國(guó)際貿(mào)易單一提交門(mén)戶建立指南

ICS35.240.60

A10

中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

GB/TXXXXX—XXXX

國(guó)際貿(mào)易單一提交門(mén)戶建立指南

Guidelinesforestablishingsinglesubmissionportalofinternationaltrade

（征求意見(jiàn)稿）

-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施

國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)

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國(guó)際貿(mào)易單一提交門(mén)戶建立指南

1范圍

本文件規(guī)定了國(guó)際貿(mào)易單一提交門(mén)戶的主要特征、提供的服務(wù)、主要類(lèi)型、關(guān)鍵因素。

本文件適用于我國(guó)國(guó)際貿(mào)易服務(wù)商開(kāi)展單一提交門(mén)戶的建設(shè)，如港口社區(qū)系統(tǒng)、貨物艙單自動(dòng)化系

統(tǒng)、海關(guān)通關(guān)管理系統(tǒng)、貨運(yùn)代理系統(tǒng)、中小微企業(yè)國(guó)際貿(mào)易綜合服務(wù)系統(tǒng)等。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T36597-2018建立國(guó)際貿(mào)易單一窗口指南

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

單一提交門(mén)戶SingleSubmissionPortal；SSP

允許貿(mào)易商以標(biāo)準(zhǔn)格式與包括政府機(jī)構(gòu)在內(nèi)的相關(guān)方交換與特定活動(dòng)相關(guān)信息的單一接入點(diǎn)。

3.2

單一窗口SingleWindow；SW

貿(mào)易和運(yùn)輸相關(guān)各方在單一登記點(diǎn)提交滿足全部進(jìn)口、出口和轉(zhuǎn)口相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)信息和單證

的一項(xiàng)措施。如為電子報(bào)文，則只需一次性地提交各項(xiàng)數(shù)據(jù)。

注：[GB／T36597,定義2.1]

4單一提交門(mén)戶與單一窗口的關(guān)系

單一提交門(mén)戶（SSP）涵蓋了企業(yè)對(duì)企業(yè)(B2B)流程，如運(yùn)輸、物流和金融服務(wù)的訂約。單一提交

門(mén)戶通?？膳c單一窗口（如果存在）合作或在單一窗口范圍內(nèi)承載企業(yè)對(duì)政府(B2G)間信息交換，進(jìn)一

步促進(jìn)監(jiān)管進(jìn)程。由于所涵蓋的業(yè)務(wù)流程可能與國(guó)際供應(yīng)鏈中可能存在的利益攸關(guān)方的類(lèi)型一樣多種多

樣，因此存在多種類(lèi)型的單一提交門(mén)戶。如果單一提交門(mén)戶與國(guó)家級(jí)單一窗口（NSW）在一個(gè)經(jīng)濟(jì)體

內(nèi)并存，則應(yīng)通過(guò)B2G信息交換推動(dòng)監(jiān)管進(jìn)程，并在單一提交門(mén)戶和國(guó)家級(jí)單一窗口間建立互聯(lián)。單一

提交門(mén)戶運(yùn)營(yíng)商可考慮建立國(guó)家級(jí)單一窗口未涵蓋的一些工具，來(lái)滿足其客戶的部分或全部需求。多個(gè)

單一提交門(mén)戶可在一個(gè)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)共存，應(yīng)允許自由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，并鼓勵(lì)發(fā)展全新，高效能的服務(wù)，單一提

交門(mén)戶只有向用戶提供最積極的經(jīng)濟(jì)利益才能得以生存。

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圖１給出了單一窗口與單一提交門(mén)戶之間的區(qū)別。國(guó)家級(jí)單一窗口可能為B2G，G2B和G2G交易

（信息交換）提供服務(wù)。還表明單一提交門(mén)戶可能會(huì)為B2B交易提供服務(wù)，但也可以為B2G和G2B交易

提供服務(wù)。

圖1國(guó)家級(jí)單一窗口與單一提交門(mén)戶間的區(qū)別

國(guó)家級(jí)單一窗口和單一提交門(mén)戶均可以參與B2G和G2B信息交換。因此，在同一細(xì)分市場(chǎng)同時(shí)運(yùn)營(yíng)

（支持類(lèi)似的特定活動(dòng)）國(guó)家級(jí)單一窗口和單一提交門(mén)戶時(shí)，應(yīng)明確：

a)它們的服務(wù)相輔相成，為不同貿(mào)易商提供服務(wù)；

b)它們的服務(wù)可互操作的，為這些貿(mào)易商提交數(shù)據(jù)提供便利；和

由于國(guó)家級(jí)單一窗口在公共領(lǐng)域運(yùn)營(yíng)，而單一提交門(mén)戶則在私人領(lǐng)域運(yùn)營(yíng)，因此其服務(wù)的法律基礎(chǔ)

和管理方式各不相同。因此，適當(dāng)?shù)纳矸葑R(shí)別，身份驗(yàn)證和授權(quán)程序也可能有所不同，以及數(shù)據(jù)應(yīng)在何

