GB∕T 26316-2023 市場(chǎng)、民意和社會(huì)調(diào)查（包括洞察與數(shù)據(jù)分析） 術(shù)語(yǔ)和服務(wù)要求（正式版）

市場(chǎng)、民意和社會(huì)調(diào)查(包括洞察與數(shù)據(jù)分析)術(shù)語(yǔ)和服務(wù)要求Market,opinionandsocialresearch,includinginsi2023-12-28發(fā)布2023-12-28實(shí)施國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)IGB/T26316—2023/ISO20252:2019 Ⅲ 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)和定義 14市場(chǎng)、民意和社會(huì)調(diào)查的核心要求 4.1核心框架 4.1.1適用性聲明 4.1.2調(diào)研項(xiàng)目的保密性 4.1.3文件和記錄管理 4.2人員和基本職責(zé) 4.2.1人員和組織的職責(zé) 4.2.2人員——績(jī)效管理 4.3信息安全 4.3.1信息安全風(fēng)險(xiǎn)框架 4.3.2信息處理 4.3.3信息安全控制 4.3.4信息安全培訓(xùn)和認(rèn)知 4.4分包服務(wù) 4.4.1基本要求 4.4.2項(xiàng)目的分包 4.5調(diào)研項(xiàng)目的計(jì)劃、交付和報(bào)告 4.5.1基本要求 4.5.2客戶(hù)關(guān)系管理 4.5.3調(diào)研項(xiàng)目、工作需求或提供服務(wù)的其他回應(yīng) 4.5.4向客戶(hù)提供的交付物 4.6管理評(píng)審和改進(jìn) 4.6.1輸入 204.6.2輸出 4.7內(nèi)部審核 214.8法律要求 21附錄A(規(guī)范性)抽樣(包括可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)) 22附錄B(規(guī)范性)現(xiàn)場(chǎng)工作 ⅡGB/T26316—2023/ISO20252:2019附錄C(規(guī)范性)實(shí)地觀察 39附錄D(規(guī)范性)數(shù)字化觀察 附錄E(規(guī)范性)自填問(wèn)卷 附錄F(規(guī)范性)數(shù)據(jù)管理和處理 48參考文獻(xiàn) Ⅲ本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件代替GB/T26316.1—2010《市場(chǎng)、民意和社會(huì)調(diào)查服務(wù)要求》,與GB/T26316.1—2010相a)本文件對(duì)原有的技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行了重新更改、增加或刪除(見(jiàn)各章);b)增加了術(shù)語(yǔ)一章，共109個(gè)術(shù)語(yǔ)(見(jiàn)第3章);c)更改了第4章，將“質(zhì)量管理體系要求d)增加了部分技術(shù)內(nèi)容，以反映全新或改進(jìn)的調(diào)研實(shí)踐(見(jiàn)附錄A～附錄D)。本文件等同采用ISO20252:2019《市場(chǎng)、民意和社會(huì)調(diào)查(包括洞察與數(shù)據(jù)分析)術(shù)語(yǔ)和服務(wù)要本文件做了下列最小限度的編輯性改動(dòng)：b)更改了ISO20252:2019的錯(cuò)誤，將3.1“可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)”定義中的“受訪(fǎng)者”條目編號(hào)由3.64更改為3.62;c)將4.1.1圖1表中的“XYZ”更改為“×××”。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專(zhuān)利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專(zhuān)利的責(zé)任。本文件由全國(guó)市場(chǎng)、民意和社會(huì)調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)(SAC/TC320)提出并歸口。本文件起草單位：中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、央視市場(chǎng)研究股份有限公司、益普索(中糧營(yíng)養(yǎng)健康研究院、杭州菲爾德經(jīng)濟(jì)信息咨詢(xún)有限公司。本文件及其所代替文件的歷次版本發(fā)布情況為：——2010年首次發(fā)布為GB/T26316—2010;——本次為第一次修訂。隨著ISO20252:2019對(duì)原標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)和結(jié)構(gòu)進(jìn)行全面調(diào)整，本文件與上一版本相比也有化。新增了術(shù)語(yǔ)一章；第4章提出了調(diào)研業(yè)務(wù)的核心框架要求，即適用性聲明(SoA);新增的6個(gè)規(guī)范市場(chǎng)、民意和社會(huì)調(diào)查(包括洞察與數(shù)據(jù)分析)術(shù)語(yǔ)和服務(wù)要求本文件為進(jìn)行市場(chǎng)、民意和社會(huì)調(diào)查(包括洞察和數(shù)據(jù)分析)的服務(wù)提供者(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“服務(wù)提供2服務(wù)提供者(3.92)符合適用性聲明(SoA)的相關(guān)宣稱(chēng)。為確定標(biāo)準(zhǔn)要求的滿(mǎn)足程度，系統(tǒng)、獨(dú)立并有書(shū)面記錄地獲取證據(jù)和客觀評(píng)價(jià)的過(guò)程。具備執(zhí)行審核(3.9)能力的人員。全部或部分替代手工編碼的編碼形式。通過(guò)多種計(jì)算機(jī)編碼或計(jì)算機(jī)輔助編碼形式(例如，利用電估計(jì)值與約定參數(shù)值之間的系統(tǒng)性差值。作為用戶(hù)或程序的代理，運(yùn)行或模擬人類(lèi)行為的自動(dòng)軟件。與各類(lèi)回應(yīng)相關(guān)的字符或組合，包括數(shù)字、字母或其他類(lèi)型字符。將回應(yīng)進(jìn)行歸類(lèi)所需的分類(lèi)編碼(3.15)目錄。完成全部調(diào)研內(nèi)容的受訪(fǎng)者(3.62)數(shù)量除以被邀請(qǐng)參與調(diào)研的受訪(fǎng)者數(shù)量?？梢灾苯訉⑹茉L(fǎng)者的回答錄入計(jì)算機(jī)，并由特定程序進(jìn)行管理的訪(fǎng)問(wèn)方式。例如，計(jì)算機(jī)輔助面訪(fǎng)(CAPI)、計(jì)算機(jī)輔助電話(huà)訪(fǎng)問(wèn)(CATI)、計(jì)算機(jī)輔助自填訪(fǎng)問(wèn)(CASI)、計(jì)算機(jī)輔助在線(xiàn)調(diào)查(CAWI)。保護(hù)信息采集、材料和所采集的數(shù)據(jù)未經(jīng)授權(quán)不得訪(fǎng)問(wèn)的要求。在收集或使用受訪(fǎng)者(3.62)數(shù)據(jù)前，受訪(fǎng)者根據(jù)所獲得的充分信息自愿給予的允許。3在項(xiàng)目活動(dòng)期間以及在訪(fǎng)問(wèn)或會(huì)話(huà)之間，用于識(shí)別瀏覽器而存儲(chǔ)在瀏覽器中的一小段信息(即程序可視化界面(儀表盤(pán))dashboard可以評(píng)審、管理和展示一些小型應(yīng)用程序的軟件。數(shù)據(jù)清理datacleaning為保證調(diào)研質(zhì)量，識(shí)別、糾正或刪除不需要或不準(zhǔn)確數(shù)據(jù)的過(guò)程。為采集受訪(fǎng)者(3.62)信息而制作的工具。對(duì)收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行查驗(yàn)及校正(如有需要)的方法。將采集的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為計(jì)算機(jī)可識(shí)別的或其他標(biāo)準(zhǔn)化格式的過(guò)程。對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行管理并將其轉(zhuǎn)化成規(guī)定的提交格式。從報(bào)告或觀察單元中得到的數(shù)據(jù)集合。如受訪(fǎng)者(3.62)或記錄(3.76)在調(diào)研數(shù)據(jù)集或可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)(3.1)中多次出現(xiàn)，刪除重復(fù)數(shù)據(jù)記錄通過(guò)一個(gè)或多個(gè)數(shù)據(jù)源和/或類(lèi)別進(jìn)行計(jì)算或重新編碼的數(shù)據(jù)集。設(shè)備標(biāo)識(shí)deviceidentification4與計(jì)算機(jī)、智能手機(jī)、平板電腦或其他計(jì)算設(shè)備相關(guān)的獨(dú)有的字母數(shù)字字符串。以測(cè)量、了解人群及其行為為目的，對(duì)電子數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和報(bào)告?？墒褂眠m當(dāng)?shù)能浖?，將?shù)據(jù)即時(shí)或同步上傳至第三方(3.101),直接或間接采集數(shù)據(jù)的便攜式電子數(shù)字指紋digitalfingerprint設(shè)備指紋devicefingerprint瀏覽器指紋browserfingerprint為識(shí)別每個(gè)受訪(fǎng)者或設(shè)備而采集的關(guān)于計(jì)算機(jī)、平板電腦、智能手機(jī)或其他計(jì)算設(shè)備的信息。在指定調(diào)研項(xiàng)目中，受訪(fǎng)者(3.62)應(yīng)邀或試圖完成超過(guò)一次的回答。排除要求exclusionrequest根據(jù)所涉及相同或類(lèi)似產(chǎn)品或服務(wù)類(lèi)別和/或研究方法的項(xiàng)目的參與情況，排除調(diào)研項(xiàng)目中潛在受現(xiàn)場(chǎng)工作人員fieldworker訪(fǎng)問(wèn)員interviewer在市場(chǎng)、民意和社會(huì)調(diào)查中進(jìn)行數(shù)據(jù)采集的人員。56確認(rèn)退出optout初始率startrate7被動(dòng)式數(shù)據(jù)采集passivedatacollection被動(dòng)式研究方法passivemethodologies避免或盡可能減少與受訪(fǎng)者(3.62)進(jìn)行主動(dòng)互動(dòng)的數(shù)據(jù)采集過(guò)程。與自然人有關(guān)的可以用來(lái)識(shí)別個(gè)人身份的信息。實(shí)地觀察數(shù)據(jù)采集physicalobservationaldatacollection論是通過(guò)面訪(fǎng)還是視頻，都要在真實(shí)環(huán)境中執(zhí)行。前測(cè)pretest全面開(kāi)展實(shí)地調(diào)查前的小規(guī)模測(cè)試，用來(lái)檢查數(shù)據(jù)收集工具(3.24)或方法的效果。直接從數(shù)據(jù)源收集并保持其原始狀態(tài)的數(shù)據(jù)。從總體中隨機(jī)抽取的樣本(3.86),每個(gè)樣本都具有被抽中的已知非零概率，并允許計(jì)算誤差在一定范圍.樣本庫(kù)成員(3.61)的描述特征。通過(guò)專(zhuān)題小組座談會(huì)(3.42)、深度訪(fǎng)談(3.30)、話(huà)語(yǔ)分析和定性觀察式研究方法(3.58)等研究技術(shù)用數(shù)值形式對(duì)所觀察的結(jié)果進(jìn)行描述和解釋?zhuān)缡褂脝?wèn)卷(3.74)、民意測(cè)驗(yàn)、市場(chǎng)調(diào)查(3.98)和實(shí)驗(yàn)性研究等研究技術(shù)。8數(shù)據(jù)采集的結(jié)構(gòu)化或部分結(jié)構(gòu)化的工具或手段，由一系列問(wèn)題組成。使用非概率抽樣方法抽取的樣本(3.86),使其符合某些變量的預(yù)設(shè)結(jié)構(gòu)。可以提供事件、活動(dòng)或事實(shí)的歷史證據(jù)的特殊類(lèi)型文件。識(shí)別并邀請(qǐng)潛在受訪(fǎng)者(3.62)參加研究項(xiàng)目的人員。重復(fù)測(cè)量之間的整體一致性。[來(lái)源：GB/T26315—2010,5.3.13,有修樣本(3.86)反映所研究的目標(biāo)總體的程度。根據(jù)概率樣本計(jì)算對(duì)調(diào)查(3.98)作出響應(yīng)的人數(shù)比例。使用記錄法(例如，紙質(zhì)或數(shù)字式)和/或觀察法在零售網(wǎng)點(diǎn)采集數(shù)據(jù)。確定被評(píng)審對(duì)象的適用性、充分性或有效性，以實(shí)現(xiàn)規(guī)定的目標(biāo)。