2024法規(guī)押題1附有答案

2024法規(guī)押題1[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________1、(選擇題)根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司信息披露的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、證券同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外披露的信息，應(yīng)當在境內(nèi)同時披露B.上市公司應(yīng)在每一會計年度結(jié)束之日起二個月內(nèi)，報送并公告年度報告(正確答案)C、董事、監(jiān)事和高級管理人員無法保證證券發(fā)行文件和定期報告內(nèi)容的真實性、準確性、完整性或者有異議的，應(yīng)當在書面確認意見中發(fā)表意見并陳述理由，發(fā)行人應(yīng)當披露D.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等作出公開承諾的，應(yīng)當披露2、(選擇題)下列關(guān)于可疑交易報告的說法，正確的是（）。[單選題]*A、證券公司應(yīng)當制定本公司的交易監(jiān)測標準，由證券交易所對其有效性負責(zé)B、可疑報告與所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小有關(guān)C、交易監(jiān)測標準包括但不限于客戶的身份、行為，交易的資金來源、金額、頻率、流向、(正確答案)D.既廠于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司可以自行選擇其中一種進行報告3、(選擇題)證券公司自營業(yè)務(wù)禁止性行為不包括（）。[單選題]*A.將自營賬戶借給他人使用B、由非自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度(正確答案)C、假借個人名義進行自營業(yè)務(wù)D、將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作4、(選擇題)下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制基木要求的說法，正確的是（）。[單選題]*A、證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)可以采用書面或口頭形式B、證券公司與業(yè)務(wù)合同直接接觸的崗位可選擇實行雙人負責(zé)制C、證券公司的公章應(yīng)當集中統(tǒng)一保管，由專人專崗獨立負責(zé)公章的保管、審批、使用D、證券公司應(yīng)建立自有資金運用的決策、審核、批準、監(jiān)控相分離的管理體系(正確答案)5、(選擇題)根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》有關(guān)規(guī)定，固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于（）。[單選題]*A、50%B、70%C、60%D、80%(正確答案)6、(選擇題)根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》，凈資本指標與上月相比發(fā)生（）以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應(yīng)當向公司全體董事和全體股東報告。[單選題]*A.10%B.20%(正確答案)C.15%D.5%7、(選擇題)根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，下列關(guān)于合伙企業(yè)注銷后債務(wù)承擔(dān)的說法錯誤的是（）。[單選題]*A、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請B、合伙企業(yè)注銷3年后，原普通合伙人不再對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任(正確答案)C、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以要求普通合伙人清償D、合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任8、(選擇題)證券公司進行柜臺交易，其()應(yīng)當通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價（）。[單選題]*A、柜臺交易管理制度和重大事項報告B、實施方案和重大事項報告C、柜臺交易管理制度和實施方案(正確答案)D、實施方案和定期報告9、證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)之前，應(yīng)當向（）申請備案，成為主辦券商。[單選題]*A、中國證監(jiān)會B、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司(正確答案)C、中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司D、中國證券業(yè)協(xié)會10、(選擇題)根據(jù)《公司法》，下列不能擔(dān)任公司法定代表人的是（）。[單選題]*A、監(jiān)事長(正確答案)B、董事長C、執(zhí)行董事D、經(jīng)理11.(選擇題)證券公司業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當事先向跨墻人員所屬部門和（）提出申請，并經(jīng)其審批同意。[單選題]*A.總裁辦B、風(fēng)險控制部門C、合規(guī)部門(正確答案)D、人力資源部門12,(選擇題)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司末按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。[單選題]*A、出具警示函B、責(zé)令公開說明C、責(zé)令定期報告D、責(zé)令改正(正確答案)13.(選探題)證券公司應(yīng)當于每年（）前,完成對上一年網(wǎng)絡(luò)和信息安全工作的專項評估，編制網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理年報，報送中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。[單選題]*A、8月31日B、12月31C、4月30日(正確答案)D、6月30日14、(選擇題)私募基金管理人的基本職責(zé)不包括（）。