第9講關(guān)于貿(mào)易政策的爭論

第9講關(guān)于貿(mào)易政策的爭論本講提要最優(yōu)關(guān)稅理論幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論討論和總結(jié)最優(yōu)關(guān)稅理論最優(yōu)關(guān)稅理論：對于一個(gè)大國而言，使國民福利達(dá)到最大的政策不是自由貿(mào)易，而是適度的進(jìn)口關(guān)稅。大國和小國的區(qū)別在于，大國的行為會(huì)對世界市場的價(jià)格產(chǎn)生影響，而小國則是世界市場價(jià)格的接受者。當(dāng)一個(gè)大國對小麥征收進(jìn)口關(guān)稅時(shí)，該國對世界市場小麥的需求減少。

最優(yōu)關(guān)稅理論

大國的關(guān)稅政策世界小麥?zhǔn)袌鲎杂少Q(mào)易均衡價(jià)格為P*當(dāng)大國實(shí)施進(jìn)口關(guān)稅導(dǎo)致該國對小麥的需求減少時(shí)，世界需求線向左移，小麥的世界價(jià)格下降到PN*國內(nèi)價(jià)格為P＝PN*＋t，國內(nèi)消費(fèi)減少

最優(yōu)關(guān)稅理論

價(jià)格和數(shù)量效應(yīng)大國征收關(guān)稅的價(jià)格和數(shù)量效應(yīng)

進(jìn)口關(guān)稅實(shí)施后，消費(fèi)者剩余從A+B+C+D+E下降到A，生產(chǎn)者剩余從F上升到大B+F

進(jìn)口關(guān)稅帶給政府的收入等于D+G實(shí)施進(jìn)口關(guān)稅前后該國的國民福利的差別等于

G-(C+E)最優(yōu)關(guān)稅理論

福利效應(yīng)大國征收關(guān)稅的福利效應(yīng)大國實(shí)施進(jìn)口關(guān)稅卻會(huì)獲得額外收益G大國的收益源于世界市場價(jià)格下降了。為什么世界市場價(jià)格會(huì)下降？那是因?yàn)榇髧鴮?shí)施了進(jìn)口關(guān)稅使得世界市場的需求下降了。一個(gè)國家的出口價(jià)格指數(shù)和進(jìn)口價(jià)格指數(shù)之比稱為該國的貿(mào)易條件。大國所實(shí)施的進(jìn)口關(guān)稅使進(jìn)口價(jià)格下降，使該國的貿(mào)易條件得到了改善。由此獲得的收益G稱為貿(mào)易條件收益。最優(yōu)關(guān)稅理論

貿(mào)易條件收益從自由貿(mào)易均衡出發(fā)，在關(guān)稅達(dá)到t0之前，貿(mào)易條件收益大于資源配置扭曲造成的損失，因而國民福利上升。在關(guān)稅超過t0之后，資源配置扭曲的損失超過貿(mào)易條件收益，因而國民福利下降。當(dāng)關(guān)稅達(dá)到禁止性關(guān)稅水平tp時(shí)，該國進(jìn)入了封閉經(jīng)濟(jì)均衡，失去了貿(mào)易收益。最優(yōu)關(guān)稅理論

國民福利與關(guān)稅的關(guān)系（大國）大國的國民福利隨關(guān)稅水平的變化大國的國民福利并不在自由貿(mào)易均衡時(shí)達(dá)到最大；使大國國民福利達(dá)到最大的是關(guān)稅為圖中的t0點(diǎn)。關(guān)稅t0被稱為大國的最優(yōu)關(guān)稅。大國只有實(shí)施最優(yōu)關(guān)稅才能最大化國民福利的理論被稱為最優(yōu)關(guān)稅理論。

最優(yōu)關(guān)稅理論

理論結(jié)論最優(yōu)關(guān)稅理論只適用于國際貿(mào)易中的大國；對于小國而言，最優(yōu)關(guān)稅等于零，自由貿(mào)易均衡時(shí)小國國民福利達(dá)到最大。最優(yōu)關(guān)稅理論是靜態(tài)分析，它假定大國可以不顧貿(mào)易伙伴的利益通過改善自身的貿(mào)易條件來獲益。但是一個(gè)大國貿(mào)易條件的改善是建立在其他國家貿(mào)易條件惡化的基礎(chǔ)上的，這必然招致其他國家的回應(yīng)。如果各國都試圖通過改善貿(mào)易條件來獲益，那么結(jié)果是各國都走向封閉經(jīng)濟(jì)均衡而損失貿(mào)易收益。所以最優(yōu)關(guān)稅理論盡管在邏輯上是成立的，但它的適用性很有限，并不能為貿(mào)易保護(hù)主義提供理論上的支持?！?/p>