時(shí)、如何、何種情況以及與哪些組織進(jìn)行共享均有所不同。

5單一提交門(mén)戶的主要特征

5.1單點(diǎn)登錄

單一提交門(mén)戶的最基本特征是單點(diǎn)登錄。該功能意味著僅有一個(gè)訪問(wèn)點(diǎn)。“單點(diǎn)登錄”功能，與“

單次提交”功能相輔相成，這也意味著貿(mào)易商無(wú)需單獨(dú)提交其數(shù)據(jù)。相反，只能提交一次數(shù)據(jù)。單一提

交門(mén)戶系統(tǒng)可以為各方和政府機(jī)構(gòu)后端提供單點(diǎn)訪問(wèn)。

單一提交門(mén)戶可提供一組共享服務(wù)，該服務(wù)可能是區(qū)別于數(shù)據(jù)交換機(jī)和網(wǎng)管的智能服務(wù)。這類(lèi)共享

服務(wù)的案例可以包括機(jī)構(gòu)間業(yè)務(wù)流程的協(xié)調(diào)，其向用戶顯示為單一業(yè)務(wù)服務(wù)。

單一提交門(mén)戶可將相關(guān)文件或數(shù)據(jù)要求轉(zhuǎn)發(fā)給參與當(dāng)局或機(jī)構(gòu)。有關(guān)當(dāng)局或機(jī)構(gòu)對(duì)文件和/或數(shù)據(jù)

審查后，可通過(guò)單一提交門(mén)戶通知申請(qǐng)人審查結(jié)果。

5.2單次提交

應(yīng)向單一提交門(mén)戶一次性提交數(shù)據(jù)和相關(guān)信息，以便根據(jù)用戶協(xié)議，應(yīng)權(quán)利人請(qǐng)求（并經(jīng)其許可）

，通過(guò)單一接入點(diǎn)將所提供數(shù)據(jù)和相關(guān)信息轉(zhuǎn)發(fā)給服務(wù)提供商和政府機(jī)構(gòu)。如上所述，這也意味著貿(mào)

易商只需通過(guò)單一接入點(diǎn)提交一次數(shù)據(jù)。

數(shù)據(jù)提交后，可供任何授權(quán)方或有需求政府機(jī)構(gòu)使用。然而，“一次性提交”特性并非指數(shù)據(jù)的

單次傳輸，因?yàn)椴煌瑪?shù)據(jù)可在多個(gè)階段中傳輸。這也使得貿(mào)易商可以在數(shù)據(jù)可用時(shí)、需要時(shí)逐步提交

數(shù)據(jù)。因此，在單一提交門(mén)戶中，應(yīng)遵守以下原則：

?逐步提交數(shù)據(jù):這可以反映交易狀態(tài)發(fā)生變化以及最新進(jìn)展。

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?數(shù)據(jù)的可重用性:指在授權(quán)人員要求并允許的情況下，向多方（包括政府機(jī)構(gòu)和/或私營(yíng)部門(mén)服務(wù)

提供商）提交數(shù)據(jù)。

5.3用戶協(xié)議

單一提交門(mén)戶可根據(jù)用戶協(xié)議執(zhí)行對(duì)于數(shù)據(jù)隱私、存儲(chǔ)、轉(zhuǎn)移、傳輸和使用相關(guān)條款和義務(wù)。用戶

協(xié)議可通過(guò)管理使用限制，處理數(shù)據(jù)安全相關(guān)義務(wù)并簡(jiǎn)要描述單一提交門(mén)戶濫用所有私人和機(jī)密數(shù)據(jù)可

能應(yīng)承擔(dān)的任何責(zé)任，避免數(shù)據(jù)管理爭(zhēng)端。用戶協(xié)議應(yīng)確保在單一提交門(mén)戶進(jìn)行的所有交易以及由單一

提交門(mén)戶進(jìn)行的所有交易的貿(mào)易商的數(shù)據(jù)是保密的。

5.4電子環(huán)境

單一提交門(mén)戶運(yùn)營(yíng)商促進(jìn)了從紙面系統(tǒng)向電子環(huán)境的轉(zhuǎn)變，在電子環(huán)境中，所需信息以電子形式提

交，保存和分享。無(wú)紙化系統(tǒng)是建立在對(duì)所需文件/表格/許可證以及這些文件所需數(shù)據(jù)進(jìn)行識(shí)別的基礎(chǔ)

上的，并對(duì)這些信息進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

為促使締約各方能充分利用電子信息有限的進(jìn)行信息交換，需要從語(yǔ)義和句法角度對(duì)所有信息要素

加以明確定義和說(shuō)明。因此，所采用的任何電子數(shù)據(jù)交換格式應(yīng)與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)保持一致；各相關(guān)方對(duì)紙質(zhì)

信息和電子信息認(rèn)可度一致；數(shù)據(jù)交換本身受法律框架的制約（參見(jiàn)用戶協(xié)議和信息共享）。

5.5標(biāo)準(zhǔn)化文件和數(shù)據(jù)

對(duì)單一提交門(mén)戶數(shù)據(jù)流所包含的信息標(biāo)準(zhǔn)化處理至關(guān)重要，因?yàn)樵摌?biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)是將各締約方和政府

機(jī)構(gòu)以及不同國(guó)家內(nèi)的締約方聯(lián)系在一起（即實(shí)現(xiàn)跨境互聯(lián)）的關(guān)鍵因素。