[單選題]*A、依法募集資金，辦理私算基金備案B、向投資者提供與私募基金相關(guān)的所有信息(正確答案)C、確定私募基金收益分配方案，向投資者分配收益D、管理私募基金并進行投資15、(單選題)下列關(guān)于證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、證券公司應(yīng)當對本機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和信息安全負責(zé):相關(guān)責(zé)任不因其他機構(gòu)提供產(chǎn)品或者服務(wù)進行轉(zhuǎn)移或者減輕B、中國證監(jiān)會建立集中管理、分級負責(zé)的證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全監(jiān)督管理體制C、中國證券業(yè)協(xié)會科技監(jiān)管部門對證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全實施監(jiān)督管理(正確答案)D、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對本轄區(qū)經(jīng)營機構(gòu)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和信息安全實施日常監(jiān)管16、(單選題)證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年[單選題]*A、6B、10C、15D、20(正確答案)17、(單選題)關(guān)于誘騙投資者買賣證券期貨罪的犯罪構(gòu)成，以下說法錯誤的是（）。[單選題]*A、主體包含證券公司、期貨公司從業(yè)人員，不包含證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員(正確答案)B、主觀方面為故意C、侵犯的客體是證券期貨市場的正常交易管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益D、客觀要件包含行為人故意提供虛假信息誘騙投資者買賣證券，造成嚴重后果的行為18、(單選題)下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的相關(guān)說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處法定數(shù)額罰金B(yǎng)、擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額未達到30萬元以上的，不應(yīng)予以立案追訴(正確答案)C、背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益D、背信運受托財產(chǎn)罪的的主觀方面只能是故意過失不構(gòu)成本罪19、(單選題)根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于合伙企業(yè)應(yīng)當解散的情形的說法，錯誤的是（）[單選題]*A、三分之二以上合伙人決定解散(正確答案)B、合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)C、合伙人已不具備法定人數(shù)滿三十天D、合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營20、(單選題)證券公司應(yīng)當按照（）的原則，建立健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險[單選題]*A、審慎經(jīng)營(正確答案)B、自主經(jīng)營C、獨立經(jīng)營D、誠信經(jīng)營21、(單選題)根據(jù)《股票期權(quán)交易試點管理辦法》，有權(quán)對股票期權(quán)市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的主體是（）。[單選題]*A、中國證監(jiān)會(正確答案)B、證券交易所C、證券登記結(jié)算機構(gòu)D、相關(guān)行業(yè)協(xié)會22、(單選題)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，下列不滿足私募基金的合格投資者資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨揭蟮氖牵ǎ?。[單選題]*A、凈資產(chǎn)為500萬元的單位(正確答案)B、金融資產(chǎn)為300萬元的個人C、最近三年個人年均收入為100萬元的個人D、最近三年個人年均收入為50萬元的個人23、(單選題)根據(jù)《公司法》有限責(zé)任公司由（）個以下股東出資設(shè)立。[單選題]*A、二百B、一百C、二十D、五十(正確答案)24、(單選題)根據(jù)《證券公司年度報告內(nèi)容與格式準則》，證券公司應(yīng)當編制年度報告并在每個會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)向證監(jiān)會報送。[單選題]*A、2B、3C、4(正確答案)D、525、(單選題)根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易所的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、證券交易所可以自行支配的各項費用收入，應(yīng)當首先用于保證其證券交易場所和設(shè)施的正常運行并逐步改善B、實行會員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有C、實行會員制的證券交易所，其權(quán)益由會員共同享有D、實行會員制的證券交易所，在其存續(xù)期間積累的財產(chǎn)，在保障業(yè)務(wù)正常運行的前提下方可分配給會員(正確答案)26、(單選題)證券公司應(yīng)當于每年（）前，完成對上一年網(wǎng)絡(luò)和信息安全工作的專項評估，編制網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理年報，報送中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。[單選題]*A、8月31日B、2月31日C、4月30日(正確答案)D、6月30日27、(單選題)根據(jù)《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》下列關(guān)于證券公司客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求，說法錯誤的是（）。[單選題]*A、同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應(yīng)當按最長期限保存B、客戶身份資料應(yīng)自業(yè)務(wù)關(guān)系開始當年起至少保存5年(正確答案)C、客戶交易記錄自交易記賬當年計起至少保存5年D、客戶身份資料應(yīng)自一次性交易記賬當年計起至少保存5年28、(單選題)根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，下列關(guān)于證券公司人員信息公示的說法正確的是（）。[單選題]*A、證券公司應(yīng)當對其高級管理人員、部門負責(zé)人和分支機構(gòu)負責(zé)人的人員名單在官方網(wǎng)站進行公示，并自發(fā)生變化之日起20個工作日內(nèi)進行更新B、證券公司應(yīng)當對其高級管理人員、部門負責(zé)人和分支機構(gòu)負責(zé)人的人員名單在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站進行公示，并自發(fā)生變化之日起20個工作日內(nèi)進行更新C、證券公司應(yīng)當對其董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門負責(zé)人和分支機構(gòu)負責(zé)人的人員名單在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站進行公示，并自發(fā)生變化之日起10個工作日內(nèi)進行更新D、證券公司應(yīng)當對其董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責(zé)人的人員名單在官方網(wǎng)站進行公示，并自發(fā)生變化之日起20個工作日內(nèi)進行更新(正確答案)29、(單選題)李某為某基金公司的基金經(jīng)理，其管理的基金擬在某日重倉買入Y股票，李某妻弟在無意中獲悉消息后大量買入Y股票，和分支機構(gòu)負責(zé)人的人員，獲利2000萬元。