流量抽樣riversampling動(dòng)態(tài)抽樣dynamicsampling實(shí)時(shí)抽樣real-timesampling網(wǎng)絡(luò)攔截webintercept一種在線(xiàn)抽樣方法，通過(guò)社交媒體(3.95)和其他網(wǎng)站上的廣告，驅(qū)使?jié)撛谑茉L(fǎng)者(3.62)到調(diào)研項(xiàng)目的在線(xiàn)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站，在那里他們被實(shí)時(shí)篩選參與調(diào)查(3.98)或其他調(diào)研活動(dòng)。9機(jī)器人指令文件robotinstruct用于定義互聯(lián)網(wǎng)搜索引擎如何與網(wǎng)站頁(yè)面和文件進(jìn)行交互的文件，通常用于定義自動(dòng)化系統(tǒng)中不允許訪(fǎng)問(wèn)的部分。用在線(xiàn)軟件應(yīng)用程序篩選參與調(diào)研的受訪(fǎng)者(3.62),然后利用篩選結(jié)果將受訪(fǎng)者分配到多個(gè)需要的調(diào)研項(xiàng)目中。從目標(biāo)總體(3.99)中抽取的用于采集數(shù)據(jù)的子集。為獲得更加一致或更具代表性的樣本，將多種渠道、不同種類(lèi)樣本(3.86)源組合起來(lái)的方法。負(fù)責(zé)提供和管理不同來(lái)源的線(xiàn)上或線(xiàn)下樣本的服務(wù)提供者(3.92),樣本包括樣本庫(kù)、基于網(wǎng)絡(luò)攔截訪(fǎng)問(wèn)的來(lái)源(包括流量樣本來(lái)源)和郵件列表。人口要素或其他適當(dāng)來(lái)源的清單，用其選取樣本(3.86)。受訪(fǎng)者(3.62)在參與調(diào)研項(xiàng)目時(shí)，提供的答案少于必要認(rèn)知的行為。已經(jīng)收集好的、可從其他來(lái)源獲得的數(shù)據(jù)。使用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和/或社會(huì)科學(xué)方法和技術(shù)，執(zhí)行市場(chǎng)、民意和社會(huì)調(diào)查研究領(lǐng)域的整個(gè)或部分項(xiàng)目的組織。例如，私立研究機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和高通常處于從積極到中性再到消極的連續(xù)狀態(tài)，與聲音、圖像或語(yǔ)言有關(guān)的情緒。放棄呼叫abandonedcall在接通現(xiàn)場(chǎng)工作人員(3.40)之前，用撥號(hào)器撥出并由受訪(fǎng)者(3.62)接聽(tīng)的電話(huà)。人們用于分享彼此意見(jiàn)、見(jiàn)解、經(jīng)驗(yàn)和觀點(diǎn)，將傳統(tǒng)的一對(duì)多轉(zhuǎn)變?yōu)槎鄬?duì)多的互動(dòng)方式的網(wǎng)絡(luò)在線(xiàn)技術(shù)和服務(wù)。未經(jīng)受訪(fǎng)者(3.62)同意(3.20)而獲取受訪(fǎng)者信息或行為的設(shè)備或軟件。服務(wù)提供者(3.92)將部分職能或流程委托給外部的組織和個(gè)人執(zhí)行，但由服務(wù)提供者(3.92)承擔(dān)責(zé)任。從目標(biāo)總體的樣本(3.86)中采集數(shù)據(jù)，并推及目標(biāo)總體(3.99)。調(diào)研項(xiàng)目中可推及總體的人群。文本分析textanalysis內(nèi)容分析contentanalysis用于描述信息特征的方法。第三方thirdpart!不隸屬于服務(wù)提供者(3.92),也不承擔(dān)其責(zé)任的獨(dú)立機(jī)構(gòu)或個(gè)人。一種推斷的度量。表示為在指定的時(shí)間段內(nèi)來(lái)自網(wǎng)站的不同的、不重復(fù)的、單獨(dú)的請(qǐng)求頁(yè)面訪(fǎng)問(wèn)的在調(diào)研過(guò)程的任何階段，檢查是否符合規(guī)范或要求的流程。保證調(diào)研過(guò)程的結(jié)果符合目標(biāo)的程度。知情的決定。連續(xù)性項(xiàng)目中，在目標(biāo)和項(xiàng)目設(shè)計(jì)不變情況下的連續(xù)性重復(fù)。網(wǎng)絡(luò)分析webanalysis對(duì)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)用戶(hù)或受訪(fǎng)者(3.62)的行為、言論及情感(3.93)進(jìn)行的分析和報(bào)告。像素跟蹤器pixeltracker網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)webbug在網(wǎng)站上用于跟蹤網(wǎng)頁(yè)活動(dòng)的一段編碼(3.15),通常為1×1像素。通過(guò)賦予數(shù)值對(duì)不同單元或子集進(jìn)行重新計(jì)算，改善或調(diào)整樣本(3.86)估計(jì)值的代表性的計(jì)算過(guò)程。服務(wù)提供者應(yīng)作出“適用性聲明”(SoA),描述所提供服務(wù)的全部范圍符合本文件的要求?！斑m用性聲明”應(yīng)說(shuō)明符合本文件的哪些附錄的要求，以及服務(wù)提供者體系所提供服務(wù)的范圍。當(dāng)核心要求(見(jiàn)第4章)和下列至少一個(gè)附錄，包括與其他附錄相互參照的所有要求得到滿(mǎn)足時(shí)，服務(wù)提供者應(yīng)取得符合本文件的證據(jù)：——附錄A:抽樣(包括可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù));——附錄D:數(shù)字化觀察；——附錄F:數(shù)據(jù)管理和處理。對(duì)于在本“適用性聲明”中列入附錄A的服務(wù)提供者，無(wú)論是直接提供服務(wù)還是以分包形式提供服對(duì)于在本“適用性聲明”中列入附錄B的服務(wù)提供者，無(wú)論是直接提供服務(wù)還是以分包形式提供服對(duì)于在本“適用性聲明”中列入附錄C的服務(wù)提供者，無(wú)論是直接提供服務(wù)還是以分包形式提供服對(duì)于在本“適用性聲明”中列入附錄D的服務(wù)提供者，無(wú)論是直接提供服務(wù)還是以分包形式提供服對(duì)于在本“適用性聲明”中列入附錄E的服務(wù)提供者，無(wú)論是直接提供服務(wù)還是以分包形式提供服對(duì)于在本“適用性聲明”中列入附錄F的服務(wù)提供者，無(wú)論是直接提供服務(wù)還是以分包形式提供服附錄交叉引用時(shí)，才需要符合該特定附錄的要求。認(rèn)證過(guò)程中的溝通應(yīng)清楚、明確地說(shuō)明服務(wù)提供者符合哪些附錄的要求。a)“適用性聲明”(見(jiàn)圖1)應(yīng)按本文件的附錄名稱(chēng)和編號(hào)記錄認(rèn)證范圍，明確清晰地說(shuō)明包括在該范圍內(nèi)的服務(wù)，和不包括在該范圍內(nèi)的服務(wù)。c)“適用性聲明”應(yīng)由代表經(jīng)過(guò)認(rèn)證的服務(wù)提供者的高級(jí)管理人員授權(quán)并標(biāo)署日期。d)服務(wù)提供者應(yīng)讓客戶(hù)和其他利益相關(guān)者在任何時(shí)候都能獲得“適用性聲明”(例如，在網(wǎng)頁(yè)上)。e)服務(wù)提供者的“適用性聲明”應(yīng)根據(jù)本g)如果所提供的服務(wù)包括產(chǎn)品名稱(chēng)，那么產(chǎn)品名稱(chēng)可以包含在“適用性聲明”中。“適用性聲明”應(yīng)至少每年進(jìn)行一次評(píng)審，以確定是否需要變更，并確保詳細(xì)說(shuō)明是準(zhǔn)確的。附件說(shuō)明附錄A:抽樣(包括可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù))附錄B:現(xiàn)場(chǎng)工作附錄C:實(shí)地觀察法附錄D:數(shù)字化觀察法附錄E:自填問(wèn)卷附錄F:數(shù)據(jù)管理和處理為執(zhí)行調(diào)研項(xiàng)目而由客戶(hù)提供給服務(wù)提供者的所有信息，只能用于該調(diào)研項(xiàng)目。未經(jīng)客戶(hù)事先授權(quán)，不應(yīng)向第三方提供，并且這些信息應(yīng)按客戶(hù)的要求進(jìn)行嚴(yán)格保密?？勺R(shí)別的受訪(fǎng)者數(shù)據(jù)是保密資料，所有向受訪(fǎng)者提供的保證均應(yīng)得到履行。如果數(shù)據(jù)庫(kù)或聯(lián)系人列表是由第三方(如客戶(hù))提供的，那么服務(wù)提供者應(yīng)要求第三方確認(rèn)這些數(shù)a)在每次招募或邀請(qǐng)過(guò)程中所收集的個(gè)人數(shù)據(jù)的類(lèi)型、預(yù)計(jì)用途，以及數(shù)據(jù)的保存和/或再次為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的可追溯性和可復(fù)制性，調(diào)研項(xiàng)目的記錄應(yīng)至少保存24個(gè)月或按客戶(hù)約定的期限a)原始記錄應(yīng)保存12個(gè)月或按客戶(hù)約定的期限保存；1)滿(mǎn)足4.6的要求；服務(wù)提供者應(yīng)確保對(duì)調(diào)研人員的培訓(xùn)內(nèi)容和范圍，與所開(kāi)展的研究工作的性質(zhì)和復(fù)雜性相適應(yīng)。對(duì)于需要安全處理和/或限制處理的信息，服務(wù)提供者應(yīng)確保隨時(shí)都有適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)或控制措施。b)每年至少一次或多次(如果崗位職服務(wù)提供者的責(zé)任還包括：a)選擇和監(jiān)督分包供應(yīng)商，以確保其服務(wù)和資產(chǎn)符合研究目的，且不應(yīng)低于服務(wù)交付和本文件的相關(guān)工作要求；b)當(dāng)確定不符合要求時(shí)，識(shí)別所有不符合要求的工作或活動(dòng)，并采取適當(dāng)措施防止再次發(fā)生；c)保存項(xiàng)目記錄，以便追溯和內(nèi)部或外部審核。如果分包商未根據(jù)本文件獲得第三方認(rèn)證，服務(wù)提供者外包的項(xiàng)目工作應(yīng)至少滿(mǎn)足下列條件之一：a)按本文件要求執(zhí)行工作的協(xié)議已簽訂并記錄存檔；b)來(lái)自服務(wù)提供者的書(shū)面文件確認(rèn)已符合本文件的檢查、驗(yàn)證和信息安全要求；c)已對(duì)項(xiàng)目工作實(shí)施審核，確認(rèn)符合要求。無(wú)論滿(mǎn)足上述哪一項(xiàng)準(zhǔn)則，按項(xiàng)目規(guī)范要求，服務(wù)提供者的工作應(yīng)可追溯和可復(fù)制。服務(wù)提供者應(yīng)盡量只使用符合本文件特定要求的分包商(包括可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù))。經(jīng)客戶(hù)要求，應(yīng)將外包安排和分包商的符合性情況告知客戶(hù)。根據(jù)要求，服務(wù)提供者應(yīng)向客戶(hù)說(shuō)明外包項(xiàng)目的性質(zhì)和所分包的具體部分，包括所有分包商的名稱(chēng)及其所在地。所提供的信息應(yīng)充分透明，以免違反法律、利益和/或簽訂的合同。當(dāng)客戶(hù)指定項(xiàng)目工作的外包供應(yīng)商時(shí)，服務(wù)供應(yīng)商應(yīng)盡可能地對(duì)該工作進(jìn)行監(jiān)督和驗(yàn)證，并保存審核記錄。服務(wù)提供者應(yīng)對(duì)關(guān)鍵計(jì)劃、研究方法、重要節(jié)點(diǎn)和報(bào)告進(jìn)行監(jiān)控，以確保符合商定的具體要求和本文件要求。服務(wù)提供者應(yīng)保存所有記錄，以便驗(yàn)證和/或?qū)徍?，并使?xiàng)目或調(diào)研工作能夠復(fù)制和追溯。服務(wù)提供者與客戶(hù)的關(guān)系從收到客戶(hù)需求提供調(diào)研服務(wù)開(kāi)始，然后是提出項(xiàng)目建議、項(xiàng)目交付、報(bào)服務(wù)提供者應(yīng)監(jiān)測(cè)客戶(hù)關(guān)系，尋求反饋，并推動(dòng)客戶(hù)服務(wù)的持續(xù)改進(jìn)。服務(wù)提供者應(yīng)確?？蛻?hù)的要求是明確的、達(dá)成一致的、可交付以及可追溯的：a)在客戶(hù)最初的項(xiàng)目介紹，以及為各個(gè)后續(xù)項(xiàng)目或工作要求的建議書(shū)或報(bào)價(jià)階段；b)在項(xiàng)目期間或其他重要節(jié)點(diǎn)的工作，應(yīng)概述給客戶(hù)評(píng)審或獲取客戶(hù)批準(zhǔn)；c)當(dāng)提出項(xiàng)目工作變更時(shí)；d)當(dāng)提交報(bào)告或根據(jù)協(xié)議或安排以其他方式提供交付物(應(yīng)包括變更的詳細(xì)說(shuō)明)時(shí)。服務(wù)提供者應(yīng)具備客戶(hù)投訴管理流程，該流程對(duì)投訴至少應(yīng)要求：a)予以調(diào)查、記錄并采取行動(dòng)，包括對(duì)合同進(jìn)行審核，以及對(duì)法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的符合情況和違反通知進(jìn)行評(píng)審；b)根據(jù)投訴的重要程度，讓高級(jí)管理人員酌情采取進(jìn)一步的行動(dòng)。服務(wù)提供者應(yīng)確保在年度合規(guī)審查中，對(duì)違反合同、法規(guī)或行業(yè)規(guī)范有關(guān)的投訴進(jìn)行審核，以尋求改進(jìn)的機(jī)會(huì)(見(jiàn)4.6)。