單一提交門(mén)戶能否取得成功在很大程度上取決于能否以雙方（私營(yíng)部門(mén)當(dāng)事方和政府機(jī)構(gòu)）系統(tǒng)都

能理解和管理的格式進(jìn)行信息交換。這被稱(chēng)為“語(yǔ)義互操作性”。這意味著在跨境貿(mào)易中需要一個(gè)作為

信息邏輯模型的通用數(shù)據(jù)參考模型。

這種跨境貿(mào)易通用數(shù)據(jù)參考模型是電子單證規(guī)格的基礎(chǔ)。為了確定這類(lèi)數(shù)據(jù)參考模型要素，單一提

交門(mén)戶實(shí)施中，其中一個(gè)步驟需要將與單一提交門(mén)戶通信的各種系統(tǒng)，以及所需的文檔（無(wú)紙和基于紙

的文檔）所使用的數(shù)據(jù)模型進(jìn)行分析。

在單一窗口環(huán)境中，將數(shù)據(jù)整合定義為協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)元素的定義和表示格式的行為，這對(duì)單一提交門(mén)戶

同樣適用。

通過(guò)數(shù)據(jù)整合，可以提取出一套核心數(shù)據(jù)元（具有相同含義但可能使用不同詞匯來(lái)表述）。然后可

以正式確定每個(gè)核心數(shù)據(jù)元素的描述，包括其定義和表示格式。

數(shù)據(jù)整合旨在消除數(shù)據(jù)中的冗余，重復(fù)和模糊，最終形成一套標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)要求和標(biāo)準(zhǔn)化信息。數(shù)

據(jù)整合的結(jié)果是明確國(guó)家要求，并將這些文件要求與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)；并在對(duì)比國(guó)家貿(mào)易要求與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)

（例如歐洲經(jīng)委會(huì)貿(mào)易便利化建議和聯(lián)合國(guó)/簡(jiǎn)化手續(xù)中心標(biāo)準(zhǔn)）的基礎(chǔ)上統(tǒng)一各文件的數(shù)據(jù)要求。

數(shù)據(jù)整合的另一個(gè)結(jié)果就是保證了文件符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，使用國(guó)際公認(rèn)的貿(mào)易數(shù)據(jù)編碼，以及減少文

件數(shù)量。

可使用的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)包括《聯(lián)合國(guó)貿(mào)易數(shù)據(jù)元素總目(UNTDED)》和《聯(lián)合國(guó)貿(mào)易便利化和電子商務(wù)

中心核心組件庫(kù)(CCL)》。

5.6信息共享

重要信息（如海關(guān)申報(bào)單，許可證和證書(shū)）可以電子格式保存，并在需要和允許的情況下共享給相

關(guān)方或機(jī)構(gòu)。

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為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，不僅應(yīng)對(duì)所交換數(shù)據(jù)元素進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，還應(yīng)對(duì)適當(dāng)接口和信息交換格式進(jìn)行

定義，以便使相關(guān)各方的信息技術(shù)系統(tǒng)保持一致。在商業(yè)領(lǐng)域，這些信息的共享受用戶協(xié)議的保護(hù)，該

協(xié)議在信息交換中構(gòu)建出了一個(gè)為所提供隱私，保密和安全提供保護(hù)的法律框架。

然而，應(yīng)知道通過(guò)國(guó)家級(jí)單一窗口(B2G)與適當(dāng)?shù)恼畽C(jī)構(gòu)共享信息時(shí)，該政府機(jī)構(gòu)對(duì)信息的使用

以及政府機(jī)構(gòu)之間對(duì)信息的共受公法管轄。

6單一提交門(mén)戶提供的服務(wù)

6.1數(shù)據(jù)重用和數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性

單一提交門(mén)戶可為不同目的數(shù)據(jù)重用提供服務(wù)，如另一方在基礎(chǔ)業(yè)務(wù)流程的后續(xù)行動(dòng)中仍需使用該

數(shù)據(jù)，或另一方將數(shù)據(jù)用于不同的業(yè)務(wù)流程或政府行動(dòng)。這種服務(wù)受提交方與單一提交門(mén)戶運(yùn)營(yíng)商間適

當(dāng)?shù)姆煽蚣芎蛥f(xié)議的約束。

為此目的，單一提交門(mén)戶運(yùn)營(yíng)商應(yīng)設(shè)置適當(dāng)?shù)淖R(shí)別，驗(yàn)證和授權(quán)程序

6.2邊境清關(guān)

單一提交門(mén)戶可有助于并為向跨境機(jī)構(gòu)提供完整準(zhǔn)確的申報(bào)數(shù)據(jù)提供便利?？缇潮O(jiān)管當(dāng)局（海關(guān)，

獸醫(yī)檢查，產(chǎn)品安全局等）可將單一提交門(mén)戶提供的數(shù)據(jù)用于風(fēng)險(xiǎn)管理，清關(guān)或其他目的。

具體地說(shuō)，清關(guān)時(shí)，單一提交門(mén)戶需要與海關(guān)和其他跨境機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議，通過(guò)綠色通道向可信賴(lài)的

貿(mào)易商和經(jīng)授權(quán)的經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)者提供快速放行服務(wù)。獲得經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)者授權(quán)的公司自愿符合廣泛的標(biāo)準(zhǔn)，并