根據(jù)《刑法》，李某妻弟的行為構(gòu)成（）。[單選題]*A、泄露內(nèi)幕信息罪B、利用未公開信息交易罪(正確答案)C、背信運用受托財產(chǎn)罪D、操縱證券市場罪30、(單選題)下列關(guān)于有限合伙企業(yè)注銷后責(zé)任承擔(dān)的說法，正確的是（）。[單選題]*A、全體合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B、全體合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)無須承擔(dān)責(zé)任C、有限合伙人對存續(xù)期間的債務(wù)承擔(dān)補充責(zé)任D、普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任(正確答案)31、(單選題)根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》，證券公司行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法（）。[單選題]*A、對其進行托管B、對其進行接管C、對其進行停業(yè)整頓D、撤銷其證券業(yè)務(wù)許可(正確答案)32、(單選題)證券公司應(yīng)至少()對流動性風(fēng)險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整，（）。[單選題]*A、每兩年B、每年(正確答案)C、每半D、每季度33、(單選題)設(shè)立期貨交易所，由（）審批。[單選題]*A、當?shù)卣瓸、人民銀行C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)(正確答案)D、銀保監(jiān)會34、(單選題)根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券民事賠償訴訟的代表人訴訟制度的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時訴訟標的是同一種類，且當事人一方人數(shù)眾多的，可以依法推選代表人進行訴訟B、投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟，可能存在有相同訴訟請求的其他眾多投資者的，人民法院可以發(fā)出公告，說明該訴訟請求的案件情況，通知投資者在一定期間向人民法院登記C、人民法院作出的判決、裁定，對所有投資者發(fā)生效力(正確答案)D、投資者保護機構(gòu)受五十名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟35、(單選題)投資者通過證券交易所的證券交易持有，或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到5%時，應(yīng)當履行的義務(wù)不包括（）。[單選題]*A、在履行報告及通知上市公司予以公告義務(wù)期內(nèi)，除國務(wù)院證券監(jiān)管管理機構(gòu)規(guī)定的情形外，不得再行買賣該上市公司的股票B、投資者應(yīng)當通知該上市公司，并予公告C、在該事實公告之日起3日后，仍然不得再行買賣該上市公司股票(正確答案)D、投資者應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告36、(單選題)經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，關(guān)于獨立性原則，以下說法錯誤的是（）。[單選題]*A、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報告制作發(fā)布業(yè)務(wù)與銷售服務(wù)業(yè)務(wù)分開管理B、除相關(guān)銷售服務(wù)人員外，其他人不得在證券研究報告發(fā)布前影響證券研究報告的發(fā)布時間(正確答案)C、制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員，應(yīng)當獨立于證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員D、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受上市公司基金管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響37、(單選題)下列關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、資產(chǎn)管理產(chǎn)品按投資性質(zhì)不同可分為三類，即期貨和衍生品固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、其類產(chǎn)品(正確答案)B、固定收益類產(chǎn)品投資于債權(quán)類資產(chǎn)比例不低于80%C、權(quán)益類產(chǎn)品投資于權(quán)益類資產(chǎn)比例不低于80%D、期貨和衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)的80%38、(單選題)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問，在持續(xù)督導(dǎo)期間解除委托協(xié)議的，應(yīng)當及時履行報告、公告程序。委托人應(yīng)當在（）另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導(dǎo)。[單選題]*A、1個月內(nèi)(正確答案)B、20個工作日后C、3個月內(nèi)D、20個工作日內(nèi)39、(單選題)根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列關(guān)于期貨合約的說法錯誤的是（）。[單選題]*A、期貨合約是規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約B、期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約C、金融期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約(正確答案)D、期貨合約由期貨交易場所統(tǒng)一制定40、(單選題)根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，下列說法錯誤的是（）。