服務(wù)提供者應(yīng)根據(jù)需要讓客戶(hù)和其他相關(guān)方了解與調(diào)研工作相關(guān)的行業(yè)規(guī)范、法律及倫理要求，包括遵守本文件的要求。可以通過(guò)網(wǎng)站、電子郵件、建議書(shū)/報(bào)價(jià)、協(xié)議、條款和條件或其他可審核的機(jī)服務(wù)提供者應(yīng)向客戶(hù)提供工作進(jìn)度簡(jiǎn)報(bào)，已包含在建議書(shū)和其他時(shí)間表或按客戶(hù)要求中的內(nèi)容除外。無(wú)論簡(jiǎn)報(bào)采取何種格式，簡(jiǎn)報(bào)內(nèi)容應(yīng)具有可追溯性，包括任何時(shí)間出現(xiàn)的任何協(xié)議或變更。如果服務(wù)提供者在簡(jiǎn)報(bào)或項(xiàng)目詳細(xì)說(shuō)明中確定并同意，客戶(hù)可以對(duì)數(shù)據(jù)收集工具進(jìn)行評(píng)審并批準(zhǔn)如果調(diào)研項(xiàng)目需要受訪(fǎng)者同意(例如訪(fǎng)談現(xiàn)場(chǎng)或訪(fǎng)談?dòng)涗?,客戶(hù)只應(yīng)在得到受訪(fǎng)者額外同意的情況下才能查看數(shù)據(jù)收集或訪(fǎng)談?dòng)涗洝Ｔ撏鈺?shū)應(yīng)由服務(wù)提供者存檔，并可追溯到實(shí)際項(xiàng)目。客戶(hù)和服務(wù)提供者達(dá)成的交付工作的任何協(xié)議或其他協(xié)議，應(yīng)以客戶(hù)和/或工作可追溯的方式進(jìn)行如果客戶(hù)提供了產(chǎn)品或材料，服務(wù)提供者應(yīng)盡可能獲得有關(guān)處理使用、儲(chǔ)藏、保存和妥善保管和/或安全性的適當(dāng)指示和警告，并確保將妥善保管和/或安全性的信息傳達(dá)給所有相關(guān)方。如果此類(lèi)產(chǎn)品或物品提供給受訪(fǎng)者或其他利益相關(guān)方使用，服務(wù)提供者應(yīng)從客戶(hù)方獲取必要的信息、保證和詳細(xì)說(shuō)明，確認(rèn)該產(chǎn)品符合使用目的，不存在損害人身或財(cái)產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。服務(wù)提供者應(yīng)從客戶(hù)方獲取產(chǎn)品或物品符合所有法規(guī)法律要求的信息。服務(wù)提供者應(yīng)從客戶(hù)方得到確認(rèn)，在項(xiàng)目或工作完成后如何進(jìn)行產(chǎn)品或物品的退貨管理。一旦安排達(dá)成一致并得到確認(rèn)，服務(wù)提供者應(yīng)將此信息記錄在項(xiàng)目文檔中。如果產(chǎn)品屬于數(shù)字產(chǎn)品，同時(shí)見(jiàn)4.3。無(wú)論是建議書(shū)、報(bào)價(jià)或?qū)Ψ?wù)需求的其他回應(yīng)，服務(wù)提供者應(yīng)按項(xiàng)目和/或工作的詳細(xì)說(shuō)明，以可追溯的格式并以最低要求記錄以下內(nèi)容：a)預(yù)期的工作范圍；b)預(yù)期目標(biāo)或預(yù)期的可交付成果；c)預(yù)期使用的研究方法；d)預(yù)期使用的技術(shù)(如果適用);e)工作時(shí)間表或進(jìn)度表或重要節(jié)點(diǎn)；f)費(fèi)用和/或支付安排；g)預(yù)期交付成果和交付方法；h)建議書(shū)、報(bào)價(jià)或回應(yīng)的有效期限；i)抽樣和加權(quán)方案，在適用的情況下包括目標(biāo)總體、抽樣框的預(yù)期用途、樣本量、樣本選擇或招募，以及預(yù)期結(jié)果的整體信度(3.78);j)將要使用的二手?jǐn)?shù)據(jù)、數(shù)據(jù)源的性質(zhì)，以及整合到項(xiàng)目中的方法；k)與項(xiàng)目進(jìn)度表相關(guān)的附加文件，包括各方之間提供和接收文件的重要節(jié)點(diǎn)和職責(zé)，以及各種活對(duì)于先前特定和重復(fù)的工作，只有在最初或先前的工作中發(fā)生變更的事項(xiàng)，才需要以可跟蹤的格式告知客戶(hù)。如果項(xiàng)目是多客戶(hù)的，應(yīng)在工作范圍或預(yù)期使用方法中明確說(shuō)明。服務(wù)提供者應(yīng)監(jiān)控最重要的調(diào)研過(guò)程，以確保這些過(guò)程按約定的具體要求進(jìn)行。項(xiàng)目記錄應(yīng)包括為解決研究過(guò)程中出現(xiàn)的任何問(wèn)題而采取的措施?？蛻?hù)或服務(wù)提供者作出的任何變更和時(shí)間表，應(yīng)及時(shí)通知另一方，并得到其批準(zhǔn)。任何此類(lèi)變更都應(yīng)記錄在案。的排序和調(diào)研中的其他主題(例如，搭車(chē)調(diào)查)、答案選項(xiàng)的數(shù)量及排序，以及可能影響調(diào)研結(jié)果的其他因素。自填問(wèn)卷數(shù)據(jù)收集工具的說(shuō)明和過(guò)濾結(jié)構(gòu)，應(yīng)作為收集工具或相關(guān)材料的一部分包含在內(nèi)。如果連續(xù)項(xiàng)目在某一輪次之間對(duì)數(shù)據(jù)收集工具進(jìn)行了調(diào)整，服務(wù)提供者應(yīng)將該調(diào)整對(duì)其他過(guò)程(例服務(wù)提供者應(yīng)確保數(shù)據(jù)收集工具適用于將要使用的各種研究方法和設(shè)備。數(shù)據(jù)收集工具在任何時(shí)候進(jìn)行調(diào)整，服務(wù)提供者應(yīng)將其影響通知客戶(hù)。4.5.3.4數(shù)據(jù)收集工具和其他與項(xiàng)目相關(guān)文件的翻譯如果需要翻譯，服務(wù)提供者至少應(yīng)滿(mǎn)足以下要求。a)翻譯應(yīng)由具備母語(yǔ)能力的人或具備與源語(yǔ)言和目標(biāo)語(yǔ)言相當(dāng)技能的人完成。翻譯人員中至少有一人具備翻譯此類(lèi)文件經(jīng)驗(yàn)。若使用自動(dòng)翻譯，b)和c)的要求仍應(yīng)適用。b)譯文的適合性檢查和修改應(yīng)由翻譯人員以外的人員完成，并且他們應(yīng)具備源語(yǔ)言和/或目標(biāo)語(yǔ)言的相應(yīng)能力。c)對(duì)譯文的檢查與修改應(yīng)進(jìn)行記錄。如果對(duì)譯文無(wú)法進(jìn)行再次檢查，服務(wù)提供者應(yīng)制定政策，確保翻譯人員勝任工作?？蛻?hù)或其代表應(yīng)有機(jī)會(huì)對(duì)譯文進(jìn)行評(píng)審。如果客戶(hù)或服務(wù)提供者認(rèn)為有必要，所有數(shù)據(jù)收集工具(包括自填式問(wèn)卷)都應(yīng)進(jìn)行前測(cè)。如果相同的數(shù)據(jù)收集工具以前已經(jīng)測(cè)試過(guò)，且在類(lèi)似情況下使用過(guò)，則測(cè)試的規(guī)?？蓽p少。如果進(jìn)行了前c)電子數(shù)據(jù)交付如果服務(wù)提供者在數(shù)據(jù)收集完成之前向客戶(hù)交付數(shù)據(jù)，對(duì)局部數(shù)據(jù)和未經(jīng)驗(yàn)證的答案，應(yīng)對(duì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的局限性提供適當(dāng)?shù)奶崾竞途?。服?wù)提供者提供的調(diào)研結(jié)果不應(yīng)超過(guò)數(shù)據(jù)所能支持的范圍。服務(wù)提供者應(yīng)向客戶(hù)提供足夠的信息，使客戶(hù)能夠理解數(shù)據(jù)分析、任何潛在的誤差和偏差來(lái)源，以服務(wù)提供者應(yīng)詮釋調(diào)研結(jié)果，這些調(diào)研結(jié)果應(yīng)有實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)以及其他數(shù)據(jù)(如果適用)支持，并與調(diào)研主題相關(guān)。以實(shí)證研究為基礎(chǔ)的詮釋和建議，應(yīng)當(dāng)與個(gè)人觀點(diǎn)和意見(jiàn)區(qū)分開(kāi)來(lái)。調(diào)研報(bào)告要求應(yīng)考慮項(xiàng)目的范圍以及客戶(hù)約定的報(bào)告安排。項(xiàng)目完成后向客戶(hù)提供的報(bào)告或結(jié)果，至少應(yīng)滿(mǎn)足下列要求以及指定附錄的附加要求：a)客戶(hù)名稱(chēng)和服務(wù)提供者名稱(chēng)；b)調(diào)研目的；c)全部或部分分包的分包商的身份，如客戶(hù)要求；e)數(shù)據(jù)收集方法；f)現(xiàn)場(chǎng)訪(fǎng)問(wèn)或數(shù)據(jù)收集的日期；h)統(tǒng)計(jì)分析方法，如果適用；j)在相關(guān)情況下，對(duì)影響調(diào)研結(jié)果有效性(效度)的實(shí)質(zhì)性限制聲明。按實(shí)際情況，在向客戶(hù)提交的報(bào)告中應(yīng)包含一項(xiàng)聲明，說(shuō)明本調(diào)研是按本文件執(zhí)行的。與指定附錄相關(guān)的報(bào)告要求，至少應(yīng)包括：a)所使用的復(fù)核、驗(yàn)證和/或監(jiān)測(cè)過(guò)程；b)調(diào)研結(jié)果的信度(3.78)以及對(duì)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性和一致性的影響。a)由服務(wù)提供者自行承擔(dān)費(fèi)用，或客戶(hù)簽約同意公布的調(diào)研項(xiàng)目，并考慮相關(guān)法律法規(guī)要求；b)服務(wù)提供者應(yīng)盡力確保調(diào)研結(jié)論得到充分的數(shù)據(jù)支持。公布結(jié)果時(shí)，應(yīng)將服務(wù)提供者的數(shù)據(jù)展示與對(duì)研究結(jié)果的解釋明確區(qū)分開(kāi)。服務(wù)提供者應(yīng)提醒客戶(hù)注意在公布研究結(jié)果方面的責(zé)任，無(wú)論要發(fā)表的內(nèi)容是否可識(shí)別出服務(wù)提供者。評(píng)審應(yīng)包括核心框架和服務(wù)提供者指定認(rèn)證的各個(gè)附錄的要求。評(píng)審應(yīng)提供以下證據(jù)：a)符合或不符合上述規(guī)定，包括審核和評(píng)估結(jié)果；b)在必要時(shí)對(duì)任何不符合項(xiàng)采取的糾正措施，防止不符合項(xiàng)的再次發(fā)生；c)已作出和/或計(jì)劃作出的改進(jìn)措施；d)高級(jí)管理人員對(duì)與法律、法規(guī)或行業(yè)規(guī)范有關(guān)的所有違規(guī)和不符合情況的認(rèn)知，包括所采取的e)客戶(hù)滿(mǎn)意度評(píng)估f)對(duì)投訴(如客戶(hù)、受訪(fǎng)者)和投訴管理的評(píng)審。服務(wù)提供者還應(yīng)評(píng)審“適用性聲明”,以確保它仍然能代表所提供的服務(wù)，如果不是這樣，則應(yīng)根據(jù)需要對(duì)其進(jìn)行修改。評(píng)審應(yīng)包括核心框架和“適用性聲明”中所包括的各個(gè)附錄的要求。評(píng)審的結(jié)果應(yīng)可審核，并包含與提交結(jié)果(管理評(píng)審報(bào)告)一致的證據(jù)，在適用的情況下包括時(shí)間服務(wù)提供者應(yīng)制定和實(shí)施內(nèi)部審核計(jì)劃，至少每年實(shí)施一次，以確保符合本文件的要求，并將審核結(jié)果通知服務(wù)提供者管理層，以及明確需要改進(jìn)的地方。在“適用性聲明”中所述的附錄應(yīng)納入內(nèi)部審核計(jì)劃。項(xiàng)目或項(xiàng)目的組成部分應(yīng)作為內(nèi)部審核計(jì)劃的一部分接受審核。服務(wù)提供者應(yīng)對(duì)審核、調(diào)查或其他測(cè)試結(jié)果、后續(xù)措施和交付資料進(jìn)行記錄，并在適當(dāng)情況下參考相關(guān)客戶(hù)的項(xiàng)目。內(nèi)部審核人員應(yīng)由服務(wù)提供者給予適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，且在其規(guī)模允許的情況下，不應(yīng)審核他們自身的服務(wù)提供者應(yīng)建立、實(shí)施和維護(hù)以下規(guī)程：a)識(shí)別適用于所提供活動(dòng)的法律要求；b)確定這些要求如何適用于所提供的活動(dòng)。服務(wù)提供者應(yīng)確保在提供服務(wù)時(shí)，考慮這些適用的法律要求。抽樣(包括可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù))A.1基本要求提供抽樣服務(wù)的服務(wù)提供者，無(wú)論是直接提供服務(wù)還是以分包形式提供服務(wù)，都應(yīng)符合附錄A的本附錄涵蓋了可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)的重要要求。附錄E和附錄F中包含了對(duì)可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)的進(jìn)一步本附錄應(yīng)結(jié)合第4章的內(nèi)容進(jìn)行閱讀。服務(wù)提供者應(yīng)把抽樣方法和樣本來(lái)源相關(guān)的方法和流程文件化，并保留記錄。