基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自測(cè)提分題庫(kù)加答案

?基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自測(cè)提分題庫(kù)加精品答案

單選題（共60題）1、私募股權(quán)投資基金收益分配順序排序正確的是（）1.給投資者分配門檻收益2.返還投資者本金3.基金管理人和基金投資者約定"二八"模式分配收益4.用追趕機(jī)制給基金管理者分配收益A.1234B.2341C.2143D.1324【答案】C2、下列各項(xiàng)中,屬于股杈投資基金托管人的職責(zé)是()A.對(duì)投資者進(jìn)行反洗錢調(diào)查B.在募集期間對(duì)激進(jìn)投資者進(jìn)行充分風(fēng)險(xiǎn)揭示C.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作D.對(duì)募集資金進(jìn)行資金監(jiān)督【答案】D3、我國(guó)上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，A股在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對(duì)上4交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過(guò)（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B4、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則,不屬于的一項(xiàng)是（）。A.依法監(jiān)管原則B.高效監(jiān)管原則C.適度監(jiān)管原則D.審查監(jiān)管原則【答案】D5、（2017年真題）分析員甲正在對(duì)ABC公司進(jìn)行估值。ABC公司是一家多種工業(yè)金屬和礦物的供應(yīng)商，現(xiàn)有信息如下：股票發(fā)行總數(shù)為18億股，ABC公司負(fù)債的市場(chǎng)價(jià)值為25億元，該公司今年自由現(xiàn)金流(FCFF)為11．5億元，股權(quán)資本成本為10％，稅前債權(quán)資本成本為7％，適用稅率40％，假設(shè)該公司債務(wù)占總資產(chǎn)的25％，自由現(xiàn)金流(FCFF)增長(zhǎng)率為4％。A.262.86B.395.60C.252.75D.549.45【答案】A6、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人，其特點(diǎn)是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C7、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出方式主要有（）A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D8、下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓方式的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.記名股票，由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓B.無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力C.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票IPO交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓【答案】D9、下列屬于業(yè)績(jī)指標(biāo)的是（）。A.銷售額增長(zhǎng)B.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)C.新市場(chǎng)進(jìn)入D.凈利潤(rùn)【答案】D10、在經(jīng)營(yíng)／投資范圍條款中，由于股權(quán)基金的投資本身存在較高不確定性，基金投資者與基金管理人通常會(huì)明確約定（）等相關(guān)條款。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B11、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容包括（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D12、公司型基金分配時(shí)為（）。A.先稅后分B.先分后稅C.通過(guò)契約約定D.以上都可以【答案】A13、(2017年)下列關(guān)于中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)會(huì)員的合法權(quán)益受到侵害時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映B.基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織會(huì)員單位從業(yè)人員的從業(yè)資格考試，并進(jìn)行相應(yīng)的資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)解只是民間性的，如果對(duì)調(diào)解不滿意，可以依法提起訴訟或者仲裁D.對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)給予行政處分【答案】D14、（）應(yīng)該對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，并由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)、基金管理人【答案】B15、股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。A.基金托管機(jī)構(gòu)B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所D.以上都是【答案】D16、（2021年真題）關(guān)于投資框架協(xié)議中條款的法律約束力，以下表述正確的是（）。A.估值條款具有法律約束力B.排他性條款具有法律約束力C.保密條款不具有法律約束力D.所有條款具有法律約束力【答案】B17、修訂后的《合伙企業(yè)法》自2007年6月1日起施行，增加了（）這種新的合伙企業(yè)形式。A.普通合伙B.有限合伙C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】B18、下列不屬于政府監(jiān)管的意義的是（）。A.維護(hù)股權(quán)投資基金行業(yè)的良好秩序B.有效維護(hù)股權(quán)投資基金行業(yè)自律不受外來(lái)約束C.提高股權(quán)投資基金行業(yè)效率D.保護(hù)股權(quán)投資基金投資者利益【答案】B19、股權(quán)投資基金的管理人應(yīng)具備至少（）名高級(jí)管理人員，且應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。