[單選題]*A、分支機構(gòu)不具有法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)B、分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)，不得超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍C、代為履行分支機構(gòu)負責(zé)人職務(wù)的時間不得超過6個月(正確答案)D、證券公司撤銷分支機構(gòu)，不得損害客戶權(quán)益41、(多選題)下列情形中，違反證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)有關(guān)管理規(guī)定的有（）。*A、采取詆毀其他營業(yè)部競爭手段開展業(yè)務(wù)(正確答案)B、向客戶說明公司的服務(wù)職責(zé)、范圍C、向無風(fēng)險承受能力的投資者推銷公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品(正確答案)D、將掌握的客戶交易信息，提供給他人暗示其從事相關(guān)交易活動(正確答案)42、多選題)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司對客戶負有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的合法權(quán)益，具體包括（）。*A、不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)(正確答案)B、不得侵犯客戶的公平交易權(quán)(正確答案)C、不得侵犯客戶的知情權(quán)(正確答案)D、不得侵犯客戶的選擇權(quán)(正確答案)43、(多選題)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)存在下列（）情形時，不得擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問。*A、持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到2%B、上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到2%C、財務(wù)顧問的監(jiān)事在上市公司任職(正確答案)D、最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供過融資服務(wù)(正確答案)44、(多選題)根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的說法，正確的有（）。*A、情節(jié)嚴重的，并處暫?；蛘叱蜂N保薦業(yè)務(wù)許可(正確答案)B、沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足一百萬元的處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款(正確答案)C、責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款(正確答案)D、對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款45、(多選題)下列關(guān)于公司的財務(wù)會計制度的說法，正確的有（）。*A、股東會、股東大會或者董事會違反法律規(guī)定在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司(正確答案)B、公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿(正確答案)C、公司持有的本公司股份可以分配利潤D、公司的公積金可用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本，資本公積金不得用于彌補公司的虧損(正確答案)46、(多選題)根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列屬于合伙人除名退伙的情形有（）。*A、未履行出資義務(wù)(正確答案)B、因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失(正確答案)C、執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當行為(正確答案)D、作為合伙人的自然人被依法宣告死亡47、(多選題)經(jīng)營下列業(yè)務(wù)，證券公司需要經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準，取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證的有（）。*A、證券經(jīng)紀(正確答案)B、證券融資融券(正確答案)C、證券做市交易(正確答案)D、證券承銷與保薦(正確答案)48、(多選題)根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)當綜合考慮的因素包括（）。*A、流動性(正確答案)B、到期時限(正確答案)C、投資單位產(chǎn)品和相關(guān)服務(wù)的最高金額D、募集方式(正確答案)49、(多選題)公司應(yīng)當向聘用的會計師事務(wù)所提供真實、完整的（），不得拒絕、隱匿、謊報。*A、會計憑證(正確答案)B、會計賬簿(正確答案)C、財務(wù)會計報告(正確答案)D、其他會計資料(正確答案)50、(多選題)根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購相關(guān)法律責(zé)任的說法，錯誤的有（）.*A、收購人的控股股東利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益，應(yīng)當由被收購公司承擔(dān)賠償責(zé)任(正確答案)B、收購人利用上市公司收購，損害被收購公司股東的合法權(quán)益，無需承擔(dān)賠償責(zé)任(正確答案)C、收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告并處以罰款D、收購人控股股東未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，給予警告，并處以罰款51、(多選題)下列關(guān)于證券公司對敏感信息采取保密措施的說法，正確的有（）。*A、與證券公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密(正確答案)B、對可能知悉敏感信息的工作人員使用的公司及個人各類信息系統(tǒng)或設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測C、建立內(nèi)募信息知情人管理制度(正確答案)D、加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，，保障敏感信息安全(正確答案)52、(多選題)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當告知客戶的基本信息包括（）。*A、證券投資顧問的姓名及其登記編碼(正確答案)B、投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險與客戶共擔(dān)C、證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式(正確答案)D、證券投資顧問不得代客戶作出投資決策(正確答案)53、(多選題)根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司解散清算的說法，正確的有（）。