_____乙方（公章）：_____法定（授權(quán)）代表人：_____地址：_____電話：_____簽訂時(shí)間：____年____月____日簽訂地點(diǎn)：_____2024年公司改制合同（二）公司改制合同合同編號：XXXXX甲方：原公司名稱法定代表人：XXX地址：XXX乙方：改制后公司名稱法定代表人：XXX地址：XXX鑒于原公司經(jīng)營情況的變化和發(fā)展需要，甲方?jīng)Q定進(jìn)行公司改制，并與乙方簽訂本合同。一、改制原因原公司經(jīng)營情況發(fā)生了較大的變化，為適應(yīng)市場需求，提高經(jīng)營效益，甲方?jīng)Q定進(jìn)行公司改制。改制后的公司將以新的經(jīng)營理念、戰(zhàn)略規(guī)劃和組織架構(gòu)運(yùn)營，并對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)整，以實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的持續(xù)增長。二、改制方式甲方將通過以下方式進(jìn)行公司改制：1.公司名稱變更：甲方公司名稱將變更為乙方公司名稱，并進(jìn)行相應(yīng)的工商注冊手續(xù)。2.股權(quán)調(diào)整：甲方將根據(jù)新公司的戰(zhàn)略規(guī)劃，對公司股權(quán)進(jìn)行調(diào)整，并將調(diào)整方案提前與乙方協(xié)商一致。3.組織架構(gòu)調(diào)整：甲方將根據(jù)新公司的經(jīng)營理念和戰(zhàn)略規(guī)劃，對公司的組織架構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，并確保人員安置工作順利進(jìn)行。三、改制過程1.甲方將組織相關(guān)部門和員工，按照公司改制的要求進(jìn)行各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，包括但不限于：-調(diào)整公司章程、運(yùn)營規(guī)則和相關(guān)制度，以適應(yīng)新公司的經(jīng)營模式；-對公司資產(chǎn)進(jìn)行評估和處置，確保公司資產(chǎn)的合理利用；-進(jìn)行法律事務(wù)處理，包括股權(quán)變更、合同的重新簽訂等；-結(jié)束原公司與第三方的合作關(guān)系，并與乙方建立新的合作伙伴關(guān)系。2.乙方將配合甲方進(jìn)行公司改制的各項(xiàng)工作，并根據(jù)甲方的要求提供相關(guān)的支持和協(xié)助。四、合同期限本合同自簽訂之日起生效，有效期為五年。在合同到期前，雙方協(xié)商一致可續(xù)簽合同。五、保密條款在公司改制期間，雙方應(yīng)對相關(guān)的商業(yè)機(jī)密和公司資料予以保密，并嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。六、爭議解決因履行本合同發(fā)生的爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，應(yīng)提交有管轄權(quán)的人民法院解決。七、其他約定1.本合同的任何條款變更或補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)雙方書面協(xié)商達(dá)成一致，并簽署補(bǔ)充協(xié)議；2.本合同在一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；3.本合同自簽訂之日起生效，無論甲乙雙方是否正式辦理公司改制