服務(wù)提供者應(yīng)通知客戶(hù)，參加調(diào)研的受訪(fǎng)者是如何招募的，明確區(qū)分兩種主要的抽樣方法：a)概率抽樣；b)非概率抽樣；以及四種主要來(lái)源類(lèi)型：1)由受訪(fǎng)者組成的可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)，他們已同意作為會(huì)員參與市場(chǎng)調(diào)研的數(shù)據(jù)收集活動(dòng)；2)為市場(chǎng)調(diào)研數(shù)據(jù)收集活動(dòng)以外的目的而創(chuàng)建的數(shù)據(jù)庫(kù)，例如，用于營(yíng)銷(xiāo)目的建立的客戶(hù)數(shù)據(jù)庫(kù)；4)其他來(lái)源，包括但不限于流量抽樣(3.83)。A.2抽樣A.2.1基本要求服務(wù)提供者應(yīng)與客戶(hù)確認(rèn)調(diào)研設(shè)計(jì)和調(diào)研目的進(jìn)行樣本選擇的方法，并應(yīng)對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行記錄，以便在未來(lái)需要時(shí)進(jìn)行項(xiàng)目復(fù)制。服務(wù)提供者應(yīng)記錄并向客戶(hù)報(bào)告任何有關(guān)事實(shí)，例如，減小樣本對(duì)已確定的目標(biāo)總體的估計(jì)值可能造成的抽樣誤差。在報(bào)價(jià)和/或制定項(xiàng)目計(jì)劃時(shí)，服務(wù)提供者應(yīng)通知客戶(hù)是否要使用目標(biāo)樣本的抽樣方法，即，是否根據(jù)背景資料進(jìn)行目標(biāo)總體的抽樣。服務(wù)提供者應(yīng)確保樣本設(shè)計(jì)根據(jù)規(guī)定的抽樣規(guī)程(例如，分層抽樣、整群抽樣、配額抽樣)進(jìn)行并且可追溯。服務(wù)提供者應(yīng)公開(kāi)預(yù)甄別問(wèn)題的類(lèi)型及預(yù)期用途。服務(wù)提供者應(yīng)檢查樣本的特征，包括第三方提供的樣本，確保與調(diào)研項(xiàng)目的抽樣條件保持一致。本檢查要求適用于服務(wù)提供者和/或分包商執(zhí)行的現(xiàn)場(chǎng)工作。使用客戶(hù)數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)，服務(wù)提供者應(yīng)與客戶(hù)確認(rèn)如何使用這些數(shù)據(jù)庫(kù)并解決任何潛在的使用限制。A.2.2樣本量負(fù)責(zé)對(duì)調(diào)研進(jìn)行設(shè)計(jì)或?qū)?shù)據(jù)進(jìn)行分析的服務(wù)提供者，應(yīng)根據(jù)客戶(hù)提供的足夠詳細(xì)的信息推薦樣本量，以確保與分析相關(guān)的樣本和子群的樣本變化符合預(yù)期目的。服務(wù)提供者應(yīng)說(shuō)明他們推薦的樣本量的優(yōu)勢(shì)和局限性。A.2.3樣本選擇與設(shè)計(jì)服務(wù)提供者應(yīng)確保：a)最終數(shù)據(jù)集中包含的已完成訪(fǎng)談應(yīng)代表目標(biāo)總體和調(diào)研設(shè)計(jì)的目標(biāo)；b)樣本選擇中使用的配額或樣本條件是可追溯的。包括提供有關(guān)混合樣本來(lái)源、樣本分發(fā)技術(shù)(路由器)的使用以及向參與者提供的酬謝的信息。A.2.4樣本透明度A.2.4.1樣本提供方透明度如果客戶(hù)要求，服務(wù)提供者應(yīng)向客戶(hù)提供任何樣本開(kāi)發(fā)過(guò)程的相關(guān)信息。根據(jù)所使用的具體抽樣a)抽取樣本的抽樣框或樣本來(lái)源的描述，包括：名單);2)將新樣本整合到樣本框中的方式，構(gòu)建或獲抽樣本的方式，包括所使用的任何分包商；3)驗(yàn)證方法，以及由于數(shù)據(jù)驗(yàn)證而排除的樣本量，包括用于替代缺失樣本以便數(shù)據(jù)能反映目標(biāo)總體的方法(在非概率抽樣的情況下)。b)招募潛在受訪(fǎng)者參與樣本庫(kù)、群體或正在進(jìn)行的調(diào)研項(xiàng)目所使用的程序。d)用于清理和更新樣本的流程，包括對(duì)被訪(fǎng)者個(gè)人表現(xiàn)的監(jiān)測(cè)，最大限度地減少作弊發(fā)生的質(zhì)量控制，以及當(dāng)發(fā)現(xiàn)此類(lèi)行為時(shí)采取的措施。e)支持受訪(fǎng)者的服務(wù)流程(例如，調(diào)查或樣本庫(kù)技術(shù)支持平臺(tái))。f)向受訪(fǎng)者提供的酬謝類(lèi)型，以及酬謝的管理方式。g)用于抽樣框或等效的抽樣框中選擇潛在參與者的抽樣方法，以及用于確保樣本可代表或描述(在非概率抽樣情況下)目標(biāo)總體的方法，包括所使用的配額或樣本混合方法。h)樣本選擇中使用的具體準(zhǔn)則，例如，配額或其他過(guò)濾條件。i)最大限度地提高樣本一致性以便于跟蹤或跟進(jìn)項(xiàng)目的任何程序。j)如果適用，抽樣誤差信息或可用于描述抽樣質(zhì)量的其他信息。k)如果是受邀請(qǐng)受訪(fǎng)者樣本：1)抽取和招募樣本單元的數(shù)量；2)未送達(dá)的電子郵件數(shù)量(可選擇計(jì)入或從樣本庫(kù)移除);3)部分訪(fǎng)問(wèn)的數(shù)量；4)完整完成訪(fǎng)談的數(shù)量，在計(jì)劃和實(shí)際獲取的樣本出現(xiàn)任何差異的原因以及處理這些問(wèn)題的方法。1)如果是受邀受訪(fǎng)者的樣本：1)若為非概率樣本，則定義為參與率并說(shuō)明計(jì)算方法；o)關(guān)于樣本庫(kù)能力或樣本的聲明，以準(zhǔn)確地代表或描述(在非概率抽樣的情況下)任何預(yù)期目標(biāo)h)所使用的任何重復(fù)數(shù)據(jù)刪除(去重)方法的描述和因去重而刪除的數(shù)據(jù)的數(shù)量，以及采取的對(duì)i)所使用的受訪(fǎng)者預(yù)約措施以及由于調(diào)查行為表現(xiàn)差而被刪除的任何受訪(fǎng)者的匿名賬戶(hù)或替換可計(jì)算的非零概率被選入樣本。用于選擇樣本點(diǎn)和/或個(gè)人或單元的數(shù)據(jù)源應(yīng)有文檔記錄。服務(wù)提供b)攔截訪(fǎng)問(wèn)(線(xiàn)上或線(xiàn)下);c)社交媒體(線(xiàn)上或線(xiàn)下);d)未知的覆蓋范圍的清單或其他來(lái)源(線(xiàn)上或線(xiàn)下);e)多種來(lái)源的混合，包括多種模式的訪(fǎng)問(wèn)(例如，在線(xiàn)與離線(xiàn)樣本組合、可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)、在線(xiàn)攔截);f)分發(fā)技術(shù)(路由器)(線(xiàn)上)。A.4.2非概率抽樣的質(zhì)量準(zhǔn)則當(dāng)使用非概率源為調(diào)研項(xiàng)目抽取樣本時(shí)，樣本提供者應(yīng)記錄并將下列內(nèi)容告知客戶(hù)：a)對(duì)抽樣框或其他來(lái)源和從中抽取、構(gòu)建和/或獲得樣本的方法的描述，以及其所需代表的目標(biāo)b)使用的抽樣方法，即從抽樣框或等同的抽樣框中選出潛在的受訪(fǎng)者的程序和方法，以確保樣本對(duì)于目標(biāo)總體具有代表性，包括任何配額的使用；c)樣本選擇的準(zhǔn)則，包括與無(wú)應(yīng)答樣本相關(guān)的任何信息；d)抽取樣本單元的數(shù)量；e)在樣本選擇中遇到的任何問(wèn)題以及如何解決的說(shuō)明；f)加權(quán)和估計(jì)方法；g)樣本的數(shù)據(jù)收集方法；h)滿(mǎn)足抽樣目的的樣本合適性；i)為確保數(shù)據(jù)質(zhì)量所做的樣本對(duì)目標(biāo)總體的代表性和可能的影響的評(píng)估；j)如果適用，可用于評(píng)估潛在偏差的其他來(lái)源的相關(guān)數(shù)據(jù)；k)當(dāng)使用可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)時(shí)，本文件所要求的可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)所需的信息。對(duì)于配額抽樣，服務(wù)提供者應(yīng)了解預(yù)計(jì)的目標(biāo)總體并根據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則作出界定。服務(wù)提供者的配額計(jì)劃應(yīng)包含與總體相關(guān)的特征、訪(fǎng)問(wèn)數(shù)量以及配額控制的原始資料和日期。A.4.3.1基本要求服務(wù)提供者應(yīng)采取一切合理的努力，刪除重復(fù)的受訪(fǎng)者，他們可能來(lái)自使用多個(gè)來(lái)源(例如，樣本如果使用設(shè)備ID從樣本中刪除重復(fù)的參與者，則服務(wù)提供者應(yīng)使用能夠支持地理位置識(shí)別的設(shè)備ID技術(shù)，并盡可能識(shí)別重復(fù)的代理服務(wù)器。服務(wù)提供者應(yīng)對(duì)其技術(shù)的準(zhǔn)確性保持公開(kāi)透明，并將其局限性告知用戶(hù)。服務(wù)提供者應(yīng)告知用戶(hù)與設(shè)備識(shí)別的使用、傳輸和存儲(chǔ)相關(guān)的數(shù)據(jù)保護(hù)要求。服務(wù)提供者應(yīng)只使用或與第三方合作使用庫(kù)跡和其他類(lèi)似對(duì)象，包括為合法研究目的而使用的本地共享對(duì)象[通常稱(chēng)為“閃存”(flashcookie)]和網(wǎng)絡(luò)信標(biāo)[包括透明或清晰的動(dòng)圖(gifs)]。這些合法研究目的包括：a)根據(jù)服務(wù)的要求識(shí)別受訪(fǎng)者或樣本庫(kù)成員(即加入會(huì)員庫(kù)和參與調(diào)研項(xiàng)目的人)的身份；b)驗(yàn)證和預(yù)防作弊，包括設(shè)備識(shí)別技術(shù)的合法使用；c)追蹤活動(dòng)，例如，廣告評(píng)估研究和其他適當(dāng)?shù)恼{(diào)研用途。當(dāng)使用庫(kù)跡和其他類(lèi)似對(duì)象時(shí)，服務(wù)提供者和研究人員應(yīng)遵守所有適用的法律、法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，包括將市場(chǎng)研究與營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)區(qū)分開(kāi)來(lái)。在某些司法轄區(qū)，還包括在受訪(fǎng)者設(shè)備上首次放置庫(kù)跡和其他類(lèi)似對(duì)象，需要獲得其同意，并在任何關(guān)聯(lián)的網(wǎng)站上放置關(guān)于使用庫(kù)跡的通告。服務(wù)提供者應(yīng)告知受訪(fǎng)者庫(kù)跡和其他類(lèi)似對(duì)象的性質(zhì)、呈現(xiàn)狀態(tài)和用途。該信息應(yīng)以易于理解的語(yǔ)言呈現(xiàn)，以便受訪(fǎng)者和樣本庫(kù)成員能夠就是否同意作出知情的選擇。A.4.3.4其他方式如果服務(wù)提供者要使用設(shè)備識(shí)別技術(shù)、信息記錄程序(庫(kù)跡)和其他類(lèi)似對(duì)象的替代方案，那么這些替代方案應(yīng)能夠以相同或更好的準(zhǔn)確性和有效性完成等效功能。這些方法包括其他技術(shù)解決方案以及基于過(guò)程的解決方案。服務(wù)提供者應(yīng)將刪除重復(fù)數(shù)據(jù)(去重)過(guò)程的結(jié)果進(jìn)行充分的記錄，并根據(jù)客戶(hù)要求以匿名形式提供給客戶(hù)。在使用樣本混合時(shí)，服務(wù)提供者應(yīng)保持透明，包括來(lái)源、百分服務(wù)提供者無(wú)論在任何時(shí)候?qū)嵤颖净旌?，包括?jì)算機(jī)輔助名稱(chēng)識(shí)別，應(yīng)注意，應(yīng)與第三方共享樣本庫(kù)成員的個(gè)人信息。服務(wù)提供者在使用或執(zhí)行自動(dòng)化抽樣過(guò)程時(shí)[包括分發(fā)技術(shù)(路由器)和樣本來(lái)源替換],在自動(dòng)化抽樣過(guò)程、包含的來(lái)源以及采用的技術(shù)方面應(yīng)完全透明。使用分發(fā)技術(shù)(路由器)的服務(wù)提供者應(yīng)提供以下信息：a)分發(fā)技術(shù)(路由器)是使用串聯(lián)還是并聯(lián)設(shè)計(jì)；b)篩選的潛在受訪(fǎng)者的數(shù)量；c)使用的具體準(zhǔn)則，合格的參與者人數(shù)；d)按調(diào)研要求接觸的受訪(fǎng)者人數(shù)所使用的相應(yīng)規(guī)則。如果已知使用特定的分發(fā)技術(shù)(路由器)對(duì)受訪(fǎng)者的選擇會(huì)產(chǎn)生偏差，服務(wù)提供者應(yīng)記錄該信息并將其提供給客戶(hù)。在使用樣本混合、調(diào)查和抽樣自動(dòng)化或基于技術(shù)的質(zhì)量測(cè)量解決方案時(shí)，服務(wù)提供者應(yīng)確保，除非獲得參與者同意，否則不應(yīng)共享其個(gè)人數(shù)據(jù)。