*A、公司可因公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，(正確答案)B、清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，有限責(zé)任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配(正確答案)C、公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重因難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請求人民法院解散公司(正確答案)D、清算期間，公司存續(xù)，但不得開展任何經(jīng)營活動54、(多選題)根據(jù)《證券公司治理準則》，下列關(guān)于證券公司與其股東的關(guān)系的說法，正確的有（）。*A、業(yè)務(wù)、機構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴格分開(正確答案)B、各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(正確答案)C、證券公司股東的人員不得在證券公司兼職D、證券公司的控股股東應(yīng)當采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭(正確答案)55、(多選題)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司建立完善內(nèi)部控制體系的說法，正確的有（）。*A、證券公司融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當建立逐日盯市制度(正確答案)B、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當訂立客戶保本保底條款C、證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)當進行賬戶實名制管理(正確答案)D、證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進行(正確答案)56、(多選題)下列關(guān)于專項計劃管理人職責(zé)的說法錯誤的有（）。*A、負責(zé)專項計劃的終止清算B、出具資產(chǎn)托管報告(正確答案)C、為資產(chǎn)支持證券原始權(quán)益人的利益管理專項計劃資產(chǎn)(正確答案)D、按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益57、(多選題)證券公司接受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時，可以提供的服務(wù)包括（）.*A、代理客戶進行期貨結(jié)算B、提供期貨行情信息(正確答案)C、協(xié)助辦理開戶手續(xù)(正確答案)D、提供交易設(shè)施(正確答案)58、(多選題)在融資融券交易中，（）可作為客戶對證券公司債務(wù)的擔(dān)保物。*A、客戶交納的保證金(正確答案)B、客戶融券賣出的所得全部資金(正確答案)C、客戶在證券公司開戶賬戶內(nèi)的全部證券D、客戶的銀行存款59、(多選題)私募基金管理人不得實施的行為有（）。*A、從事?lián)p害基金財產(chǎn)的投資工作(正確答案)B、公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)C、挪用基金財產(chǎn)(正確答案)D、玩忽職守，不按規(guī)定履行職責(zé)(正確答案)60、(多選題)合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當明確（）。*A、合規(guī)管理的目標(正確答案)B、合規(guī)管理的機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)(正確答案)C、合規(guī)考核(正確答案)D、合規(guī)風(fēng)險隱患的報告(正確答案)61、(多選題)下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說法，錯誤的有（）。*A、證券公司首次開展行業(yè)已有可借鑒先例的業(yè)務(wù)，不需要進行新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的評估與決策(正確答案)B、經(jīng)過合規(guī)負責(zé)人審核的材料，其他相關(guān)高級管理人員不需再對其中的內(nèi)容負責(zé)(正確答案)C、合規(guī)負責(zé)人發(fā)現(xiàn)公司存在合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)依照公司章程及時向董事會、經(jīng)營管理主要負責(zé)人報告，提出處理意見，并督促整改D、合規(guī)負責(zé)人直接向總經(jīng)理辦公會負責(zé)(正確答案)62、(多選題)根據(jù)《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》，債券交易包括（）等符合規(guī)定的債券交易業(yè)務(wù)。*A、現(xiàn)券買賣(正確答案)B、債券回購(正確答案)C、債券遠期(正確答案)D、債券借貸(正確答案)63、(多選題)下列關(guān)于公募基金運作方式的說法，正確的是（）。*A、封閉式基金在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回基金份額(正確答案)B、開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回(正確答案)C、投資者對開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易D、封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉(zhuǎn)換運作方式(正確答案)64、(多選題)證券公司應(yīng)根據(jù)（），設(shè)定流動性風(fēng)險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。*A、自身業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度(正確答案)B、自身流動性風(fēng)險偏好(正確答案)C、外部市場發(fā)展變化(正確答案)D、監(jiān)管要求(正確答案)65、(多選題)證券公司為防止敏感信息的不當流動和使用，應(yīng)當采取的保密措施有（）*A、與公司工作人員簽署保密文件(正確答案)B、建立內(nèi)募信息知情人管理制度(正確答案)C、僅對確定知悉敏感信息的工作人員即時通訊信息進行監(jiān)測D、加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)的管理(正確答案)66、(多選題)下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法，正確的有（）。*A、股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式(正確答案)B、發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司(正確答案)C、募集設(shè)立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司D、股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式(正確答案)67、(多選題)我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括（）。