與海關(guān)當(dāng)局密切合作，確保供應(yīng)鏈安全的共同目標(biāo)。

單一提交門(mén)戶可通過(guò)支持共同的申報(bào)程序和職能，防止申報(bào)人向主管部門(mén)發(fā)送與當(dāng)局所規(guī)定的商業(yè)

規(guī)則不符的信息，進(jìn)一步促進(jìn)合規(guī)性提高。這有助于運(yùn)營(yíng)商保持其或授權(quán)經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)者狀態(tài)，并繼續(xù)從相

關(guān)的低檢查水平中受益。

6.3貿(mào)易融資

單一提交門(mén)戶可通過(guò)協(xié)助對(duì)貿(mào)易融資票據(jù)的信用證條款進(jìn)行檢查和驗(yàn)證，促進(jìn)提供貿(mào)易融資收款安

全性，從而更好地控制商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

單一提交門(mén)戶可為貿(mào)易商（特別是中小微企業(yè)）和政府提供一些與融資有關(guān)的好處，其中包括:

a)因?yàn)楝F(xiàn)金流和物流都在單一提交門(mén)戶內(nèi)進(jìn)行，因此單一提交門(mén)戶所管理的信息可為管理相關(guān)風(fēng)

險(xiǎn)，促進(jìn)貿(mào)易融資與合規(guī)提供可靠依據(jù)；

b)單獨(dú)對(duì)所有貿(mào)易商進(jìn)行檢查的需要減少，特別是當(dāng)單一門(mén)戶提交的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：在接受

貿(mào)易商成為單一提交門(mén)戶的貿(mào)易商之前，已對(duì)貿(mào)易商的合法性進(jìn)行檢查。

6.4物流

單一提交門(mén)戶可提供連接運(yùn)輸和物流鏈的廣泛服務(wù)，如：

a)在物流和運(yùn)輸鏈所有參與者間交換貨物進(jìn)出口相關(guān)信息，共享艙單、提單或電子運(yùn)單等詳細(xì)信

息；

b)簽訂運(yùn)輸和貨物代理服務(wù)合同；

c)整個(gè)物流環(huán)節(jié)中貨物的狀態(tài)信息和控制，跟蹤和追查貨物；

d)在集裝箱提貨或交貨前，終端發(fā)出的預(yù)通知；

6

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e)以電子化方式確定貨物運(yùn)輸時(shí)應(yīng)該合并還是分拆。

如果這些服務(wù)中的每一項(xiàng)已單獨(dú)為貿(mào)易提供了額外保價(jià)，那么服務(wù)的合并以及信息的合并和再利用

就是單一提交門(mén)戶的重要特點(diǎn)。通過(guò)對(duì)現(xiàn)有數(shù)據(jù)進(jìn)行集成，實(shí)時(shí)和再利用，單一提交門(mén)戶可通過(guò)支持同

步模式規(guī)劃進(jìn)一步加強(qiáng)物流，這種情況下，運(yùn)營(yíng)商可通過(guò)供應(yīng)鏈的任一特定節(jié)點(diǎn)來(lái)改變貨物或運(yùn)輸設(shè)備

的運(yùn)輸模式。

單一提交門(mén)戶處于對(duì)平臺(tái)所采用的先進(jìn)技術(shù)（如“物聯(lián)網(wǎng)”，定位服務(wù)，區(qū)塊鏈和數(shù)據(jù)管道等技術(shù)

）充分利用的理想位置，為創(chuàng)建更安全的貿(mào)易通道給運(yùn)營(yíng)商提供幫助:

a)深入了解所運(yùn)輸貨物的狀態(tài)，特別是易腐貨物；

b)使用位置數(shù)據(jù)，改進(jìn)物流規(guī)劃；

c)打擊犯罪，如偷竊。

7單一提交門(mén)戶的主要類(lèi)型

7.1港口社區(qū)系統(tǒng)(PCS)

港口社區(qū)系統(tǒng)定義為一個(gè)中立和開(kāi)放的電子平臺(tái)，通過(guò)該平臺(tái)，可以促進(jìn)公共和私營(yíng)利益攸關(guān)方間

進(jìn)行比較明智且穩(wěn)妥的信息交換，進(jìn)一步提升海上及/或機(jī)場(chǎng)社區(qū)（有時(shí)也稱(chēng)為港口社區(qū)用戶組）的競(jìng)

爭(zhēng)地位。

港口社區(qū)系統(tǒng)可以以單個(gè)港口（無(wú)論是海運(yùn)，空運(yùn)，內(nèi)陸運(yùn)輸還是鐵路運(yùn)輸）或一個(gè)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)的多

個(gè)港口為基礎(chǔ)。港口社區(qū)系統(tǒng)可以是公共的，私有的或公共/私有的模型。如果港口社區(qū)系統(tǒng)是一個(gè)私

營(yíng)組織，政府仍可將其視為一個(gè)重要的公共基礎(chǔ)設(shè)施。

在港口社區(qū)系統(tǒng)履行與單一窗口系統(tǒng)（如第33號(hào)建議定義的那樣）相同職能的情況下，不再將該系統(tǒng)

視為單一提交窗口。如果港口社區(qū)系統(tǒng)已獲得政府明確授權(quán)，并成為符合監(jiān)管要求的特定服務(wù)的唯一提

供者，而相關(guān)經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)只有一個(gè)港口社區(qū)系統(tǒng)，就認(rèn)為發(fā)生了上述情況。