A.4.7不誠(chéng)實(shí)和隨意回答的應(yīng)答服務(wù)提供者應(yīng)制定程序，以便識(shí)別不誠(chéng)實(shí)或隨意的應(yīng)答，并盡量減少其對(duì)調(diào)研數(shù)據(jù)和質(zhì)量的影a)問(wèn)卷填寫(xiě)的完成時(shí)間(如果適用);b)無(wú)應(yīng)答問(wèn)題的比例，以及特定的核心問(wèn)題是否沒(méi)有無(wú)應(yīng)答，如果相關(guān)；c)受訪(fǎng)者的背景資料(例如，年齡、實(shí)際住址)中的至少一項(xiàng)與其他來(lái)源數(shù)據(jù)之間的比較；k)數(shù)字指紋。在并非為移動(dòng)設(shè)備設(shè)計(jì)的調(diào)研項(xiàng)目中，服務(wù)提供者應(yīng)披露是否允許受訪(fǎng)者使用移動(dòng)設(shè)備來(lái)回答服務(wù)提供者應(yīng)積極管理可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)。此類(lèi)管理應(yīng)包括服務(wù)提供者和樣本庫(kù)成員之間的持續(xù)——樣本庫(kù)成員在最近12個(gè)月內(nèi)更新過(guò)其背景資料。A.5.2樣本庫(kù)新成員的招募A.5.2.1可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)的保密性和透明度在招募時(shí)及招募后，服務(wù)提供者應(yīng)明確告知可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)成員可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)的一般用途、操作方式以及如何向樣本庫(kù)成員收集數(shù)據(jù)。在征募時(shí)和招募后，服務(wù)提供者應(yīng)向樣本庫(kù)成員提供書(shū)面隱私聲明，方便其查看。只有同意遵守成員資格的條款和條件并且同意今后參加調(diào)研項(xiàng)目的人員，服務(wù)提供者才能添加其名單進(jìn)入樣本庫(kù)。為了讓兒童或弱勢(shì)人群加入樣本庫(kù)，服務(wù)提供者應(yīng)向其父母親或法定監(jiān)護(hù)人解釋將要開(kāi)展的調(diào)研在招募階段，服務(wù)提供者應(yīng)征得樣本庫(kù)成員對(duì)參與調(diào)研項(xiàng)目的同意。服務(wù)提供者應(yīng)告知樣本庫(kù)成a)隱私和保密政策；b)酬謝和獎(jiǎng)勵(lì)政策；d)在招募或開(kāi)展樣本庫(kù)調(diào)研項(xiàng)目時(shí)，如何收集樣本庫(kù)成員的數(shù)據(jù)；e)數(shù)據(jù)的傳送方式。在招募過(guò)程中，服務(wù)提供者應(yīng)確保潛在樣本庫(kù)成員獲悉，他們可自愿進(jìn)行合作且取得可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)的成員資格，并根據(jù)要求，他們隨時(shí)都可以從可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)中退出。A.5.2.3招募方法服務(wù)提供者應(yīng)根據(jù)客戶(hù)的要求向其披露所使用的招募方法。服務(wù)提供者應(yīng)告知客戶(hù)使用的是開(kāi)放式還是封閉式招募。如果新樣本庫(kù)成員無(wú)法自行主動(dòng)注冊(cè)(例如，人們不能在公開(kāi)網(wǎng)站上注冊(cè)),則這樣的可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)被稱(chēng)為封閉式樣本庫(kù)。A.5.2.4招募來(lái)源為了評(píng)估招募來(lái)源的適當(dāng)性并確定這些來(lái)源是否會(huì)引起任何偏差或有效性(效度)問(wèn)題，服務(wù)提供者應(yīng)根據(jù)要求向客戶(hù)披露：a)招募可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)所使用的來(lái)源類(lèi)型；b)招募是否來(lái)自目標(biāo)總體的有代表性的樣本；c)樣本來(lái)源的數(shù)量和性質(zhì)。A.5.3身份驗(yàn)證A.5.3.1基本要求服務(wù)提供者應(yīng)驗(yàn)證新樣本庫(kù)成員所聲稱(chēng)的身份(見(jiàn)A.5.3.2)。服務(wù)提供者應(yīng)：a)將可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)身份驗(yàn)證的過(guò)程文件化；b)對(duì)所有驗(yàn)證結(jié)果以及所采取的措施進(jìn)行記錄；c)根據(jù)要求，應(yīng)向客戶(hù)提供驗(yàn)證過(guò)程、匿名化的驗(yàn)證結(jié)果以及所采取措施。A.5.3.2招募階段身份驗(yàn)證服務(wù)提供者應(yīng)確保潛在的樣本庫(kù)成員的身份在招募階段得到驗(yàn)證。有關(guān)可用于驗(yàn)證的特定變A.5.3.3后續(xù)身份驗(yàn)證樣本庫(kù)成員每次參加調(diào)研項(xiàng)目時(shí)，服務(wù)提供者應(yīng)使用適當(dāng)?shù)牧鞒涛募_定的方法進(jìn)行身份驗(yàn)證。與客戶(hù)合作時(shí)，服務(wù)提供者應(yīng)實(shí)施身份識(shí)別流程，以識(shí)別和排除不誠(chéng)實(shí)的和隨意回答的樣本庫(kù)成員，并記錄這些過(guò)程和所采取的措施。如果不能單獨(dú)完全滿(mǎn)足該要求，對(duì)此造成的責(zé)任可由服務(wù)提供根據(jù)項(xiàng)目的性質(zhì)和可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)的使用情況，服務(wù)提供者應(yīng)使用E.3.2中規(guī)定的一個(gè)或多個(gè)驗(yàn)證A.5.4注銷(xiāo)賬戶(hù)或選擇退出可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)的請(qǐng)求如果樣本庫(kù)成員選擇退出，服務(wù)提供者應(yīng)為樣本庫(kù)成員提供從可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)中退出的簡(jiǎn)單直接方法。服務(wù)提供者應(yīng)盡快完成退出申請(qǐng)，且不遲于提出申請(qǐng)后的30天。服務(wù)提供者不應(yīng)從任何相關(guān)的可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)中選擇此類(lèi)樣本庫(kù)成員進(jìn)行未來(lái)的研究，除非服務(wù)提供者獲得先前樣本庫(kù)成員新的同意，重新參加未來(lái)的招募或調(diào)研。A.5.5可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)的結(jié)構(gòu)和規(guī)模服務(wù)提供者應(yīng)描述可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)的結(jié)構(gòu)，并根據(jù)要求將這些信息和特定調(diào)研項(xiàng)目相關(guān)信息提供給客戶(hù)。描述內(nèi)容應(yīng)包括：a)在可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)中和/或從可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)排除的人群(例如，國(guó)內(nèi)消費(fèi)者、專(zhuān)業(yè)從業(yè)人員、商業(yè)人群);b)可以從特定的樣本或次級(jí)樣本，以及與可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)的總規(guī)模相當(dāng)?shù)臉颖編?kù)中，選擇可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)中的任何子群。如果可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)的招募目的需要反映人口概況(例如，根據(jù)年齡或社會(huì)經(jīng)濟(jì)階層),服務(wù)提供者應(yīng)通過(guò)相關(guān)的支持?jǐn)?shù)據(jù)對(duì)此進(jìn)行證明。A.5.5.2.1基本要求服務(wù)提供者應(yīng)告知客戶(hù)可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)的規(guī)模和容納能力，應(yīng)考慮以下方面：a)僅包括活躍的樣本庫(kù)成員；b)樣本庫(kù)成員家庭的其他成員不應(yīng)包括在內(nèi)，盡管也可提供家庭總?cè)藬?shù)的估計(jì)值；c)典型的參與率(以及計(jì)算方法)只應(yīng)包括在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行的調(diào)查項(xiàng)目；d)應(yīng)按具體日期提供可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)的規(guī)模(因?yàn)榭稍L(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)成員可能持續(xù)不斷地離開(kāi)和加A.5.5.2.2再次聯(lián)系參與者如果有要求，服務(wù)提供者應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明他們是否有能力再次(超過(guò)一次)接觸相同樣本庫(kù)成員，以幫助客戶(hù)評(píng)估服務(wù)提供者進(jìn)行再接觸的能力以及對(duì)項(xiàng)目資源進(jìn)行有效跟蹤的能力。應(yīng)是：計(jì)算已經(jīng)完成了第一個(gè)調(diào)研項(xiàng)目，然后又在隨后30天內(nèi)完成第二個(gè)調(diào)研項(xiàng)目的樣本庫(kù)成員的百分比。其他被認(rèn)為適當(dāng)?shù)臅r(shí)間范圍也應(yīng)以相同的方法計(jì)算。A.5.5.3樣本庫(kù)成員的背景資料服務(wù)提供者應(yīng)確保將在分析中使用的基于樣本庫(kù)的個(gè)人背景資料變量得到適當(dāng)?shù)尿?yàn)證。在招募過(guò)程中，以及在受訪(fǎng)者成為樣本庫(kù)成員后的任何時(shí)間，服務(wù)提供者都應(yīng)收集和更新樣本庫(kù)成員的背景資料。并非所有類(lèi)型的個(gè)人背景資料信息都需要由服務(wù)提供者從所有樣本庫(kù)成員中收集。服務(wù)提供者應(yīng)向客戶(hù)提供背景資料的定義。相關(guān)的樣本庫(kù)成員背景資料的定義可以包括：c)產(chǎn)品和服務(wù)的使用或擁有情況，以及其他行為數(shù)據(jù)。其他等效分類(lèi)可能更合適專(zhuān)家可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)。A.5.6可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)管理A.5.6.1基本要求服務(wù)提供者應(yīng)將可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)管理程序編成文件，并根據(jù)客戶(hù)要求提供這些程序的概要。服務(wù)提供者應(yīng)確保樣本庫(kù)成員能夠核查屬于他們的酬謝。A.5.6.3維護(hù)服務(wù)提供者應(yīng)至少每12個(gè)月與樣本庫(kù)成員進(jìn)行一次互動(dòng)，無(wú)論是作為參與調(diào)研項(xiàng)目的一部分，還是更新背景資料，或是其他。這種互動(dòng)需要在服務(wù)提供者和樣本庫(kù)成員之間進(jìn)行雙向溝通，并且應(yīng)記錄服務(wù)提供者應(yīng)保存樣本庫(kù)成員參與調(diào)研項(xiàng)目的歷史數(shù)據(jù)。樣本庫(kù)成員參與的相關(guān)變量可包括：a)納入可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)的時(shí)長(zhǎng)；b)樣本庫(kù)成員受邀請(qǐng)參加調(diào)查項(xiàng)目的數(shù)量和持續(xù)時(shí)間，以及作出回應(yīng)的項(xiàng)目數(shù)量；c)樣本庫(kù)成員已作出回應(yīng)的調(diào)研項(xiàng)目主題；d)上次更新背景資料的時(shí)間。服務(wù)提供者應(yīng)根據(jù)客戶(hù)要求，告知客戶(hù)與可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)維護(hù)的相關(guān)政策，包括可用于可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)參與分析的變量。服務(wù)提供者應(yīng)至少每12個(gè)月一次，識(shí)別不再符合活躍要求的樣本庫(kù)成員。服務(wù)提供者應(yīng)根據(jù)基于合作歷史的明確政策(例如，連續(xù)不參與的調(diào)查邀請(qǐng)次數(shù))將這些樣本庫(kù)成員定義為不活躍成員。服務(wù)提供者應(yīng)保存樣本庫(kù)成員參與調(diào)研的歷史記錄至少兩年。