*A、法律、行政法規(guī)(正確答案)B、部門規(guī)章(正確答案)C、規(guī)范性文件(正確答案)D、行業(yè)自律規(guī)則(正確答案)68、(多選題)根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》，應(yīng)當遵守證券行業(yè)自律管理的主體包括（）。*A、區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)(正確答案)B、區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)從業(yè)人員(正確答案)C、參與區(qū)域性股權(quán)市場的證券公司(正確答案)D、參與區(qū)域性股權(quán)市場的證券公司從業(yè)人員(正確答案)69、(多選題)下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的說法，錯誤的有（）。*A、證券公司柜臺市場可以為資產(chǎn)支持證券掛牌轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)B、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)可以為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報價服務(wù)(正確答案)C、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)可以為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報價服務(wù)(正確答案)D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司可以為資產(chǎn)支持證券辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)70、(多選題)下列關(guān)于證券公司治理的基本要求的說法，正確的有（）。*A、建立健全"三會一層"組織架構(gòu)，明確職責(zé)劃分(正確答案)B、不得侵犯客戶的合法權(quán)益(正確答案)C、搭建先進的信息系統(tǒng)D、建立完備的內(nèi)部控制體系(正確答案)71、(多選題)根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息保護的說法正確的有（）。*A、證券公司應(yīng)當記錄經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息的使用情況，并持續(xù)監(jiān)督信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)等相關(guān)方落實保密協(xié)議的情況(正確答案)B、證券公司發(fā)現(xiàn)信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)等相關(guān)方違規(guī)存儲或者使用自身經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息的，應(yīng)當責(zé)令其立即改正并銷毀已獲取的經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息(正確答案)C、信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)等相關(guān)方拒絕配合整改的，證券公司應(yīng)當立即停止與其合作，并采取措施維護自身及客戶的合法權(quán)益(正確答案)D、證券公司在收集使用客戶信息之前，可以不用公開收集、使用的規(guī)則和目的，但應(yīng)當征得客戶同意72、(多選題)下列屬于證券自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件的有（）。*A、《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》(正確答案)B、《證券公司監(jiān)督管理條例》C、《關(guān)于進一步加強證券基金經(jīng)營機構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》(正確答案)D、《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》(正確答案)73、(多選題)根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，下列屬于中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取證券市場禁入措施的適用對象的有（）。*A、證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員(正確答案)B、證券服務(wù)機構(gòu)、債券受托管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員(正確答案)C、編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息的有關(guān)責(zé)任人員(正確答案)D、執(zhí)法單位及相關(guān)自律組織的工作人員(正確答案)74、(多選題)根據(jù)《場外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》，備案機構(gòu)開展場外衍生品業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的要求有（）。*A、相關(guān)內(nèi)部管理制度完整(正確答案)B、公司治理制度健全(正確答案)C、具備與相關(guān)場外證券業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資本實力專業(yè)人員和技術(shù)系統(tǒng)(正確答案)D、決策與授權(quán)體系清晰(正確答案)75、(多選題)根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》，下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)展業(yè)禁止性行為的有（）。*A通過返還傭金、贈送禮品禮券或者提供其他非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)，違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待(正確答案)B以所在機構(gòu)名義或者以所在機構(gòu)員工身份，銷售未經(jīng)公司核準銷售的金融產(chǎn)品(正確答案)C委托不具備資質(zhì)的人員或者機構(gòu)招攬客戶，并輸送不正當利益(正確答案)D以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券(正確答案)76、(多選題)流動性風(fēng)險，是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以（）的資金需求的風(fēng)險，*A、償付到期債務(wù)(正確答案)B、履行其他支付義務(wù)(正確答案)C、滿足正常業(yè)務(wù)開展(正確答案)D、進行套期保值77、(多選題)根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》，證券公司出現(xiàn)下列（）情況且情節(jié)嚴重時，證監(jiān)會可以對其接管。