如果同一經(jīng)濟(jì)體中有多個(gè)港口社區(qū)系統(tǒng)，那么在特定經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行貿(mào)易的承運(yùn)人或其他經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)者，

就需要與多個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行通信；因此，它不是該經(jīng)濟(jì)體內(nèi)進(jìn)行所有業(yè)務(wù)的單一窗口。如果滿足這些條件，

可根據(jù)系統(tǒng)名稱(chēng)，確定該經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)者的類(lèi)型（例如海運(yùn)承運(yùn)人單一窗口）。否則，可能將其視為一個(gè)單

一提交門(mén)戶，或是一個(gè)對(duì)單一環(huán)境有貢獻(xiàn)的系統(tǒng)。

7.2貨物艙單自動(dòng)化系統(tǒng)(CCS)

貨物艙單自動(dòng)化系統(tǒng)是一個(gè)信息技術(shù)平臺(tái)，該平臺(tái)與通過(guò)地方級(jí)或國(guó)家級(jí)特定港口，機(jī)場(chǎng)或多式聯(lián)

運(yùn)站點(diǎn)的各類(lèi)貨物的貨運(yùn)（進(jìn)口/出口/過(guò)境）相聯(lián)系。貨物艙單自動(dòng)化系統(tǒng)向涉及貨物運(yùn)輸和物流的所

有相關(guān)方開(kāi)放，其中包括海關(guān)管理部門(mén)。該貨物艙單自動(dòng)化系統(tǒng)后臺(tái)是一個(gè)收集，處理，儲(chǔ)存和交換信

息的數(shù)據(jù)庫(kù)，旨在加強(qiáng)貨運(yùn)優(yōu)化，貿(mào)易安全和安保，貨物跟蹤和追蹤并為海關(guān)和行政程序提供便利。我

們可將這些系統(tǒng)視為是單一提交門(mén)戶，或?qū)我画h(huán)境的貢獻(xiàn)。

7.3海關(guān)通關(guān)管理軟件系統(tǒng)

許多參與國(guó)際貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)者利用海關(guān)通關(guān)管理軟件系統(tǒng)，編制所有詳細(xì)的進(jìn)口、出口或過(guò)境申

報(bào)單，并以電子方式傳送到政府海關(guān)通關(guān)管理軟件系統(tǒng)。隨著紙面申報(bào)方式逐漸被貿(mào)易商電子申報(bào)所取

代，海關(guān)通關(guān)管理軟件系統(tǒng)為那些依靠所提供的服務(wù)來(lái)遵守跨境法規(guī)的經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)者提供了一個(gè)寶貴的不

可或缺的工具，為依賴(lài)所提供服務(wù)以遵守跨界條例的經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)者提供了一個(gè)寶貴和不可或缺的工。

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海關(guān)通關(guān)管理軟件系統(tǒng)通常作為貿(mào)易商的前端接口，將其所有的申報(bào)信息傳輸給政府機(jī)構(gòu)完成貨物

清關(guān)。除了協(xié)助編制報(bào)關(guān)單及其證明文件外，這些系統(tǒng)還可向貿(mào)易商提供其他功能，進(jìn)一步促進(jìn)數(shù)據(jù)收

集，自動(dòng)化，報(bào)告編制，納稅監(jiān)測(cè)等工作。

通過(guò)海關(guān)通關(guān)管理軟件系統(tǒng)，貿(mào)易商還能與供應(yīng)鏈中的其他伙伴進(jìn)行協(xié)調(diào)，交換或編制貨物跨境流

動(dòng)相關(guān)的商業(yè)文件和數(shù)據(jù)。

7.4貨運(yùn)代理系統(tǒng)(FFS)

大多數(shù)貨運(yùn)代理都有電子系統(tǒng)，讓它們能夠編制貨物運(yùn)輸相關(guān)的所有文件，并與供應(yīng)鏈上的其他參

與者進(jìn)行協(xié)調(diào)和信息交換。這些信息的組織方式通常與物流運(yùn)輸相一致，并有助于此類(lèi)移動(dòng)的多個(gè)方面，

包括抵離管理，隊(duì)伍管理，庫(kù)存管理等。

7.5中小微企業(yè)國(guó)際貿(mào)易綜合服務(wù)(ISMIT)

中小微企業(yè)國(guó)際貿(mào)易綜合服務(wù)(ISMIT)平臺(tái)可以集合服務(wù)提供商和服務(wù)合作伙伴（如報(bào)關(guān)行，貨運(yùn)

代理，物流服務(wù)提供商，倉(cāng)庫(kù)，出口代理，銀行，保險(xiǎn)公司，律師事務(wù)所等），為中小微企業(yè)提供清關(guān)，

退稅，結(jié)匯，物流，保險(xiǎn)，融資，法律咨詢(xún)等專(zhuān)業(yè)國(guó)際貿(mào)易服務(wù)。

8單一提交門(mén)戶成功的關(guān)鍵因素

為取得成功，單一提交門(mén)戶在提供信息服務(wù)的同時(shí)，充當(dāng)可信賴(lài)的第三方發(fā)揮作用，從而使得各利

益相關(guān)方間可以在貿(mào)易和運(yùn)輸方面實(shí)現(xiàn)B2B信息交換。

單一提交門(mén)戶應(yīng)向客戶提供采用了國(guó)際公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)的用戶界面或電子界面，來(lái)促進(jìn)監(jiān)管流程所需的

