行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則

行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則第一條為了規(guī)范行政處罰裁量行為，保障和監(jiān)督全省各級市場監(jiān)督管理部門（含藥品監(jiān)督管理部門，下同）正確行使行政處罰裁量權(quán)，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》《山東省規(guī)范行政處罰裁量權(quán)辦法》等規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條全省各級市場監(jiān)督管理部門及其派出機構(gòu)在行使行政處罰裁量權(quán)時，適用本規(guī)則。第三條本規(guī)則所稱行政處罰裁量權(quán)，是指市場監(jiān)督管理部門依法行使行政處罰權(quán)時，在法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行政處罰種類和幅度范圍內(nèi)，綜合考慮當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度等因素，決定是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種裁量幅度行政處罰的權(quán)限。第四條省市場監(jiān)管局、省藥監(jiān)局（以下簡稱省局）根據(jù)本系統(tǒng)工作實際，制定行政處罰裁量基準，作為全省各級市場監(jiān)督管理部門行使行政處罰裁量權(quán)的依據(jù)。行政處罰裁量基準應當包括違法行為、法定依據(jù)、裁量階次、適用條件和具體標準等內(nèi)容。根據(jù)違法行為性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等因素，裁量階次一般劃分為低幅度、中幅度、高幅度等不同階次。第五條省局制定的行政處罰裁量基準有規(guī)定的，下級市場監(jiān)督管理部門應當遵照執(zhí)行；省局制定的行政處罰裁量基準未規(guī)定的，可以由設(shè)區(qū)的市市場監(jiān)督管理部門制定具體的行政處罰裁量基準，也可參照本規(guī)則的規(guī)定實施。對同一行政處罰事項，設(shè)區(qū)的市、縣級市場監(jiān)督管理部門可以在上級市場監(jiān)督管理部門制定的行政處罰裁量基準范圍內(nèi)，對適用的標準、條件、種類和幅度予以合理細化量化。第六條實施行政處罰，適用本部門制定的行政處罰裁量基準可能出現(xiàn)明顯不當、顯失公平，或者行政處罰裁量基準適用的客觀情況發(fā)生變化的，經(jīng)本部門主要負責人批準或者集體討論通過后可以調(diào)整適用，批準材料或者集體討論記錄應列入處罰案卷歸檔保存。

適用上級市場監(jiān)督管理部門制定的行政處罰裁量基準可能出現(xiàn)前款情形的，逐級報請該基準制定部門批準后，可以調(diào)整適用。第七條行使行政處罰裁量權(quán)，應當堅持以下原則：合法原則。依據(jù)法定權(quán)限，符合法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定的裁量條件、處罰種類和幅度。程序正當原則。嚴格遵守法定程序，充分聽取當事人的意見，依法保障當事人的知情權(quán)、參與權(quán)和救濟權(quán)。（三）過罰相當原則。以事實為依據(jù)，處罰的種類和幅度與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等相當。（四）公平公正原則。對違法事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等基本相同的違法行為實施行政處罰時，適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度基本一致。（五）處罰和教育相結(jié)合原則。兼顧糾正違法行為和教育當事人，引導當事人自覺守法。（六）綜合裁量原則。綜合考慮個案情況，兼顧地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展狀況、當事人主客觀情況等相關(guān)因素，實現(xiàn)政治效果、法律效果、社會效果的統(tǒng)一。第八條實施行政處罰時，應當明確區(qū)分不予處罰、減輕處罰、從輕處罰和從重處罰的不同情況，準確行使行政處罰裁量權(quán)。（一）不予處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。（二）減輕處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或者處罰幅度。包括在違法行為應當受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應當并處時不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。（三）從輕處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應當在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。（四）從重處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應當在從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分。第九條當事人有下列情形之一的，不予行政處罰：