*A、治理混亂，管理失控(正確答案)B、挪用客戶資產(chǎn)并且不能自行彌補(正確答案)C、在證券交易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數(shù)額較大(正確答案)D、風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定，發(fā)生重大財務(wù)危機(正確答案)78、(多選題)根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，某證券公司進行分類評價，為了全面準確評估自身風(fēng)險管理能力，該公司需要準備本公司上一年度5月1日至本年度4月30日的相關(guān)風(fēng)險管理能力的數(shù)據(jù)資料，必須具備的數(shù)據(jù)資料包括（）方面的內(nèi)容*A、資本充足、公司治理與合規(guī)管理(正確答案)B、全面風(fēng)險管理、信息技術(shù)管理(正確答案)C、客戶權(quán)益保護、信息披露(正確答案)D、經(jīng)營管理能力、創(chuàng)新能力79、(多選題)下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的是（）。

分公司的重大決策需要總公司決定;子公司的重大決策可由自己決定*A、分公司不具有法人資格，不能獨立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān);子公司具有獨立的法人資格，能獨立承擔(dān)公司行為所帶來的后果和責(zé)任B、分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程:子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程(正確答案)C、分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進行業(yè)務(wù)活動;子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動(正確答案)D、分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進行業(yè)務(wù)活動;子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動，(正確答案)80、(多選題)根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，證券公司流動性風(fēng)險管理的目標是建立健全流動性風(fēng)險管理體系，對流動性風(fēng)險采?。ǎ┑却胧?，以有效管控流動性風(fēng)險。*A、識別、計量(正確答案)B、分析、調(diào)查C、報告、調(diào)整D、監(jiān)測、控制(正確答案)81、(判斷題)為加強融資融券業(yè)務(wù)集中統(tǒng)一管理，證券公司分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員應(yīng)該兼管風(fēng)險監(jiān)控部門。（）[單選題]*A、正確B、錯誤(正確答案)82、(判斷題)根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，同一資產(chǎn)支持專項計劃發(fā)行的資產(chǎn)支持證券可以劃分為不同種類，同一種類的資產(chǎn)支持證券，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯誤83、(判斷題)證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯誤84、(判斷題)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進監(jiān)督。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯誤85、(判斷題)私募基金財產(chǎn)可以不進行托管。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯誤86、(判斷題)證券公司應(yīng)當根據(jù)人員實際崗位、從事的業(yè)務(wù)類別和相應(yīng)要求進行登記，同一人員只能登記為一個類別。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯誤87、(判斷題)證券投資咨詢?nèi)藛T申請登記必須具備的條件包括具有大學(xué)本科以上學(xué)歷。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯誤88、(判斷題)證券公司應(yīng)當縣有完善的信息技術(shù)治理架構(gòu)，健全網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理制度體系，建立內(nèi)部決策管理、執(zhí)行和監(jiān)督機制，確保網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理能力與業(yè)務(wù)活動規(guī)模、復(fù)雜程度相匹配。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯誤89、(判斷題)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的營銷、客服等直接為客戶提供服務(wù)，但不涉及向客戶提供投資建議的業(yè)務(wù)人員無須進行從業(yè)人員登記。（）[單選題]*A、正確B、錯誤(正確答案)90、(判斷題)在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受貨幣出資限制。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯誤91、(判斷題)證券公司應(yīng)當將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單。限制名單屬于高度保密名單。（）[單選題]*A、正確B、錯誤(正確答案)92、(判斷題)加強聲譽約束是證券文化建設(shè)十個方面行為層關(guān)鍵要素之一。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯誤93、(判斷題)根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，自律組織認定的高風(fēng)險產(chǎn)品或者服務(wù)，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當審慎評估其風(fēng)險等級。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯誤94、(判斷題)普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯誤95、(判斷題)超過效力期限的違法失信信息，不再進行誠信信息公開。