最優(yōu)關(guān)稅理論

理論的局限性幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論是歷史上貿(mào)易保護(hù)主義所依據(jù)的一個(gè)重要理論。根據(jù)這個(gè)理論，一個(gè)國家對擁有潛在比較優(yōu)勢但目前處于發(fā)展初級階段的產(chǎn)業(yè)給予貿(mào)易保護(hù)會(huì)有助于這個(gè)產(chǎn)業(yè)的成長，促使?jié)撛诘谋容^優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為真實(shí)的比較優(yōu)勢，從而提高這個(gè)國家的長期國民福利。幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論

理論概要一個(gè)產(chǎn)業(yè)開始時(shí)的國內(nèi)生產(chǎn)成本高于世界市場價(jià)格。此時(shí)該產(chǎn)業(yè)是這個(gè)國家的比較劣勢產(chǎn)業(yè)。假設(shè)這個(gè)產(chǎn)業(yè)有學(xué)習(xí)效應(yīng)，企業(yè)在經(jīng)營這個(gè)產(chǎn)業(yè)的過程中會(huì)通過學(xué)習(xí)逐步提高自身的能力，使得單位生產(chǎn)成本下降。從長期來看這個(gè)國家建立和發(fā)展這個(gè)產(chǎn)業(yè)有利于該國的國民福利。要建立這個(gè)產(chǎn)業(yè)，企業(yè)必須在起步階段承受虧損，在這個(gè)階段上該產(chǎn)業(yè)是一個(gè)幼稚產(chǎn)業(yè)。貿(mào)易保護(hù)政策能使該產(chǎn)業(yè)建立和發(fā)展起來。幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論

圖示單位生產(chǎn)成本隨時(shí)間的變化幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論是建立在市場機(jī)制失靈的基礎(chǔ)上的，而不是建立在產(chǎn)業(yè)處于幼稚階段這個(gè)狀態(tài)上的。對于一個(gè)具有利潤前景的產(chǎn)業(yè)，市場經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)會(huì)想盡辦法籌集資金進(jìn)入這個(gè)產(chǎn)業(yè)，并不需要政府扶持。

如果市場失靈確實(shí)阻止了這個(gè)產(chǎn)業(yè)的建立，那么最優(yōu)的政府政策應(yīng)該是針對失靈的市場的。如果資本市場失靈是原因，那么政府可以通過各種政策支持本國的金融機(jī)構(gòu)為該產(chǎn)業(yè)融資。這些政策是國內(nèi)政策，與貿(mào)易政策無關(guān)。

幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論

理論剖析（1）如果針對市場失靈的國內(nèi)政策由于種種原因不能實(shí)施，例如政府沒有資金來支持這個(gè)幼稚產(chǎn)業(yè)，那么貿(mào)易保護(hù)政策可以作為次優(yōu)選擇。但是幼稚產(chǎn)業(yè)所要求的是短暫的保護(hù)，并且保護(hù)的程度應(yīng)該逐步降低直至完全取消。而貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)告訴我們，一個(gè)貿(mào)易保護(hù)政策一旦實(shí)施，就會(huì)造就受益的利益集團(tuán)；由于利益集團(tuán)的活動(dòng)，這個(gè)貿(mào)易保護(hù)政策在幼稚產(chǎn)業(yè)成熟后也難以取消。如果貿(mào)易保護(hù)變成了永久性的，那么幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策促進(jìn)長期國民福利這個(gè)結(jié)論就不再成立。幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論

理論剖析（2）即使政府能夠克服利益集團(tuán)活動(dòng)的約束來實(shí)施幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策，這個(gè)政策的成功與否仍取決于政府是否真的能夠識別哪些產(chǎn)業(yè)具有潛在的比較優(yōu)勢。經(jīng)濟(jì)歷史表明由政府來選擇未來的“贏家”其成功的可能性并不大。

幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論是建立在產(chǎn)業(yè)具有學(xué)習(xí)效應(yīng)的基礎(chǔ)上的。而貿(mào)易保護(hù)政策的最大弊端之一就是它抑制企業(yè)的創(chuàng)新和學(xué)習(xí)。如果在貿(mào)易保護(hù)政策下一個(gè)幼稚產(chǎn)業(yè)永遠(yuǎn)不能長大，那么這個(gè)政策無疑是損害國民福利的?！字僧a(chǎn)業(yè)保護(hù)理論

理論剖析（3）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論是20世紀(jì)80年代不完全競爭貿(mào)易理論的一個(gè)應(yīng)用。該理論認(rèn)為，在寡頭壟斷型的國際市場上，政府的貿(mào)易政策可以導(dǎo)致各國企業(yè)之間博弈優(yōu)勢和劣勢之間的轉(zhuǎn)換，因而可以有助于提高國民福利。由于這個(gè)理論針對的是具有較高利潤的寡頭壟斷企業(yè)，因此它的應(yīng)用對象主要是發(fā)達(dá)國家。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論

理論概要假設(shè)波音和空客都能夠開發(fā)一種大型客機(jī)。下面兩表分別為自由貿(mào)易條件下和出口補(bǔ)貼政策下的兩個(gè)公司的收益。表中每組的第一個(gè)數(shù)字是波音的利潤，第二個(gè)數(shù)字是空客的利潤。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論

示例：波音與空客自由貿(mào)易條件下存在兩個(gè)納什均衡：（0，100）和

（100，0）哪個(gè)均衡會(huì)發(fā)生呢？博弈論告訴我們，這取決于誰擁有先發(fā)優(yōu)勢。假定波音先于空客生產(chǎn)這種大型客機(jī)。當(dāng)波音已經(jīng)占領(lǐng)了這個(gè)市場，空客為了避免10億美元的虧損，會(huì)選擇不進(jìn)入這個(gè)市場，結(jié)果波音獲得100億美元的壟斷利潤。波音獲得壟斷利潤并不是因?yàn)樗鼡碛邢鄬τ诳湛偷纳a(chǎn)成本優(yōu)勢，而是因?yàn)樗鼡碛邢劝l(fā)的戰(zhàn)略優(yōu)勢。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論

示例：波音與空客假定歐洲政府對空客提供20億美元的出口補(bǔ)貼。當(dāng)空客生產(chǎn)并出口大型客機(jī)時(shí)，它會(huì)從歐洲政府獲得20億美元的補(bǔ)貼。

歐洲政府的出口補(bǔ)貼政策起到了轉(zhuǎn)換戰(zhàn)略優(yōu)勢和劣勢的作用。補(bǔ)貼使生產(chǎn)大型客機(jī)成為空客的優(yōu)勢策略，即無論波音生產(chǎn)還是不生產(chǎn)，空客都會(huì)選擇生產(chǎn)。預(yù)見到空客必定進(jìn)入這個(gè)市場，博弈的另一方波音只能選擇退出這個(gè)市場，否則將承受10億美元的虧損。

在這個(gè)博弈中，歐洲對大型客機(jī)生產(chǎn)的補(bǔ)貼政策使空客得以克服波音的先發(fā)優(yōu)勢而獲得戰(zhàn)略優(yōu)勢，因而這項(xiàng)出口補(bǔ)貼政策被稱為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論

示例：波音與空客戰(zhàn)略性貿(mào)易政策使本國公司獲得利益是顯而易見的。但這種貿(mào)易政策能不能提高國民福利？

歐洲政府為實(shí)施這項(xiàng)政策花費(fèi)了20億美元，而由此從世界市場獲得的利潤達(dá)到100億美元。所以這項(xiàng)貿(mào)易政策使歐洲的國民福利提高了80億美元。由此證明戰(zhàn)略性貿(mào)易政策優(yōu)于自由貿(mào)易政策，能使一個(gè)國家獲得更高的國民福利。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論

福利效應(yīng)歐洲的出口補(bǔ)貼能否幫助空客扭轉(zhuǎn)戰(zhàn)略劣勢取決于波音的退出。

當(dāng)一個(gè)國家運(yùn)用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策試圖獲得戰(zhàn)略優(yōu)勢所帶來的利潤時(shí)，它會(huì)受到其他國家的報(bào)復(fù)。

