《金融衍生工具理論與實務》實訓課件 實訓項目2 期貨開戶與銷戶

實訓項目二期貨開戶與銷戶一、實訓目的能夠正確的選擇期貨公司；能獨立為客戶辦理期貨開戶手續(xù)。二、實訓知識準備1、如何選擇期貨經紀公司（1）資本雄厚、信譽好如果主要是做商品期貨，那么重點要選擇對現(xiàn)貨有很深研發(fā)能力的期貨公司；（2）服務器要好，最好是有災備系統(tǒng)，最好就是和交易所放在一起的服務器，這樣的服務器機房的標準能達到A級，投資者交易的速度才能又快又穩(wěn)。（3）通訊聯(lián)絡工具迅捷、先進、服務質量要好要快；（4）能主動向客戶提供各種詳盡的，有價值的期貨市場信息；（5）收取合理的履約保證金和交易手續(xù)費，手續(xù)費低可以，但是不能太低，這樣的期貨公司提供的服務沒有保障。（6）客戶開戶交易之后，能為客戶提供后期服務，從下載軟件，銀期轉賬以及各種交流會議等。開戶手續(xù)（1）簽署《期貨交易風險說明書》（2）簽署《客戶須知》（3）填寫《開戶申請單》（4）簽署《期貨經紀合同》（5）金融期貨投資者適當性測試、評估辦理銀期轉賬（1）通過期貨交易軟件轉賬。（2）通過“博易大師交易版(含閃電手)”中的“閃電手”轉賬（3）網上銀行自助交易（4）銀行柜臺轉賬（5）電話銀行轉賬銷戶客戶銷戶，需到期貨公司辦理相關手續(xù)，填寫《期貨市場客戶銷戶申請表》并簽署《銷戶確認書》。三、實訓項目業(yè)務1：模擬期貨開戶業(yè)務實訓項目目標：1、能夠正確的選擇期貨公司2、能獨立為客戶辦理期貨開戶手續(xù)實訓項目準備：電腦、《期貨交易風險說明書》、《客戶須知》、《期貨經紀合同》等文件資料工作任務：1、模擬辦理期貨開戶手續(xù)，完成期貨合同中的相關文件的簽署；2、向客戶解釋期貨經紀合同中的專業(yè)名詞和內容，特別是第三節(jié)、第六節(jié)到第八節(jié)的內容。3、對開辦金融期貨的客戶進行適當性測試、評估。業(yè)務2：模擬銀期轉賬業(yè)務的辦理實訓項目目標：能為客戶辦理銀期轉賬業(yè)務，并向客戶介紹出金、入金的操作方法實訓項目準備：能上網的電腦、《銀期轉賬協(xié)議書》、《銀期轉賬業(yè)務申請表》等文件資料工作任務：1、模擬期貨柜臺人員填寫《銀期轉賬協(xié)議書》；2、模擬銀行柜臺人員辦理銀期轉賬業(yè)務，填寫《銀期轉賬業(yè)務申請表》3、向客戶介紹銀期轉賬的操作方法。業(yè)務3：模擬期貨銷戶業(yè)務實訓項目目標：能為客戶銷戶手續(xù)實訓項目準備：能上網的電腦、《期貨市場客戶銷戶申請表》、《銷戶確認書》等文件資料工作任務：模擬期貨柜臺人員辦理銷戶手續(xù)；四、實訓步驟業(yè)務1：模擬期貨開戶業(yè)務第一步：分小組進行，每小組2人，一人扮演客戶，一人扮演期貨柜臺人員。第二步：由期貨柜臺人員向客戶揭示期貨風險；第三步：由客戶提交開戶材料，在柜臺人員的協(xié)助下簽署期貨經紀合同；如開立是是金融期貨，還需進行金融期貨適當性的測試、評估；第四步：由柜臺人員采集影像資料，并由系統(tǒng)開戶，獲取交易編碼。業(yè)務2：模擬銀期轉賬業(yè)務的辦理第一步：分小組進行，每小組3人，一人扮演客戶，一人扮演期貨柜臺人員，另一人扮演銀行柜臺人員。第二步：由期貨柜臺人員協(xié)助客戶簽署銀期轉賬協(xié)議；第三步：由客戶攜帶本人身份證及簽署并蓋章的銀期轉賬協(xié)議和銀行借記卡到銀行網點；第四步：由銀行柜臺人員協(xié)助客戶填寫《銀期轉賬業(yè)務申請表》，并由客戶輸入在期貨公司開立的期貨資金賬號和密碼、銀行密碼完成銀期轉賬業(yè)務；第五步：由銀行柜臺人員向客戶介紹銀期轉賬的操作方法。業(yè)務3：模擬期貨銷戶業(yè)務第一步：分小組進行，每小組3人，一人扮演客戶，一人扮演期貨柜臺人員，另一人扮演期貨交易管理部門。第二步：由客戶提出銷戶申請，期貨柜臺人員確認客戶身份并查詢是否有持倉和資金；第三部：由客戶填寫《期貨市場客戶銷戶申請