服務(wù)提供者應(yīng)要求樣本庫(kù)成員至少每12個(gè)月更新一次背景資料，并允許樣本庫(kù)成員能夠在他們要如果背景資料不需要更改，服務(wù)提供者則可以將其視為已更新，并通過(guò)記錄確認(rèn)日期來(lái)確認(rèn)更新。在這種情況下，服務(wù)提供者應(yīng)記錄樣本庫(kù)成員已有機(jī)會(huì)更新其背景資料。A.5.6.5系統(tǒng)要求服務(wù)提供者應(yīng)有可用的有效系統(tǒng)(基于計(jì)算機(jī)或其他方式)來(lái)執(zhí)行本文件的要求，并提供有關(guān)可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)成員的招募、結(jié)構(gòu)和規(guī)模、樣本庫(kù)成員背景資料、可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)管理和調(diào)研項(xiàng)目參與度(例服務(wù)提供者應(yīng)通過(guò)電子郵件、網(wǎng)絡(luò)、信件、電話(huà)或其他方式向樣本庫(kù)成員提供技術(shù)支持或幫助服務(wù)。服務(wù)提供者應(yīng)在合理的時(shí)間內(nèi)確認(rèn)或回應(yīng)請(qǐng)求，并記錄這些溝通內(nèi)容。服務(wù)提供者應(yīng)采取以下方式之一，其中至少包括一項(xiàng)不需要樣本庫(kù)成員另行支付費(fèi)用的形式：a)電子郵件支持；c)通過(guò)樣本庫(kù)提供商的網(wǎng)站或任何其他數(shù)字渠道進(jìn)行交互式聊天。A.5.7可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)的使用和參與頻次服務(wù)提供者應(yīng)監(jiān)測(cè)樣本庫(kù)成員參與調(diào)查的頻率，并應(yīng)執(zhí)行以下方法：a)確定哪些樣本庫(kù)成員參與了哪些調(diào)研項(xiàng)目；b)計(jì)算每個(gè)樣本庫(kù)成員平均參與的調(diào)研項(xiàng)目數(shù)。根據(jù)客戶(hù)要求，服務(wù)提供者應(yīng)為其提供可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)和參與客戶(hù)項(xiàng)目的特定樣本的每個(gè)樣本庫(kù)成員的平均參與次數(shù)。應(yīng)為每個(gè)樣本庫(kù)成員保存參與調(diào)研的詳細(xì)記錄(包括參與調(diào)查的日期),包括：——受邀請(qǐng)參與了哪些調(diào)研項(xiàng)目(例如，調(diào)查類(lèi)型、產(chǎn)品類(lèi)別);服務(wù)提供者應(yīng)制定政策，說(shuō)明樣本庫(kù)成員可能會(huì)收到相關(guān)的每個(gè)調(diào)研項(xiàng)目邀請(qǐng)的提醒數(shù)量。該政策應(yīng)規(guī)定一個(gè)不會(huì)被視為過(guò)度的數(shù)字。現(xiàn)場(chǎng)工作B.1基本要求使用現(xiàn)場(chǎng)工作方法提供數(shù)據(jù)收集的服務(wù)提供者，無(wú)論是直接提供服務(wù)還是以分包形式提供服務(wù)，都應(yīng)符合本附錄的規(guī)定。本附錄應(yīng)結(jié)合第4章的內(nèi)容進(jìn)行閱讀。B.2現(xiàn)場(chǎng)工作人員的管理、招聘和培訓(xùn)B.2.1現(xiàn)場(chǎng)工作人員的招聘對(duì)于所要招聘的現(xiàn)場(chǎng)工作人員，服務(wù)提供者應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)工作人員過(guò)去的工作經(jīng)驗(yàn)和資格、具體項(xiàng)目的要求和招聘時(shí)的面試，和/或以前雇主的評(píng)價(jià)，對(duì)其能力進(jìn)行勝任性評(píng)估。如果應(yīng)聘者有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，則應(yīng)根據(jù)其將要承擔(dān)的工作(包括具體項(xiàng)目)對(duì)其能力進(jìn)行確認(rèn)。需評(píng)估語(yǔ)言能力，必要時(shí)包括使用非母語(yǔ)回收數(shù)據(jù)能力(非母語(yǔ)能力應(yīng)不低于其母語(yǔ)能力)。服務(wù)提供者應(yīng)在招聘期間或之后，記錄現(xiàn)場(chǎng)工作人員相關(guān)的信息(例如，培訓(xùn)記錄和復(fù)核結(jié)果)。這些記錄應(yīng)在該人員工作期間及離職后的至少一年內(nèi)予以保留。通過(guò)職業(yè)介紹所招聘的現(xiàn)場(chǎng)工作人員，服務(wù)提供者保留的招聘記錄可能不會(huì)很詳細(xì)，但至少應(yīng)對(duì)所有相關(guān)技能及過(guò)往經(jīng)驗(yàn)有所記錄。B.2.2新聘現(xiàn)場(chǎng)工作人員的基本培訓(xùn)基本培訓(xùn)的內(nèi)容和范圍應(yīng)符合服務(wù)提供者將要執(zhí)行的工作性質(zhì)以及復(fù)雜程度(例如，面對(duì)面訪(fǎng)談、電話(huà)訪(fǎng)問(wèn)、定性研究中受訪(fǎng)者的招募、觀察性研究)。如果現(xiàn)場(chǎng)工作人員后來(lái)需執(zhí)行不同于已接受基本培訓(xùn)工作類(lèi)型的調(diào)研，如使用計(jì)算機(jī)輔助調(diào)查(CAI),服務(wù)提供者則應(yīng)增加相應(yīng)的基本培訓(xùn)。服務(wù)提供者提供的基本培訓(xùn)至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：a)市場(chǎng)、民意和社會(huì)調(diào)查的基本準(zhǔn)則；b)道德倫理和法律要求，包括受訪(fǎng)者個(gè)人信息的保護(hù)和數(shù)據(jù)保護(hù)問(wèn)題；c)服務(wù)提供者遵守的國(guó)家或國(guó)際規(guī)范的相關(guān)要求；d)如何對(duì)待兒童或弱勢(shì)人群受訪(fǎng)者；e)訪(fǎng)談技巧和/或其他相關(guān)技術(shù)；f)如果需要，技術(shù)使用的培訓(xùn)(例如，計(jì)算機(jī)輔助調(diào)查);g)訪(fǎng)問(wèn)角色的扮演和試訪(fǎng)，或其他數(shù)據(jù)采集方法適用的培訓(xùn)方法。在合適的情況下，服務(wù)提供者的數(shù)據(jù)收集管理人員應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)工作人員第一天工作時(shí)進(jìn)行陪訪(fǎng)或監(jiān)控(例如，監(jiān)測(cè)電話(huà)訪(fǎng)問(wèn))。此外，服務(wù)提供者應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)工作人員基礎(chǔ)培訓(xùn)后所接受的第一項(xiàng)任務(wù)進(jìn)行復(fù)核，并將結(jié)果反饋本人。如果沒(méi)有執(zhí)行上述的陪訪(fǎng)和監(jiān)督，則應(yīng)對(duì)他們的第一項(xiàng)任務(wù)中的各項(xiàng)工作進(jìn)行復(fù)核。服務(wù)提供者應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)工作人員的基本培訓(xùn)進(jìn)行文檔記錄，包括培訓(xùn)內(nèi)容、時(shí)長(zhǎng)和培訓(xùn)講師的身份。服務(wù)提供者應(yīng)確保受訓(xùn)人員和培訓(xùn)講師通過(guò)簽名或其他等效的方式來(lái)證實(shí)培訓(xùn)記錄的真實(shí)性。B.2.3現(xiàn)場(chǎng)工作人員的連續(xù)培訓(xùn)及評(píng)估服務(wù)提供者對(duì)經(jīng)常使用(例如，一個(gè)日歷年內(nèi)至少參與5個(gè)項(xiàng)目或5期調(diào)查，或其他同等的工作分配)的現(xiàn)場(chǎng)工作人員至少一年評(píng)估一次。對(duì)不常使用的現(xiàn)場(chǎng)工作人員，服務(wù)提供者應(yīng)按其認(rèn)為適當(dāng)?shù)臅r(shí)間進(jìn)行評(píng)估，并且該政策應(yīng)形成文件。此外，服務(wù)提供者應(yīng)根據(jù)要求在整個(gè)年度內(nèi)向現(xiàn)場(chǎng)工作人員持續(xù)提供反饋意見(jiàn)。任何評(píng)估都應(yīng)允許現(xiàn)場(chǎng)工作人員和服務(wù)提供者的數(shù)據(jù)收集管理人員進(jìn)行溝通(例如，面對(duì)面、電話(huà)或其他通信方式),并且應(yīng)包含對(duì)現(xiàn)場(chǎng)工作人員工作復(fù)核結(jié)果的反饋。服務(wù)提供者進(jìn)行的評(píng)估，必要時(shí)應(yīng)確定是否需要對(duì)個(gè)別現(xiàn)場(chǎng)工作人員進(jìn)行進(jìn)一步培訓(xùn)。是否需要進(jìn)一步培訓(xùn)可以通過(guò)多種方式來(lái)確定，例如，根據(jù)問(wèn)卷編審、現(xiàn)場(chǎng)工作復(fù)核，或陪訪(fǎng)/監(jiān)聽(tīng)訪(fǎng)問(wèn)的結(jié)果來(lái)當(dāng)給現(xiàn)場(chǎng)工作人員分配新類(lèi)型的工作或職責(zé)(例如，專(zhuān)家訪(fǎng)問(wèn)、督導(dǎo)工作)時(shí)，服務(wù)提供者應(yīng)將所需要的額外培訓(xùn)與上述的進(jìn)一步培訓(xùn)區(qū)別開(kāi)來(lái)。評(píng)估報(bào)告和所有額外培訓(xùn)的詳細(xì)情況，服務(wù)提供者都應(yīng)有文檔記錄，并與現(xiàn)場(chǎng)工作人的個(gè)人檔案一B.3現(xiàn)場(chǎng)工作人員的身份證明文件(ID)服務(wù)提供者應(yīng)為從事面對(duì)面訪(fǎng)談的現(xiàn)場(chǎng)工作人員發(fā)放身份證明文件(ID),最好附有個(gè)人照片。該身份證明文件應(yīng)帶有有效期(例如，發(fā)放日期和到期日，或ID的有效年限)以及現(xiàn)場(chǎng)工作人員所屬的實(shí)體的名稱(chēng)(例如，服務(wù)提供者、現(xiàn)場(chǎng)工作人員)和詳細(xì)聯(lián)系方式。B.4項(xiàng)目簡(jiǎn)介B.4.1基本要求即使現(xiàn)場(chǎng)工作已經(jīng)開(kāi)始，服務(wù)提供者也應(yīng)就每一項(xiàng)目(或?qū)σ粋€(gè)連續(xù)性項(xiàng)目的每一輪次)調(diào)查的具體要求向現(xiàn)場(chǎng)工作人員進(jìn)行項(xiàng)目介紹和/或說(shuō)明項(xiàng)目簡(jiǎn)介和/或指示說(shuō)明，該工作應(yīng)由全面了解項(xiàng)目要求的人員負(fù)責(zé)。B.4.2定量項(xiàng)目在定量項(xiàng)目的簡(jiǎn)報(bào)和/或說(shuō)明中，服務(wù)提供者應(yīng)酌情包括以下信息：a)現(xiàn)場(chǎng)工作的日期及時(shí)間；b)抽樣規(guī)則；c)配額要求；d)數(shù)據(jù)收集技術(shù)；e)關(guān)于調(diào)查問(wèn)卷或其他數(shù)據(jù)收集工具和酬謝措施(如果適用)的管理說(shuō)明；f)可接受和不可接受的甄別方法；g)對(duì)受訪(fǎng)者進(jìn)行排除和限制的說(shuō)明；h)對(duì)項(xiàng)目的任何其他特殊要求。B.4.3定性項(xiàng)目定性研究項(xiàng)目的情況簡(jiǎn)介和說(shuō)明應(yīng)酌情包括以下信息：a)現(xiàn)場(chǎng)工作的日期及時(shí)間；b)關(guān)鍵的招募準(zhǔn)則/甄別條件；c)配額要求；d)每個(gè)小組座談會(huì)或深度訪(fǎng)談所需招募的受訪(fǎng)者人數(shù)；e)可接受和不可接受的招募方法；f)對(duì)受訪(fǎng)者進(jìn)行排除和限制的說(shuō)明；g)是否使用觀察設(shè)備；h)客戶(hù)是否進(jìn)行觀察；i)關(guān)于甄別問(wèn)卷或其他數(shù)據(jù)收集工具和酬謝措施的管理說(shuō)明；j)對(duì)項(xiàng)目的任何其他特殊要求。B.5電話(huà)數(shù)據(jù)收集/計(jì)算機(jī)輔助電話(huà)調(diào)查(CATI)B.5.1基本要求服務(wù)提供者應(yīng)規(guī)定在一天、一周和整個(gè)項(xiàng)目期間對(duì)單個(gè)電話(huà)號(hào)碼撥打的最多次數(shù)，并確保不超過(guò)該在將被撥打的電話(huà)號(hào)碼被視為無(wú)應(yīng)答或試呼叫號(hào)碼之前，服務(wù)提供者應(yīng)規(guī)定并確保CATI系統(tǒng)對(duì)每個(gè)呼叫具有最低的超時(shí)限度。如果CATI項(xiàng)目是在一個(gè)或多個(gè)有強(qiáng)制禁止呼叫清單的國(guó)家進(jìn)行，則服務(wù)提供者應(yīng)在開(kāi)始現(xiàn)場(chǎng)工作之前將這些清單列入系統(tǒng)中。B.5.2固定電話(huà)和移動(dòng)電話(huà)號(hào)碼在開(kāi)始項(xiàng)目工作之前，服務(wù)提供者應(yīng)告知客戶(hù)如何混合固定電話(huà)和移動(dòng)電話(huà)號(hào)碼。