A.2B.1C.3D.4【答案】A20、(2017年)下列屬于有限責(zé)任公司型基金設(shè)立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、以下關(guān)于有限合伙人的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.合伙型基金的投資者作為有限合伙人B.收入主要為股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得C.如果有限合伙人為自然人計(jì)繳個(gè)人所得稅D.有限合伙人為公司計(jì)繳企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅【答案】D22、下列是企業(yè)法人實(shí)體的是（）。A.公司型基金B(yǎng).信托型基金C.契約型基金D.合伙型基金【答案】A23、某股權(quán)投資基金管理公司被列入了異常機(jī)構(gòu)名單，該公司的管理對(duì)列入異常機(jī)構(gòu)名單的后果進(jìn)行討論，管理層的說(shuō)法正確的是（）。A.對(duì)公司進(jìn)行整改，整改完成后即可恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)B.公司在列入異常機(jī)構(gòu)名單期間不能從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)C.對(duì)公司進(jìn)行整改，整改完成后至少六個(gè)月才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)D.公司會(huì)被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷管理人登記【答案】C24、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.理事會(huì)是會(huì)員代表大會(huì)閉會(huì)期間的執(zhí)行機(jī)構(gòu)B.理事會(huì)對(duì)會(huì)員代表大會(huì)負(fù)責(zé)C.理事會(huì)由會(huì)員理事組成D.理事會(huì)可以決定辦事機(jī)構(gòu)和專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立、變更和注銷【答案】C25、下列屬于投資后管理主要內(nèi)容的是（）。A.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)B.股權(quán)投資基金對(duì)所有投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)C.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的財(cái)務(wù)調(diào)查活動(dòng)D.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的后續(xù)審計(jì)活動(dòng)【答案】A26、投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯(cuò)誤的是（）A.跟蹤辦議條款執(zhí)行情況B.參與被投資企業(yè)的公司治理C.聘請(qǐng)專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況【答案】C27、投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動(dòng)性較好，一般持有所投資項(xiàng)目的期限會(huì)（）創(chuàng)業(yè)投資基金。A.短于B.長(zhǎng)于C.等同于D.無(wú)法比較【答案】A28、股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)是（）。A.保護(hù)基金投資者合法權(quán)益B.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)C.以上都是D.以上都不是【答案】C29、下列說(shuō)法正確是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、(2017年)杠桿收購(gòu)是收購(gòu)方用少量的自有資金結(jié)合大規(guī)模的外部資金來(lái)收購(gòu)目標(biāo)企業(yè)的活動(dòng)。收購(gòu)方的自有資金和外部資金的比例，通常取決于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向投資者披露基金對(duì)外投資情況、基金財(cái)務(wù)情況、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)情況、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金費(fèi)用支出情況以及基金合同約定的其他信息。A.每個(gè)月B.每季度C.每半年D.每年度【答案】D32、以下屬于私募股權(quán)投資基金投資協(xié)議中常見(jiàn)的投資條款的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B33、（）年基金管理公司在我國(guó)開(kāi)始設(shè)立，基金行業(yè)在我國(guó)拉開(kāi)了發(fā)展的序幕。A.1996B.1997C.1998D.1999【答案】C34、(2017年)對(duì)股權(quán)投資基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較時(shí)，除了考慮投資領(lǐng)域的差異外，還應(yīng)考慮時(shí)間因素，下列關(guān)于對(duì)時(shí)間因素進(jìn)行考慮時(shí)，說(shuō)法正確的是（）。A.設(shè)立時(shí)點(diǎn)和到期日都相近B.設(shè)立時(shí)間相同、到期日不同C.設(shè)立時(shí)間不同，但到期日相同D.設(shè)立日期和到期日都不同【答案】A35、我國(guó)《公司法》《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》中規(guī)定，創(chuàng)業(yè)企業(yè)可以通過(guò)（）或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式設(shè)立。A.社會(huì)團(tuán)體法人、目律管理法人B.自然人設(shè)立、法人設(shè)立C.有限責(zé)任公司、股份有限公司D.獨(dú)立法人公司、非獨(dú)立法人公司【答案】C36、非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，即（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、極大地促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的政策措施有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、(2016年)關(guān)于投資后管理的作用，表述錯(cuò)誤的是（）。A.減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)B.防止被投資企業(yè)實(shí)際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況C.