（一）不滿十四周歲的未成年人實施違法行為的；（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時實施違法行為的；（三）違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的外，當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的；（五）除法律另有規(guī)定的外，違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，但涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至五年；（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不予處罰的其他情形。第十條當事人初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。第十一條當事人有下列情形之一的，應當從輕或者減輕處罰：（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人實施違法行為的；（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（三）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；（四）主動供述市場監(jiān)督管理部門尚未掌握的違法行為的；（五）配合市場監(jiān)督管理部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當事人揭發(fā)市場監(jiān)督管理領(lǐng)域其他重大違法行為或者提供查處市場監(jiān)督管理領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線索或證據(jù)，并經(jīng)查證屬實的；（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應當從輕或者減輕行政處罰的其他情形。第十二條當事人有下列情形之一，可以從輕或者減輕處罰：（一）尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人實施違法行為的；（二）主動改正或者及時中止違法行為的；（三）積極配合市場監(jiān)督管理部門調(diào)查并主動提供證據(jù)材料的；（四）違法行為輕微，社會危害性小的；（五）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；（六）當事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；（七）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以從輕或者減輕處罰的其他情形。盲人、又聾又啞的人或者已滿75周歲的人實施違法行為，可以結(jié)合具體情況從輕或者減輕處罰。第十三條當事人有下列情形之一的，應當從重處罰：（一）危害人身財產(chǎn)安全，破壞公平競爭等市場經(jīng)濟秩序，造成嚴重危害后果或者重大社會影響，尚未構(gòu)成犯罪的；（二）發(fā)生自然災害、事故災難、公共衛(wèi)生或者社會安全等突發(fā)事件時實施違反突發(fā)事件應對措施的行為的；（三）市場監(jiān)督管理部門已經(jīng)作出責令停止或者責令糾正違法行為后，繼續(xù)實施違法行為的；（四）阻礙執(zhí)法人員依法查處違法行為的；（五）偽造、隱匿、損毀違法行為證據(jù)的；（六）兩年內(nèi)三次以上實施市場監(jiān)管領(lǐng)域違法行為并已受過行政處罰的；（七）在共同違法行為中起主要作用的；（八）教唆、脅迫、誘騙他人實施違法行為的；（九）對舉報人、證人打擊報復的；（十）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應當從重處罰的其他情形。第十四條當事人有下列情形之一的，可以從重處罰：（一）涉案產(chǎn)品或者服務以孕產(chǎn)婦、嬰幼兒、兒童、老年人等特定人群為主要使用對象的；（二）隱匿、轉(zhuǎn)移、損毀、使用、處置被查封、扣押的財物或者先行登記保存的證據(jù)的；（三）因同一性質(zhì)的違法行為受過刑事處罰，或者一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為被市場監(jiān)督管理部門處罰的；（四）拒不配合執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務或者對執(zhí)法人員打擊報復的；（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以從重處罰的其他情形。第十五條本規(guī)則所稱“違法行為輕微”，可以結(jié)合下列因素綜合認定：（一）主觀過錯較小；（二）初次違法；（三）違法行為持續(xù)時間較短；（四）及時中止違法行為；（五）沒有違法所得或者違法所得金額較小；（六）涉案貨值金額較?。唬ㄆ撸┥姘府a(chǎn)品尚未銷售或者使用；（八）其他能夠反映違法行為輕微的因素。第十六條本規(guī)則所稱“危害后果輕微”，可以結(jié)合下列因素綜合認定：（一）危害程度較輕，包括但不限于對市場秩序的擾亂程度輕微，對消費者誤導作用較小等；（二）危害范圍較??；（三）危害后果易于消除或者減輕；（四）主動消除或者減輕違法行為危害后果；（五）其他能夠反映危害后果輕微的因素。第十七條本規(guī)則中下列用語的含義：（一）“及時改正”是指當事人在市場監(jiān)督管理部門立案調(diào)查前改正其違法行為。（二）“沒有主觀過錯”是指當事人履行了法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的應當履行的義務，在實施違法行為時沒有主觀故意和過失的情形。（三）“初次違法”是指當事人第一次實施該性質(zhì)違法行為。當事人在三年內(nèi)沒有同一性質(zhì)違法行為的，視為初次違法。但當事人被處以三年以上職業(yè)禁止罰的除外。（四）“同一性質(zhì)違法行為”是指適用同一法律法規(guī)規(guī)章條、款、項作出行政處罰決定的違法行為。第十八條當事人既有從輕或者減輕行政處罰情節(jié)，又有從重行政處罰情節(jié)的，市場監(jiān)督管理部門應當結(jié)合案件情況綜合考慮后作出裁量決定。第十九條法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定有多個處罰種類，規(guī)定應當并處的，不得選擇適用，減輕處罰的除外；規(guī)定可以并處的，按照下列規(guī)則實施：（一）對認定減輕、從輕處罰的，可以實施單處或者并處；（二）對認定一般、從重處罰的，應當實施并處。沒收違法所得和沒收非法財物，不得選擇適用。第二十條案件調(diào)查取證時，辦案機構(gòu)應當收集當事人是否具有不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰情節(jié)的證據(jù)。審核機構(gòu)應當對行政處罰裁量部分予以審核。對情節(jié)復雜或者重大違法行為給予行政處罰行使行政處罰裁量權(quán)，應當由本部門負責人集體討論決定。第二十一條市場監(jiān)督管理部門應當在案件調(diào)查終結(jié)報告、行政處罰告知書和行政處罰決定書中，將行政處罰裁量基準作為實施行政處罰說理的依據(jù)加以載明。行政處罰裁量基準不得直接作為行政處罰的法律依據(jù)援引。第二十二條實施行政處罰，適用違法行為發(fā)生時的行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則和行政處罰裁量