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯誤96、(判斷題)是否存在責(zé)任人有專業(yè)背景，對于信息披露中與其專業(yè)背景有關(guān)違法事項應(yīng)當發(fā)現(xiàn)而未予指出的情況，是影響信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小的認定因素之一。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯誤97、(判斷題)證券的發(fā)行和交易活動的當事人具有平等的法律地位，應(yīng)當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯誤98、(判斷題)根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券基金經(jīng)營機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的，應(yīng)當在業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線時，同步上線與業(yè)務(wù)活動復(fù)雜程度和風(fēng)險狀況相適應(yīng)的風(fēng)險管理系統(tǒng)或相關(guān)功能。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯誤99、(判斷題)子公司風(fēng)險管理工作負責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險官考核，考核權(quán)重不低于30%。（）[單選題]*A、正確B、錯誤(正確答案)100、(判斷題)證券從業(yè)人員不得為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯誤101、(判斷題)證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當簽署協(xié)議明確雙方權(quán)利義務(wù)，在協(xié)議明確的范圍內(nèi)，證券公司的相應(yīng)責(zé)任可以減輕但不得免除。（）[單選題]*A、正確B、錯誤(正確答案)102、(判斷題)上市公司應(yīng)在每一會計年度結(jié)束之日起二個月內(nèi)報送并公告年度報告。（）[單選題]*A、正確B、錯誤(正確答案)103、(判斷題)證券公司設(shè)立的合規(guī)負責(zé)人，是高級管理人員，直接向董事會負責(zé)，對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯誤104、(判斷題)證券公司從業(yè)人員應(yīng)當在法律法規(guī)規(guī)定及公司授權(quán)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，遵循公司利益優(yōu)先及區(qū)別對待客戶原則，防范利益沖突。（）[單選題]*A、正確B、錯誤(正確答案)105、(判斷題)證券公司流動性風(fēng)險管理的目標，是建立健全流動性風(fēng)險管理體系，對流動性風(fēng)險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以最低成本得到滿足。(B0[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯誤106、(判斷題)證券公司應(yīng)當制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)股東(大)會審議通過后實施（）。[單選題]*A、正確B、錯誤(正確答案)107、(判斷題)規(guī)模失控是證券公司建立健全自營業(yè)務(wù)和受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度時均應(yīng)重點防范的風(fēng)險。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯誤108、(判斷題)設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，認繳注冊資本不低于五千萬元人民幣。（）[單選題]*A、正確B、錯誤(正確答案)109、(判斷題)證券公司另類子公司的合規(guī)負責(zé)人應(yīng)當向證券公司合規(guī)負責(zé)人報告并由其考核。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯誤110、(判斷題)股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或募集設(shè)立的方式。募集設(shè)立，是指發(fā)行人認購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向特定對象募集而設(shè)立公司，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購騙投資者買賣證券數(shù)的25%。（）[單選題]*A、正確B、錯誤(正確答案)111-113(材料題)甲證券公司在開展集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)過程中，存在業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范未全面覆蓋各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，資產(chǎn)管理計劃成立及轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)存在不合規(guī)情況，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作中出現(xiàn)違規(guī)操作，自有資金參與集合次產(chǎn)警理計劃不符合要求等情個三

2題共2小題1題

111.(不定項選擇題)下列關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，私募集合資產(chǎn)管理計劃成立環(huán)節(jié)中應(yīng)當遵守規(guī)定的說法，錯誤的是（）。*A、集合資產(chǎn)管理計劃的募集資金繳足之日起5個工作日內(nèi)，由證券公司公告資產(chǎn)管理計劃成立(正確答案)B、證券公司應(yīng)該在資產(chǎn)管理計劃成立之日起5個工作日內(nèi)，將資產(chǎn)管理合同等材料報中國證券業(yè)協(xié)會備案(正確答案)C、集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于2人不超過200人D、集合資產(chǎn)計劃成立前，任何機構(gòu)和個人不得動用投資者參與資金112.(不定項選擇題)證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當符合的要求，正確的是（）。[單選題]*A、證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于1年B、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得低于該計劃總份額的20%C、證券公司及其子公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額合計不得低于該計劃總份額的50%D、證券公司自