B2G和G2B信息交換。

單一提交門(mén)戶可以取得成功的其他關(guān)鍵因素包括:

a)對(duì)跨境貿(mào)易和運(yùn)輸監(jiān)管要求的了解；

b)根據(jù)國(guó)家法律，為企業(yè)與政府(B2G)間的信息交換提供單點(diǎn)登錄認(rèn)證；

c)一個(gè)或多個(gè)投資者的長(zhǎng)期承諾；

d)提供全天候服務(wù)；

e)在企業(yè)希望重用數(shù)據(jù)時(shí)，提供最佳機(jī)會(huì)；

f)對(duì)公共域和私有域進(jìn)行明確區(qū)分，這樣的話單一提交門(mén)戶的客戶就無(wú)需因國(guó)家級(jí)單一窗口運(yùn)營(yíng)

商（或使用單一提交門(mén)戶的其他利益攸關(guān)方，如銀行）施加的變化而對(duì)其界面或系統(tǒng)作出調(diào)整

，因?yàn)檫@些變化可以通過(guò)國(guó)家級(jí)單一窗口（或其他）和單一提交門(mén)戶之間的接口進(jìn)行處理；

g)作為可信賴(lài)的第三方行事，確保與客戶之間保持相互信任和平等的狀態(tài)；

h)重點(diǎn)關(guān)注相同商業(yè)環(huán)境中多種利益攸關(guān)者之間的信息交換；

i)成本效益。

8

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參考文獻(xiàn)

[1]聯(lián)合國(guó)國(guó)際合同使用電子通信公約，聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)，2005年

[2]貿(mào)易法委員會(huì)電子簽名示范法，聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)，2001年

[3]UNECE/ADR歐洲國(guó)際公路運(yùn)輸危險(xiǎn)貨物協(xié)定，歐洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)，2019年

[4]UNECE/CMR聯(lián)合國(guó)國(guó)際公路貨物運(yùn)輸合同公約，歐洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)，1956年

[5]UNECE/TIR國(guó)際公路運(yùn)輸公約，歐洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)，1975年

[6]《京都公約（修訂版）》，海關(guān)合作理事會(huì)，1999年

_________________________________

9

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前言

本文件按照GB/T1.1-2020給出的規(guī)則起草。

本文件主要參考聯(lián)合國(guó)貿(mào)易便利化與電子業(yè)務(wù)中心（UN/CEFACT）標(biāo)準(zhǔn)《單一提交門(mén)戶》。

本文件由中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院提出。

本文件由全國(guó)電子業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC83）歸口。

本文件起草單位：中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、國(guó)家口岸管理辦公室、中國(guó)電子口岸數(shù)據(jù)中心。

本文件主要起草人：

II

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國(guó)際貿(mào)易單一提交門(mén)戶建立指南

1范圍

本文件規(guī)定了國(guó)際貿(mào)易單一提交門(mén)戶的主要特征、提供的服務(wù)、主要類(lèi)型、關(guān)鍵因素。

本文件適用于我國(guó)國(guó)際貿(mào)易服務(wù)商開(kāi)展單一提交門(mén)戶的建設(shè)，如港口社區(qū)系統(tǒng)、貨物艙單自動(dòng)化系

統(tǒng)、海關(guān)通關(guān)管理系統(tǒng)、貨運(yùn)代理系統(tǒng)、中小微企業(yè)國(guó)際貿(mào)易綜合服務(wù)系統(tǒng)等。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T36597-2018建立國(guó)際貿(mào)易單一窗口指南

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

單一提交門(mén)戶SingleSubmissionPortal；SSP

允許貿(mào)易商以標(biāo)準(zhǔn)格式與包括政府機(jī)構(gòu)在內(nèi)的相關(guān)方交換與特定活動(dòng)相關(guān)信息的單一接入點(diǎn)。

3.2

單一窗口SingleWindow；SW

貿(mào)易和運(yùn)輸相關(guān)各方在單一登記點(diǎn)提交滿足全部進(jìn)口、出口和轉(zhuǎn)口相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)信息和單證

的一項(xiàng)措施。如為電子報(bào)文，則只需一次性地提交各項(xiàng)數(shù)據(jù)。

注：[GB／T36597,定義2.1]

4單一提交門(mén)戶與單一窗口的關(guān)系

單一提交門(mén)戶（SSP）涵蓋了企業(yè)對(duì)企業(yè)(B2B)流程，如運(yùn)輸、物流和金融服務(wù)的訂約。單一提交

門(mén)戶通?？膳c單一窗口（如果存在）合作或在單一窗口范圍內(nèi)承載企業(yè)對(duì)政府(B2G)間信息交換，進(jìn)一

步促進(jìn)監(jiān)管進(jìn)程。由于所涵蓋的業(yè)務(wù)流程可能與國(guó)際供應(yīng)鏈中可能存在的利益攸關(guān)方的類(lèi)型一樣多種多

