證券分析師職業(yè)行為準(zhǔn)則承諾書

證券分析師職業(yè)行為準(zhǔn)則承諾書合同編號(hào)：__________甲方：__________乙方：__________鑒于甲方為乙方提供證券投資分析服務(wù)，為規(guī)范甲乙雙方的行為，確保證券市場(chǎng)的公平、公正、透明，維護(hù)投資者合法權(quán)益，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，特訂立本證券分析師職業(yè)行為準(zhǔn)則承諾書。第一條甲方承諾1.1甲方應(yīng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券投資分析從業(yè)資格，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定參加持續(xù)教育和培訓(xùn)。1.2甲方應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，不得故意提供虛假或者誤導(dǎo)性的投資分析意見。1.3甲方應(yīng)保持獨(dú)立客觀，不得受到任何利益沖突的影響，確保投資分析意見的公正性。1.4甲方在進(jìn)行投資分析時(shí)，應(yīng)充分調(diào)查、研究，并合理運(yùn)用專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，謹(jǐn)慎判斷。1.5甲方應(yīng)保密客戶信息，不得泄露客戶資料和交易信息，除非依法需要披露。第二條乙方承諾2.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的投資分析意見，進(jìn)行獨(dú)立決策，并對(duì)投資結(jié)果承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。2.2乙方不得要求甲方提供虛假或者誤導(dǎo)性的投資分析意見，不得利用甲方從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為。2.3乙方應(yīng)配合甲方的投資分析工作，提供必要的資料和信息，并保證提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.4乙方不得干涉甲方的獨(dú)立客觀分析工作，不得要求甲方提供傾向性或者特定的投資分析意見。2.5乙方應(yīng)尊重甲方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)甲方授權(quán)，不得復(fù)制、傳播或者公開使用甲方的投資分析報(bào)告。第三條違約責(zé)任3.1如甲方違反本承諾書的規(guī)定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、消除影響、賠禮道歉等。3.2如乙方違反本承諾書的規(guī)定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、消除影響、賠禮道歉等。第四條爭(zhēng)議解決4.1本承諾書履行過程中，如發(fā)生糾紛，甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第五條其他約定5.1本承諾書一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。5.2本承諾書自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，期滿后自動(dòng)失效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________甲方代表（簽名）：__________乙方代表（簽名）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方證券投資分析從業(yè)資格證明2.乙方客戶信息資料3.投資分析報(bào)告4.甲方知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)證明5.乙方投資決策記錄二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方提供虛假或者誤導(dǎo)性投資分析意見，認(rèn)定為違反本承諾書第1.2條。2.甲方受到利益沖突影響，不能保證投資分析意見公正性，認(rèn)定為違反本承諾書第1.3條。3.甲方未充分調(diào)查、研究，判斷不謹(jǐn)慎，認(rèn)定為違反本承諾書第1.4條。4.甲方泄露客戶信息，認(rèn)定為違反本承諾書第1.5條。5.乙方要求甲方提供虛假或者誤導(dǎo)性投資分析意見，認(rèn)定為違反本承諾書第2.2條。6.乙方利用甲方從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，認(rèn)定為違反本承諾書第2.3條。7.乙方干涉甲方獨(dú)立客觀分析工作，認(rèn)定為違反本承諾書第2.4條。8.乙方未經(jīng)甲方授權(quán)復(fù)制、傳播或者公開使用甲方投資分析報(bào)告，認(rèn)定為違反本承諾書第2.5條。三、法律名詞及解釋：1.證券投資分析從業(yè)資格：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，經(jīng)過相關(guān)考試合格，具備從事證券投資分析業(yè)務(wù)資格的證明。2.持續(xù)教育：指證券投資分析人員為保持專業(yè)素質(zhì)，定期參加的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)活動(dòng)。3.誠(chéng)實(shí)信用原則：指在證券市場(chǎng)中，各方應(yīng)遵循的公正、公平、公開、誠(chéng)實(shí)、信用的原則。4.利益沖突：指在履行職務(wù)過程中，因個(gè)人或者他人利益與職責(zé)所涉及利益發(fā)生沖突的情況。5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)：指著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等與知識(shí)相關(guān)的法律權(quán)益。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方提供虛假投資分析意見：乙方應(yīng)要求甲方立即更正，并可要求甲方承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。2.甲方泄露客戶信息：乙方有權(quán)要求甲方立即停止泄露，并采取措施防止進(jìn)一步泄露，同時(shí)可要求甲方承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。3.乙方要求甲方提供虛假投資分析意見：甲方有權(quán)拒絕，并可向乙方說明合法合規(guī)的重要性。4.乙方利用甲方從事違法行為：甲方有權(quán)立即終止服務(wù)，并向相關(guān)部門舉報(bào)乙方的違法行為。5.甲方與乙方發(fā)生爭(zhēng)議：通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方作為證券投資分析人員，為乙方提供投資分析服務(wù)。2.乙方作為投資者，接受甲方提供的投資分析意見