B.5.3預(yù)撥號(hào)和靜默呼叫使用預(yù)撥號(hào)設(shè)備時(shí)，服務(wù)提供者應(yīng)確保嚴(yán)格遵守標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范。服務(wù)提供者至少應(yīng)制定：a)從受訪(fǎng)者的電話(huà)號(hào)碼收到呼叫音到由于沒(méi)有應(yīng)答而終止呼叫的最短等待時(shí)間，應(yīng)對(duì)該等待時(shí)間作出規(guī)定并形成文件；b)現(xiàn)場(chǎng)工作人員與已經(jīng)接聽(tīng)電話(huà)的受訪(fǎng)者開(kāi)始進(jìn)行訪(fǎng)談的可接受時(shí)間，服務(wù)提供者應(yīng)規(guī)定如果c)對(duì)預(yù)撥號(hào)系統(tǒng)進(jìn)行編程，以確保降低靜默呼叫在總呼叫次數(shù)中的占比。當(dāng)服務(wù)提供者的調(diào)研項(xiàng)目產(chǎn)生靜默呼叫時(shí)，應(yīng)記錄以下內(nèi)容：——任何自動(dòng)撥號(hào)設(shè)備的安裝配置；——控制靜默呼叫的產(chǎn)生所使用的方法；——處理靜默呼叫的投訴的程序，這些程序應(yīng)包括通知靜默呼叫接收者產(chǎn)生呼叫的電話(huà)號(hào)碼。服務(wù)提供者應(yīng)制定并記錄處理投訴的程序，應(yīng)包括通知靜默呼叫接收者產(chǎn)生呼叫的電話(huà)號(hào)碼。服務(wù)提供者應(yīng)確?；?fù)艿氖茉L(fǎng)者可以選擇連接現(xiàn)場(chǎng)人員或錄音，并告知以下信息：a)進(jìn)行呼叫的研究實(shí)體的身份；b)保證呼叫是為了研究而產(chǎn)生的。B.6定性數(shù)據(jù)的收集B.6.1基本要求本條適用于受過(guò)專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)的主持人或現(xiàn)場(chǎng)工作人員從同意參與項(xiàng)目的受訪(fǎng)者處進(jìn)行定性數(shù)據(jù)的在線(xiàn)定性數(shù)據(jù)收集時(shí)，受訪(fǎng)者與主持人或現(xiàn)場(chǎng)工作人員之間的互動(dòng)，可以通過(guò)各種數(shù)字界面進(jìn)行。數(shù)字化定性技術(shù)可以實(shí)時(shí)進(jìn)行或延時(shí)(不同步)進(jìn)行，在此期間，受訪(fǎng)者和主持人或現(xiàn)場(chǎng)工作人員可以靈活地隨時(shí)登錄查看，參與和/或張貼內(nèi)容(例如，公告欄會(huì)話(huà))。B.6.2定性受訪(fǎng)者的招募服務(wù)提供者應(yīng)向主持人提供受訪(fǎng)者的詳細(xì)信息、受訪(fǎng)者的招募方式以及他們被招募的來(lái)源(例如，招募人員數(shù)據(jù)庫(kù)、可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù))。這些詳細(xì)信息的使用應(yīng)遵守對(duì)受訪(fǎng)者的保密要求。B.6.3定性受訪(fǎng)者招募的復(fù)核服務(wù)提供者應(yīng)確保對(duì)受訪(fǎng)者的招募進(jìn)行復(fù)核的主要目的，是要確認(rèn)受訪(fǎng)者的人口特征及其他招募準(zhǔn)則，以及對(duì)現(xiàn)場(chǎng)工作人員的工作進(jìn)行確認(rèn)。復(fù)核的另一個(gè)目的是可以避免出現(xiàn)受訪(fǎng)者對(duì)項(xiàng)目的參與超出了項(xiàng)目建議書(shū)所規(guī)定的參與范圍。如果由現(xiàn)場(chǎng)工作人員(面對(duì)面或通過(guò)電話(huà))招募受訪(fǎng)者，服務(wù)提供者應(yīng)按B.7的規(guī)定，根據(jù)所需的復(fù)核比例復(fù)核招募工作。服務(wù)提供者應(yīng)確保復(fù)核方法包括重新聯(lián)系受訪(fǎng)者或監(jiān)聽(tīng)(例如，從一個(gè)中心位置進(jìn)行電話(huà)招募)。服務(wù)提供者應(yīng)確保在定性數(shù)據(jù)收集之前、期間或之后進(jìn)行復(fù)核。復(fù)核中如果發(fā)現(xiàn)偏差或問(wèn)題，服務(wù)提供者應(yīng)按規(guī)定采取糾正措施。當(dāng)通過(guò)在線(xiàn)方式招募包括從可訪(fǎng)問(wèn)樣本庫(kù)招募受訪(fǎng)者時(shí)，服務(wù)提供者應(yīng)確保按附錄E的規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。當(dāng)招募和復(fù)核都是在網(wǎng)絡(luò)由同一個(gè)人執(zhí)行時(shí)，復(fù)核記錄應(yīng)確保主持人可以使用復(fù)核記錄。進(jìn)行深度訪(fǎng)談/小組座談會(huì)時(shí)，服務(wù)提供者應(yīng)通過(guò)使用適當(dāng)?shù)氖茉L(fǎng)者資料來(lái)確認(rèn)其身份，并排除職業(yè)或?qū)Ｂ毷茉L(fǎng)者。主持人還應(yīng)當(dāng)確保參加的受訪(fǎng)者符合招募條件。服務(wù)提供者應(yīng)確定如何對(duì)受訪(fǎng)者身份進(jìn)行確認(rèn)，以及主持人如何確認(rèn)其符合招募準(zhǔn)則。B.6.4定性研究的主持人服務(wù)提供者應(yīng)確保對(duì)主持人進(jìn)行項(xiàng)目簡(jiǎn)介，使他們對(duì)項(xiàng)目有充分的準(zhǔn)備，包括對(duì)討論大綱中沒(méi)有明確說(shuō)明的技術(shù)的使用。執(zhí)行運(yùn)作前，服務(wù)提供者應(yīng)確保主持人都應(yīng)根據(jù)情況自我熟悉調(diào)研項(xiàng)目的目標(biāo)、要解決的問(wèn)題、提示資料及要使用的特定技術(shù)。服務(wù)提供者應(yīng)確保主持人反饋在小組座談會(huì)或深度訪(fǎng)談中發(fā)現(xiàn)的缺陷或問(wèn)題，包括下列內(nèi)容：a)受訪(fǎng)者與招募條件的匹配情況；b)專(zhuān)題小組座談會(huì)或深度訪(fǎng)談所使用的設(shè)施(例如，實(shí)際場(chǎng)所或在線(xiàn)托管設(shè)備的功能)及其視聽(tīng)服務(wù)或技術(shù)支持設(shè)備的適用性；c)專(zhuān)題小組座談會(huì)和深度訪(fǎng)談中組織者或接待人員的表現(xiàn)，或如何通過(guò)在線(xiàn)設(shè)備來(lái)管理進(jìn)入訪(fǎng)談的受訪(fǎng)者。服務(wù)提供者應(yīng)確保該反饋是可追溯的。B.6.5定性研究訪(fǎng)問(wèn)的記錄及對(duì)受訪(fǎng)者個(gè)人信息的保密服務(wù)提供者應(yīng)確保僅在獲得受訪(fǎng)者同意的情況下才能對(duì)小組座談會(huì)或深度訪(fǎng)談進(jìn)行錄音或錄像記這些記錄通常采用音頻、視頻、筆錄打印本或在線(xiàn)會(huì)話(huà)上傳內(nèi)容的形式，也可能包括其他形式。服務(wù)提供者應(yīng)確保受訪(fǎng)者獲悉并同意對(duì)訪(fǎng)談過(guò)程錄音/錄像以及任何預(yù)期的用途(包括給第三方使用)以及對(duì)數(shù)據(jù)的傳輸(例如，提供給客戶(hù))。服務(wù)提供者應(yīng)對(duì)記錄進(jìn)行標(biāo)識(shí)以方便對(duì)項(xiàng)目、受訪(fǎng)者(包括與其他記錄的交叉參考)以及小組座談會(huì)或深度訪(fǎng)談的日期進(jìn)行識(shí)別。如果將錄音等記錄傳輸給客戶(hù)，服務(wù)提供者應(yīng)確保與客戶(hù)簽署只在內(nèi)部使用這些記錄，以及用于研究目的的協(xié)議，除非與受訪(fǎng)者另有協(xié)議。如果第三方(包括研究服務(wù)提供者的客戶(hù))要觀察小組座談會(huì)或深度訪(fǎng)談，服務(wù)提供者應(yīng)確保受訪(fǎng)者在招募期間和任何觀察或錄音錄像之前了解并同意這一點(diǎn)。服務(wù)提供者應(yīng)通過(guò)建議書(shū)或通過(guò)特定協(xié)議讓客戶(hù)了解其不應(yīng)使用任何觀察過(guò)程中接觸的受訪(fǎng)者的任何個(gè)人數(shù)據(jù)。B.7數(shù)據(jù)復(fù)核B.7.1基本要求服務(wù)提供者應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)工作期間或之后(不超過(guò)調(diào)查日后的6個(gè)星期)盡快進(jìn)行復(fù)核，并且盡可能在數(shù)據(jù)處理和/或向客戶(hù)報(bào)告之前進(jìn)行。服務(wù)提供者應(yīng)確保數(shù)據(jù)復(fù)核由獨(dú)立的人員(即被復(fù)核的現(xiàn)場(chǎng)工作人員不能參與復(fù)核工作)進(jìn)行。服務(wù)提供者應(yīng)按B.7.2要求的方法對(duì)每一項(xiàng)目(或每輪次調(diào)查)收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行復(fù)核，并考慮：a)需要對(duì)最近新招聘的現(xiàn)場(chǎng)工作人員所參與的第一個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行復(fù)核；b)需要經(jīng)常性地對(duì)定期使用的現(xiàn)場(chǎng)工作人員進(jìn)行復(fù)核，但不必每個(gè)項(xiàng)目都復(fù)核(通過(guò)各人正面或者負(fù)面的復(fù)核結(jié)果決定后續(xù)的復(fù)核頻次)。如果復(fù)核中發(fā)現(xiàn)了偏差或問(wèn)題，服務(wù)提供者應(yīng)從兩個(gè)層面采取糾正措施：——項(xiàng)目管理層面(例如，重新進(jìn)行訪(fǎng)問(wèn)、加大復(fù)核比例、對(duì)項(xiàng)目的其他數(shù)據(jù)進(jìn)行質(zhì)量確認(rèn)等);——現(xiàn)場(chǎng)工作人員層面(例如，再培訓(xùn)、今后工作的分配),如果錯(cuò)誤嚴(yán)重(例如，偽造訪(fǎng)問(wèn)),則應(yīng)重新檢查和復(fù)核該現(xiàn)場(chǎng)工作人員最近和/或現(xiàn)在所做的工作。B.7.2復(fù)核方法根據(jù)數(shù)據(jù)收集的不同形式，服務(wù)提供者應(yīng)按B.7.2.2和B.7.2.3的規(guī)定進(jìn)行復(fù)核，即通過(guò)檢查生成的數(shù)據(jù)記錄(例如，問(wèn)卷、計(jì)算機(jī)輔助訪(fǎng)問(wèn)數(shù)據(jù)文檔)、重新聯(lián)系受訪(fǎng)者(也稱(chēng)作回訪(fǎng)查驗(yàn))和/或通過(guò)監(jiān)聽(tīng)進(jìn)行復(fù)核。B.7.2.2重新聯(lián)系受訪(fǎng)者(回訪(fǎng)查驗(yàn))服務(wù)提供者重新聯(lián)系受訪(fǎng)者時(shí)應(yīng)確認(rèn)訪(fǎng)問(wèn)或類(lèi)似訪(fǎng)問(wèn)的調(diào)查是否屬實(shí)、是否按指導(dǎo)說(shuō)明進(jìn)行，可以復(fù)核訪(fǎng)問(wèn)時(shí)長(zhǎng)、對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題的回答，包括人口特征的回答，以及其他和配額相關(guān)的影響數(shù)據(jù)質(zhì)量的問(wèn)題。服務(wù)提供者應(yīng)確保對(duì)訪(fǎng)問(wèn)進(jìn)行監(jiān)控，包括在訪(fǎng)問(wèn)時(shí)進(jìn)行監(jiān)聽(tīng)或現(xiàn)場(chǎng)觀察、訪(fǎng)問(wèn)之后監(jiān)聽(tīng)錄音，或?qū)γ嬖L(fǎng)進(jìn)行陪訪(fǎng)。如果技術(shù)允許，服務(wù)提供者也可以進(jìn)行遠(yuǎn)程監(jiān)聽(tīng)。在這種情況下，應(yīng)確保能聽(tīng)清現(xiàn)場(chǎng)工作人員和受訪(fǎng)者的聲音。服務(wù)提供者應(yīng)告知現(xiàn)場(chǎng)工作人員，其開(kāi)展的任何訪(fǎng)問(wèn)都會(huì)被監(jiān)聽(tīng)，但現(xiàn)場(chǎng)工作人員應(yīng)不知道哪次訪(fǎng)問(wèn)會(huì)被監(jiān)聽(tīng)(有督導(dǎo)陪訪(fǎng)的情況除外)。如果訪(fǎng)問(wèn)是使用多種語(yǔ)言的，服務(wù)提供者應(yīng)確保由熟練掌握相關(guān)語(yǔ)言的工作人員進(jìn)行監(jiān)聽(tīng)。根據(jù)復(fù)核的類(lèi)型，服務(wù)提供者應(yīng)確保至少按本條規(guī)定的比例進(jìn)行復(fù)核。服務(wù)提供者應(yīng)根據(jù)完成的總樣本量來(lái)計(jì)算復(fù)核的比例。如果檢查數(shù)據(jù)記錄是服務(wù)提供者唯一可用的復(fù)核方法(例如，觀察性研究和零售研究),服務(wù)提供者應(yīng)要求進(jìn)行100%的復(fù)核。