幫助被投資企業(yè)提升價(jià)值，以實(shí)現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值D.消除被投資企業(yè)成長(zhǎng)的高度不確定性【答案】D39、“私人股權(quán)投資基金”一詞中，“私人”是指（）。A.僅指基金是私募的B.投資者為非國(guó)有或集體所有的機(jī)構(gòu)或個(gè)人C.股權(quán)是非公開(kāi)發(fā)行和交易，基金是私募的D.僅指股權(quán)是非公開(kāi)發(fā)行和交易【答案】D40、基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金時(shí)，須書(shū)面簽定銷售協(xié)議并將權(quán)利義務(wù)劃分及其它涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件，如基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的()A.基金銷售協(xié)議為準(zhǔn)B.通過(guò)合同雙方協(xié)定決定C.以基金合同附件為準(zhǔn)D.以可行的實(shí)際操作為準(zhǔn)【答案】C41、以下關(guān)于增值服務(wù)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.在當(dāng)前市場(chǎng)環(huán)境下，增值服務(wù)能力甚至成為投資機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力B.通過(guò)增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展C.可以有效的降低投資風(fēng)險(xiǎn)D.良好的增值服務(wù)不能夠增加投資機(jī)構(gòu)的品牌內(nèi)涵和價(jià)值【答案】D42、狹義股權(quán)投資基金特指（）A.投資基金B(yǎng).入股基金C.購(gòu)入基金D.并購(gòu)基金【答案】D43、股權(quán)投資基金理人在自行銷售股權(quán)投資基金時(shí)應(yīng)當(dāng)（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C44、（）分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金。A.人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).人民幣投資基金C.人民幣證券投資基金D.人民幣基金【答案】A45、基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露的信息有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D46、（2019年真題）下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金應(yīng)納稅所得額的說(shuō)法中，正確的是（）。A.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各類政府補(bǔ)貼、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損的余額B.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除后的余額C.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損后的余額D.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的上一年度虧損后的余額【答案】C47、已通過(guò)下列（）考試（或取得資格）之一，通過(guò)科目一考試的，可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB(niǎo).Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】B48、（2018年真題）股權(quán)回購(gòu)?fù)顺龅那樾尾话ǎǎ〢.控股股東回購(gòu)B.員工收購(gòu)C.債權(quán)人收購(gòu)D.管理層回購(gòu)【答案】C49、(2016年)下述投資者中視為當(dāng)然合格投資者的是（）。A.已備案的資產(chǎn)管理計(jì)劃B.某有限責(zé)任公司C.未備案的證券投資基金D.未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金【答案】A50、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托（）對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。A.第三方機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】A51、投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式承諾其為自己購(gòu)買基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以（）為目的購(gòu)買基金。A.非法拆分轉(zhuǎn)讓B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)C.轉(zhuǎn)讓D.盈利【答案】A52、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括以下哪一項(xiàng)（）。A.刑事拘留B.調(diào)查高管個(gè)人證券賬戶C.現(xiàn)場(chǎng)檢查D.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者損毀的文件和資料【答案】A53、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，表述錯(cuò)誤的是（）。A.政府引導(dǎo)基金本身不直接從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)B.政府引導(dǎo)基金是由政府財(cái)政出資設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的，在投資方向上具有一定導(dǎo)向性的政策性基金C.融資擔(dān)保是指政府引導(dǎo)基金主要通過(guò)融資擔(dān)保，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)D.政府引導(dǎo)基金通常通過(guò)投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域【答案】C54、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）。A.只能由基金管理人向投資者募集基金B(yǎng).募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用C.基金W理人通過(guò)特定對(duì)象確定程序可向合格投資者之外的個(gè)人進(jìn)行募集D.基金募集是開(kāi)展基金投資業(yè)務(wù)的開(kāi)始和必要前提【答案】D55、不涉及國(guó)家規(guī)定