樣，因此存在多種類(lèi)型的單一提交門(mén)戶。如果單一提交門(mén)戶與國(guó)家級(jí)單一窗口（NSW）在一個(gè)經(jīng)濟(jì)體

內(nèi)并存，則應(yīng)通過(guò)B2G信息交換推動(dòng)監(jiān)管進(jìn)程，并在單一提交門(mén)戶和國(guó)家級(jí)單一窗口間建立互聯(lián)。單一

提交門(mén)戶運(yùn)營(yíng)商可考慮建立國(guó)家級(jí)單一窗口未涵蓋的一些工具，來(lái)滿足其客戶的部分或全部需求。多個(gè)

單一提交門(mén)戶可在一個(gè)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)共存，應(yīng)允許自由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，并鼓勵(lì)發(fā)展全新，高效能的服務(wù)，單一提

交門(mén)戶只有向用戶提供最積極的經(jīng)濟(jì)利益才能得以生存。

3

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圖１給出了單一窗口與單一提交門(mén)戶之間的區(qū)別。國(guó)家級(jí)單一窗口可能為B2G，G2B和G2G交易

（信息交換）提供服務(wù)。還表明單一提交門(mén)戶可能會(huì)為B2B交易提供服務(wù)，但也可以為B2G和G2B交易

提供服務(wù)。

圖1國(guó)家級(jí)單一窗口與單一提交門(mén)戶間的區(qū)別

國(guó)家級(jí)單一窗口和單一提交門(mén)戶均可以參與B2G和G2B信息交換。因此，在同一細(xì)分市場(chǎng)同時(shí)運(yùn)營(yíng)

（支持類(lèi)似的特定活動(dòng)）國(guó)家級(jí)單一窗口和單一提交門(mén)戶時(shí)，應(yīng)明確：

a)它們的服務(wù)相輔相成，為不同貿(mào)易商提供服務(wù)；

b)它們的服務(wù)可互操作的，為這些貿(mào)易商提交數(shù)據(jù)提供便利；和

由于國(guó)家級(jí)單一窗口在公共領(lǐng)域運(yùn)營(yíng)，而單一提交門(mén)戶則在私人領(lǐng)域運(yùn)營(yíng)，因此其服務(wù)的法律基礎(chǔ)

和管理方式各不相同。因此，適當(dāng)?shù)纳矸葑R(shí)別，身份驗(yàn)證和授權(quán)程序也可能有所不同，以及數(shù)據(jù)應(yīng)在何

時(shí)、如何、何種情況以及與哪些組織進(jìn)行共享均有所不同。

5單一提交門(mén)戶的主要特征

5.1單點(diǎn)登錄

單一提交門(mén)戶的最基本特征是單點(diǎn)登錄。該功能意味著僅有一個(gè)訪問(wèn)點(diǎn)?！皢吸c(diǎn)登錄”功能，與“

單次提交”功能相輔相成，這也意味著貿(mào)易商無(wú)需單獨(dú)提交其數(shù)據(jù)。相反，只能提交一次數(shù)據(jù)。單一提

交門(mén)戶系統(tǒng)可以為各方和政府機(jī)構(gòu)后端提供單點(diǎn)訪問(wèn)。

單一提交門(mén)戶可提供一組共享服務(wù)，該服務(wù)可能是區(qū)別于數(shù)據(jù)交換機(jī)和網(wǎng)管的智能服務(wù)。這類(lèi)共享

服務(wù)的案例可以包括機(jī)構(gòu)間業(yè)務(wù)流程的協(xié)調(diào)，其向用戶顯示為單一業(yè)務(wù)服務(wù)。

單一提交門(mén)戶可將相關(guān)文件或數(shù)據(jù)要求轉(zhuǎn)發(fā)給參與當(dāng)局或機(jī)構(gòu)。有關(guān)當(dāng)局或機(jī)構(gòu)對(duì)文件和/或數(shù)據(jù)

審查后，可通過(guò)單一提交門(mén)戶通知申請(qǐng)人審查結(jié)果。

5.2單次提交

應(yīng)向單一提交門(mén)戶一次性提交數(shù)據(jù)和相關(guān)信息，以便根據(jù)用戶協(xié)議，應(yīng)權(quán)利人請(qǐng)求（并經(jīng)其許可）

，通過(guò)單一接入點(diǎn)將所提供數(shù)據(jù)和相關(guān)信息轉(zhuǎn)發(fā)給服務(wù)提供商和政府機(jī)構(gòu)。如上所述，這也意味著貿(mào)

易商只需通過(guò)單一接入點(diǎn)提交一次數(shù)據(jù)。

數(shù)據(jù)提交后，可供任何授權(quán)方或有需求政府機(jī)構(gòu)使用。然而，“一次性提交”特性并非指數(shù)據(jù)的

單次傳輸，因?yàn)椴煌瑪?shù)據(jù)可在多個(gè)階段中傳輸。這也使得貿(mào)易商可以在數(shù)據(jù)可用時(shí)、需要時(shí)逐步提交

數(shù)據(jù)。因此，在單一提交門(mén)戶中，應(yīng)遵守以下原則：

?逐步提交數(shù)據(jù):這可以反映交易狀態(tài)發(fā)生變化以及最新進(jìn)展。

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?數(shù)據(jù)的可重用性:指在授權(quán)人員要求并允許的情況下，向多方（包括政府機(jī)構(gòu)和/或私營(yíng)部門(mén)服務(wù)