如果檢查數(shù)據(jù)記錄是配合其他方法一起使用的復(fù)核方法，則沒(méi)有具體的比對(duì)于所有通過(guò)訪(fǎng)問(wèn)進(jìn)行數(shù)據(jù)收集的調(diào)研項(xiàng)目，無(wú)論是否檢查了數(shù)據(jù)記錄，服務(wù)提供者都應(yīng)以重新聯(lián)系受訪(fǎng)者或通過(guò)監(jiān)聽(tīng)的方式按下述比例進(jìn)行復(fù)核：a)通過(guò)重新聯(lián)系受訪(fǎng)者進(jìn)行復(fù)核，最少應(yīng)為訪(fǎng)問(wèn)或調(diào)查次數(shù)的10%;b)通過(guò)監(jiān)聽(tīng)進(jìn)行復(fù)核，最少應(yīng)為訪(fǎng)問(wèn)或調(diào)查次數(shù)的5%,且對(duì)每個(gè)完整訪(fǎng)問(wèn)的大約75%進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)聽(tīng)或訪(fǎng)問(wèn)后監(jiān)聽(tīng)，監(jiān)聽(tīng)可選擇訪(fǎng)問(wèn)的任意時(shí)段進(jìn)行；c)服務(wù)提供者應(yīng)制定程序，以回應(yīng)和解決現(xiàn)場(chǎng)工作人員在特定項(xiàng)目的訪(fǎng)談中出現(xiàn)的問(wèn)題。在特殊情況下，服務(wù)提供者可能為避免違背受訪(fǎng)者利益等原因，無(wú)法按規(guī)定的比例，甚至完全不能回訪(fǎng)受訪(fǎng)者或組織監(jiān)聽(tīng)。該種情況下，服務(wù)提供者應(yīng)保留項(xiàng)目文檔記錄，解釋原因并說(shuō)明已采取的數(shù)據(jù)B.7.4復(fù)核報(bào)告服務(wù)提供者應(yīng)保留每個(gè)項(xiàng)目或每一輪次調(diào)查的復(fù)核保留記錄。記錄應(yīng)包含下列各項(xiàng)：a)執(zhí)行復(fù)核的人員的身份；b)所采用的復(fù)核方法的描述，包括重新聯(lián)系受訪(fǎng)者時(shí)復(fù)核的內(nèi)容(如果適用);c)被復(fù)核的現(xiàn)場(chǎng)工作人員的身份；d)對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合的情況所做的描述；e)在項(xiàng)目管理層面和現(xiàn)場(chǎng)工作人員層面采取的或計(jì)劃采取的糾正措施的記錄；f)對(duì)已經(jīng)完成的復(fù)核比例的確認(rèn)(例如，總的訪(fǎng)問(wèn)數(shù)量和復(fù)核的數(shù)量)。B.8現(xiàn)場(chǎng)工作方法的客戶(hù)報(bào)告B.8.1定量研究除了4.5.4.2中規(guī)定的最低要求的信息外，還應(yīng)向客戶(hù)提供定量研究關(guān)于現(xiàn)場(chǎng)工作的以下補(bǔ)充信息。b)抽樣方法的詳細(xì)說(shuō)明，包括：1)抽樣框或等效物的詳細(xì)說(shuō)明以及如何從中選擇樣本；2)該樣本對(duì)目標(biāo)總體的代表程度及其影響的評(píng)估；3)如果計(jì)劃的樣本規(guī)模與實(shí)際完成的樣本規(guī)模有差異，產(chǎn)生差異的原因以及如何處理由此產(chǎn)生的問(wèn)題；c)現(xiàn)場(chǎng)工作人員的數(shù)量(如果適用)。d)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)工作人員進(jìn)行復(fù)核的方法(如果適用)。e)問(wèn)卷、任何直觀演示材料或示卡，以及其他相關(guān)的數(shù)據(jù)收集文件。f)加權(quán)程序(如果適用)。g)估算及插補(bǔ)的程序(如果適用)。h)進(jìn)行子群分析時(shí)所使用的個(gè)案數(shù)量。i)調(diào)查結(jié)論的信度，包括(當(dāng)使用概率抽樣本時(shí))對(duì)抽樣方差及非抽樣誤差的估計(jì)。B.8.2定性研究除了4.5.4.2中規(guī)定的最低要求外，還應(yīng)向客戶(hù)提供定性研究關(guān)于現(xiàn)場(chǎng)工作執(zhí)行的以下附加信息：a)現(xiàn)場(chǎng)工作的方法(例如，面對(duì)面、電話(huà)還是在線(xiàn)，個(gè)人訪(fǎng)談還是專(zhuān)題小組座談會(huì)，同步的還是非同步的);c)現(xiàn)場(chǎng)工作人員或主持人的人數(shù)(如果適用)d)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)工作人員或主持人的復(fù)核方法(如果適用);e)研究中所使用的文件、材料或產(chǎn)品(如果適用);f)訪(fǎng)談大綱或討論指南；g)聲明：由于樣本選擇、訪(fǎng)談方法和樣本規(guī)模的限制，定性研究的結(jié)果不能推及總體人口。(規(guī)范性)實(shí)地觀察C.1基本要求使用實(shí)地觀察法進(jìn)行數(shù)據(jù)收集的服務(wù)提供者，無(wú)論是直接提供服務(wù)還是以分包形式提供服務(wù)，都應(yīng)符合本附錄的規(guī)定。本附錄應(yīng)結(jié)合第4章的內(nèi)容進(jìn)行閱讀。服務(wù)提供者應(yīng)將與使用實(shí)地觀察法進(jìn)行數(shù)據(jù)收集技術(shù)相關(guān)的方法文件化并保留記錄，無(wú)論是在內(nèi)部還是通過(guò)外包執(zhí)行。實(shí)地觀察收集數(shù)據(jù)的方式可以包括交通計(jì)量、購(gòu)物行為及入戶(hù)觀察。如果是現(xiàn)場(chǎng)工作人員完成實(shí)地觀察，則服務(wù)提供者應(yīng)遵循附錄B的相關(guān)要求。C.2實(shí)地觀察的數(shù)據(jù)收集方法服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)記錄所使用方法的詳細(xì)信息。其應(yīng)包括以下內(nèi)容：b)選取調(diào)研的個(gè)體或觀察點(diǎn)的方式；d)被觀察者是否知道他們正在被觀察；e)是否使用記錄設(shè)備；f)觀察員是否在場(chǎng)。對(duì)于所有研究方法，服務(wù)提供者應(yīng)對(duì)如何處理潛在的抽樣偏差進(jìn)行說(shuō)明。同時(shí)，也應(yīng)對(duì)調(diào)研結(jié)果是否能夠代表更廣泛群體進(jìn)行論述。如果現(xiàn)場(chǎng)工作人員具有實(shí)地觀察收集數(shù)據(jù)的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，即使是在實(shí)地調(diào)查已經(jīng)開(kāi)始后才參加該項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)工作人員，仍應(yīng)就每一項(xiàng)目(或一個(gè)項(xiàng)目的每一輪次)的具體要求向現(xiàn)場(chǎng)工作人員進(jìn)行簡(jiǎn)介和/或說(shuō)明。項(xiàng)目簡(jiǎn)介和/或說(shuō)明應(yīng)由全面了解項(xiàng)目要求的人員負(fù)責(zé)。由現(xiàn)場(chǎng)工作人員主導(dǎo)的實(shí)地觀察項(xiàng)目的簡(jiǎn)介和/或說(shuō)明應(yīng)酌情包含以下信息：a)實(shí)地觀察數(shù)據(jù)收集的日期及次數(shù)；b)關(guān)鍵的招募條件；c)觀察的重點(diǎn)；d)配額要求；e)可接受和不可接受的觀察方法和行為，包括避免觀察偏差的說(shuō)明；f)對(duì)被觀察者進(jìn)行排除和限制的說(shuō)明；g)是否使用觀察設(shè)備；h)對(duì)酬謝管理的說(shuō)明；i)對(duì)項(xiàng)目的任何其他特殊要求。C.4實(shí)地觀察法的客戶(hù)報(bào)告除了4.5.4.2中規(guī)定的最低限度信息外，客戶(hù)還應(yīng)獲得以下有關(guān)實(shí)地觀察調(diào)研的附加信息：(規(guī)范性)D.1基本要求使用被動(dòng)方法提供數(shù)據(jù)收集的服務(wù)提供者，無(wú)論是直接提供服務(wù)還是以分包形式提供服務(wù)，都應(yīng)符合本附錄的規(guī)定。本附錄應(yīng)結(jié)合第4章的內(nèi)容閱讀。本附錄中討論的使用被動(dòng)方法收集數(shù)據(jù)的要求與GB/T43428—2023中5.1～6.5規(guī)定的要求D.2建議書(shū)和投標(biāo)書(shū)D.2.1服務(wù)提供者提交給客戶(hù)的建議書(shū)和投標(biāo)書(shū)建議書(shū)和投標(biāo)書(shū)應(yīng)以書(shū)面形式、線(xiàn)上或線(xiàn)下提交。如果項(xiàng)目需求書(shū)中存在不確定事項(xiàng)，服務(wù)提供者應(yīng)就這些事項(xiàng)聯(lián)系客戶(hù)。建議書(shū)和投標(biāo)書(shū)應(yīng)明確說(shuō)明客戶(hù)和服務(wù)提供者在工具使用和執(zhí)行結(jié)果方面的責(zé)任。在建議書(shū)和投標(biāo)書(shū)中，至少應(yīng)涵蓋以下內(nèi)容。a)客戶(hù)的信息要求。b)服務(wù)提供者推薦的數(shù)字分析或網(wǎng)絡(luò)分析的方法或技術(shù)。c)要分析的數(shù)字源，以及在選擇數(shù)字源時(shí)應(yīng)采用的準(zhǔn)則。如果服務(wù)提供者和分包商對(duì)數(shù)字來(lái)源使用不同的定義，建議書(shū)和投標(biāo)書(shū)應(yīng)明確所使用的定義。d)明確說(shuō)明與所要分析的源相關(guān)的技術(shù)與抽樣維度，并說(shuō)明數(shù)據(jù)質(zhì)量衡量標(biāo)準(zhǔn)。e)數(shù)字分析或網(wǎng)絡(luò)分析將包含的確切時(shí)間期限。f)調(diào)研結(jié)果的范圍、類(lèi)型和交付頻率。g)數(shù)據(jù)采集后的存儲(chǔ)方式及數(shù)據(jù)保存期限。h)明確說(shuō)明在項(xiàng)目完成后調(diào)研結(jié)果的所有權(quán)。i)闡明項(xiàng)目執(zhí)行成本，包括任何可能發(fā)生變化的項(xiàng)目成本，和只有在完成分析后才可確定的成本。應(yīng)說(shuō)明開(kāi)具發(fā)票的方式和時(shí)間。j)將要或可能轉(zhuǎn)包給其他外部服務(wù)提供者的項(xiàng)目。根據(jù)要求，應(yīng)告知客戶(hù)相關(guān)分包商的身份。在接受客戶(hù)委托之后，如果發(fā)現(xiàn)，某些服務(wù)應(yīng)從分包商處購(gòu)買(mǎi)，而這一點(diǎn)并未在建議書(shū)或投標(biāo)書(shū)中寫(xiě)明，則服務(wù)提供者應(yīng)立即告知客戶(hù)。k)相關(guān)法律法規(guī)以及適用的專(zhuān)業(yè)行為準(zhǔn)則。1)關(guān)于在執(zhí)行數(shù)字分析和網(wǎng)絡(luò)分析項(xiàng)目時(shí)服務(wù)提供者符合本文件的說(shuō)明。未收到客戶(hù)委托。D.2.2服務(wù)提供者要建立的其他方面D.2.2.1基本要求為了促進(jìn)項(xiàng)目透明度，增強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目與服務(wù)提供者自身能力及限制的理解，服務(wù)提供者應(yīng)準(zhǔn)備并隨時(shí)a)情感和/或文本分析是使用人工方式(包括由軟件輔助的編碼),或使用算法自動(dòng)化(從而不必g)是否可以識(shí)別可能的編碼錯(cuò)誤a)收集的數(shù)據(jù)類(lèi)型(例如，IP地址、操作系統(tǒng)、瀏覽器用戶(hù)代理，庫(kù)跡唯一標(biāo)識(shí)符、地理位置和記錄事件的數(shù)據(jù)或時(shí)間截)。b)數(shù)據(jù)是否反映：1)唯一的庫(kù)跡(非重復(fù)的庫(kù)跡，可以表示在測(cè)量期間訪(fǎng)問(wèn)互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容，并且可以包括使用同一賬戶(hù)的同一計(jì)算機(jī)上的多個(gè)用戶(hù));2)唯一的瀏覽器(調(diào)整庫(kù)跡刪除后的唯一庫(kù)跡數(shù)量);3)唯一的設(shè)備(使用一臺(tái)計(jì)算機(jī)上多個(gè)瀏覽器后，計(jì)算唯一的瀏覽器數(shù)量);4)獨(dú)立訪(fǎng)客(3.102)。c)報(bào)告的時(shí)間基準(zhǔn)(例如，每日、每周、每月),適用的時(shí)區(qū)以及訪(fǎng)問(wèn)或所花費(fèi)時(shí)間的定義方式。d)在進(jìn)行編碼時(shí)，使用什么規(guī)則來(lái)解決以下問(wèn)題，例如，放棄、多個(gè)標(biāo)簽和不正確標(biāo)簽的處理，使用持續(xù)時(shí)間的確定，以及數(shù)據(jù)調(diào)整的支撐。e)所收集的數(shù)據(jù)是來(lái)自可用的全域還是來(lái)自對(duì)樣本的推測(cè)、數(shù)據(jù)的構(gòu)成、可用的人口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)水平，以及是否提供數(shù)據(jù)匹配或濃縮。g)對(duì)所提供的數(shù)據(jù)的任何局限性，和/或驗(yàn)證或?qū)徍四芰Φ娜魏尉窒扌?，例如，?duì)數(shù)據(jù)保留和/或積累期限的限制。D.3項(xiàng)目的執(zhí)行D.3.1