對某個(gè)產(chǎn)業(yè)實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策時(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致其它產(chǎn)業(yè)處于戰(zhàn)略劣勢，其結(jié)果可能對國民經(jīng)濟(jì)的整體造成損害?！鶓?zhàn)略性貿(mào)易政策理論

理論的局限性貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論現(xiàn)實(shí)中的貿(mào)易政策通常不是取決于對國民福利的考慮（“應(yīng)該是什么政策”），而是取決于各方利益所達(dá)成的均衡（“會(huì)是什么政策”）。貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的正是“貿(mào)易政策會(huì)是什么”這個(gè)問題。

貿(mào)易政策是在政治過程中決定的，所以需要對政治過程進(jìn)以描述。

貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

理論概要政治過程是一個(gè)爭取選民選票的過程。根據(jù)赫克歇爾-俄林模型，每個(gè)選民從關(guān)稅保護(hù)政策中獲得的好處取決于他（她）擁有什么樣的要素資源。在一個(gè)高技術(shù)勞動(dòng)力豐裕的國家，進(jìn)口關(guān)稅的提高將使高技術(shù)工人受損，低技術(shù)工人得益。如果我們將一個(gè)國家的工人按照技術(shù)水平從高到低排列，并假定他們能夠通過投票來決定誰來執(zhí)政，那么獲得最多選票的貿(mào)易政策必定對應(yīng)中位選民所偏好的那個(gè)進(jìn)口關(guān)稅水平。這個(gè)理論稱為中位選民理論。貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

中位選民理論政治力量并不取決于利益集團(tuán)人數(shù)的多少，而是取決于利益集團(tuán)的活動(dòng)能力。消費(fèi)者雖然人數(shù)眾多，但并不能抱成一團(tuán)。每個(gè)消費(fèi)者都有免費(fèi)搭車的動(dòng)機(jī)，希望其他消費(fèi)者去組織反對貿(mào)易保護(hù)的活動(dòng)，而自己可以坐享其成。結(jié)果是沒有消費(fèi)者組織這類活動(dòng)。受到進(jìn)口威脅的企業(yè)由于利益集中，免費(fèi)搭車的動(dòng)機(jī)相對較小，因而能夠組織起強(qiáng)大的游說集團(tuán)來爭取貿(mào)易保護(hù)政策。

這個(gè)理論稱為集體行動(dòng)理論，對現(xiàn)實(shí)中所觀察到的貿(mào)易政策具有一定的解釋能力。貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

集體行動(dòng)理論貿(mào)易政策購買理論將貿(mào)易政策視為一種商品，由政府出售，由利益集團(tuán)出資購買。

政府在出售某種貿(mào)易政策時(shí)會(huì)兼顧選民的利益和相關(guān)集團(tuán)的利益，而利益集團(tuán)則通過政治捐款來影響政府對貿(mào)易政策的選擇。貿(mào)易政策購買理論較之其他理論更全面地反映了貿(mào)易政策政治決定過程中的各種力量之間的平衡。貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

貿(mào)易政策購買理論進(jìn)口配額政策會(huì)引發(fā)尋租活動(dòng)，而這種活動(dòng)增大了貿(mào)易保護(hù)的福利損失。任何貿(mào)易政策只要能帶來利益，就會(huì)引發(fā)尋租活動(dòng)。而這些尋租活動(dòng)是非生產(chǎn)性的，使社會(huì)資源遭到浪費(fèi)。和貿(mào)易政策所造成的資源配置扭曲所帶來的福利損失相比，由尋租活動(dòng)所帶來的福利損失在數(shù)額上更大。對于政府主導(dǎo)的貿(mào)易政策所帶來的高額尋租成本的考慮是經(jīng)濟(jì)學(xué)家支持自由貿(mào)易政策的重要理由。貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

尋租活動(dòng)討論和總結(jié)在現(xiàn)實(shí)世界中貿(mào)易保護(hù)政策之所以存在并被廣泛使用，并不是因?yàn)樗鼈冊诶碚撋系玫街С?，而是因?yàn)樗鼈兪钦瘟α科胶獾慕Y(jié)果，其背后是經(jīng)濟(jì)利益的分配。

貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論討論了政治決定過程中的各種力量之間是如何在博弈中尋求平