提供商）提交數(shù)據(jù)。

5.3用戶協(xié)議

單一提交門(mén)戶可根據(jù)用戶協(xié)議執(zhí)行對(duì)于數(shù)據(jù)隱私、存儲(chǔ)、轉(zhuǎn)移、傳輸和使用相關(guān)條款和義務(wù)。用戶

協(xié)議可通過(guò)管理使用限制，處理數(shù)據(jù)安全相關(guān)義務(wù)并簡(jiǎn)要描述單一提交門(mén)戶濫用所有私人和機(jī)密數(shù)據(jù)可

能應(yīng)承擔(dān)的任何責(zé)任，避免數(shù)據(jù)管理爭(zhēng)端。用戶協(xié)議應(yīng)確保在單一提交門(mén)戶進(jìn)行的所有交易以及由單一

提交門(mén)戶進(jìn)行的所有交易的貿(mào)易商的數(shù)據(jù)是保密的。

5.4電子環(huán)境

單一提交門(mén)戶運(yùn)營(yíng)商促進(jìn)了從紙面系統(tǒng)向電子環(huán)境的轉(zhuǎn)變，在電子環(huán)境中，所需信息以電子形式提

交，保存和分享。無(wú)紙化系統(tǒng)是建立在對(duì)所需文件/表格/許可證以及這些文件所需數(shù)據(jù)進(jìn)行識(shí)別的基礎(chǔ)

上的，并對(duì)這些信息進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

為促使締約各方能充分利用電子信息有限的進(jìn)行信息交換，需要從語(yǔ)義和句法角度對(duì)所有信息要素

加以明確定義和說(shuō)明。因此，所采用的任何電子數(shù)據(jù)交換格式應(yīng)與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)保持一致；各相關(guān)方對(duì)紙質(zhì)

信息和電子信息認(rèn)可度一致；數(shù)據(jù)交換本身受法律框架的制約（參見(jiàn)用戶協(xié)議和信息共享）。

5.5標(biāo)準(zhǔn)化文件和數(shù)據(jù)

對(duì)單一提交門(mén)戶數(shù)據(jù)流所包含的信息標(biāo)準(zhǔn)化處理至關(guān)重要，因?yàn)樵摌?biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)是將各締約方和政府

機(jī)構(gòu)以及不同國(guó)家內(nèi)的締約方聯(lián)系在一起（即實(shí)現(xiàn)跨境互聯(lián)）的關(guān)鍵因素。

單一提交門(mén)戶能否取得成功在很大程度上取決于能否以雙方（私營(yíng)部門(mén)當(dāng)事方和政府機(jī)構(gòu)）系統(tǒng)都

能理解和管理的格式進(jìn)行信息交換。這被稱(chēng)為“語(yǔ)義互操作性”。這意味著在跨境貿(mào)易中需要一個(gè)作為

信息邏輯模型的通用數(shù)據(jù)參考模型。

這種跨境貿(mào)易通用數(shù)據(jù)參考模型是電子單證規(guī)格的基礎(chǔ)。為了確定這類(lèi)數(shù)據(jù)參考模型要素，單一提

交門(mén)戶實(shí)施中，其中一個(gè)步驟需要將與單一提交門(mén)戶通信的各種系統(tǒng)，以及所需的文檔（無(wú)紙和基于紙

的文檔）所使用的數(shù)據(jù)模型進(jìn)行分析。

在單一窗口環(huán)境中，將數(shù)據(jù)整合定義為協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)元素的定義和表示格式的行為，這對(duì)單一提交門(mén)戶

同樣適用。

通過(guò)數(shù)據(jù)整合，可以提取出一套核心數(shù)據(jù)元（具有相同含義但可能使用不同詞匯來(lái)表述）。然后可

以正式確定每個(gè)核心數(shù)據(jù)元素的描述，包括其定義和表示格式。

數(shù)據(jù)整合旨在消除數(shù)據(jù)中的冗余，重復(fù)和模糊，最終形成一套標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)要求和標(biāo)準(zhǔn)化信息。數(shù)

據(jù)整合的結(jié)果是明確國(guó)家要求，并將這些文件要求與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)；并在對(duì)比國(guó)家貿(mào)易要求與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)

（例如歐洲經(jīng)委會(huì)貿(mào)易便利化建議和聯(lián)合國(guó)/簡(jiǎn)化手續(xù)中心標(biāo)準(zhǔn)）的基礎(chǔ)上統(tǒng)一各文件的數(shù)據(jù)要求。

數(shù)據(jù)整合的另一個(gè)結(jié)果就是保證了文件符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，使用國(guó)際公認(rèn)的貿(mào)易數(shù)據(jù)編碼，以及減少文

件數(shù)量。

可使用的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)包括《聯(lián)合國(guó)貿(mào)易數(shù)據(jù)元素總目(UNTDED)》和《聯(lián)合國(guó)貿(mào)易便利化和電子商務(wù)

中心核心組件庫(kù)(CCL)》。

5.6信息共享

重要信息（如海關(guān)申報(bào)單，許可證和證書(shū)）可以電子格式保存，并在需要和允許的情